信息化項目驗收實施細則

1、管理制度示范文本 | Excellent Model Text 資料編碼：CYKJ-FW-354編號：_信息化項目驗收實施細則審核：_時間：_單位：_信息化項目驗收實施細則用戶指南：該管理制度資料適用于要求所有成員按章辦事，行為有所規(guī)范，并在日積月累、反復(fù)實踐的過程中形成一種良好的風(fēng)氣和優(yōu)良的學(xué)習(xí)、工作習(xí)慣，最終推動整體效率和產(chǎn)能提升?？赏ㄟ^修改使用，也可以直接沿用本模板進行快速編輯。第一章 總則第一條 為規(guī)范市交委系統(tǒng)各單位信息化項目驗收管理工作，確保項目建設(shè)質(zhì)量達到相關(guān)要求和標(biāo)準，正常投入運行，根據(jù)重慶市信息化項目建設(shè)項目管理暫行辦法（渝辦發(fā)20031號）文件要求，制定本實施細則。第二條

2、我市交委系統(tǒng)的信息化項目的驗收，適用于本實施細則。第二章 對象、依據(jù)及前提條件第三條 重慶市交通委員會根據(jù)相關(guān)規(guī)定以及接受業(yè)主單位委托組織委級信息化項目和委屬行政事業(yè)單位在委立項的信息化項目的驗收。第四條 依據(jù)項目前期工作批復(fù)文件（立項、可行性論證、設(shè)計批復(fù)）、合同書及合同附件、有關(guān)技術(shù)說明文件，按照國家和我市的相關(guān)法律、法規(guī)、國家標(biāo)準、地方標(biāo)準、行業(yè)標(biāo)準進行驗收。具體驗收標(biāo)準和依據(jù)可根據(jù)具體項目情況提出。第五條 項目驗收的前提條件：（一）所有建設(shè)項目按照合同要求全部建成，并滿足使用要求，試運行三個月上；（二）各個分項目全部初驗合格；（三）已通過軟件確認測試評審；（四）已通過軟件系統(tǒng)測試評審；

3、（五）軟件已置于配置管理之下；（六）各種技術(shù)文檔和驗收資料完備，符合合同的內(nèi)容；（七）系統(tǒng)建設(shè)和數(shù)據(jù)處理符合信息安全的要求，涉密信息系統(tǒng)需提供保密主管部門出具的驗收合格證書；（八）項目已決算并完成審計工作；（九）外購的操作系統(tǒng)、數(shù)據(jù)庫、中間件、應(yīng)用軟件和開發(fā)工具符合知識產(chǎn)權(quán)相關(guān)政策法規(guī)的要求；（十）各種設(shè)備經(jīng)加電試運行，狀態(tài)正常；（十一）經(jīng)過監(jiān)理方同意；（十二）經(jīng)過相關(guān)主管部門和項目業(yè)主同意；（十三）合同或合同附件規(guī)定的其他驗收條件。第三章 內(nèi)容第六條 驗收內(nèi)容及標(biāo)準根據(jù)具體項目實際制定，一般由項目監(jiān)理單位編寫，報項目業(yè)主及重慶市交通委員會審定。第七條 驗收內(nèi)容一般包括測試（復(fù)核）、資料評審、

4、質(zhì)量鑒定三部分。（一）驗收評測工作主要包括：文檔分析、方案制定、現(xiàn)場測試、問題單提交、測試報告；（二）驗收測試內(nèi)容主要包括：檢查“合同”或“驗收標(biāo)準”要求的所有功能、所有質(zhì)量特性，驗證功能和接口與需求說明的一致性，以及商定的一些特殊測試。三）資料評審標(biāo)準一般包括：文檔完備性、內(nèi)容針對性、內(nèi)容充分性、內(nèi)容一致性、文字明確性、圖表詳實性、易讀性、文檔價值等。第八條 需要評審的資料包括以下幾部分：（一）基礎(chǔ)資料：招標(biāo)書、投標(biāo)書、有關(guān)合同、有關(guān)批復(fù)文件、系統(tǒng)設(shè)計說明書、系統(tǒng)功能說明書、系統(tǒng)結(jié)構(gòu)圖、項目詳細實施方案。（二）項目竣工資料：項目開工報告、項目實施報告、項目質(zhì)量測試報告、項目檢查報告、測試報告

5、、材料清單、項目實施質(zhì)量與安全檢查記錄、項目竣工圖紙、操作使用說明書、售后服務(wù)保證文件、培訓(xùn)文檔、其他文件。（三）軟件開發(fā)文檔：需求說明書、概要設(shè)計說明書、詳細設(shè)計說明書、數(shù)據(jù)庫設(shè)計說明書、測試計劃、測試報告、程序維護手冊、程序員開發(fā)手冊、用戶操作手冊。（四）軟件開發(fā)管理文檔：項目計劃書、質(zhì)量控制計劃、配置管理計劃、用戶培訓(xùn)計劃、質(zhì)量總結(jié)報告、會議記錄和開發(fā)進度月報。第四章 方法及程序第九條 驗收方法（一）登記法對項目中涉及的所有硬件、軟件和應(yīng)用程序登記造冊，特別是硬件使用手冊、系統(tǒng)軟件使用手冊、應(yīng)用程序各種技術(shù)文檔。（二）對照法對照檢查項目各項建設(shè)內(nèi)容的結(jié)果是否與合同條款及項目實施方案相一致

6、。（三）操作法對項目系統(tǒng)硬件一一實際加電操作，驗證是否與硬件提供的技術(shù)性能相一致；運行項目系統(tǒng)軟件，檢驗其管理硬件及應(yīng)用軟件的實際能力是否與合同規(guī)定的一致；運行應(yīng)用軟件，實際操作，處理業(yè)務(wù)，檢查是否與合同規(guī)定的一致，達到了預(yù)期的目的。（四）測試法對能使用檢測儀器進行檢測的設(shè)備、進行實際測試，檢查是否和設(shè)備、實施的規(guī)格、性能要求相一致。第十條 驗收程序（一）初驗1、項目竣工后經(jīng)測試和試運行合格，承建單位根據(jù)合同、招標(biāo)書、計劃任務(wù)書，檢查、總結(jié)項目完成情況后向項目業(yè)主提出初驗申請。2、項目業(yè)主組織監(jiān)理和承建單位組成初驗小組，對項目各項工作進行全面檢查。3、承建單位提供材料：初驗申請書、完工報告、項

7、目總結(jié)報告，以及第八條要求的驗收評審資料。（二）終驗終驗的全過程:1、申請：初驗合格后，項目業(yè)主根據(jù)項目前期工作批復(fù)文件（立項、可行性論證、設(shè)計批復(fù)）、合同、招標(biāo)書、任務(wù)書，檢查、總結(jié)項目組織實施和完成情況后向重慶市交通委員會提出驗收申請，并提交驗收方案（計劃書）。2、經(jīng)過審核，材料齊全則由重慶市交通委員會科技處會同計劃、財務(wù)、審計等相關(guān)部門組織驗收。驗收工作可分為兩個步驟：驗收小組驗收和驗收專家組評審。（1）驗收小組驗收驗收小組一般由35人組成，成員由重慶市交通委員會相關(guān)部門以及項目業(yè)主的管理人員、監(jiān)理單位專業(yè)技術(shù)人員共同組成。驗收時參照相關(guān)驗收內(nèi)容及標(biāo)準進行，驗收后提交驗收報告。驗收小組的

8、工作也可委托有資質(zhì)的信息化項目咨詢中介機構(gòu)進行。（2）驗收專家組評審驗收專家組一般由37人組成，成員由相關(guān)行業(yè)專家和驗收小組代表組成。驗收專家組評審一般采取會議評審結(jié)合現(xiàn)場檢查方式進行。包括以下幾個步驟：A、 業(yè)主單位作關(guān)于項目背景、項目執(zhí)行情況、試用情況的報告；B、 承建單位作關(guān)于項目建設(shè)情況、自檢情況及竣工情況的報告；C、 監(jiān)理單位作關(guān)于項目監(jiān)理內(nèi)容、監(jiān)理情況以及竣工意見的報告；D、 業(yè)主單位作試用情況報告；E、 驗收小組代表作驗收小組驗收報告；F、 驗收專家組進行現(xiàn)場檢查；G、 驗收專家組對關(guān)鍵問題進行抽樣復(fù)核和資料評審；H、 驗收專家組對項目進行全面評價并給出驗收意見。（3）項目業(yè)主提

9、供材料：驗收申請、項目建設(shè)總結(jié)報告（組織與實施協(xié)調(diào)）、項目實施報告（技術(shù)、項目管理、質(zhì)量控制）、驗收安排計劃、驗收小組及專家組名單、驗收計劃書（由監(jiān)理單位負責(zé)）以及第八條規(guī)定的驗收評審材料。3、驗收簽字經(jīng)過驗收、評審形成的驗收報告和評審報告，驗收專家組成員簽字，重慶市交通委員會和項目業(yè)主存檔。第五章 驗收結(jié)論第十一條 驗收結(jié)果分為：驗收合格、需要復(fù)議和驗收不合格三種。符合信息化項目建設(shè)標(biāo)準、系統(tǒng)運行安全可靠、任務(wù)按期保質(zhì)完成、經(jīng)費使用合理的，視為驗收合格；由于提供材料不詳難以判斷，或目標(biāo)任務(wù)完成不足80%而又難以確定其原因等導(dǎo)致驗收結(jié)論爭議較大的，視為需要復(fù)議。第十二條 項目凡具有下列情況之一

10、的，按驗收不合格處理：（一）未按項目考核指標(biāo)或合同要求達到所預(yù)定的主要技術(shù)指標(biāo)的；（二）所提供的驗收材料不齊全或不真實的；（三）項目的內(nèi)容、目標(biāo)或技術(shù)路線等已進行了較大調(diào)整，但未曾得到相關(guān)單位認可的；（四）實施過程中出現(xiàn)重大問題，尚未解決和作出說明，或項目實施過程及結(jié)果等存在糾紛尚未解決的；（五）沒有對系統(tǒng)或設(shè)備進行試運行，或者試運行不合格；（六）項目經(jīng)費使用情況審計發(fā)現(xiàn)問題的；（七）違反法律、法規(guī)的其他行為。第六章 驗收結(jié)論確認和處理第十三條 由重慶市交通委員會會同相關(guān)部門根據(jù)驗收意見和相關(guān)資料得出結(jié)論，并進行確認。第十四條 項目驗收結(jié)論的處理（一）驗收結(jié)論為驗收合格的，項目業(yè)主將全部驗收材料統(tǒng)一裝訂成冊并連同相應(yīng)的電子文檔，報重慶市交通委員會備案。（二）驗收結(jié)論為需要復(fù)議的，重慶市交通委員會以書面形式通知建設(shè)單位在三個月內(nèi)補充有關(guān)材料或者進行相關(guān)說明。（三）驗收結(jié)論為驗收不合格的，重慶市交通委員會以書面形式通知項目業(yè)主和設(shè)計、承建單位，