有限責(zé)任公司股東除名制度研究（一）

1、有限責(zé)任公司股東除名制度研究（一）     內(nèi)容提要: 有限責(zé)任公司作為較晚出現(xiàn)的企業(yè)形態(tài)，兼具合伙、無限公司等無限責(zé)任企業(yè)人合性的特點(diǎn)，又以股東有限責(zé)任作為其本質(zhì)特征。由此導(dǎo)致有限責(zé)任公司中股東與公司、股東與股東的關(guān)系較其他企業(yè)形態(tài)更為復(fù)雜，對(duì)通過公司自治解決有關(guān)矛盾沖突的要求也更高。股東除名制度發(fā)源于無限公司、兩合公司等以無限責(zé)任為特點(diǎn)的企業(yè)形態(tài)，通過賦予企業(yè)在一定條件下剝奪股東的股東資格的權(quán)利，強(qiáng)化公司自治能力，保障公司和其他股東的利益。本文通過對(duì)股東除名制度和我國(guó)有限責(zé)任公司現(xiàn)實(shí)需要的研究，認(rèn)為有必要建立符合有限責(zé)任公司特點(diǎn)的股東除名制度，以解決

2、廣泛存在的股東欠繳出資、濫用股東權(quán)利等侵害公司利益的行為。同時(shí)，在論述股東除名制度的過程中，本文也對(duì)有限責(zé)任公司中股東與公司的關(guān)系，股東與其他股東的關(guān)系，尤其是股東義務(wù)的問題提出了自己的見解。具體而言，本文包括前言與結(jié)語，正文五章共七個(gè)部分： 在“前言”中本文就股東除名制度的來源和作用進(jìn)行了簡(jiǎn)要介紹，針對(duì)有限責(zé)任公司的特點(diǎn)和我國(guó)有限責(zé)任公司制度運(yùn)行面臨的現(xiàn)實(shí)問題，初步闡明在我國(guó)建立有限責(zé)任公司股東除名制度的必要性。隨后，本文對(duì)已有學(xué)者關(guān)于此問題的研究情況進(jìn)行了簡(jiǎn)單說明，并指出在以往研究成果的基礎(chǔ)上本文的研究重點(diǎn)將是有限責(zé)任公司股東除名的價(jià)值判斷標(biāo)準(zhǔn)和事由、具體制度設(shè)計(jì)和運(yùn)行中的問題及解決等方面

3、。 第一章“有限責(zé)任公司股東除名制度的基本概念”中，本文簡(jiǎn)要勾勒了期望建立的股東除名制度的基本框架，明確了股東除名制度的主體是公司而非股東、制度運(yùn)行的法律后果是股東身份權(quán)而非財(cái)產(chǎn)權(quán)的剝奪等基本問題。著重論述了股東除名權(quán)的法律屬性和特征，指出除名權(quán)的屬性不是由其自身，而是除名制度的具體設(shè)計(jì)決定的觀點(diǎn)。 第二章“建立有限責(zé)任公司股東除名制度的理由和依據(jù)”中，本文首先從我國(guó)有限責(zé)任公司公司治理的現(xiàn)實(shí)需要和相關(guān)法律制度的不足論述了建立有限責(zé)任公司股東除名制度的理由，并特別強(qiáng)調(diào)不主張?jiān)诠煞萦邢薰局薪⒊贫戎饕浅鲇谌狈Ρ匾院涂尚行缘默F(xiàn)實(shí)考慮，而非在公司法理論上存在難以克服的障礙。其次，本文從我國(guó)

4、合伙企業(yè)法、三資企業(yè)法中有關(guān)除名類似制度的設(shè)計(jì)、公司法中存在的除名股東的理論空間和比較法上的廣泛經(jīng)驗(yàn)三個(gè)方面論證了在我國(guó)建立有限責(zé)任公司股東除名制度的依據(jù)。 第三章“除名股東的價(jià)值判斷標(biāo)準(zhǔn)”是本文核心。文中從價(jià)值判斷層面提出除名股東正當(dāng)性的價(jià)值判斷標(biāo)準(zhǔn)，包括“引發(fā)除名的事由是股東的行為”、“股東行為對(duì)公司利益造成或可能造成重大損害”、“無其他更緩和解決方式”三個(gè)原則。就前兩點(diǎn)而言，本文與以往學(xué)者觀點(diǎn)有較大分歧，其根本原因是本文不僅關(guān)注有限責(zé)任公司的人合性特征，更強(qiáng)調(diào)其有限責(zé)任的資合性本質(zhì)。同時(shí)較以往研究成果，本文在第三點(diǎn)“無其他更緩和解決方式”問題上提出了更切實(shí)可行的考察標(biāo)準(zhǔn)，使其在我國(guó)司法實(shí)

5、踐中得以發(fā)揮實(shí)際價(jià)值。 第四章“法定除名事由與公司章程對(duì)股東除名的規(guī)定”中，本文明確了包括“股東長(zhǎng)期欠繳出資”、“股東濫用股東權(quán)利”和“股東擔(dān)任公司管理職務(wù)而違反忠實(shí)和勤勉義務(wù)”在內(nèi)的三種法定股東除名事由。其中，基于對(duì)有限責(zé)任公司中股東的義務(wù)的有限性的理解，本文關(guān)于“股東擔(dān)任公司管理職務(wù)而違反忠實(shí)和勤勉義務(wù)”問題的觀點(diǎn)相比于以往論述更切合有限責(zé)任公司的本質(zhì)特征。最后，本文討論了“公司章程對(duì)股東除名的規(guī)定與法定除名規(guī)則的關(guān)系”問題，主張給予公司章程有關(guān)規(guī)定充分尊重并設(shè)定必要的限制。 第五章“有限責(zé)任公司股東除名制度設(shè)計(jì)及其運(yùn)行中的問題”以股東除名程序?qū)嶋H運(yùn)行流程為指引，對(duì)“除名前置程序”、“除名

6、程序的啟動(dòng)”、“股東除名決議”、“被除名股東股份的處理及公司債權(quán)人保護(hù)”和“股東除名的司法救濟(jì)程序”五個(gè)方面進(jìn)行了制度設(shè)計(jì)并就可能面臨的困難提出了解決思路。整個(gè)制度設(shè)計(jì)不僅充分參考各國(guó)有限責(zé)任公司股東除名制度的有益經(jīng)驗(yàn)，更注重與我國(guó)現(xiàn)有公司法及合同法、侵權(quán)法相關(guān)規(guī)范及制度的結(jié)合，力求以最小的制度建設(shè)成本獲得最佳的制度運(yùn)行效果。這種充分考慮本土已有法律制度的態(tài)度和思路在以往的股東除名制度論述中并不多見。 最后，本文在“結(jié)語”部分特別指出股東除名制度的價(jià)值不僅在于除名股東，更在于以有力的責(zé)任追究和懲罰機(jī)制督促股東積極履行股東義務(wù)、謹(jǐn)慎行使股東權(quán)利，并在侵害公司利益的情況發(fā)生后主動(dòng)、全面的彌補(bǔ)其造成

7、的損害以緩和公司和股東的緊張關(guān)系。股東除名制度發(fā)揮作用得最佳的狀態(tài)，就猶如一把懸在股東頭上的“達(dá)摩克利斯之劍”，以其威懾力而非破壞力促進(jìn)股東行為的自我約束。 關(guān)鍵詞: 股東除名 有限責(zé)任公司 價(jià)值判斷標(biāo)準(zhǔn) 法定除名事由 除名決議        前  言    股東除名制度，最早出現(xiàn)于商業(yè)合伙、無限公司等以無限責(zé)任為特點(diǎn)的商業(yè)主體中，目的是解決股東個(gè)人行為能力或債務(wù)承擔(dān)能力減損，危及其他股東利益的問題；或者作為打破公司僵局中解散公司的替代措施，以求盡量維持企業(yè)存續(xù)。其主要但非完全是一種企業(yè)內(nèi)部沖突

8、解決機(jī)制，也包含對(duì)無力承擔(dān)無限責(zé)任的股東的淘汰功能。其特點(diǎn)是針對(duì)股東的身份，而非財(cái)產(chǎn)權(quán)利發(fā)生作用，目的是將某一股東從企業(yè)投資團(tuán)隊(duì)中剔除出去。同時(shí)，除名追求一種強(qiáng)制性，即在滿足條件的情況下，不考慮被除名股東的意見而剝奪其股東身份。    有限責(zé)任公司作為較晚出現(xiàn)的一種公司形態(tài)，是法學(xué)家為填補(bǔ)合伙與股份有限公司間的空白，同時(shí)發(fā)揮人合性在企業(yè)管理和有限責(zé)任在吸引投資方面的優(yōu)勢(shì)而設(shè)計(jì)出的企業(yè)形態(tài)。相比于合伙，有限責(zé)任公司的股東不再以個(gè)人財(cái)產(chǎn)對(duì)公司債務(wù)承擔(dān)無限責(zé)任，所以法律對(duì)其個(gè)人行為能力與債務(wù)承擔(dān)能力的要求并不嚴(yán)格。但是相比于股份有限公司強(qiáng)調(diào)的“所有權(quán)”與經(jīng)營(yíng)權(quán)的分離，有

9、限責(zé)任公司中卻普遍存在著股東兼任董事、監(jiān)事，公司“所有者”親自參與公司管理的情況。而且有限責(zé)任公司的股權(quán)分布往往相對(duì)集中，大股東和幾個(gè)股東的聯(lián)合就可以在公司決策中形成多數(shù)票。這些特點(diǎn)都導(dǎo)致一個(gè)共同的結(jié)果，就是股東的個(gè)人行為就可能影響公司的運(yùn)營(yíng)，乃至將公司拖入無法維持的境地。因此，為平衡單一股東在有限責(zé)任公司的影響力，防止其利用股東權(quán)利或管理者身份侵害公司和其他股東利益，隨著公司法制的發(fā)展，許多國(guó)家都將源于無限責(zé)任企業(yè)的股東除名制度逐漸引入到有限責(zé)任公司中。同時(shí)，雖然受到公法的較多關(guān)注，有限責(zé)任公司仍是股東自愿投資設(shè)立的團(tuán)體法人，無論從社團(tuán)法還是合同法的角度觀察，公司章程都是公司運(yùn)行、管理和內(nèi)部

10、沖突解決的重要依據(jù)。所以在一定程度上承認(rèn)公司章程對(duì)股東身份，包括其除名的規(guī)定的效力，也是許多國(guó)家有限公司法的普遍做法。    反觀我國(guó)有限責(zé)任公司，同樣存在“所有者管理”，股權(quán)分布集中等特點(diǎn)，股東借管理者身份之便侵害公司利益、濫用股東權(quán)利、大股東壓制小股東等問題相比他國(guó)有過之而無不及。但有關(guān)公司法制卻相對(duì)薄弱。例如在濫用股東權(quán)利給公司和其他股東造成損失方面，僅規(guī)定了侵權(quán)法中的損害賠償責(zé)任，保護(hù)程度不及一般民事權(quán)利。另一方面，公司法允許異議股東通過股權(quán)回購方式退出公司，也允許股東在公司僵局情況下請(qǐng)求解散公司，卻唯獨(dú)不允許在一定情況下將對(duì)公司和其他股東利益造成嚴(yán)重?fù)p害

11、的個(gè)別股東剔除出去。其結(jié)果是要么公司和多數(shù)股東的利益得不到完整的保護(hù)，受害的股東最多只能“用腳投票”，要么忍無可忍的股東提起解散公司之訴，讓公司、所有股東和雇員為個(gè)別股東的行為買單。而引入股東除名制度，不僅可以加強(qiáng)對(duì)股東不當(dāng)行為的追究力度，例如允許公司將長(zhǎng)期欠繳出資的股東除名，其威懾力將遠(yuǎn)比現(xiàn)有的僅要求欠繳出資股東承擔(dān)違約責(zé)任大得多；而且也將在很多情況下成為解散公司的替代手段。可說股東除名制度是極大的緩和了現(xiàn)有有限責(zé)任公司內(nèi)部沖突解決體系的落差。    迄今為止，國(guó)內(nèi)已有多篇論述談及有限責(zé)任公司的股東除名問題。較早的有律師董紅海的有限責(zé)任公司股東（自然人）能否被“

12、除名”，法官劉炳榮的論有限責(zé)任公司股東除名，教師吳德成的論有限責(zé)任公司股東的除名等，在舊公司法的背景下討論了在我國(guó)建立有限責(zé)任公司股東除名制度的必要性和可行性。2007年，中國(guó)政法大學(xué)民商法碩士齊爽在其畢業(yè)論文有限責(zé)任公司股東除名權(quán)制度研究中比較完整和系統(tǒng)的論述了股東除名制度的內(nèi)涵和理論基礎(chǔ)，并設(shè)計(jì)了除名制度的大體框架。2008年，葉林老師在其論文公司股東出資義務(wù)研究中從有效解決股東欠繳出資的立場(chǎng)出發(fā)，呼吁引入有限責(zé)任公司股東除名制度。同年，中國(guó)政法大學(xué)民商法學(xué)博士劉德學(xué)在其畢業(yè)論文股東除名權(quán)法律問題研究以大陸法系國(guó)家的公司法為基礎(chǔ)中深入、全面地介紹了歐洲德、法、意、比利時(shí)等國(guó)家包括人合公司（

13、主要指商業(yè)合伙和無限、兩合公司）與資合公司（有限責(zé)任公司和股份有限公司）的股東除名制度，并對(duì)股東除名的事實(shí)前提、除名程序和法律后果作了專門的分析，應(yīng)屬至今為止大陸學(xué)者在該領(lǐng)域最全面的比較法研究成果。1以上論述都不同程度的指出了我國(guó)公司法在股東行為規(guī)范上的不足，充分闡明了在我國(guó)建立有限責(zé)任公司股東除名制度的必要性。同時(shí)，在劉炳榮、齊爽和劉德學(xué)的論述中，還特別就有限責(zé)任公司股東除名的理論基礎(chǔ)進(jìn)行了詳細(xì)分析。    有鑒于此，本文將主要站在過往學(xué)者研究的基礎(chǔ)上，對(duì)有限責(zé)任公司股東除名的價(jià)值判斷標(biāo)準(zhǔn)和事由、具體制度設(shè)計(jì)和運(yùn)行中的問題及解決、需要考慮的特殊問題如“除名決議異

14、議股東的退出機(jī)制”等問題進(jìn)行深入的討論。相反學(xué)者討論較為成熟，大多形成共識(shí)的如股東除名的理論基礎(chǔ)、引入制度的必要性等問題，本文將僅在有新意的角度如從我國(guó)現(xiàn)有公司法體系內(nèi)尋找有限責(zé)任公司股東除名的基礎(chǔ)及適用空間提出自己的見解。第1章  有限責(zé)任公司股東除名制度的基本概念    1.1 有限責(zé)任公司股東除名制度的內(nèi)涵    學(xué)者對(duì)于股東除名的定義較為豐富，具體表述有“除名，是股東被迫地脫離公司，其基本理念乃在于藉由除名，以確保公司存在的價(jià)值及其他股東繼續(xù)經(jīng)營(yíng)公司的權(quán)益，所以，公司除名權(quán)，可說是股東集體性的防衛(wèi)權(quán)”2；“股東除名是

15、指股東在不履行股東義務(wù)，出現(xiàn)法律規(guī)定的情形下，公司依照法律規(guī)定的程序，將該股東從股東名冊(cè)中刪除，強(qiáng)制其退出公司，終止其與公司和其他股東的關(guān)系，絕對(duì)喪失其在公司的股東資格的法律制度”3；“有限責(zé)任公司股東的除名指基于法定事由，將有限責(zé)任公司某一股東開除出公司，它是被除名股東以外的公司股東作為一個(gè)整體作出的強(qiáng)制性決定”4；“除名意指將與本人的意思相反，強(qiáng)制剝奪其社員資格的其它社員的自治性意思決定。”5本文認(rèn)為，對(duì)于股東除名的多種定義和其差異，首先來自于“股東除名”這一名詞的理解。在各種學(xué)者的定義中，有些將股東除名作為一種行為進(jìn)行解釋，強(qiáng)調(diào)除名股東的動(dòng)態(tài)過程如楊君仁、吳德成所言；有些對(duì)整個(gè)股東除名制

16、度進(jìn)行解釋，說明其是一種怎樣的法律制度如劉炳榮言；還有從除名決定的法律屬性的角度作出定義的如韓國(guó)李哲松。此外在劉德學(xué)博士的著作中，直接以“除名權(quán)”為切入，通過分析其權(quán)利屬性和特征界定其范疇。6這些定義都較全面地體現(xiàn)了除名制度的內(nèi)涵，總體而言也對(duì)股東除名的特點(diǎn)形成了共識(shí)，如除名的強(qiáng)制性，除名的結(jié)果是喪失股東身份等，但不同的出發(fā)點(diǎn)使各個(gè)定義在表述重點(diǎn)上存在分歧，使人無法準(zhǔn)確把握“股東除名”到底是什么東西?；蛘哒f，在對(duì)股東除名進(jìn)行定義以前，有必要明確所做定義的切入角度。    其次，股東除名作為從合伙法發(fā)展起來的制度，其存在形態(tài)是豐富多樣的。例如就除名的事由而言，在合伙

17、法上就包括特定的股東行為和股東自身情況的改變?nèi)鐔适袨槟芰Φ?，在有限?zé)任公司法上也區(qū)分法定和公司章程約定兩大類事由出處；就除名的決定者而言，也存在由公司決定和必須請(qǐng)求法院裁決等兩種方式。若考慮股東除名的類似制度，如德國(guó)有限公司法上的延遲繳付出資而強(qiáng)制喪失出資歸公司的制度和比利時(shí)法上少數(shù)股東強(qiáng)制購買被除名股東股份的請(qǐng)求之訴的制度，則除名問題就遠(yuǎn)非上文所列的某一定義所能涵蓋的了。同時(shí)，有限責(zé)任公司有其自身特點(diǎn)，除名制度在其中的形態(tài)和所需發(fā)揮的功能也與合伙、無限或兩合公司中的不完全相同。因此明確有限責(zé)任公司股東除名制度的內(nèi)涵，必須建立在針對(duì)該類企業(yè)的專門除名制度設(shè)計(jì)這需要充分考慮有限責(zé)任公司人合性與

18、資合性相結(jié)合的特點(diǎn)的基礎(chǔ)之上。簡(jiǎn)言之，學(xué)者需要做的不是提出某一股東除名制度的定義，再設(shè)計(jì)相應(yīng)的制度，而是進(jìn)行相反的過程。    有鑒于此，本文將以有限責(zé)任公司股東除名這一制度為對(duì)象，通過分析該制度的基本框架、主體、法律后果及作用，明確其內(nèi)涵。    1.1.1 有限責(zé)任公司股東除名制度運(yùn)行的基本框架    如前所述，股東除名制度的具體形態(tài)是較為豐富的，為便于理清脈絡(luò)，本文先簡(jiǎn)單描述擬設(shè)計(jì)的我國(guó)有限責(zé)任公司股東除名制度的基本框架，有關(guān)具體的問題的分析和論述將在后文展開。   

19、本文希望建立的有限責(zé)任公司的股東除名制度，其目的在于驅(qū)逐對(duì)公司造成嚴(yán)重?fù)p害的股東，保障公司的正常發(fā)展。當(dāng)股東行為滿足法定或章程約定的除名事由，如長(zhǎng)期欠繳出資，濫用股東權(quán)利，利用所處的管理崗位之便假公濟(jì)私時(shí)，其他股東可在例行股東會(huì)或?qū)ｉT召集的臨時(shí)股東會(huì)上依據(jù)專門的表決機(jī)制，通過公司對(duì)前述股東實(shí)施除名。除名作為公司的決定，自通知送達(dá)被除名股東之日起生效，即刻發(fā)生被除名股東的股東身份喪失的法律效果。隨后，公司和被除名股東將依據(jù)專門的定價(jià)程序，就強(qiáng)制回購或轉(zhuǎn)讓其股份達(dá)成協(xié)議。若處理被除名股份不導(dǎo)致公司減資，則除名程序自股份交易結(jié)束時(shí)終止。若導(dǎo)致減資，則觸發(fā)向相應(yīng)的債權(quán)人保護(hù)程序。如果被除名股東對(duì)除名決

20、定或股份定價(jià)有異議，可在專門訴訟時(shí)效內(nèi)請(qǐng)求法院裁決撤銷公司決議或重新定價(jià)。    1.1.2 有限責(zé)任公司股東除名制度的主體    有限責(zé)任公司股東除名制度的主體是公司，而非被除名股東之外的其它股東。    必須承認(rèn)，有限責(zé)任公司的人合性是催生其股東除名制度的主要原因，這種人合性不可避免的表現(xiàn)為“股東間有著相互信任的關(guān)系” 7。但是，建立除名制度并不僅僅是為了維護(hù)這種信任關(guān)系，或者說僅僅是為了保證股東間的愉快合作。而是一方面，法律為了“沿襲人合性企業(yè)組織的一些特點(diǎn)而（對(duì)有限責(zé)任公司）做了某些特殊制度安排，

21、如股東人數(shù)有上限規(guī)定、股東轉(zhuǎn)讓股份須經(jīng)過一定的嚴(yán)格程序等，”8另一方面，有限責(zé)任公司在所有者與經(jīng)營(yíng)者分離、完整的董事、監(jiān)事機(jī)構(gòu)設(shè)置和信息披露等資合性公司原則方面有所緩和。其共同結(jié)果是股東很容易直接介入公司管理或者說現(xiàn)實(shí)中或多或少的，股東不僅通過行使股東權(quán)利的方式影響著公司利益。這就導(dǎo)致相比于股份公司，有限責(zé)任公司股東可能的“破壞力”要大得多，自然也需要更嚴(yán)格和全面的規(guī)范機(jī)制。    進(jìn)一步，在充分承認(rèn)有限責(zé)任公司人合性特點(diǎn)基礎(chǔ)上，不能忘記其本質(zhì)仍是由有限責(zé)任決定的資合性企業(yè)。公司本身是由股東投資建立起的具有獨(dú)立人格的法人，法律在公司正常運(yùn)營(yíng)的情況下，除及時(shí)足額繳納

22、出資外并未要求股東承擔(dān)其它特殊義務(wù)，尤其是不存在與其它股東“精誠合作”或“相互信任”的義務(wù)。9因此一方面，有限責(zé)任公司不同于沒有法人地位的合伙企業(yè)，其對(duì)外以自身資產(chǎn)承擔(dān)無限責(zé)任，對(duì)內(nèi)以獨(dú)立人格與股東建立法律關(guān)系，具有除名股東的權(quán)利能力和行為能力。另一方面，每個(gè)股東都以其出資對(duì)公司承擔(dān)有限責(zé)任，形成對(duì)內(nèi)僅存在于公司和股東之間的投資法律關(guān)系。新股東進(jìn)入公司雖然要經(jīng)過其它股東同意，但其是簽署公司章程，承諾向公司投資，而與其它股東沒有建立實(shí)質(zhì)的契約關(guān)系。因此，股東間可以是陌路人，而除名股東的決定需要由公司，而非哪怕是其它股東全體做出。    當(dāng)然，實(shí)際操作上公司意志應(yīng)由股

23、東會(huì)形成，但不同主體對(duì)應(yīng)不同法律關(guān)系。例如在被除名股東對(duì)除名決定提出異議之訴時(shí)，被告就應(yīng)是公司而非其它股東或其整體。另外主體的確定也影響除名事由正當(dāng)性的判定，因?yàn)橹挥泄蓶|侵害公司利益的行為，才能被認(rèn)為是正當(dāng)?shù)某掠伞６鴥H僅是股東間的矛盾，即使非常尖銳，如一名股東因私人恩怨殺害另一名股東，也很難成為正當(dāng)?shù)某掠伞４送庥袊?guó)家規(guī)定除名須經(jīng)法院裁決。10但這里的強(qiáng)調(diào)的是權(quán)利行使須經(jīng)司法程序，也就是所謂的形成訴權(quán)，提起除名之訴的主體仍應(yīng)是公司。    1.1.3 股東除名的法律后果    股東除名的法律后果，簡(jiǎn)單來說即被除名股東喪失股東身份

24、，這也是除名制度的價(jià)值所在。正如學(xué)者所說，“股東除名解決的是股東的身份和資格問題，而不是股東的財(cái)產(chǎn)權(quán)問題，針對(duì)股東資格。并未針對(duì)出資額。”11這種先解決身份，后解決財(cái)產(chǎn)的處理方式，也正是股東除名和其他股東退出機(jī)制，如異議股東的股份回購請(qǐng)求權(quán)的重要差別。同時(shí)，“股東權(quán)利可簡(jiǎn)稱為成員權(quán)。成員權(quán)是以社團(tuán)成員之身份所享有的各種權(quán)利股東的成員權(quán)可衍生出復(fù)雜的具體權(quán)利形式，但若脫離了對(duì)于成員權(quán)的依附，都無法持續(xù)地獨(dú)立存在。”12因此一旦通過除名剝奪了股東資格，股東在公司內(nèi)基于其身份所享有的各項(xiàng)權(quán)利都將喪失。    值得注意的是，有限責(zé)任公司的股東往往擔(dān)任某些公司職務(wù)，這些職務(wù)

25、不是股東權(quán)的一部分，是否也應(yīng)在股東除名是一并免除。本文認(rèn)為，理論上公司管理職務(wù)與股東權(quán)沒有必然聯(lián)系，其免除不是股東除名的必然結(jié)果。但是一方面股東被除名往往與其特定的管理身份相聯(lián)系，正是因?yàn)榇嬖谥苯庸芾砉镜臋C(jī)會(huì)，股東才由機(jī)會(huì)對(duì)公司造成必須將之除名的重大損害。另一方面，除名股東是一種嚴(yán)重的公司沖突解決機(jī)制，很難想象其他股東能夠容忍被除名股東繼續(xù)在公司擔(dān)任要職。而且，有限責(zé)任公司法并未要求公司管理者必須是股東，如果有必要，其他股東大可在除名后再將被除名股東招聘回來。因此，不妨直接在股東除名的過程中一并免除被除名股東的公司職務(wù)。    除喪失股東身份外，多數(shù)學(xué)者還承認(rèn)在

26、除名決議生效后，被除名股東獲得一種“股份收買請(qǐng)求權(quán)”，即被除名股東有權(quán)要求公司以合理價(jià)格收購其股份。13應(yīng)當(dāng)承認(rèn)，“除名時(shí)股東喪失的僅僅是股東資格，財(cái)產(chǎn)權(quán)并沒有喪失。”14各國(guó)立法也普遍承認(rèn)被除名股東的財(cái)產(chǎn)利益并注意保護(hù)這種利益不被侵害，只有極特別情況，如德國(guó)有限責(zé)任公司法第21至25條規(guī)定的滯納出資股東被除名時(shí)，其已付款項(xiàng)可以收歸公司所有。    最后，除名股東以股東對(duì)公司利益嚴(yán)重?fù)p害為前提，其出現(xiàn)往往伴隨著違約及侵權(quán)法律關(guān)系。如依據(jù)公司法第20條第二款產(chǎn)生的損害賠償責(zé)任和第28條第二款產(chǎn)生的違約責(zé)任。這些責(zé)任由被除名股東以個(gè)人身份承擔(dān)，雖無股東身份不可能產(chǎn)生，

27、但在被剝奪股東身份后也不應(yīng)免除。其原理就像政府官員瀆職犯罪，在被免除行政職務(wù)后仍需承擔(dān)民事和刑事責(zé)任一樣。但是以股東身份為基礎(chǔ)承擔(dān)的法定義務(wù)，如組織清算的義務(wù)和公司章程規(guī)定的例如競(jìng)業(yè)禁止義務(wù)，自股東資格喪失時(shí)起當(dāng)為免除。綜上所述，本文可以就我國(guó)有限責(zé)任公司股東除名制度作如下定義：有限責(zé)任公司股東除名制度，就是允許公司在法定事由或章程約定的正當(dāng)除名事由發(fā)生時(shí)，強(qiáng)制剝奪公司股東的股東資格和公司職務(wù)，使其退出公司的法律制度。    1.2 有限責(zé)任公司股東除名權(quán)    1.2.1 除名股東是法律賦予公司的一項(xiàng)權(quán)利  &#

28、160; 有限責(zé)任公司股東除名制度以法律的形式賦予公司這樣一種自由，即當(dāng)股東的行為對(duì)公司利益產(chǎn)生嚴(yán)重?fù)p害時(shí)，公司可以將股東除名以保護(hù)自己的利益。稱其為自由，因?yàn)楣緦?duì)股東行為的追究不同于公權(quán)力對(duì)犯罪行為的追究，其可以選擇這種方式保護(hù)自身利益，也可以以其他方式解決問題，或者單純的忍受。因此本文認(rèn)為將股東除名對(duì)于公司而言，符合“權(quán)利就是服務(wù)于民事主體特定利益的實(shí)現(xiàn)或維持，由法律之力保證實(shí)現(xiàn)的自由”15的描述，是一種民事權(quán)利。    1.1.2 股東除名權(quán)主要是形成權(quán)    進(jìn)一步，就本文所設(shè)計(jì)的股東除名制度而言，行使除名權(quán)直接導(dǎo)致股東與公

29、司間的投資法律關(guān)系解除，應(yīng)屬“當(dāng)事人一方可以依自己的意思表示使法律關(guān)系發(fā)生變動(dòng)”16的情況，即股東除名權(quán)是一種形成權(quán)。同時(shí)，“根據(jù)權(quán)利的行使是否需要通過訴訟程序，形成權(quán)可以區(qū)分為形成權(quán)與形成訴權(quán)，前者如合同解除權(quán)，后者如債權(quán)人的撤銷權(quán)。”17則本文所稱除名權(quán)應(yīng)是狹義的形成權(quán)，而如德國(guó)商法典對(duì)無限公司的除名規(guī)定“在某特定股東身上發(fā)生的某種事實(shí)嚴(yán)重影響到共同目的的實(shí)現(xiàn)，以至于其他股東無法容忍該股東繼續(xù)留在公司之內(nèi)，多數(shù)股東可請(qǐng)求法院將股東除名”18，則屬于形成訴權(quán)。    當(dāng)然，確認(rèn)股東除名權(quán)為形成權(quán)不等于其行使不受約束或不承擔(dān)義務(wù)。相反，正因?yàn)樾纬蓹?quán)對(duì)法律關(guān)系直接產(chǎn)

30、生影響，法律對(duì)其行使總是附加苛刻條件的。就股東除名權(quán)而言，公司往往在除名前需履行充分溝通和適當(dāng)容忍、警告的義務(wù)，并以“無其他解決辦法”為前提。但形成權(quán)的本質(zhì)是一旦權(quán)利有效行使即可改變法律關(guān)系，而對(duì)除名權(quán)行使的種種前置條件，嚴(yán)格說來不是行使權(quán)利的過程，而是獲得行使權(quán)利資格的過程。這就好像合同法第47、48條賦予相對(duì)人撤銷權(quán)但又要求其必須“善意”一樣，公司在除名股東前也必須擁有足夠的正當(dāng)性。另一方面，股東在被除名后獲得“股權(quán)收買請(qǐng)求權(quán)”，這類似于過錯(cuò)方在對(duì)方行使合同解除權(quán)后仍可能擁有的不當(dāng)?shù)美颠€請(qǐng)求權(quán)，19也不對(duì)除名權(quán)是形成權(quán)的界定構(gòu)成影響。    值得注意的是，在

31、某種特殊的除名制度設(shè)計(jì)下，如葡萄牙商法典242條，除名權(quán)的形成權(quán)屬性會(huì)受到影響。“根據(jù)該法典第242條第3款的規(guī)定，在法院的除名判決確定后三十日期限內(nèi)，公司應(yīng)當(dāng)將被除名股東在公司中的出資銷除，或者是由公司取得或使第三人取得該出資，否則有關(guān)的除名判決失效。因此，除名判決本身并不直接導(dǎo)致股東資格的喪失，而只是構(gòu)成公司實(shí)現(xiàn)股東除名的必要執(zhí)行名義。在法院判決生效后至有關(guān)的措施(出資的銷除或公司或他人取得出資)實(shí)行前，股東仍然保留其股東身份。”20這種情況下，雖然剝奪股東資格仍不考慮被除名股東的意思，也不需要其輔助，但公司在除名之訴結(jié)束后須履行相應(yīng)的股份安置義務(wù)才能實(shí)現(xiàn)其目的，即義務(wù)成為除名權(quán)行使的一部

32、分，則不符合典型形成權(quán)的要求了。    除名權(quán)作為一種形成權(quán)，具有單方性和強(qiáng)制性，即由公司一方作出決定即可改變投資法律關(guān)系，由此形成對(duì)股東行為的規(guī)制，達(dá)到公司自我保護(hù)的目的。但形成權(quán)不等于處罰權(quán)，不能簡(jiǎn)單理解行為是單方強(qiáng)制作出的，就是對(duì)另外一方的處罰。除名權(quán)是否具有處罰性，要結(jié)合依據(jù)的除名事由進(jìn)行具體分析。例如因股東長(zhǎng)期欠繳出資而將其除名，在很大程度上可以從合同法根本性違約而導(dǎo)致“合同解除”的角度進(jìn)行理解，此時(shí)公司除名股東，可認(rèn)為是解除與股東的投資法律關(guān)系，則僅僅是合同解除權(quán)的行使很難認(rèn)為具有處罰性。依據(jù)公司章程規(guī)定而進(jìn)行的除名也具有這類特征。相反，對(duì)于因股東行為

33、對(duì)公司利益造成重大損害，如濫用股東權(quán)利、負(fù)擔(dān)管理職責(zé)而進(jìn)行競(jìng)業(yè)行為等侵權(quán)類事由，則侵權(quán)的基本責(zé)任承擔(dān)方式是損害賠償，除名股東作用于身份關(guān)系的解除，對(duì)于公司既有損害的彌補(bǔ)并無意義當(dāng)然，侵權(quán)行為可能持續(xù)，公司除名股東可能是基于對(duì)未來不受進(jìn)一步侵害的考慮，但是不能排除股東未來不再事實(shí)侵權(quán)行為的可能則被除名股東承擔(dān)的是其侵權(quán)責(zé)任之外的，額外的身份關(guān)系責(zé)任，應(yīng)當(dāng)說是一種處罰。最后，在除名權(quán)的處罰性方面劉炳榮在其論述也有提及，但本文認(rèn)為其第一點(diǎn)理由：“股東除名的處罰性表現(xiàn)在股東身份上”21，沒有區(qū)分具體的除名事由情況，太過籠統(tǒng)；第二點(diǎn)理由：“股東除名的處罰性還表現(xiàn)在股東被除名后還要承擔(dān)作為股東的義務(wù)和責(zé)任

34、”22沒有對(duì)“義務(wù)和責(zé)任”作具體說明，而股東義務(wù)主要是出資義務(wù)，在除名后當(dāng)然免除；其他如（欠繳出資）違約責(zé)任、（濫用股東權(quán)利）侵權(quán)責(zé)任，只是“具有股東身份才可能產(chǎn)生的責(zé)任”，是股東的個(gè)人責(zé)任，不能稱為“股東義務(wù)和責(zé)任”，因此不知所指為何。     注釋:  1 以上論文皆可通過“中國(guó)知網(wǎng)”（）中的“中國(guó)期刊全文數(shù)據(jù)庫”，“中國(guó)博士學(xué)位論文全文數(shù)據(jù)庫”和“中國(guó)優(yōu)秀碩士論文全文數(shù)據(jù)庫”搜索獲得。  2 楊君仁 著：有限公司股東退股與除名，神州圖書出版有限公司，2000年版，117頁。  3 劉炳榮：論有限責(zé)任公司股東除名，載廈門

35、大學(xué)法律評(píng)論第8輯，廈門大學(xué)法律出版社2004年6月版，426頁。  4 吳德成：有限責(zé)任公司股東的除名，載西南民族大學(xué)學(xué)報(bào) 人文社科版，2005年第9期，102頁。  5 （韓）李哲松 著，吳日煥 譯：韓國(guó)公司法，中國(guó)政法大學(xué)出版社，2000年1月版，128頁。  6 參見 劉德學(xué)：股東除名權(quán)法律問題研究以大陸法系國(guó)家的公司法為基礎(chǔ)，“中國(guó)博士學(xué)位論文全文數(shù)據(jù)庫”，7頁。  7 （德）卡爾 拉倫茨 著，王曉曄 邵建東 程建英 徐國(guó)建 謝懷?  譯：德國(guó)民法通論（上），法律出版社，2003年1月版，190頁。轉(zhuǎn)引自 齊爽：有限責(zé)任公司股東除名權(quán)制度研究，“中國(guó)優(yōu)秀碩士論文全文數(shù)據(jù)庫”，6頁。   8 葉林段威：論