DB37∕T 4445-2021 城市軌道交通土建工程設計安全風險評估規(guī)范

1、ICS93.020CCSP 6537山東省地方標準DB37/T 44452021城市軌道交通土建工程設計安全風險評估規(guī)范Specification for safety risk assessment of urban rail transit engineering design2021-11-17 發(fā)布2021-12-17 實施山東省市場監(jiān)督管理局發(fā) 布DB37/T 44452021目次前言II1 范圍12 規(guī)范性引用文件13 術語和定義14 基本規(guī)定25 工程安全風險辨識與分級36 工程自身風險分析與評價77 環(huán)境風險分析與評價108 工程安全風險控制119 風險評估成果文件編制13附錄

2、 A（資料性）常見工程安全風險表14附錄 B（資料性）風險工程分級清單表18參考文獻19I庫七七 標準下載前言本文件按照GB/T 1.12020標準化工作導則第1部分：標準化文件的結構和起草規(guī)則的規(guī)定起草。請注意本文件的某些內容可能涉及專利。本文件的發(fā)布機構不承擔識別專利的責任。本文件由山東省交通運輸廳提出并組織實施。本文件由山東省城市軌道交通標準化技術委員會歸口。本文件起草單位：青島地鐵集團有限公司、北京安捷工程咨詢有限公司、青島地礦巖土工程有限公司、北京城建設計發(fā)展集團股份有限公司、中鐵第一勘察設計院集團有限公司、中鐵二院工程集團有限責任公司、青島市勘察測繪研究院、青島市市政工程設計研究院

3、、濟南軌道交通集團有限公司、煙臺市軌道交通集團有限公司、濰坊軌道交通集團有限公司。本文件主要起草人：遲建平、蘆睿泉、劉云、吳學鋒、殷險峰、呂培印、米保偉、劉洪華、劉世安、雷剛、龔旭東、張建祥、卞立民、岳章勝、楊紹玉、李克先、張秉鶴、宗超、李虎、尹亞雄、程克森、姜鈺、唐明明、王術明、閆君、王忠勝、解超、姜畔、李輝、林琴崗、張魯明。II城市軌道交通土建工程設計安全風險評估規(guī)范1 范圍本文件給出了山東省城市軌道交通土建工程設計安全風險評估的基本規(guī)定、工程安全風險辨識與分級、工程自身風險分析與評價、環(huán)境風險分析與評價、工程安全風險控制、風險評估成果文件編制等方面的內容。本文件適用于山東省新建、改建、擴

4、建城市軌道交通工程設計階段對土建工程建設安全風險的評估工作。2 規(guī)范性引用文件本文件沒有規(guī)范性引用文件。3 術語和定義下列術語和定義適用于本文件。3.1風險risk不利事件發(fā)生的可能性或概率（頻率）及其損失的組合。來源：GB 506522011，定義2.0.13.2風險因素risk factors導致風險發(fā)生的各種主客觀的有害因素、危險事件或人員錯誤行為的統(tǒng)稱。來源：GB 506522011，定義2.0.33.3風險事件risk event工程施工對工程圍（支）護結構、作業(yè)面和周邊環(huán)境等承險體等產生的不利事件。3.4周邊環(huán)境surrounding conditions城市軌道交通工程施工影響范

5、圍內的既有軌道交通設施、建（構）筑物、地下管線、橋梁、高速公路、道路、河流、湖泊等環(huán)境對象的統(tǒng)稱。來源：GB 509112013，定義2.1.23.5工程自身風險engineering risk因工程結構自身特點、地質條件復雜性或工程施工影響等可能導致的工程結構安全風險。注： 工程自身風險主要包括工程自身工法特點及地質因素引起的風險，如深大基坑、大斷面隧道、高架線路、復雜地質條件等。3.6周邊環(huán)境風險surroundings risk1因工程鄰近周邊環(huán)境，施工導致工程自身與周邊環(huán)境相互影響所產生的工程結構和環(huán)境安全風險。注： 周邊環(huán)境風險工程主要包括鄰近或下（旁）穿建（構）物、重要市政管線、既

6、有道路、下穿或上跨既有線等。3.7風險辨識risk identification調查識別工程建設中潛在的安全風險類型、發(fā)生地點、時間及原因，并進行篩選、分類。來源：GB 506522011，定義2.0.73.8風險分級risk classification在風險辨識的基礎上，對安全風險進行等級評定與風險排序所做的工作。3.9風險評估risk assessment對風險進行分析和評價，對風險危害性及其處置措施進行決策。來源：GB 506522011，定義2.0.123.10 3.10風險控制risk control制定風險處置措施及應急預案，實施風險監(jiān)測、跟蹤與記錄。注： 風險處置措施包括風險消

7、除、風險降低、風險轉移和風險自留四種方式。來源：GB 50652-2011，定義2.0.103.11 3.11風險管理risk management對工程建設風險進行風險界定、風險辨識、風險估計、風險評價與風險控制。來源：GB 506522011，定義2.0.54 基本規(guī)定4.1 評估原則4.1.1 城市軌道交通土建工程設計階段應進行安全風險評估。安全風險評估工作應貫穿于初步設計和施工圖設計兩個階段，施工階段變更設計也應以安全評估作為前置條件。4.1.2 初步設計階段風險評估應以單位工程為評估單元，施工圖設計階段風險評估應以分部分項工程為評估單元。4.1.3 安全風險評估應依據(jù)巖土工程勘察報告

8、、環(huán)境調查資料、相關專題研究報告、政府批復文件和專家咨詢或審查意見等，結合具體設計方案開展。4.1.4 安全風險評估應針對工程自身風險和周邊環(huán)境風險進行，評估范圍宜結合工程位置、工程地質及水文地質條件、周邊環(huán)境條件、敷設方式、埋置深度、施工方法和結構型式等綜合確定。同時應考慮建設工期、造價對工程安全質量的影響。4.1.5 當工程地質及水文地質情況或周邊環(huán)境條件發(fā)生較大變化，或敷設方式、埋置深度、施工方法和結構型式發(fā)生重大調整時，應重新進行安全風險評估。4.1.6 工程自身風險等級定為 I 級或周邊環(huán)境風險等級定為 II 級及以上的工程，在施工圖設計階段應進行安全風險專項設計，專項設計文件應通過

9、專家評審。工程自身風險等級定為 II 級的工程應明確風險降級措施。4.2 評估內容4.2.1 安全風險評估應包括風險辨識、風險分級、風險分析與評價、風險控制措施建議等內容。24.2.2 安全風險評估應開展現(xiàn)場踏勘，基礎資料收集與分析，與相關參建單位溝通等工作。安全風險評估成果應在設計文件中體現(xiàn)。4.2.3 初步設計階段應從合理確定工程整體技術方案、規(guī)避或減小工程風險的角度對土建工程技術方案進行安全風險評估，并重點包括如下主要內容：a) 線位、站位選擇的合理性及風險；b) 所采用敷設方式存在的風險；c) 環(huán)境條件及與軌道交通土建工程的相互影響風險；d) 施工方法的合理性及風險，必要時可建議對其他

10、施工方法進行比選；e) 圍（支）護結構的合理性及風險；f) 主體結構的合理性及風險；g) 所確定的技術方案對環(huán)境影響的風險、對周邊環(huán)境的保護方案；h) 對工程的風險大小進行綜合評價和分級；i) 給出必要的建議等。4.2.4 施工圖設計階段應結合工程的具體實施方案、自身及環(huán)境風險的控制和處置、風險監(jiān)測等進行安全風險評估，并包括如下主要內容：a) 分析所采用施工方法的風險，判斷圍（支）護結構設計的合理性；b) 分析工程實施對周邊環(huán)境重要建（構）筑物可能產生的影響；c) 評估所采用環(huán)境保護措施的合理性和有效性；d) 評估風險監(jiān)測方案的合理性和可實施性；e) 對 I 級自身風險工程、II 級及以上的周

11、邊環(huán)境風險工程開展專項設計等。5 工程安全風險辨識與分級5.1 一般規(guī)定5.1.1 風險辨識階段應對影響工程安全的風險因素和可能導致的風險事件進行識別。5.1.2 風險分級標準應根據(jù)工程特點、工程地質及水文地質、周邊環(huán)境條件及可能造成的影響（危害） 等，結合建設規(guī)模、技術經(jīng)濟和社會發(fā)展水平、建設管理經(jīng)驗等確定。5.1.3 工程建設風險類型分為工程自身風險和周邊環(huán)境風險。5.1.4 工程自身風險和周邊環(huán)境風險的等級應分別確定。工程自身風險、周邊環(huán)境風險等級分為 I 級、II 級、III 級、IV 級。5.1.5 各設計階段應在上一階段風險辨識和分級的基礎上，結合設計方案、工程措施、工程地質及水文

12、地質條件、周邊環(huán)境條件及其變化等，對風險等級進行核查和必要的調整。5.1.6 風險辨識和分級方法可采用事故樹法、檢查表法、工程類比法、專家調查法和模糊綜合評判法等。5.2 工程自身風險辨識與分級5.2.1 工程自身風險辨識與分級宜根據(jù)工程規(guī)模、施工工法、結構型式、工程地質及水文地質條件等因素確定?；痉旨壱怨こ套陨淼奶攸c為基礎，重點考慮工程規(guī)模、工程地質與水文地質條件、基坑深度及支護結構特點、暗挖結構開挖尺寸、斷面形式、覆土厚度、施工工法等。常見工程自身風險因素和風險事件參考附錄 A 中表 A.1表 A.4。5.2.2 明（蓋）挖法的工程風險分級宜以基坑開挖深度為基本依據(jù)，并根據(jù)基坑型式、工程

13、地質及水文地質條件等進行修正。明（蓋）挖法的工程自身風險分級宜符合表 1 的規(guī)定。3表1明（蓋）挖法的工程自身風險分級表自身風險等級基本分級條件分級修正依據(jù)I級地下四層或深度超過25m（含25m）的深基坑a) 對以下情況，宜上調一級：1) 基坑結構平面或斷面復雜；2) 開挖寬度超過 35 m；3) 存在高邊坡；4) 工程地質、水文地質條件復雜，如：基坑結構底板標高位于承壓水水位以下且不具備降水條件；位于軟硬復合地層或軟土層內；位于軟土或富水砂層等不良地質條件下；巖溶地質；煤系地層；泉水等承壓水地層；斷層破碎帶；采空區(qū)；5) 基坑工程周邊環(huán)境條件復雜；6) 采用裝配式工法，存在動態(tài)拆撐換撐工況車

14、站基坑。b) 對以下情況，可下調一級：1) 采用蓋挖逆作法施工；2) 礦山法、盾構（TBM）法工程的施工豎井類基坑；3) 整體工序及斷面工序簡單；4) 工程地質、水文地質條件簡單，如：基坑整體位于級以上巖層，地下水對工程影響較小等。c) 對以下情況，可根據(jù)情況調整：1) 采用與工程施工安全有關的新技術、新工藝、新設備、新工法施工時；2) 結合工程風險因素的識別和深入分析，確有需要調整時。II級地下三層或深度在15m25m（含15m） 的深基坑III級地下二層或一層或深度5 m15 m(含5m)的基坑IV級基坑深度小于5 m注： 風險等級修正時，最多只能調整一個等級。5.2.3 礦山法的工程風險

15、分級宜以隧道的結構層數(shù)、跨度、斷面形狀及大小為基本依據(jù)，并根據(jù)工程地質及水文地質條件、隧道空間狀態(tài)等進行修正。礦山法的工程自身風險分級宜符合表 2 的規(guī)定。表2礦山法的工程自身風險分級表自身風險等級基本分級條件分級修正依據(jù)I級雙層暗挖車站或凈跨超過15.5 m的暗挖單層隧道a) 對以下情況，宜上調一級：1) 暗挖結構平面或斷面復雜；2) 暗挖受力體系轉換多；3) 暗挖坡度大；4) 覆土厚度小；5) 相鄰暗挖隧道間距離近；6) 群洞效應顯著；7) 采用平頂直墻工法；8) 結構進入富水砂層，且不具備降水條件；9) 采用盾構（TBM）擴挖方式形成永久結構的暗挖工程；10) 地質條件復雜，穿越軟土、富

16、水砂層、中強透水的斷層破碎帶等不良地質條件的礦山法暗挖區(qū)間隧道工程等；11) 礦山法隧道穿越受擾動地層。b) 對以下情況，可下調一級：II級斷面大于6 m的礦山法工程III級一般斷面礦山法工程IV級隧道建設無相互影響的工程4表2礦山法的工程自身風險分級表（續(xù)）自身風險等級基本分級條件分級修正依據(jù)IV級隧道建設無相互影響的工程位于、級圍巖的暗挖車站及隧道（跨度小于 25 m）。c) 對以下情況，可根據(jù)情況調整：1) 采用與工程施工安全有關的新技術、新工藝、新設備、新工法施工時；2) 結合工程風險因素的識別和深入分析，確有需要調整時。注： 風險等級修正時，最多只能調整一個等級。5.2.4 盾構（T

17、BM）法的工程風險分級以盾構/TBM 隧道相互之間的空間位置關系、地質條件的適宜性以及工程部位等為基本依據(jù)，并根據(jù)工程地質及水文地質條件、盾構（TBM）機型式等進行修正。盾構（TBM）法的工程自身風險分級宜符合表 3 的規(guī)定。表3盾構（TBM）法的工程自身風險分級表自身風險等級基本分級條件分級修正依據(jù)I級較長范圍處于非常接近狀態(tài)的并行或交疊盾構隧道a) 對以下情況，宜上調一級：1) 覆土厚度小于 1 倍洞徑；2) 地質條件復雜；3) 單洞雙線盾構/TBM 隧道；4) 盾構（TBM）機型與地質條件適應性差地段；5) 不良地質地段的盾構區(qū)間及聯(lián)絡通道；6) 不良地質地段的盾構始發(fā)與到達區(qū)段等；7)

18、 不良地質段落換刀和不良地質始發(fā)段無加固條件的情況。b) 對以下情況，可下調一級：地質條件簡單，穿越地層的均一性較好。c) 對以下情況，可根據(jù)情況調整：1) 采用與工程施工安全有關的新技術、新工藝、新設備、新工法施工時；2) 結合工程風險因素的識別和深入分析，確有需要調整時。II級較長范圍處于接近狀態(tài)的并行或交疊盾構隧道；盾構區(qū)間的聯(lián)絡通道；盾構始發(fā)到達區(qū)段III級一般的盾構法區(qū)間IV級隧道建設無相互影響的工程注： 風險等級修正時，最多只能調整一個等級。5.2.5 高架結構的工程風險分級宜以橋跨、橋型、施工方法為基本依據(jù)，并根據(jù)跨度等進行修正。高架結構的工程自身風險分級宜符合表 4 的規(guī)定。表

19、4高架結構工程自身風險分級表自身風險等級基本分級條件分級修正依據(jù)I級單跨跨徑100 m、斜拉橋、拱橋等體系復雜橋梁當斜拉橋、拱橋等體系復雜的橋梁主跨跨度小于80 m時，可下調一個等級。II級40 m單跨跨徑100 m、存在體系轉換的橋梁；獨柱高架車站III級單跨跨徑40 m、不存在體系轉換的橋梁IV級非獨柱高架車站注1：橋梁承臺、基礎開挖分級參照表1分級標準；注2：存在體系轉換的橋梁主要指采用懸澆、轉體及頂推等施工方法的橋梁。5.2.6 工程地質及水文地質條件風險應重點分析不良地質、特殊性巖土、地下水等不利于工程實施的5條件及其對工程的影響。5.3 環(huán)境風險辨識與分級5.3.1 環(huán)境風險分級宜

20、根據(jù)周邊環(huán)境設施的重要性、與城市軌道交通工程結構的接近程度及影響范圍、周邊環(huán)境設施的自身特點，依據(jù)軌道交通建設對環(huán)境設施的影響程度大小綜合確定。常見環(huán)境風險因素和風險事件見附錄 A 中表 A.5 所示。環(huán)境風險分級宜符合表 5 的規(guī)定。表5環(huán)境風險分級表環(huán)境設施重要性接近關系分級修正依據(jù)非常接近接近較接近不接近重要設施級級級級a) 對以下情況，宜上調一級：1) 環(huán)境設施現(xiàn)狀安全性較差；2) 對保護標準要求高的既有軌道線路（含鐵路）、古建、國家城市標志性建筑。b) 對以下情況，可下調一級：1) 盾構、TBM 法隧道穿越均一圍巖較好的巖質地層；2) 配合地鐵施工改遷后狀態(tài)良好的管線、調流道路等設施

21、。c) 對以下情況，可根據(jù)情況調整：1) 當新建軌道交通工程采用與工程施工安全有關的新技術、新工藝、新設備、新工法施工時，根據(jù)具體情況結合相關工程經(jīng)驗進行調整；2) 結合工程風險因素的識別和深入分析，確有需要調整時。一般設施級級級5.3.2 周邊環(huán)境設施的重要性分為重要設施、一般設施兩類。環(huán)境設施重要性分級宜符合表 6 的規(guī)定。表6環(huán)境設施重要性分級表環(huán)境設施類別環(huán)境設施重要性類別重要設施一般設施地面和地下軌道交通既有城市軌道交通線路和鐵路既有地面建（構）筑物省市級以上的保護古建筑，高度超過15層（含）的建筑， 年代久遠、基礎條件較差的重點保護的建筑物，重要的煙囪、水塔、油庫、加油站、汽罐、高

22、壓線鐵塔15層以下的一般建筑物；一般廠房、車庫等構筑物等既有地下構筑物地下道路和交通隧道、地下商業(yè)街及重要人防工程等地下人行過街通道等既有市政橋梁高架橋、立交橋的主橋等匝道橋、人行天橋等既有市政管線雨污水干管（直徑800 mm）、中壓及以上的煤氣管或燃氣管、石油石化管線、直徑較大的自來水管（直徑500 mm）、熱力管（直徑400 mm）、中水管、軍用光纜等，其他使用時間較長的鑄鐵管、承插式接口混凝土管小直徑雨污水管、低壓煤氣管或燃 氣支管、電信、通信、電力管（溝） 等既有市政道路城市主干道、快速路、高速公路等城市次干道和支路等水體（河道、湖泊等）及水工構筑物江、河、湖和海洋；碼頭結構、岸壩工程

23、；水源地一般水塘和小河溝綠化、植物受保護古樹其他樹木65.3.3 周邊環(huán)境設施與新建城市軌道交通結構的接近程度宜用接近關系表示，分為非常接近、接近、較接近和不接近四級。環(huán)境設施與新建城市軌道交通結構的接近關系分級宜符合表 7 的規(guī)定。表7環(huán)境設施與新建城市軌道交通結構的接近關系分級表施工方法接近關系非常接近接近較接近不接近明挖法、蓋挖法0.7H0.7H1.0H（含）1.0H2.0H（含）2.0H礦山法（包括鉆爆法、淺埋暗挖等）L0.5Bh0.7BL=0.5B1.5B（含）h=0.7B1.5B（含）L=1.5B2.5B（含）h=1.5B2.5B（含）L2.5Bh2.5B盾構法、頂管法L0.5Dh

24、0.7DL=0.5D1.0D（含）h=0.7D1.5D（含）L=1.0D1.5D（含）h=1.5D2.0D（含）L1.5Dh2.0D沉井法0.5H0.5H1.5H（含）1.5H2.5H（含）2.5H高架法1.0d1.0d3.0d （含）3.0d5.0d（含）上跨5.0d注1：H為地下工程開挖深度或基底埋深；B為礦山法隧道毛洞寬度，當隧道采用爆破法施工時，需研究爆破振動的影響；D為隧道的外徑；L為水平凈距，h為垂直凈距；d為橋梁樁徑；注2：礦山法、盾構法、頂管法與環(huán)境設施的接近關系依據(jù)水平、垂直凈距等兩項指標確定，為雙控指標。5.3.4 周邊環(huán)境設施狀況可根據(jù)環(huán)境設施已使用年限和當前結構完好狀況

25、等確定，宜通過一般判斷或專項檢測等綜合確定。5.3.5 當同一單位（子單位）工程范圍內存在多個類型相近的環(huán)境設施，且可合并采取同一環(huán)境保護處理措施時，可歸并為一個環(huán)境風險工程群，并按其中較高的風險等級采取措施。5.4 風險接受準則5.4.1 針對不同等級風險，應采用不同的風險處置原則和控制方案，各等級風險的接受準則應符合表8 的規(guī)定。表8風險接受準則等級接受準則處置原則控制方案應對部門級不可接受必須采取風險控制措施降低風險，至少應將風險降低至可接受或不愿接受的水平應編制風險預警與應急處置方案，或進行方案修正或調整等政府主管部 門、工程建設各方級不愿接受應實施風險管理降低風險，且風險降低的所需成

26、本不應高于風險發(fā)生的損失應實施風險防范與監(jiān)測，制定風險處置措施級可接受宜實施風險管理，可采取風險處理措施宜加強日常管理與監(jiān)測工程建設各方級可忽略可實施風險管理可開展日常審視檢查6 工程自身風險分析與評價6.1 一般規(guī)定6.1.1 自身風險等級為 I、II 級的工程應重點進行分析與評價。6.1.2 風險分析與評價可采用核查設計計算成果、工程類比分析、專家評議等方法，必要時應輔以理7論分析和數(shù)值模擬等定量方法予以驗證。6.1.3 工程自身風險分析與評價應結合設計方案及相關工程措施的安全性、合理性、可實施性和施工風險等進行。6.1.4 工程自身風險分析與評價應重點分析風險發(fā)生的主要影響因素、影響范圍

27、與影響程度，分析可能發(fā)生工程風險事件或事故的類型、發(fā)生位置、部位和工序，并給出必要的工程風險控制措施建議。6.1.5 當工程設計中采用“新技術、新工藝、新材料、新設備”時，應進行工程自身風險分析與評價。6.2 明（蓋）挖法6.2.1 明（蓋）挖法應主要從以下各方面進行自身風險分析與評價：a) 工法選擇的適宜性；b) 圍（支）護結構的合理性；c) 所采用設計計算模型的合理性，各項基坑穩(wěn)定安全性等；d) 地下水處理方案；e) 土方開挖方式、程序及風險分析；f) 所采用地層加固措施的適宜性；g) 蓋挖逆作法豎向承載結構施工工藝的合理性和安全性；h) 吊腳樁（墻）腳穩(wěn)定性；i) 爆破對圍（支）護結構的

28、影響；j) 主體結構上浮風險分析。6.2.2 對明（蓋）挖法進行自身風險分析與評價時，應結合結構方案和環(huán)境條件，分析和提出建議的地下結構沉降或變形控制指標。6.3 礦山法6.3.1 礦山法宜根據(jù)地質條件對施工工法、地下水控制措施、初期支護結構、工程輔助措施、施工順序、受力轉換、計算模型等進行工程自身風險分析與評價。6.3.2 礦山法應重點對下列情況進行工程自身風險分析與評價：a) 降水方案及止水帷幕措施；b) 隧道開挖范圍內存在富水砂層、淤泥質地層等不良地質地層；c) 大斷面隧道；d) 平頂直墻隧道；e) 不良地層暗挖斷面從小變大的隧道；f) 馬頭門位置；g) 明暗挖接口位置；h) 轉彎處暗挖

29、工程；i) 帶泵房的聯(lián)絡通道；j) 穿越斷裂帶、破碎帶、采空區(qū)、巖溶等不良地質的隧道；k) 鄰近隧道（交疊隧道、小間距隧道）；l) 典型上軟下硬地層；m) 拱蓋法挑高進洞；n) 拱蓋法大拱腳及高邊墻；o) 拱蓋法出洞；p) 爆破對超前支護、初支、拱腳的影響；q) 二襯結構上浮風險分析；8r) 排水型礦山法隧道開挖及使用階段，水量評估和監(jiān)測。6.4 盾構（TBM）法6.4.1 盾構（TBM）法宜對機械選型、工程輔助措施、施工工序、計算模型、始發(fā)（接收）端頭加固等進行工程自身風險分析與評價。6.4.2 盾構法（或帶有保壓功能的 TBM）工程應重點對下列情況進行工程自身風險分析與評價：a) 穿越富水

30、砂層、砂卵石地層；b) 穿越復合（不均勻）地層、空洞、（大）漂石、采空區(qū)、巖溶等不良地質的隧道；c) 穿越斷裂帶或有水庫、河流、湖泊、池塘以及近海、跨海等大型水體及高水頭地層；d) 始發(fā)（接收）井設計方案及始發(fā)（接收）段不良地層加固；e) 鄰近隧道（交疊隧道、小凈距隧道）；f) 聯(lián)絡通道開洞；g) 盾構（TBM）淺埋施工（覆土小于 1.0D）；h) 管片設計及拼裝；i) 較大埋深段始發(fā)（接收）地層加固；j) 平面曲線地段、縱向大坡度地段始發(fā)（接收）。6.4.3 TBM 法（非保壓功能 TBM）工程應重點對下列情況進行工程自身風險分析與評價：a) 穿越水量大、滲透性強、軟弱地層，強風化巖石地層或

31、鄰近強風化巖石地層施工；b) 地下水豐富的水庫、河流、湖泊、池塘以及近海、跨海等高地下水位地層掘進施工；c) 穿越斷層或破碎帶施工局部掉塊風險；d) 始發(fā)（接收）井開挖施工及始發(fā)（接收）段不良地層加固；e) 鄰近隧道（交疊隧道、小凈距隧道）；f) 聯(lián)絡通道開洞；g) TBM 淺埋施工（覆土小于 1.0D）；h) 管片設計及拼裝。6.5 高架結構6.5.1 高架結構應對設計和施工方案的可行性及可實施性、不良地質條件等進行工程自身風險分析與評價。6.5.2 高架結構符合下列條件時，應進行工程自身風險分析與評價：a) 斜拉橋、拱橋等體系復雜橋梁；b) 承臺埋深較大（同深基坑）；c) 橋梁基礎鄰近地質

32、斷層、滑坡、巖溶等不良地質；d) 地質條件復雜、無類似工程經(jīng)驗的大直徑樁基；e) 獨柱高架車站的抗震性能；f) 墩身高大模板混凝土澆筑；g) 上部結構采用高支架施工、架橋機架設、懸澆、平轉轉體、頂推等特殊施工方法；h) 三層及以上高架車站抗風；i) 高架車站大跨鋼結構屋蓋穩(wěn)定；j) 高架車站與復雜外立面聯(lián)接節(jié)點；k) 建筑物、橋完全分離島式車站基礎不均勻沉降；l) 高架車站考慮架橋機架梁、運梁車運梁過站；m) 位于路中地表架空高架車站結構柱防撞；9n) 獨柱、大懸挑高架車站的抗震性能；o) 支座選型及安裝工藝；p) 容易產生徐變下?lián)系拇罂鐝綐蛄骸? 環(huán)境風險分析與評價7.1 一般規(guī)定7.1.1

33、 環(huán)境風險分析與評價宜在環(huán)境風險辨識與分級的基礎上，根據(jù)工程特點、施工工法、施工難度、工程地質和水文地質條件、周邊環(huán)境的重要程度和自身特點、周邊環(huán)境與城市軌道交通結構的空間位置關系及環(huán)境保護方案或措施等進行。7.1.2 環(huán)境風險分析與評價應針對環(huán)境保護設計方案、相關工程措施及選用計算模型（如有）的安全性、合理性、可實施性和施工對環(huán)境安全性影響等進行，并給出相應的環(huán)境風險控制措施建議。7.1.3 環(huán)境風險分析與評價宜分析風險發(fā)生的影響因素、影響范圍與程度等，明確可能發(fā)生環(huán)境風險事件或事故的類型、發(fā)生位置、部位和工序。7.1.4 環(huán)境風險分析與評價可根據(jù)工程實際，分別或綜合采用工程類比法、專家評議

34、法等定性方法和理論分析、實驗室仿真模型試驗、數(shù)值模擬法等定量方法。7.2 環(huán)境風險分析與評價7.2.1 環(huán)境風險分析與評價宜重點對 I、II 級環(huán)境風險源進行。7.2.2 明（蓋）挖法、礦山法工程采用工程降水輔助措施時，應對降水引起的地面沉降和周邊環(huán)境影響情況進行預測分析。初步專項設計方案7.2.3 對 I、II 級周邊環(huán)境風險的工程，應通過工程類比或數(shù)值計算等方面，對工程施工給周邊環(huán)境造成的附加荷載、附加變形影響等進行施工附加影響分析，評價環(huán)境對象的安全性，判斷施工工法、加固措施等能否滿足環(huán)境設施所允許的剩余承載能力和剩余變形能力，并結合當?shù)毓こ探?jīng)驗、相關變形監(jiān)測規(guī)范及環(huán)境設施業(yè)主單位的要求

35、提供監(jiān)控量測控制值和工程措施優(yōu)化或調整等風險控制的方案建議。I、II 級環(huán)境專項風險分析與評價流程可參照圖 1 執(zhí)行。確定評估對象收集基礎資料確定評估范圍及項目施工影響預測否施工影響變形是否滿足控制值是得出施工影響預測變形形成專項設計給出主要監(jiān)測項目及控制指標（值）提出剩余抗力指標環(huán)境設施加固預處理施工附加影響分析圖1I、II 級環(huán)境專項風險分析與評價流程107.2.4 環(huán)境影響風險分析與評價應收集相關勘察成果報告、環(huán)境調查資料、現(xiàn)狀檢測報告、環(huán)境設施原設計資料、竣工資料等基礎資料。針對 I、II 級環(huán)境風險工程宜開展專項風險分析與評價。8 工程安全風險控制8.1 一般規(guī)定8.1.1 安全風險

36、控制應遵循安全第一、預防為主的原則，根據(jù)風險等級、評估結論和工程條件等，在風險工程設計中采取安全可靠、經(jīng)濟適用的風險控制方案或措施。8.1.2 初步設計階段在線路走向、車站站位的選擇和布置時，宜避開不良地質和重要周邊環(huán)境；并通過選擇合理的施工方法、圍（支）護結構、地下水控制、環(huán)境保護等方案降低風險。8.1.3 施工圖設計階段應在安全、經(jīng)濟的基礎上，制定工程自身風險控制措施和環(huán)境風險控制措施， 并給出合理的監(jiān)測控制值。8.2 工程自身風險控制8.2.1 明（蓋）挖法基坑宜通過合理選擇圍護結構型式、支撐體系及其相應參數(shù)等措施控制工程自身風險，可根據(jù)情況采取下列措施：a) 可采用加密鋼支撐、加大鋼支

37、撐直徑、設置倒撐、設置臨時立柱等措施，以滿足鋼支撐穩(wěn)定性要求；b) 基坑陽角應在兩邊同時設置支撐，必要時局部應設置混凝土支撐；c) 對變形控制要求嚴格或易產生較大變形的基坑，宜采用混凝土支撐施工，并考慮砼支撐達到設計強度之前對基坑的臨時加固措施；d) 當坑底承壓水不滿足突涌穩(wěn)定性要求時，可采用止水帷幕隔斷承壓水或打設降壓井等措施；e) 對支護結構各構件施工順序及相應的基坑開挖深度、基坑周邊荷載限值、地下水和地表水控制、鋼支撐防墜落措施、支撐端頭型式等提出明確要求；f) 吊腳樁（墻）底鎖腳梁應采用混凝土型式，并采用錨索等加強措施；g) 吊腳樁（墻）底預留巖肩處應采用控制爆破或靜態(tài)破碎等措施保護巖

38、肩。8.2.2 礦山法工程宜通過選擇合理的施工開挖方法、開挖步序、輔助施工措施、支護參數(shù)、受力轉換形式等措施控制工程自身風險，可根據(jù)情況采取下列措施：a) 采用注漿小導管、管棚、管幕等超前支護措施；b) 采用水平旋噴樁、洞內帷幕注漿、地面注漿等提前加固措施；c) 加強初支剛度，必要時增設中隔壁或臨時仰拱；d) 采取打設鎖腳錨桿、施作“L”型拱腳或其它控制拱腳沉降的措施；e) 合理選擇格柵間距，快速封閉初支，并對初支背后及時充填注漿；f) 有斷面變化的礦山法隧道，宜從大斷面向小斷面開挖；當從小斷面向大斷面開挖時宜先設置過渡段；g) 隧道斷面采用拱形；h) 馬頭門處遵循“先襯砌后開口”或“先加強后

39、開口”的原則進洞，加強措施采取密排鋼格柵、設臨時仰拱、打設管棚或雙排長導管、設置加強環(huán)梁等；i) 對隧道施工步序、核心土留置、地面荷載限值、地下水控制提出明確要求；j) 通道進拱蓋法斷面采用門型鋼架逐榀調高后，斷面由低變高，設置初支鋼架進行轉換，然后再破除門型鋼架進入正洞施工；k) 大拱腳設置在完整巖層上，若局部存在節(jié)理破碎帶設置拱腳梁、拱腳樁；11l) 拱蓋法采用“先二襯后開洞”或“先支護后開洞”的原則出洞，支護措施采用密排型鋼、超前管棚、漲殼式預應力錨桿等；m) 大拱腳處施工采用控制爆破或靜態(tài)破碎等措施保護拱腳。8.2.3 盾構（TBM）法工程宜通過調整盾構/TBM 掘進參數(shù)、加強同步注漿

40、等措施控制工程自身風險， 并宜符合下列規(guī)定：a) 嚴格控制盾構/TBM 壓力艙壓力，根據(jù)監(jiān)測結果及時調整盾構/TBM 開挖土量、掘進速度等參數(shù)；b) 嚴格控制同步注漿量，必要時進行二次注漿，確保盾尾密封；c) 嚴格控制盾構/TBM 掘進姿態(tài)，及時糾偏；d) 始發(fā)（接收）端頭采取地層加固措施，以使端頭井土體的強度及滲透性滿足盾構（TBM）始發(fā)或接收要求。仍不能滿足要求時，應采取注漿、降水、冷凍法等其他輔助措施；e) 盾構/TBM 區(qū)間聯(lián)絡通道先加固后施工，破除盾構/TBM 管片前對盾構/TBM 隧道設置可靠的支撐系統(tǒng)。8.2.4 明（蓋）挖法基坑或礦山法隧道采用工程降水輔助措施時，應避免因界面水

41、降不到位、降水效果不好等造成開挖面滲漏、帶水作業(yè)等安全風險。工程場地地下水位較高且對周邊環(huán)境影響較大時，應采用止水帷幕或注漿止水等地下水處理方案。8.2.5 礦山法、盾構（TBM）法工程的相鄰隧道凈間距宜大于 1 倍洞徑，當隧道凈間距小于 0.5 倍洞徑時宜對中間土體進行加固。8.2.6 高架結構宜通過采用合理結構型式和施工方案等措施控制工程自身風險，并符合下列規(guī)定：a) 大跨度梁橋、斜拉橋、拱橋等體系復雜橋梁，除在計算和構造上保證自身結構安全性外，還應關注主梁后期徐變變形、拉索和吊桿更換對運營安全影響；b) 高支架施工方案宜與預制架設和移動模架現(xiàn)澆施工等方案進行安全經(jīng)濟比選后確定；c) 當采

42、用架橋機整孔預制架設、節(jié)段預制拼裝以及存在體系轉換的懸臂澆筑、轉體和頂推等施工方案時，設計階段應按實際施工步驟和施工工況進行模擬計算、驗算結構強度及穩(wěn)定性；d) 設計階段應選用合理的支座類型及布置方式，并對安裝工藝等提出相關要求；e) 高架車站結構與外立面節(jié)點聯(lián)接應有加強措施，驗算結構強度和穩(wěn)定性；f) 獨柱高架車站抗震性能應滿足要求；g) 路中高架車站基礎及墩臺應當采取防撞措施；h) 頂蓋預埋件設置位置應受力合理，并保證預埋件節(jié)點混凝土澆筑質量滿足設計要求。8.3 環(huán)境風險控制8.3.1 地下結構環(huán)境風險控制宜從施工工法、支護結構施工、土方開挖和地下水控制等方面分析對環(huán)境的影響，在嚴格控制工

43、程自身風險基礎上，根據(jù)工程條件采用加強圍（支）護剛度、設置隔離樁（墻）、地層加固、基礎托換、頂升等保護措施，確保周邊環(huán)境的正常使用及安全。8.3.2 明（蓋）挖法、礦山法工程采用工程降水輔助措施時，施工中應進行地下水動態(tài)觀測；并應對周邊環(huán)境進行同步監(jiān)測，確保地下水位變化下周邊環(huán)境的正常使用及安全。8.3.3 礦山法、盾構（TBM）法隧道穿越 I 級環(huán)境風險工程時，應設置試掘進段，根據(jù)試掘進段施工經(jīng)驗，優(yōu)化施工參數(shù)。8.3.4 高架結構的環(huán)境風險控制宜符合下列規(guī)定：a) 樁基施工時，采用適宜的成樁工藝，并加強防護；b) 上跨既有軌道交通線、鐵路、市政道路或橋梁等建構筑物時，滿足產權部門相關規(guī)定，

44、并采取專門防護措施；c) 臨時墩、臨時支撐等施工臨時結構應進行強度、穩(wěn)定性等驗算，且施工臨時結構不得侵入周邊環(huán)境對象限界。128.4 工程監(jiān)測與信息反饋8.4.1 工程監(jiān)測設計中應明確工程風險監(jiān)測對象、項目和監(jiān)測控制值，對監(jiān)測點布設、監(jiān)測儀器、監(jiān)測頻率、監(jiān)測成果及信息反饋提出相關技術要求。8.4.2 I、II 級周邊環(huán)境風險工程的風險源監(jiān)測控制值，應根據(jù)專項安全風險評估成果和專項設計文件，并結合專家審查意見給出。8.4.3 工程監(jiān)測設計應根據(jù)不同風險工程等級、類型和監(jiān)測對象的特點進行編制。對 I 級、II 級環(huán)境風險的工程，宜采用高精度、多頻次的遠程自動化監(jiān)測方法。8.4.4 工程監(jiān)測數(shù)據(jù)達到

45、預報警要求時應立即啟動預報警程序，按照預報警預案要求進行監(jiān)測、信息反饋及施工。9 風險評估成果文件編制9.1 初步設計階段宜編制安全風險評估專篇，評估內容至少應包括下列內容：a) 工程概況及設計范圍；b) 地形地貌、工程地質與水文地質概況；c) 自身風險工程、環(huán)境風險工程的風險識別，風險源清單表的編制可按附錄 B 執(zhí)行；d) 各級工程風險分析及設計控制措施；e) 有關附圖、附表。9.2 施工圖設計階段應編制安全風險分級核查表、工程風險設計文件等，文件內容包括風險分析評價、工程環(huán)境監(jiān)測控制標準、工程技術措施、環(huán)境影響保護措施和專項監(jiān)測方案。其中針對 I 級自身風險工程和 I、II 級周邊環(huán)境風險

46、工程應開展專項設計。13附錄A（資料性）常見工程安全風險表明(蓋)挖法常見風險因素及風險事件見表A.1。表A.1 明(蓋)挖法常見風險因素及風險事件設計方案或工程措施風險因素可能導致的安全風險圍(支)護結構陽角處支撐布置不當圍護結構變形、基坑失穩(wěn)鋼支撐需要換撐時，未考慮最不利工況或最不利工況考慮不周全圍護結構變形、基坑失穩(wěn)錨桿（錨索）較長，其設置未充分考慮周邊環(huán)境情況，如鄰近地下室等周邊環(huán)境破壞，或超出建筑紅線，影響后期的鄰近工程施工基坑放坡支護時坡面及坡頂?shù)淖o坡措施不合理邊坡變形、開裂、坍塌、基坑失穩(wěn)基坑深度變化處的支撐體系布置不當圍護結構變形、基坑失穩(wěn)荷載或邊界條件非對稱，計算模型未能反映

47、實際情況圍護結構變形、圍護樁配筋不合理、基坑失穩(wěn)、影響周邊環(huán)境正常使用或周邊建構筑物變形過大受相鄰在建基坑開挖影響，未考慮相互開挖順序或未采取相應措施或計算模型未能反映實際情況圍護結構變形、圍護樁配筋不合理、基坑失穩(wěn)、影響周邊環(huán)境正常使用或周邊建構筑物變形過大地下水控制圍護樁樁間、地下連續(xù)墻接縫處止水措施不合理，止水效果差圍護結構滲漏、樁（墻）背土體顆粒流失、圍護結構變形大、基坑失穩(wěn)、影響周邊環(huán)境正常使用或周邊建構筑物變形過大降水、排水方案未充分考慮水文地質條件，不合理周邊環(huán)境沉降、變形大；或水位降不下去坑底存在富水粉細砂層，降水方案不合理坑底涌水、涌砂采用止水措施不合理及可能受承壓水影響較大

48、，止水效果差圍護結構滲漏、樁（墻）背土體顆粒流失、圍護結構變形大、基坑失穩(wěn)、影響周邊環(huán)境正常使用或周邊建構筑物變形過大承壓水未進行處置或處置不當坑底突涌地層加固當坑底為軟土（淤泥、淤泥質土）地層，無法提供圍護結構被動區(qū)抗力，導致坑底變形較大時，坑底未加固或加固措施不合理圍護結構變形、基坑失穩(wěn)土方開挖土方開挖方案在實施時可能導致基坑邊坡坡頂附加荷載過大邊坡變形、開裂、基坑失穩(wěn)土方開挖方案（如分層開挖厚度等）對地層、周邊環(huán)境的適應性周邊環(huán)境沉降、變形超限土方開挖方案導致鋼支撐不能及時架設鋼支撐架設不及時，圍護結構變形、基坑失穩(wěn)軟土（淤泥、淤泥質土）地層中基坑土方開挖，分層開挖厚度過大，或未采取地層

49、加固措施開挖面坍塌，圍護結構變形深厚富水砂層中基坑土方開挖，坑內降水失效，或分層開挖厚度過大開挖面坍塌采用“中拉槽”方式開挖，未設置試挖段，未有針對性的監(jiān)測方案圍護結構變形、開挖面坍塌、基坑失穩(wěn)、開裂14礦山法工程常見風險因素及風險事件見表A.2。表A.2 礦山法工程常見風險因素及風險事件設計方案或工程措施風險因素可能導致的安全風險事件超前支護、支護方法小導管、大管棚等超前支護方法與地層適應性差拱頂滲漏、坍塌，地表沉降隧道開挖大斷面隧道施工方法的選擇是否合理初支變形大，掌子面坍塌，不滿足周邊環(huán)境的保護要求豎井側向開口進洞、橫通道側向開口進洞的開挖方案是否合理初支變形大，掌子面坍塌，不滿足周邊環(huán)

50、境的保護要求平面轉角處、斷面變化處、馬頭門處、明暗挖交界處，施工的受力體系轉換復雜，工序多掌子面坍塌，初支變形大，不滿足周邊環(huán)境的保護要求大跨度平頂直墻斷面礦山法施工隧道坍塌，初支變形大，不滿足周邊環(huán)境的保護要求鄰近隧道施工相鄰隧道凈距?。?.5B）隧道受偏壓，中間土體易坍塌地下水控制施工降水失效或水位異常掌子面滲漏、坍塌基巖張性裂隙帶中強透水帶、巖溶水止水失效掌子面突水、坍塌盾構法工程常見風險因素及風險事件見表A.3。表A.3 盾構法工程常見風險因素及風險事件設計方案或工程措施風險因素可能導致的安全風險事件盾構機選型與地層適應性盾構機選型與地層的適應性選型不合理，工程推進困難，嚴重的可導致工

51、程無法進行淤泥、淤泥質地層掌子面坍塌，盾構姿態(tài)難以控制上軟下硬地層易發(fā)生盾構抬頭，偏離設計界限大卵石、巨型漂石掌子面坍塌，掘進困難、盾構姿態(tài)難以控制深厚富水砂層掌子面坍塌、地面沉降超限、盾構機噴涌盾構下臥層為軟土層盾構下沉、管片錯臺、偏離設計界限端頭加固盾構端頭加固方法與地層的適應性加固效果達不到強度或防滲要求，引起滲漏、坍塌端頭加固范圍不足地面沉降、引起滲漏、坍塌近接隧道施工相鄰盾構隧道間距小后施工隧道對先施工隧道擾動較大，易發(fā)生先施工隧道管片破損重疊隧道盾構下沉、管片接縫張開量加大、管片開裂隧道掘進小半徑盾構掘進軸線方向控制難、曲線外側偏移大、管片錯臺地下水控制始發(fā)、接收段存在高地下水與砂層地面沉降、坍塌高地下水壓力涌水15高架結構常見風險因素及風險事件見表A.4。表A.4 高架結構常見風險因素及風險事件設計方案或工程措施風險因素可能導致的安全風險事件基礎及墩臺基礎、承臺深基坑施工基坑失穩(wěn)、坍塌超長樁施工偏差、塌孔、斷樁運營期間存在被撞風險結構破壞，經(jīng)濟損失支架現(xiàn)澆高支架施工支架倒塌架橋機架設架橋機、運梁車荷載主梁橋墩開裂、強度破壞、架橋機傾覆、主梁傾覆、橋墩失穩(wěn)