HSE成熟度評價標準報審稿

1、 QB中國五礦股份有限公司企業(yè)標準MINMETALS-HSE-08-2011HSE管理體系成熟度分級評價標準Maturity classification evaluation standard for HSE management system （征求意見稿） 2011-05-xx發(fā)布 2011-05-xx實施中國五礦股份有限公司 發(fā)布 HSE管理體系成熟度分級評價標準 版本：1.0前言在經(jīng)濟全球化的環(huán)境中，各種類型和規(guī)模的組織都面臨全方位的競爭。隨著社會對持續(xù)改進環(huán)境、職業(yè)健康安全的日益關(guān)注，組織也日益重視其活動、產(chǎn)品和服務(wù)中的環(huán)境和職業(yè)健康安全影響。中國五礦集團公司及所屬各單位的HSE管

2、理體系績效對于其內(nèi)部和外部的相關(guān)方都很重要。要實現(xiàn)良好的HSE管理體系績效，維持在高度競爭的商業(yè)環(huán)境中的競爭優(yōu)勢，就要求組織采用系統(tǒng)的方法來持續(xù)改進HSE管理管理體系，有目的地使HSE管理體系一步一步走向成熟。為了適應(yīng)持續(xù)改進HSE管理績效的要求，把中國五礦集團公司及所屬各單位的HSE管理的強項和弱項進行提煉，切實解決中國五礦集團公司及所屬各單位在HSE管理體系評價過程中的有效性、一致性要求，同時滿足安全生產(chǎn)標準化驗收的要求，特編制本標準。編制本標準為了在以下方面為中國五礦集團公司及所屬各單位持續(xù)改進HSE管理體系提供益處：a） 為中國五礦集團公司及所屬各單位進行HSE管理體系成熟度評價、評比

3、提供依據(jù)；b） 通過內(nèi)部HSE管理體系績效的縱向比較、評價，找出HSE管理體系改進的方向；c） 通過將HSE管理目標和指標與具體的經(jīng)濟效益聯(lián)系起來，確保將資源投向最能取得經(jīng)濟和HSE管理效益的地方，提升中國五礦集團公司及所屬各單位在市場中的競爭力；d） 幫助中國五礦集團公司及所屬各單位避免、減少或控制其活動、產(chǎn)品和服務(wù)中的HSE風險，實現(xiàn)對適用法律法規(guī)和其他要求的符合，并持續(xù)改進HSE管理績效。本標準由中國五礦集團公司提出并歸口。本標準起草單位： 本標準主要起草人：9目 錄1范圍12規(guī)范性引用文件13術(shù)語和定義14HSE成熟度分級評價要求64.1 總則64.2 HSE管理體系成熟度分級評價原則

4、64.3 HSE管理體系成熟度分級評價結(jié)果的運用85HSE成熟度分級評價內(nèi)容95.1 HSE管理績效評價95.2 HSE運行績效評價9附錄A：HSE管理體系成熟度分級評定標準（HSE管理績效部分）10附錄B：自評扣分點及原因說明匯總表82附錄C：HSE管理體系成熟度分級評價評分表831范圍為規(guī)范中國五礦集團公司HSE管理體系成熟度評定工作，合理確定HSE管理體系成熟度評定等級，根據(jù)中國五礦集團公司HSE管理體系規(guī)范的有關(guān)規(guī)定，借鑒國家安全生產(chǎn)標準化評估方法和審核經(jīng)驗，結(jié)合中國五礦集團公司及下屬單位的實際特制定本標準。本標準適用于中國五礦集團公司對所屬企業(yè)HSE管理體系監(jiān)督、檢查評比；也可以用于

5、集團所屬企業(yè)對本單位或相關(guān)方開展HSE管理體系成熟度進行評價分級。2規(guī)范性引用文件下列文件對于本標準的應(yīng)用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，僅注日期的版本適用于本標準。凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改單）適用于本標準。GB/T 24001 環(huán)境管理體系 要求及使用指南 GB/T 28001 職業(yè)健康安全管理體系 規(guī)范 GB/T 23331 能源管理體系 要求 AQ/T 9006 企業(yè)安全生產(chǎn)標準化基本規(guī)范AQ/T 9004 企業(yè)安全文化建設(shè)導(dǎo)則中國五礦集團公司HSE管理體系規(guī)范國家突發(fā)環(huán)境事件應(yīng)急預(yù)案（國務(wù)院2006年1月24日頒布實施）中央企業(yè)節(jié)能減排監(jiān)督管理暫行辦法（國

6、務(wù)院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會令2010年第23號）3術(shù)語和定義下列針對HSE專業(yè)領(lǐng)域和中國五礦集團公司HSE管理相關(guān)的術(shù)語和定義適用于本標準。本標準中涉及管理體系相關(guān)的術(shù)語和定義，參見職業(yè)健康安全管理體系、環(huán)境管理體系、能源管理體系國家標準。3.1集團所屬企業(yè)中國五礦集團公司的全資、控股及擁有實際控制管理權(quán)限的企業(yè)。注1：集團所屬企業(yè)包括如下層次：業(yè)務(wù)中心或直管單位；業(yè)務(wù)中心或直管單位下屬的不同層級公司；公司下屬的不同層級生產(chǎn)企業(yè)。注2：在中國五礦集團公司及所屬企業(yè)內(nèi)，施行“誰投資、誰主管、誰負責”的原則開展HSE管理工作。3.2環(huán)境 集團所屬企業(yè)（3.1）運行活動的外部存在，包括空氣、水、土地

7、、自然資源、植物、動物、人，以及它們之間的相互關(guān)系。注：從這一意義上，外部存在從集團所屬企業(yè)（3.1）內(nèi)延伸到全球系統(tǒng)。3.3環(huán)境因素 一個集團所屬企業(yè)（3.1）的活動、產(chǎn)品和服務(wù)中能與環(huán)境（3.2）發(fā)生相互作用的要素。注1：重要環(huán)境因素是指具有或能夠產(chǎn)生重大環(huán)境影響（3.4）的環(huán)境因素。注2：污染源是指企業(yè)導(dǎo)致環(huán)境污染的起始點，通常指企業(yè)污水、廢氣和廢渣的排放口。注3：污染隱患是指企業(yè)控制污染源的措施出現(xiàn)的不良狀態(tài)，例如企業(yè)的危險廢物及生活垃圾混堆，無防雨防滲措施。3.4 環(huán)境影響 全部或部分地由集團所屬企業(yè)（3.1）的環(huán)境因素（3.3）給環(huán)境（3.2）造成的任何有害或有益的變化。3.5污染

8、預(yù)防 為了降低有害的環(huán)境影響（3.4）而采用（或綜合采用）過程、慣例、技術(shù)、材料、產(chǎn)品、服務(wù)或能源以避免、減少或控制任何類型的污染物或廢物的產(chǎn)生、排放或廢棄。注：污染預(yù)防可包括源削減或消除，過程、產(chǎn)品或服務(wù)的更改，資源的有效利用，材料或能源替代，再利用、回收、再循環(huán)、再生和處理。3.6工作場所在集團所屬企業(yè)（3.1）控制下實施與工作相關(guān)的活動的任何物理區(qū)域。注：在考慮工作場所的構(gòu)成時，集團所屬企業(yè)（3.1）宜考慮對如下人員的職業(yè)健康安全影響，例如：差旅或運輸中（如駕駛、乘機、乘船或乘火車等）、在客戶或顧客處所工作或在家工作的人員。3.7職業(yè)健康安全影響或可能影響工作場所（3.6）內(nèi)的員工或其他

9、工作人員（包括臨時工和承包方員工）、訪問者或任何其他人員的健康安全的條件和因素。注1：集團所屬企業(yè)（3.1）須遵守關(guān)于工作場所附近或暴露于工作場所活動的人員的健康安全方面的法律法規(guī)要求。注2：本標準中所涉及的“安全生產(chǎn)”，包含職業(yè)健康安全內(nèi)容。3.8事件發(fā)生或可能發(fā)生與工作相關(guān)的健康損害（3.9）或人身傷害（無論嚴重程度），或者死亡的情況。注1：事故是一種發(fā)生人身傷害、健康損害或死亡的事件。注2：未遂事故是指未發(fā)生人身傷害、健康損害或死亡的事件。注3：緊急情況是一種特殊類型的事件。注4：本標準中所涉及的“環(huán)境事件”，是指發(fā)生或可能發(fā)生環(huán)境污染的情況。3.9健康損害可確認的由工作活動和（或）工作

10、相關(guān)狀況引起或加重的身體或精神的不良狀態(tài)。3.10危險源 可能導(dǎo)致人身傷害和（或）健康損害（3.9）的根源、狀態(tài)或行為。注1：危險源在我國的安全生產(chǎn)法律法規(guī)中也被稱之為危險因素；可能導(dǎo)致健康損害（3.9）的危險源，也被稱為職業(yè)病危害因素或職業(yè)危害。注2：在集團所屬企業(yè)（3.1）中實際出現(xiàn)的可能導(dǎo)致事件（3.8）的物的不安全狀態(tài)、人的不安全行為和管理缺陷，被稱為隱患。3.11危險源辨識識別危險源（3.10）的存在并確定其特性的過程。3.12風險發(fā)生危險事件或有害暴露的可能性，與隨之引發(fā)的人身傷害或健康損害（3.9）的嚴重性的組合。3.13風險評價評估由危險源導(dǎo)致的風險（3.12）、考慮現(xiàn)有控制措

11、施的充分性并確定風險是否可接受的過程。注：風險評價也可被稱為安全評價或危險評價，涉及職業(yè)健康方面的專項評價可稱作職業(yè)危害評價。3.14可接受風險根據(jù)法律義務(wù)和HSE方針已被組織降至可容許程度的風險。3.15HSE管理體系集團所屬企業(yè)（3.1）管理體系的一部分，即健康、安全和環(huán)境管理體系，用于制定和實施企業(yè)的HSE方針并管理其危險源（3.9）和環(huán)境因素（3.3）。注1：管理體系是用于制定方針和目標并實現(xiàn)這些目標的一組相互關(guān)聯(lián)的要素。注2：管理體系包括組織結(jié)構(gòu)、策劃活動（例如，包括風險評價、目標建立等）、職責、慣例、程序、過程和資源。3.16危險源重要度根據(jù)危險源（3.10）可能導(dǎo)致的事故后果嚴重

12、程度，區(qū)分出的危險源重要性；或根據(jù)危險源對導(dǎo)致事故發(fā)生可能性的作用程度，區(qū)分出的危險源重要性。注1：根據(jù)危險源可能導(dǎo)致的事故后果嚴重程度，劃分危險源重要度，通常采用評價能量單元的能量強度方法。注2：根據(jù)危險源對導(dǎo)致事故發(fā)生可能性的作用程度，劃分危險源重要度，通常可通過系統(tǒng)安全分析來實現(xiàn)。3.17重大危險源長期地或者臨時地生產(chǎn)、搬運、使用或者儲存危險物品，且危險物品的數(shù)量等于或者超過臨界量的單元（包括場所和設(shè)施）。3.18能源因素在集團所屬企業(yè)（3.1）的活動、產(chǎn)品和服務(wù)中，影響能源消耗、能源利用效率的因素。3.19能源管理基準集團所屬企業(yè)（3.1）針對自身能源管理情況，確定作為比較基礎(chǔ)的能源消

13、耗、能源利用效率的水平。3.20能源管理標桿 集團所屬企業(yè)（3.1）參照同類可比活動所確定的能源消耗、能源利用效率的先進水平。3.21HSE管理績效HSE管理體系成熟度評價內(nèi)容之一，表達集團所屬企業(yè)（3.1）與HSE管理體系策劃、實施與保持有關(guān)的HSE管理工作方面可測量的結(jié)果。3.22 HSE運行績效HSE管理體系成熟度評價內(nèi)容之一，表達集團所屬企業(yè)（3.1）與HSE管理體系運行結(jié)果有關(guān)的可測量的結(jié)果。3.23有效性完成策劃的活動并得到策劃結(jié)果的程度。3.24效率得到的結(jié)果與所使用的資源之間的關(guān)系注：高效是效率高的一種描述。3.25 HSE管理體系成熟度評價通過收集HSE管理績效（3.21）和

14、HSE運行績效（3.22）有關(guān)的客觀證據(jù)并對其評價，以確定集團所屬企業(yè)（3.1）HSE管理體系能力水平等級的活動。3.26管理方集團所屬企業(yè)（3.1）設(shè)立或確定的工程項目管理機構(gòu)。3.27“五同時”集團所屬企業(yè)（3.1）生產(chǎn)工作的計劃、布置、檢查、總結(jié)、評比與HSE工作同時開展。3.28“三同時”集團所屬企業(yè)（3.1）新建、改建、擴建工程項目的HSE設(shè)施，與主體工程同時設(shè)計、同時施工、同時投入生產(chǎn)和使用。3.29“雙超雙有”集團所屬企業(yè)（3.1）中污染物排放超標或者超過總量控制指標的企業(yè)；使用有毒、有害原料進行生產(chǎn)或者在生產(chǎn)中排放有毒、有害物質(zhì)的企業(yè)。3.30“四不放過”集團所屬企業(yè)（3.1）

15、對事故調(diào)查處理的原因未查明不放過、責任人未處理不放過、整改措施未落實不放過、有關(guān)人員未受到教育不放過。3.31“五雙管理”集團所屬企業(yè)（3.1）對劇毒化學品的管理，應(yīng)執(zhí)行雙人驗收、雙人保管、雙人收發(fā)、雙把鎖、雙本帳的管理制度。4HSE成熟度分級評價要求4.1 總則集團所屬企業(yè)在為了實現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展而進行HSE管理體系成熟度評價時，如圖1所示，宜考慮以下事項： a） 了解組織及其HSE管理體系現(xiàn)狀；b） 收集HSE管理體系成熟度評價信息，包括兩個方面的信息，一是HSE管理績效，即收集HSE管理體系的策劃、實施和保持的情況，評價其科學性、規(guī)范性和系統(tǒng)性；二是HSE運行績效，即收集HSE管理體系運行實

16、現(xiàn)目標的能力；c） 分析組織HSE管理績效、運行績效水平； d） 實施對HSE管理體系的成熟度評價分級；e） 從評價結(jié)果中找出強項和弱項，在考慮經(jīng)營環(huán)境的同時，確定改進項目并實施HSE管管理體系成熟度改進行動。了解組織及其HSE管理現(xiàn)狀HSE成熟度評價信息收集HSE管理績效HSE運行績效成熟度評價分級改進行動 圖1：HSE管理體系成熟度分級評價框架4.2 HSE管理體系成熟度分級評價原則a） 本標準中“HSE管理績效”評價分為6項考評類目（A級元素）、26項考評項目（B級元素）和123項考評子項（C級元素），262條考評內(nèi)容（核心內(nèi)容）。b） “HSE管理績效”的評價，評定得分總分為1000分

17、，最終換算成百分制。換算公式如下：c） “HSE管理績效”評價得分（百分制）HSE管理體系要求成熟度評價得分÷（1000不參與考評內(nèi)容分數(shù)之和）×100。最后得分采用四舍五入，取小數(shù)點后一位數(shù)。d） “HSE運行績效”的評價，采用如下三個方面量化的相對指標 安全生產(chǎn)； 職業(yè)病防治； 環(huán)境保護與節(jié)能減排。e） 在“HSE管理績效”評定標準中的自評/評審描述列中，集團所屬企業(yè)及評審單位應(yīng)根據(jù)評定標準的有關(guān)要求，針對企業(yè)實際情況，如實進行得分及扣分點說明、描述，并在自評扣分點及原因說明匯總表（見附表）中逐條列出。f） 本“HSE管理績效”評定標準中累計扣分的，直到該考評內(nèi)容分數(shù)扣

18、完為止，不得出現(xiàn)負分。有特別說明扣分的（在考評辦法中加粗的內(nèi)容），應(yīng)在該類目內(nèi)進行扣分。g） HSE管理體系成熟度等級共分為一級、二級、三級，其中一級為最高。評定所對應(yīng)的等級應(yīng)同時滿足“HSE管理績效”得分和“HSE運行績效”要求，取其中較低的等級確定最后HSE管理體系成熟度等級（見下表1）。表1成熟度等級HSE管理績效HSE運行績效安全生產(chǎn)職業(yè)病防治環(huán)境保護和節(jié)能減排一級90考核年度內(nèi)未發(fā)生人員死亡的生產(chǎn)安全事故考核年度內(nèi)未發(fā)生新增職業(yè)病完成節(jié)能減排考核目標；主要產(chǎn)品單位能耗、污染物排放水平達到國內(nèi)同行業(yè)最好水平，接近或達到國際同行業(yè)先進水平；能源利用效率、單位綜合能耗降低率、主要污染物排放

19、總量降低率居于行業(yè)前列；已通過清潔生產(chǎn)審核。二級75考核年度內(nèi)未發(fā)生一次死亡兩人或累計死亡兩人的生產(chǎn)安全事故考核年度內(nèi)發(fā)生新增職業(yè)病1人以上5人以內(nèi)完成節(jié)能減排考核目標；主要產(chǎn)品單位能耗、污染物排放達標；能源利用效率穩(wěn)中有升；單位綜合能耗和主要污染物排放總量逐年降低；已有清潔生產(chǎn)審核計劃。三級60考核年度內(nèi)未發(fā)生較大事故或累計死亡三人及以上的生產(chǎn)安全事故考核年度內(nèi)發(fā)生新增職業(yè)病5人以上基本完成節(jié)能減排考核目標；污染物排放達標；未發(fā)生一般以上環(huán)境責任事故4.3 HSE管理體系成熟度分級評價結(jié)果的運用4.3.1 評價結(jié)果利用時應(yīng)考慮的問題利用HSE管理體系成熟度分級評價的結(jié)果，判斷組織HSE管理的

20、有效性及效率以及HSE管理體系成熟度，實施相應(yīng)的改進是非常必要的。在利用評價結(jié)果時應(yīng)考慮以下事項：a） 對于成熟度評價時所提出的問題，應(yīng)確定責任人、策劃改進活動、跟蹤活動的實施情況；b） 對于組織所必須實施的改進項目，應(yīng)根據(jù)到目前為止的得分情況、成熟度水平，判斷是否需要實施改進的優(yōu)先度，再采取相應(yīng)的改進行動；c） 根據(jù)評價結(jié)果把握組織的優(yōu)勢與劣勢，開展組織內(nèi)部HSE管理績效的縱向比較、外部橫向比較，明確HSE管理改進方向，建立標桿，確定HSE管理目標基準；d） 策劃HSE管理體系成熟度改進方案，應(yīng)將改進目標和指標與具體的經(jīng)濟效益聯(lián)系起來，確保將資源投向最能取得經(jīng)濟和環(huán)境和安全效益的地方，提升組

21、織在市場中的核心競爭力，實現(xiàn)組織的可持續(xù)發(fā)展。4.3.2 HSE管理體系成熟度改進方案為了使HSE管理體系成熟度評價的結(jié)果與改進相聯(lián)系，應(yīng)根據(jù)HSE管理體系成熟評價的結(jié)果，策劃HSE管理體系成熟度改進方案，如下表所示。 HSE管理體系成熟度改進方案（示例）序號評價項目評價結(jié)果成熟度水平/分值問題描述改進目標改進措施責任部門完成日期5HSE成熟度分級評價內(nèi)容5.1 HSE管理績效評價評價類目、項目、子項、考評內(nèi)容及考評辦法詳見附錄A“HSE管理體系成熟度分級評定標準”（HSE管理績效部分）。5.2 HSE運行績效評價評價內(nèi)容包括三個方面，即安全生產(chǎn)、職業(yè)病防治、環(huán)境保護和節(jié)能減排，考核指標見表1

22、所示。 HSE管理體系成熟度分級評價標準 版本：1.0附錄A：HSE管理體系成熟度分級評定標準（HSE管理績效部分）自評/評審單位： 自評/評審時間：從 年 月 日 到 年 月 日自評/評審組組長： 自評/評審組主要成員： 考評類目考評 項目考評子項體系成熟度考評內(nèi)容標準分值考評辦法自評/評審描述實際得分一、總要求1.1總要求1.1總要求體系策劃應(yīng)根據(jù)集團公司統(tǒng)一要求，建立文件化HSE管理體系、實施、保持并持續(xù)改進5未按中國五礦集團HSE管理體系規(guī)范要求建立HSE管理體系文件，不得分；未以文件形式正式發(fā)布生效的不得分；缺少一項管理制度或程序的，扣1分。原則要求應(yīng)運用“五同時”的原則開展HSE管

23、理工作5生產(chǎn)工作的計劃、布置、檢查、總結(jié)、評比與HSE工作未同時開展，不得分；主要領(lǐng)導(dǎo)及責任部門負責人不清楚“五同時”原則的，發(fā)現(xiàn)一人，扣1分。HSE管理體系中應(yīng)融入中國五礦集團公司的安全生產(chǎn)和環(huán)境保護管控模式5HSE管理體系中未融入中國五礦集團公司的安全生產(chǎn)和環(huán)境保護管控模式，不得分；主要領(lǐng)導(dǎo)及責任部門負責人不清楚中國五礦集團公司的安全生產(chǎn)和環(huán)境保護管控模式，發(fā)現(xiàn)一人，扣1分。范圍界定應(yīng)以文件形式界定HSE管理體系范圍3HSE管理體系文件中未界定清楚HSE管理范圍的，不得分；界定不完整，發(fā)現(xiàn)遺漏一處，扣1分。外包管理應(yīng)明確界定外包管理的范圍、明確對外包方HSE管理要求2HSE體系文件中未識別

24、外包活動的，不得分；識別有遺漏，遺漏一處扣1分；未明確外包HSE管理的措施或要求的，不得分；HSE管理措施不適當?shù)模l(fā)現(xiàn)一處，扣1分九項督查三項監(jiān)察根據(jù)中國五礦集團公司HSE管控模式要求，接受“九項督查”、“三項監(jiān)察”5主要領(lǐng)導(dǎo)及責任部門不清楚“九項督查”、“三項監(jiān)察”的，發(fā)現(xiàn)一人，扣1分；對 “九項督查”、“三項監(jiān)察”發(fā)現(xiàn)問題未落實整改措施，或整改效果未驗證的，不得分。小計25評價得分二HSE方針二HSE方針2.1方針理念和承諾方針應(yīng)建立文件化的HSE管理方針，經(jīng)正式批準后貫徹實施；下級企業(yè)的HSE方針應(yīng)符合其上級企業(yè)HSE方針的指導(dǎo)思想6未制定HSE管理方針或方針未經(jīng)最高管理者以文件形式批

25、準發(fā)布的，不得分；下級企業(yè)的HSE方針不符合其上級企業(yè)HSE方針的指導(dǎo)思想，不得分；方針未組織宣傳貫徹的，發(fā)現(xiàn)一人不理解方針要求的，扣1分理念應(yīng)有文件化的明確體現(xiàn)其HSE價值觀和總體行為規(guī)范的理念，并符合中國五礦集團公司HSE管理總體理念4未形成文件化的理念，理念內(nèi)容未體系HSE價值觀和總體行為規(guī)范的，不得分；理念不符合中國五礦集團公司HSE管理總體理念的，不得分。承諾應(yīng)根據(jù)企業(yè)自身情況，明確做出安全生產(chǎn)、污染預(yù)防、節(jié)能減排和持續(xù)改進的承諾，以及遵守與其危險源和環(huán)境因素有關(guān)的適用法律法規(guī)和其他要求的承諾5方針內(nèi)容未作出遵守法律法規(guī)要求、安全生產(chǎn)、污染預(yù)防、節(jié)能減排和持續(xù)改進的承諾的，每缺一項，

26、扣1分；小計15評價得分2.2目標制定應(yīng)制定HSE的長期戰(zhàn)略性目標、五年規(guī)劃目標和年度具體目標5未制定HSE的長期戰(zhàn)略性目標、五年規(guī)劃目標和年度具體目標的，不得分；目標未形成文件，并經(jīng)最高管理者批準的，不得分；目標不符合中國五礦集團公司的HSE長期戰(zhàn)略目標，不得分；目標內(nèi)容不完整，缺一項扣2分實施應(yīng)依據(jù)年度安全生產(chǎn)和節(jié)能減排目標責任狀，逐級分解目標與指標，確定HSE目標和指標實施計劃4年度目標未分解，不得分；分解目標和指標，不符合年度安全生產(chǎn)和節(jié)能減排目標責任狀的，發(fā)現(xiàn)一項，扣1分。監(jiān)測應(yīng)按照規(guī)定，對HSE目標和指標實施計劃的執(zhí)行情況進行監(jiān)測，并保存有關(guān)監(jiān)測記錄資料3無安全目標與指標實施情況的

27、檢查或監(jiān)測記錄的不得分；檢查和監(jiān)測不符合制度規(guī)定的，扣1分；檢查和監(jiān)測資料不齊全的，扣1分。評估應(yīng)定期對HSE目標的完成效果進行評估和考核。根據(jù)考核評估結(jié)果，及時調(diào)整HSE目標和指標的實施計劃。評估報告和實施計劃的調(diào)整、修改記錄應(yīng)形成文件并加以保存。3未定期進行效果評估和考核的（含無評估報告），不得分；未及時調(diào)整實施計劃的，不得分；調(diào)整后的目標與指標以及實施計劃未以文件形式印發(fā)的，扣1分；記錄資料保存不齊全的，扣1分。小計15評價得分三、策劃三、策劃三、策劃三、策劃三、策劃三、策劃三、策劃三、策劃三、策劃三、策劃3.1危險源辨識、評價和風險控制3.1危險源辨識、評價和風險控制基本要求應(yīng)建立、實

28、施并保持程序，以持續(xù)進行危險源辨識、風險評價和控制2無該項程序的，不得分；未以文件形式發(fā)布生效的，不得分；程序中缺少危險源辨識、風險評價、風險控制等任一環(huán)節(jié)內(nèi)容的，扣1分；未能明確相應(yīng)環(huán)節(jié)的責任部門或責任人的，扣1分。辨識評價危險源辨識、風險評價和控制應(yīng)全面、系統(tǒng)、科學；并考慮HSE管理范圍內(nèi)相關(guān)方的活動；辨識和評價結(jié)果應(yīng)合理、準確，形成文件及時更新6危險源辨識、風險評價和控制未覆蓋HSE管理范圍內(nèi)的活動、產(chǎn)品和服務(wù)，缺一處，扣1分；未考慮相關(guān)方的活動的，扣1分；辨識和評價結(jié)果未形成文件的，不得分；HSE管理范圍及活動、產(chǎn)品和服務(wù)發(fā)生變化，未及時更新危險源辨識評價結(jié)果的，扣1分；評價結(jié)果不合理

29、，遺漏重大危險源的，不得分，不得分；遺漏重大風險的，扣2分。如在其承包方施工活動現(xiàn)場設(shè)置管理方，應(yīng)對管理方或承包方的危險源辨識、風險評價工作進行指導(dǎo)和評審3未考慮施工承包方或管理方在施工活動中存在的危險源辨識和風險評價的，不得分；未對管理方或承包方的危險源辨識、風險評價結(jié)果進行評審的，不得分風險控制應(yīng)針對辨識評價出的不可容許風險，策劃適當?shù)南蚪档惋L險的控制措施，并組織實施6未根據(jù)風險評價結(jié)果策劃風險控制措施的，不得分；控制措施未形成文件，不得分；風險控制措施不當，發(fā)現(xiàn)一處，扣1分。法定安全評價應(yīng)依據(jù)國家相關(guān)法律法規(guī)和危險化學品重大危險源識別（GB 18218-2009標準及集團公司要求，辨

30、識其所存在的重大危險源，實施法定安全評價，并以此為基礎(chǔ)，開展日常、具體的進一步的安全評價，確定對其重大危險源需采取的控制措施4應(yīng)安評未進行安評的，不得分；安評單位不具備資格的，不得分；未針對安評結(jié)果采取適當措施的，不得分；措施不合理或缺項的，每一項扣1分；措施未落實的，每一項，扣1分；未組織“三同時”驗收或驗收不通過的，不得分；驗收發(fā)現(xiàn)的問題未落實整改的，每一項，扣1分。法定職業(yè)衛(wèi)生評價新建、改建、擴建的工程建設(shè)項目和技術(shù)改造、技術(shù)引進項目可能產(chǎn)生職業(yè)危害的，應(yīng)當按規(guī)定執(zhí)行職業(yè)危害預(yù)評價；職業(yè)危害防護設(shè)施應(yīng)當與主體工程同時設(shè)計、同時施工、同時投入生產(chǎn)和使用4應(yīng)評價未進行評價的，不得分；評價單位

31、不具備資格的，不得分；未針對評價結(jié)果采取適當措施的，不得分；措施不合理或缺項的，每一項扣1分；措施未落實的，每一項，扣1分；未組織“三同時”驗收或驗收不通過的，不得分；驗收發(fā)現(xiàn)的問題未落實整改的，每一項，扣1分。小計25評價得分3.2環(huán)境因素、辨識評價3.2環(huán)境因素、辨識評價基本要求應(yīng)建立、實施并保持程序，以持續(xù)進行環(huán)境因素辨識、評價和控制2無該項程序的，不得分；未以文件形式發(fā)布生效的，不得分；程序中缺少環(huán)境因素辨識、環(huán)境影響評價、重要環(huán)境因素控制等任一環(huán)節(jié)內(nèi)容的，扣1分；未能明確相應(yīng)環(huán)節(jié)的責任部門或責任人的，扣1分。辨識評價環(huán)境因素辨識、評價和控制應(yīng)全面、系統(tǒng)、科學，并考慮HSE管理范圍內(nèi)相

32、關(guān)方的活動；辨識和評價結(jié)果應(yīng)合理、準確，并形成文件及時更新；重要環(huán)境因素控制措施應(yīng)適宜7環(huán)境因素辨識、評價和控制未覆蓋HSE管理范圍內(nèi)的活動、產(chǎn)品和服務(wù)，缺一處，扣1分；未考慮相關(guān)方的活動的，扣1分；辨識和評價結(jié)果未形成文件的，不得分；HSE管理范圍及活動、產(chǎn)品和服務(wù)發(fā)生變化，未及時更新環(huán)境因素評價結(jié)果的，扣1分；評價結(jié)果不合理，遺漏重要環(huán)境因素的，漏一項，扣1分。如在其承包方施工活動現(xiàn)場設(shè)置管理方，應(yīng)對管理方或承包方的環(huán)境因素辨識、風險評價工作進行指導(dǎo)和評審3未考慮施工承包方或管理方在施工活動中存在的環(huán)境因素的，不得分；未對管理方或承包方的環(huán)境辨識、評價結(jié)果進行評審的，不得分。法定環(huán)評新建、

33、改進、擴建項目應(yīng)依據(jù)國家相關(guān)法律法規(guī)要求，實施法定環(huán)境影響評價，環(huán)保設(shè)施應(yīng)當與主體工程同時設(shè)計、同時施工、同時投入生產(chǎn)和使用4應(yīng)評價未進行評價的，不得分；評價單位不具備資格的，不得分；未針對評價結(jié)果采取適當措施的，不得分；措施不合理或缺項的，每一項扣1分；措施未落實的，每一項，扣1分；未組織“三同時”驗收或驗收不通過的，不得分；驗收發(fā)現(xiàn)的問題未落實整改的，每一項，扣1分。地質(zhì)災(zāi)害危險性評估在地質(zhì)災(zāi)害易發(fā)區(qū)內(nèi)進行工程建設(shè)應(yīng)當在可行性研究階段進行地質(zhì)災(zāi)害危險性評估，并將評估結(jié)果作為可行性研究報告的組成部分；并根據(jù)評估結(jié)果，采取預(yù)防地質(zhì)災(zāi)害的適當措施。4應(yīng)評價未進行評價的，不得分；評價單位不具備資格

34、的，不得分；未針對評價結(jié)果采取適當措施的，不得分；措施不合理或缺項的，每一項扣1分；措施未落實的，每一項，扣1分。小計20評價得分3.3能源分析3.3能源分析基本要求應(yīng)建立、實施和保持能源因素的識別和評價程序2無該項程序的，不得分；未以文件形式發(fā)布生效的，不得分；程序中缺少能源因素辨識、評價等任一環(huán)節(jié)內(nèi)容的，扣1分；未能明確相應(yīng)環(huán)節(jié)的責任部門或責任人的，扣1分。能源因素辨識和評價能源因素的辨識、評價和控制應(yīng)科學、系統(tǒng)、全面；辨識和評價結(jié)果應(yīng)合理、準確，并形成文件及時更新；對需要優(yōu)先控制的能源因素，策劃的控制措施應(yīng)適宜8能源因素辨識、評價和控制未覆蓋HSE管理范圍內(nèi)的活動、產(chǎn)品和服務(wù)，缺一處，扣

35、1分；辨識和評價結(jié)果未形成文件的，不得分；HSE管理范圍及活動、產(chǎn)品和服務(wù)發(fā)生變化，未及時更新能源因素評價結(jié)果的，扣1分；評價結(jié)果不合理，遺漏需要優(yōu)先控制能源因素的，漏一項，扣1分。能源基準運用初始能源評審獲取的信息，建立能源基準。能源基準應(yīng)保持、及時更新并記錄。4未建立能源基準，不得分；基準不準確或缺項，每一項，扣1分；當能源績效參數(shù)不再反映能源使用和消耗，或過程、運行模式或能源系統(tǒng)已存在重大變化，未及時更新能源基準的，扣2分。能源績效指標企業(yè)應(yīng)確定適于監(jiān)測和測量能源績效的績效參數(shù)。確定和更新能源績效參數(shù)的方法應(yīng)記錄和定期評審。能源績效參數(shù)應(yīng)評審和與合適的能源準則比較。6未確定能源績效參數(shù)，

36、未形成文件的，不得分；能源績效參數(shù)未經(jīng)評審批準的，不得分；參數(shù)制定不合理，每一項，扣1分；能源績效參數(shù)未分解實施的，不得分。小計20評價得分3.4隱患排查隱患排查應(yīng)基于危險源和環(huán)境因素控制的相關(guān)原理，對其工作場所存在的安全隱患、污染源進行排查，建立臺賬10未開展隱患排查，不得分；未建立安全隱患、污染源臺賬的，不得分；隱患排查有重大遺漏的，每發(fā)現(xiàn)一項，扣1分。隱患治理應(yīng)對存在的隱患，策劃適當?shù)目刂拼胧谝?guī)定時間內(nèi)消除隱患10未策劃控制隱患措施的，不得分；未在規(guī)定時間消除隱患的，不得分；隱患消除不徹底，每發(fā)現(xiàn)一項，扣1分小計20評價得分3.5設(shè)計管理3.5設(shè)計管理設(shè)計控制應(yīng)針對工作區(qū)域、過程、裝

37、置、機器和（或）設(shè)備、運行程序和工作組織的設(shè)計，提出危險源和環(huán)境因素、包括能源使用的控制要求。6未提出控制要求的，不得分；設(shè)計控制要求存在缺項，缺一項，扣2分。建設(shè)項目管理建設(shè)項目管理建設(shè)工程項目涉及按照法律法規(guī)要求開展建設(shè)工程項目安全預(yù)評價、職業(yè)危害預(yù)評價和環(huán)境影響評價，企業(yè)應(yīng)將其作為開展危險源辨識、風險評價以及環(huán)境因素識別和評價工作的指導(dǎo)。4未作預(yù)評價而開工建設(shè)的，不得分；評價單位不具備資質(zhì)的，不得分；評價結(jié)果未經(jīng)審批后就擅自開工建設(shè)的，不得分；評價報告中要求工程設(shè)計階段、施工階段、投入使用階段應(yīng)采取的措施未落實，缺一項，扣1分。應(yīng)對具體建設(shè)工程項目的設(shè)計方案，開展項目總體的危險源辨識、風

38、險評價以及環(huán)境因素識別和評價工作，并以此為基礎(chǔ)，指導(dǎo)和評審現(xiàn)場的危險源辨識、風險評價以及環(huán)境因素識別和評價工作4施工現(xiàn)場的重要危險源、重要環(huán)境因素未得到識別和評價的，缺一項，扣1分建設(shè)工程項目危險源和環(huán)境因素的控制的安全設(shè)施、職業(yè)危害防護設(shè)施、環(huán)保設(shè)施應(yīng)遵照“三同時”的原則，同時設(shè)計、同時施工、同時投入使用6未進行“三同時”管理的，不得分；沒有建設(shè)或產(chǎn)權(quán)單位對“三同時”進行評估、審核認可手續(xù)就投用的，不得分；項目立項審批手續(xù)不全的，扣2分；設(shè)計、評價或施工單位資質(zhì)不符合規(guī)定的，扣2分；安全、環(huán)保、職業(yè)衛(wèi)生投資沒有納入項目概算的，扣2分；項目未按規(guī)定進行安全、環(huán)保預(yù)評價或安全、環(huán)保驗收評價的，扣

39、2分；初步設(shè)計無安全環(huán)保專篇或安全環(huán)保專篇未經(jīng)審查通過的，扣2分；變更安全環(huán)保設(shè)備設(shè)施未經(jīng)設(shè)計單位書面同意的，每處扣1分；隱蔽工程未經(jīng)檢查合格就投用的，每處扣1分；未經(jīng)驗收就投用的，扣2分；安全環(huán)保設(shè)備設(shè)施未同時投用的，扣2分。建設(shè)項目的所有設(shè)備設(shè)施應(yīng)符合有關(guān)法律法規(guī)、標準規(guī)范要求。4有一處不符合規(guī)定，扣1分；存在重大風險或隱患的，除本考評內(nèi)容分值扣完后，加扣20分。小計24評價得分3.6項目安全環(huán)保審查和審批基本要求應(yīng)建立、實施和保持涉及新改建、擴建、技術(shù)改造及投資開發(fā)、兼并重組項目的安全環(huán)保審查及審批機制2無該項制度的，不得分；未以文件形式發(fā)布生效的，不得分；未能明確相應(yīng)環(huán)節(jié)的責任部門或責

40、任人的，扣1分。項目審查和審批涉及法律法規(guī)“三同時”要求的建設(shè)工程項目，應(yīng)依據(jù)相關(guān)要求中國五礦股份有限公司項目環(huán)境保護審查及審批規(guī)定開展項目的審查及審批工作。5法律法規(guī)“三同時”要求的建設(shè)工程項目，未經(jīng)規(guī)定程序進行項目審查及審批項目開工的，不得分，并加扣10分；項目審查及審批資料未保存的，不得分；未按審查及審批要求落實相關(guān)措施的，每缺一項，扣2分。HSE策劃在兼并重組企業(yè)過程中，企業(yè)的安全環(huán)保部門要提前介入，進行危險源辨識、風險評價、環(huán)境因素識別、評價、包括能源分析3未提前介入評審的，不得分；危險源和環(huán)境因素辨識評價不充分，缺漏一項重要環(huán)境因素、或重大風險的，扣1分。小計10評價得分3.7變更

41、管理變更影響評估針對設(shè)施、人員、過程（工藝）和程序等永久性或臨時性變更，應(yīng)評估對安全生產(chǎn)和環(huán)境保護的影響，策劃必要的控制風險的措施并組織實施。7未評估，不得分；評估不合理，缺漏一項重要環(huán)境因素或重大風險，扣1分；未針對變更可能產(chǎn)生的新的重要環(huán)境因素、危險源策劃必要的控制措施，每缺一項，扣1分；控制措施未實施，不得分。變更審批對變更及其實施應(yīng)履行審批和驗收程序，任何臨時性變更都不得超過原批準的范圍和期限。3未履行審批或驗收程序，不得分；臨時性變更超過原批準的范圍和期限的，不得分。小計10評價得分3.8法律法規(guī)和其他要求基本要求應(yīng)建立、實施并保持程序，以識別、獲取和更新適用的法律法規(guī)和其他要求2無

42、該項程序或制度的，不得分；缺少識別、獲取、評審、更新等環(huán)節(jié)要求以及部門、人員職責等內(nèi)容的，扣1分；未以文件發(fā)布生效的，扣1分。識別匯總應(yīng)定期識別和獲取本部門適用的法律法規(guī)與其他要求，并向歸口部門匯總。4每少一個部門和基層單位定期識別和獲取的，扣1分；未及時匯總的，扣1分；未分類匯總的，扣1分。發(fā)布應(yīng)按照規(guī)定定期識別和獲取適用的HSE法律法規(guī)與其他要求，并發(fā)布其清單3未定期識別和獲取的，不得分；工作程序或結(jié)果不符合規(guī)定的，每次扣1分；無HSE法律法規(guī)與其他要求清單的，不得分；每缺一個安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求文本或電子版的，扣1分。應(yīng)用及時將識別和獲取的HSE法律法規(guī)與其他要求融入到企業(yè)HSE管

43、理制度中3未及時融入的，每項扣2分；制度與HSE法規(guī)與其他要求不符的，每項扣2分。培訓 考核及時將適用的HSE法律法規(guī)與其他要求傳達給從業(yè)人員，并進行相關(guān)培訓和考核。3未培訓考核的，不得分；無培訓考核記錄的，不得分；每缺少一項培訓和考核，扣1分。小計15評價得分3.9績效改進方案識別改進需求應(yīng)基于方針、目標、危險源和環(huán)境因素辨識評價結(jié)果，包括能源分析、環(huán)評、安評、職業(yè)衛(wèi)生評價、清潔生產(chǎn)審核、安全標準化檢查及企業(yè)日常監(jiān)測、內(nèi)部審核和管理評審的結(jié)果，識別HSE績效改進需求10未收集HSE改進需求信息用作分析的，不得分；未能識別HSE改進需求的，不得分；改進需求識別不具體、無法實行的，每一項，扣1分

44、。制定和評審方案應(yīng)依據(jù)集團公司節(jié)能減排的規(guī)劃目標、安全生產(chǎn)目標、法律法規(guī)及標準要求，制定具體的節(jié)約能源和減少污染物排放、降低風險的目標和HSE績效改進方案，方案經(jīng)評審后實施10方案應(yīng)明確職責、目標和指標、技術(shù)措施、實施步驟、進度要求和資源需求，缺少一項，扣1分；方案未經(jīng)評審、未形成文件，不得分；方案不可行，不得分。方案不符合集團公司節(jié)能減排的規(guī)劃目標、安全生產(chǎn)目標、法律法規(guī)及標準要求的，不得分。方案實施和改進應(yīng)加強安全生產(chǎn)、節(jié)能減排專項資金投入和管理，確保方案的落實，并對方案實施動態(tài)管理5未落實資金，導(dǎo)致方案不能貫徹實施，不得分；未根據(jù)實際情況，及時調(diào)整方案，扣2分。小計25評價得分四、實施和

45、運行四、實施和運行四、實施和運行四、實施和運行四、實施和運行四、實施和運行四、實施和運行四、實施和運行四、實施和運行四、實施和運行四、實施和運行四、實施和運行四、實施和運行四、實施和運行四、實施和運行四、實施和運行四、實施和運行四、實施和運行四、實施和運行四、實施和運行四、實施和運行四、實施和運行四、實施和運行四、實施和運行四、實施和運行四、實施和運行四、實施和運行四、實施和運行四、實施和運行四、實施和運行四、實施和運行四、實施和運行四、實施和運行四、實施和運行四、實施和運行四、實施和運行四、實施和運行四、實施和運行四、實施和運行四、實施和運行四、實施和運行四、實施和運行四、實施和運行四、實施

46、和運行4.1資源、作用、職責、責任和權(quán)限4.1資源、作用、職責、責任和權(quán)限4.1資源、作用、職責、責任和權(quán)限4.1資源、作用、職責、責任和權(quán)限4.1資源、作用、職責、責任和權(quán)限4.1資源、作用、職責、責任和權(quán)限4.1資源、作用、職責、責任和權(quán)限總則主要負責人應(yīng)對本企業(yè)的HSE工作全面負責，是安全生產(chǎn)和環(huán)境保護及節(jié)能減排的第一負責人，應(yīng)明確并履行其職責和權(quán)限2主要負責人沒有全面負責HSE工作，不清楚自己是安全生產(chǎn)和環(huán)境保護及節(jié)能減排的第一負責人，不得分；職責不明確或未履行職責，不得分；部分履行職責，缺一項，扣1分；應(yīng)在領(lǐng)導(dǎo)班子成員中以文件形式任命成員（管理者代表），承擔并履行特定的HSE職責2未提供任命文件，不得分；被任命者其身份應(yīng)對所有在本企