專利文獻與專利分類

1、專利文獻與專利分類國家知識產(chǎn)權(quán)局專利局文獻部第一節(jié) 專利文獻概要一、專利文獻的概念二、專利文獻的類型劃分三、專利文獻的特點和作用四、專利文獻的出版及載體五、專利族與同族專利第二節(jié) 專利說明書、公報及分類資料一、專利公報二、專利說明書組成局部三、專利文獻的種類及其代碼四、專利文獻的編號和國別代碼五、專利文獻著錄工程及其(INID)代碼六、各種專利分類法第三節(jié) 中國專利文獻一、中國專利文獻種類及代碼二、中國專利文獻編號第四節(jié) 專利信息源和檢索方法一、專利信息檢索方法、技術(shù)和策略二、專利信息檢索的種類及其方法和途徑三、主要因特網(wǎng)專利信息檢索系統(tǒng)第一節(jié) 專利文獻概要1、WIPO關(guān)于專利文獻的概念P7世

2、界知識產(chǎn)權(quán)組織1988年編寫的?知識產(chǎn)權(quán)教程?闡述了現(xiàn)代專利文獻的概念:“專利文獻是包含已經(jīng)申請或被確認為發(fā)現(xiàn)、創(chuàng)造、實用新型和工業(yè)品外觀設(shè)計的研究、設(shè)計、開發(fā)和試驗成果的有關(guān)資料，以及保護創(chuàng)造人、專利所有人及工業(yè)品外觀設(shè)計和實用新型注冊證書持有人權(quán)利的有關(guān)資料的已出版或未出版的文件或其摘要的總稱。WIPO ?知識產(chǎn)權(quán)教程?定義的含義：1專利文獻所涉及的對象是申請或批準為專利的創(chuàng)造創(chuàng)造；2專利文獻是關(guān)于申請或批準為專利的創(chuàng)造創(chuàng)造的資料；3專利文獻所包含的資料有些是公開出版的，有些那么僅為存檔或僅供復制使用；綜上所述，專利文獻主要是指實行專利制度的國家及國際專利組織在審批專利過程中產(chǎn)生的官方文件

3、及其出版物的總稱。2、作為公開出版物的專利文獻主要有：P81各種創(chuàng)造專利說明書、實用新型說明書和工業(yè)品外觀設(shè)計說明書；2各種創(chuàng)造專利、實用新型和工業(yè)品外觀設(shè)計公報、文摘和索引；3涉及創(chuàng)造和實用新型工業(yè)品外觀設(shè)計的分類表等。1、一次專利文獻P35-36一次專利文獻泛指各種類型的專利說明書。包括授予創(chuàng)造專利、創(chuàng)造人證書、醫(yī)藥專利、植物專利、工業(yè)品外觀設(shè)計專利、實用證書、實用新型專利、補充專利或補充創(chuàng)造人證書、補充保護證書、補充實用證書的授權(quán)說明書及其相應(yīng)的申請說明書。2、二次專利文獻P35-38二次專利文獻一般是指各工業(yè)產(chǎn)權(quán)局出版的專利公報、專利文摘出版物和專利索引。3、專利分類資料專利分類資料是

4、按創(chuàng)造技術(shù)主題分類、用于檢索專利文獻的工具，即專利分類表及分類表索引等。1、專利文獻的特點P22-251專利文獻集技術(shù)、法律、經(jīng)濟信息于一體，是一種數(shù)量巨大、內(nèi)容廣博的信息資源。2專利文獻傳播最新科學技術(shù)信息。3專利文獻的格式統(tǒng)一標準，高度標準化，并且具有統(tǒng)一的分類體系，便于檢索、閱讀和實現(xiàn)信息化。4專利文獻對創(chuàng)造創(chuàng)造的揭示完整而詳盡。2、專利文獻的作用P27-281專利文獻是表達專利制度根本目的的媒介。2專利文獻傳播專利信息，促進科技進步。3專利文獻為經(jīng)濟、貿(mào)易活動提供參考信息。4專利文獻是確定專利保護范圍的依據(jù)。5專利文獻是專利機構(gòu)審批專利的根底和保障.1、專利文獻出版量P13目前，有90

5、多個國家、地區(qū)及組織以30多種文字出版專利文獻，每年以150萬件左右的數(shù)量遞增，約占世界圖書期刊年出版總量的1/4。2、專利文獻載體目前，世界各國專利文獻以磁介質(zhì)存貯為主，因特網(wǎng)形式公布。1、專利族P16-17人們把至少有一個優(yōu)先權(quán)相同的、在不同國家或國際專利組織屢次申請、屢次公布或批準的內(nèi)容相同或根本相同的一組專利文獻，稱為專利族(Patent Family)。2、同族專利同一專利族中的每件專利文獻被稱作專利族成員(Patent Family Members)，同一專利族中每件專利互為同族專利。同族專利例P16-17優(yōu)先權(quán):優(yōu)先申請國家US優(yōu)先申請日期優(yōu)先申請?zhí)?90915專利族: US45

6、88244A申請日：1985年1月14日 JP61198582A申請日：1985年11月30日 互為同族專利 GB2169759A申請日：1986年1月3日 FR2576156A申請日：1986年1月13日其中，美國專利(US4588244)為根本專利，其它國家的專利(JP61198582A、GB2169759A和FR2576156A)均以美國專利申請為優(yōu)先權(quán)，與美國專利共同構(gòu)成一組同族專利，即一個專利族。其中的每件專利都是該同族專利的成員，簡稱“同族專利。3、同族專利的作用P20-211同族專利可以提供有關(guān)該相同創(chuàng)造主題的最新技術(shù)開展、法律狀態(tài)和經(jīng)濟情報。2同族專利可以幫助閱讀者克服語言障礙

7、。3同族專利可以為專利機構(gòu)審批專利提供參考。4同族專利可以解決對專利文獻的收藏缺乏問題。第二節(jié) 專利說明書、公報及分類資料1、專利公報的內(nèi)容P68-691申請的審查和授權(quán)情況，包括：有關(guān)申請報道；有關(guān)授權(quán)報道；有關(guān)地區(qū)、國際性專利組織在該國的申請及授權(quán)報道指定國；與所公布的申請和授權(quán)有關(guān)的各種法律狀態(tài)變更信息等。2其它專利事務(wù)信息。如：抵押、許可3各類專利索引。2、專利公報的作用P671專利公報可用于了解近期專利申請和授權(quán)的最新情況；2專利公報也可用于進行專利文獻的追溯檢索； 3專利公報還可掌握各項法律事務(wù)變更信息。P51-53以創(chuàng)造專利說明書為例，目前各國出版的創(chuàng)造專利說明書組成局部根本包括

8、：扉頁、說明書、權(quán)利要求書、附圖，有些國家出版的專利說明書還附有檢索報告。1、扉頁：類似書籍的標題頁，是由各工業(yè)產(chǎn)權(quán)局在出版專利說明書時增加的。結(jié)構(gòu)包括根本著錄工程、摘要或權(quán)利要求、一幅主要附圖機械圖、電路圖、化學結(jié)構(gòu)式等，如果有的話三局部內(nèi)容。2、說明書：是清楚完整地描述創(chuàng)造創(chuàng)造的技術(shù)內(nèi)容的文件。3、權(quán)利要求書：是以說明書為依據(jù)，說明創(chuàng)造或?qū)嵱眯滦偷募夹g(shù)特征，清楚、簡要地表述請求專利保護范圍的文件。4、附圖：用于補充說明書文字局部。5、檢索報告：是專利審查員通過對現(xiàn)有技術(shù)進行檢索，反映檢索結(jié)果的文件。檢索報告用一組字母表示比照文獻與創(chuàng)造創(chuàng)造申請技術(shù)主題的相關(guān)程度，以以下出的是WIPO?工業(yè)產(chǎn)

9、權(quán)信息與文獻推薦標準?中?標準14 專利文獻中參考引文指南?規(guī)定的字母含義：X視為整體上否認創(chuàng)造申請創(chuàng)造性或新穎性的文獻；Y視為與其它類似文獻結(jié)合否認創(chuàng)造申請創(chuàng)造性的文獻，這種結(jié)合對于本領(lǐng)域技術(shù)人員是顯而易見的；A一般現(xiàn)有技術(shù)水平文獻，無特別相關(guān)性；EPCT細那么33.1c中確定的在先文獻，但公布日在國際申請日的同時或之后；三、專利文獻種類及其代碼1、WIPO標準ST.16 P45-47第1組:用于在創(chuàng)造專利申請根底上形成的并作為根本或主要編號序列的文獻。第一公布級A第二公布級B第三公布級C第2組: 用于具有與第1組文獻不同編號序列的實用新型文獻。第一公布級U第二公布級Y第3組: 用于專利文獻

10、的專門序列。工業(yè)品外觀設(shè)計專利文獻 S2、美國專利文獻種類及其代碼P172-173有時間再增加內(nèi)容專利說明書(United States Utility Patent)，文獻類型識別代碼 AB1，B2專利申請說明書Patent Application Publication，文獻類型識別代碼A1植物專利說明書United States Plant Patent，文獻類型識別代碼 PP2、P3再版專利Reissued Patent，文獻類型識別代碼E再審查證書Reexamination Certificate，文獻類型識別代碼 B1、B2C1、C2、C3 依法登記的創(chuàng)造(Statutory In

11、vention Registration)，文獻類型識別代碼 H設(shè)計專利(United States Design Patent)，文獻類型識別代碼S3、日本專利文獻種類及其代碼P107-110 公開特許公報專利申請公開說明書，文獻類型識別代碼A特許公報專利公告說明書文獻類型識別代碼B2公表特許公報國際申請說明書日文譯本，文獻類型識別代碼A公開実用新案公報實用新型申請公開說明書，文獻類型識別代碼U 公表実用新案公報實用新型國際申請說明書日文譯本，文獻類型識別代碼U1実用新案公報實用新型公告說明書，文獻類型識別代碼Y2 登録実用新案公報注冊實用新型說明書，文獻類型識別代碼U実用新案登録公報實用新

12、型注冊說明書，文獻類型識別代碼Y2意匠公報外觀設(shè)計公報，文獻類型識別代碼S4、歐洲專利文獻種類及其代碼P186歐洲專利申請說明書European Patent Applications，文獻類型識別代碼A A1附有檢索報告的歐洲專利申請說明書； A2未附檢索報告的歐洲專利申請說明書； A3單獨出版的檢索報告； A4對國際申請檢索報告所做的補充檢索報告。歐洲專利說明書European Patent Specification，文獻類型識別代碼B B1歐洲專利說明書； B2經(jīng)修改后再次公告出版的歐洲專利說明書。5、國際申請文獻種類及其代碼P190國際申請說明書INTERNATIONAL APPLI

13、CATIONS，文獻類型識別代碼A A1附有檢索報告的國際申請說明書； A2未附檢索報告的國際申請說明書； A3單獨出版的檢索報告。1、專利文獻編號P61：包括申請?zhí)柡臀墨I號。1申請?zhí)?含義)構(gòu)成P61：按年編號、連續(xù)編號 CN85100463.6 ，JP特愿昭57-183216 US46323172文獻號(含義)構(gòu)成 P65文獻號僅由一組阿拉伯數(shù)字表示。國別代碼和文獻種類代碼不構(gòu)成文獻號的組成局部。 例如： US6674332B1 JP57-103245A DE3500076A12、主要國家/專利機構(gòu)文獻編號美國專利文獻編號P1731申請?zhí)枮槎嗄暄h(huán)序號，如：US 06/ 463217。自2

14、001年出版的專利申請說明書公開號按年編排，如：US 2001/0000001A12其它專利文獻號按各自流水號系列順排，如： 5,878,290 Plant 10,810 Des. 406,271 H1798 Re.36,128 B1 5，650，703日本專利文獻編號 P110-1141創(chuàng)造專利說明書的文獻編號體系2實用新型說明書、外觀設(shè)計的文獻編號體系P112-114歐洲專利文獻編號P1871申請?zhí)柊茨昃幣?，如?6116190.9；2公開號、專利號按各自流水號序列順排，如： EP 1234567 A1 EP 1234567 B1國際申請文獻編號P1901國際申請?zhí)柕木幣鸥袷綖椋篜CT/G

15、B 86/00716，2國際申請說明書公布號編排格式為：WO 92/09150 A1。從格式上看，申請?zhí)柵c文獻號分別按年編排。區(qū)別在于號碼前面的國家代碼不同，申請?zhí)栔蠵CT/國家代碼，其含義為由某一受理國根據(jù)PCT程序受理的國際申請。說明書公布號中WO，是世界知識產(chǎn)權(quán)組織的代碼，表示國際申請由世界知識產(chǎn)權(quán)組織出版。3、國別代碼P73-77CH瑞士 CN中國DE德國 EP歐洲專利局FR法國 GB英國JP日本 KR 韓國RU俄羅斯聯(lián)邦 US美國WO世界知識產(chǎn)權(quán)組織WIPO五.專利文獻著錄工程及其INID代碼WIPO標準ST.9 P78-811973年各國專利局出版的專利文獻開始標注WIPO規(guī)定使用

16、的專利文獻著錄工程識別代碼，即INID碼。WIPO標準ST.9 即:INID代碼中國創(chuàng)造專利說明書扉頁標識的INID代碼11文獻號11公開號、審定號、授權(quán)公告號12文獻種類的文字名稱12創(chuàng)造專利申請公開說明書創(chuàng)造專利申請審定說明書創(chuàng)造專利說明書19國家代碼或公布專利文獻機構(gòu)的其它標識19中華人民共和國專利局國家知識產(chǎn)權(quán)局21申請?zhí)?1申請?zhí)?(注:專利號的編號延用申請?zhí)?22申請日期22申請日24工業(yè)產(chǎn)權(quán)權(quán)利生效日24頒證日31優(yōu)先申請?zhí)?1優(yōu)先申請?zhí)?2優(yōu)先申請日期32優(yōu)先申請日33優(yōu)先申請國家或組織代碼33優(yōu)先申請國家或組織代碼43未經(jīng)審查并或尚未授權(quán)的專利文獻的公開日43公開日44經(jīng)審查

17、但尚未授權(quán)的專利文獻的公告日44審定公告日45授權(quán)公告日45 授權(quán)公告日51國際專利分類IPC51Int. Cl國際專利分類號54創(chuàng)造名稱54創(chuàng)造名稱56現(xiàn)有技術(shù)文獻目錄57摘要57文摘或權(quán)利要求61較早申請的申請日和申請?zhí)柣蚬继?，?增補申請62較早申請的申請日和申請?zhí)?如:分案申請63較早申請的申請日和申請?zhí)?如:繼續(xù)申請64較早公布的文獻，如再版65同一申請在先公布的文獻71申請人名稱71申請人72創(chuàng)造人的姓名72創(chuàng)造人73權(quán)利人名稱73專利權(quán)人74專利代理人或代表人的姓名74專利代理機構(gòu)、代理人75創(chuàng)造人兼申請人的姓名76創(chuàng)造人兼申請人和權(quán)利人的姓名81PCT 申請指定國84地區(qū)專利

18、公約指定國85PCT申請進入國家階段日期85進入國家階段日期86PCT國際申請的申請數(shù)據(jù)86國際申請?zhí)?7PCT國際申請公布數(shù)據(jù)87國際公布日1、國際專利分類法概況P202國際專利分類法IPCInternational Patent Classification是根據(jù)1971年簽訂的?國際專利分類的斯特拉斯堡協(xié)定?編制的，是目前唯一國際通用的專利文獻分類工具。IPC分類表，第七版前每五年修訂一次，第八版起隨時修訂。2000.1.1至2005.12.31使用第七版IPC表，在專利文獻上表示為：Int. Cl.7 。2006.1.1起使用第八版IPC表，在專利文獻上表示為：Int. Cl.，同時在

19、分類號后標注年月。2、國際專利分類法的分類對象P203IPC協(xié)定規(guī)定國際專利分類法主要是對創(chuàng)造專利，包括出版的創(chuàng)造專利申請書，創(chuàng)造證書說明書，實用新型說明書和實用證書說明書等統(tǒng)稱為專利文獻進行分類。3、國際專利分類表技術(shù)范圍P209A部：生活需要B部：作業(yè)；運輸C部：化學；冶金D部：紡織；造紙E部：固定建筑物F部：機械工程；照明；加熱；爆破G部：物理H部：電學4、國際專利分類完整的分類號P213一個完整的分類號由代表部、大類、小類、大組或小組的符號構(gòu)成。例如：A01B 1/02。部 A大類 A01小類 A01B大組 A01B1/00小組 A01B1/025、國際專利分類表的等級結(jié)構(gòu)P211小組

20、的類名前加一個或幾個圓點表示該小組的等級位置，即表示一個小組是它上面，離它最近的，又是比它少一個圓點的那個小組的細分類。例如：A47B 13/00 桌子或?qū)懽峙_的零件抽屜入88/00：一般家具的腿入91/0013/02 ·底架13/04 ··木制的完整類名13/06 ··金屬制的13/08 ·桌面，其桌邊不限定于桌面的入95/0413/10 ··除圓形或四邊形外的其它形狀的桌面6、第八版國際專利分類號表示高級版例：Int. Cl.B28B 5/002006.01斜體，黑體，高級版創(chuàng)造信息B28B 1/292007.

21、04斜體，黑體，高級版創(chuàng)造信息H05B 3/182021.07斜體，普通體，高級版附加信息7、國際外觀設(shè)計分類法P245國際外觀設(shè)計分類法也稱為洛迦諾分類法,是對工業(yè)品外觀設(shè)計進行分類的一種方法。國際外觀設(shè)計分類表由大類和小類組成。例如：01-02 水果和蔬菜分類號的表示方法如：LOC (7) Cl. 01-02第三節(jié) 中國專利文獻一.中國專利文獻種類7種及代碼P88創(chuàng)造專利申請公開說明書，文獻種類代碼為A；創(chuàng)造專利申請審定說明書，文獻種類代碼為B1993年以后不出版；創(chuàng)造專利說明書，文獻種類代碼為C1993年以后出版；實用新型專利申請說明書，文獻種類代碼為U1993年以后不出版；實用新型專利

22、說明書，文獻種類代碼為Y1993年以后出版；外觀設(shè)計專利申請公告專利公報，文獻種類代碼為S1993年以后不出版；外觀設(shè)計授權(quán)公告專利公報，文獻種類代碼為D1993年以后出版。 P91 1、19851988年專利編號的特點: P91-921) 三種專利申請?zhí)柧?位數(shù)字組成，按年編排，如88100001。前兩位數(shù)字表示申請年份；第三位數(shù)字表示要求專利保護的類型，1創(chuàng)造，2實用新型，3外觀設(shè)計；后五位數(shù)字表示當年該類專利申請的順序號。2) 一號多用，所有文獻號沿用申請?zhí)?。專利號前的ZL為漢語“專利的聲母組合。2、19891992年專利編號的特點:P92-931) 自1989年開始出版的專利文獻中，

23、三種專利申請?zhí)柖加?位組成，按年編排。前8位數(shù)字的含義不變，增加小數(shù)點及1位數(shù)字或字母計算機校驗碼。2) 自1989年開始出版的所有專利說明書的文獻號均由7位數(shù)字組成，按各自流水號序列順排，逐年累計。起始號分別是：創(chuàng)造專利申請公開號自CN 1030001A開始，創(chuàng)造專利申請審定號自CN 1003001B開始，實用新型專利申請公告號自CN 2030001U開始，外觀設(shè)計專利申請公告號自CN 3003001S開始。首位數(shù)字表示要求專利保護的類型：1創(chuàng)造，2實用新型，3外觀設(shè)計。3、1993年以后專利編號的特點: P931) 進入中國國家階段的PCT申請均給予國家申請?zhí)枺杂?位數(shù)字組成。19941

24、997年間，前兩位數(shù)字表示申請年代；第三位數(shù)字表示PCT申請要求專利保護的類型：1創(chuàng)造，2實用新型；第四位數(shù)字8或9表示進入中國國家階段的PCT申請；后四位數(shù)字表示進入中國國家階段的順序編號；小數(shù)點后第九位數(shù)字為校驗位。自1998年開始，將9位數(shù)字中的第三位用于表示進入中國國家階段的PCT申請：8進入中國國家階段的PCT創(chuàng)造專利申請，9進入中國國家階段的PCT實用新型專利申請。2) 國內(nèi)三種專利申請的申請?zhí)柦M成及含義與前一階段相同。3) 自1993年開始出版的創(chuàng)造專利說明書、實用新型專利說明書、外觀設(shè)計專利公告的編號都稱為授權(quán)公告號，分別延續(xù)原審定號或原公告號序列，文獻種類標識代碼相應(yīng)改為C、

25、Y、D。進入中國國家階段的PCT申請出版時的說明書名稱以及文獻編號均納入相應(yīng)的說明書及文獻編號序列，不再另行編排。4、ZC 0006-2003專利申請?zhí)枠藴侍攸c(生效時間：2003年10月1日)1) 專利申請?zhí)栍?2位阿拉伯數(shù)字表示，包括年號、申請種類號和申請流水號三個局部。2) 專利申請?zhí)栔械牡?-4位數(shù)字表示受理專利申請的年號；3) 第5位數(shù)字表示專利申請的種類：1創(chuàng)造，2實用新型，3外觀設(shè)計，8進入中國國家階段的PCT創(chuàng)造專利申請，9進入中國國家階段的PCT實用新型專利申請。4) 第6至12位數(shù)字共7位為流水號，表示受理專利申請的相對順序。5) 國家知識產(chǎn)權(quán)局在受理專利申請時給予專利申請?zhí)柡托ｒ炍?。校驗位位于專利申請?zhí)栔?，在專利申請?zhí)柵c校驗位之間使用一個下標實心圓點符號作為間隔符。第四節(jié) 專利信息源和檢索方法一.專利信息檢索方法、技術(shù)和策略1、檢索方法P414常用方法有兩種:手工檢索、計算機檢索2、檢索技術(shù) P429-431常用的檢索技術(shù):布爾邏輯組配：邏輯“與and * “中藥 and 高血壓邏輯“或 or + “boat or ship邏輯“非 not - “高血壓-冠心病通配：截斷檢索，強制檢索，選擇檢索。位置檢索：鄰詞檢索，共存檢索。1、專利