合規(guī)管理與內(nèi)部審計的關系表格

1、合規(guī)管理與內(nèi)部審計的關系合規(guī)管理與內(nèi)部審計均是內(nèi)部控制的重要組成部分，是組織進行風險管理的重要工具和手段，兩者之間建立明確的分工和合作機制，審計部在合規(guī)管理方面履行以下合規(guī)職責：（一）負責對內(nèi)部各項經(jīng)營活動進行合規(guī)性審計，將合規(guī)性審計結果告知合規(guī)負責人，為合規(guī)管理部門識別、監(jiān)測和評估合規(guī)風險提供信息來源和管理依據(jù)；（二）定期對合規(guī)管理部門的履職情況進行獨立評價；（三）經(jīng)經(jīng)營決策機構授權，對重大合規(guī)問題進行專項審計合規(guī)部（事中控制）審計部（事后獨立監(jiān)督評價）協(xié)作關系合規(guī)部作為銀行內(nèi)部管理和外部監(jiān)管規(guī)則連接的主要渠道，將監(jiān)管規(guī)則、風險提示以及監(jiān)管意見等信息傳遞給內(nèi)審1FB門，并向其提供定期的提示性

2、風險導向和審計方向審計部則主動尋求合規(guī)部門的支持和幫助，主動提供合規(guī)風險信息或審計風險點構筑防線的位置不同合規(guī)管理在事前與事中實施專業(yè)化合規(guī)管理的第二道防線內(nèi)部審計則作為事后控制的第三道防線側重在程序缺陷和管理制度漏不局限于審計機構內(nèi)部各個部門，洞，專注于控制操作風險，其將機構在其所有實體中的活動作為風險側重點涉及對法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定的一個整體來檢查和評價，還應特別不同正確理解和闡釋關注審計機構所有實體中開展的業(yè)務風險管理合規(guī)部是一個“持續(xù)控制部審計部是“定期控制部門”，主要門”，在銀行業(yè)務管理中應定履行事后的再監(jiān)督職能程式/、同位于中臺角色包括合規(guī)政策的制訂、合規(guī)風負責審計經(jīng)營管理的合規(guī)性及合規(guī)險的識別、監(jiān)測與評估、梳理部工作情況、內(nèi)控評價、風險狀況整合銀行的各項規(guī)章制度、合評價、信息系統(tǒng)管理、會計記錄和職責/、同規(guī)培訓、參與機構的組織構架財務報告準確性和可靠性、資本評和業(yè)務流程再造、為新產(chǎn)品提估系統(tǒng)情況、機構運營績效和管理供合規(guī)支持等人員履職情況等合規(guī)部負責對合規(guī)風險管理的審計部負責檢查、評估內(nèi)控體系和檢查評價對有效性進行持續(xù)地考核評價，職責履行方式的有效性及適當性，象不同重點檢查和評估合規(guī)管理部門同時對合規(guī)部門合規(guī)風險管控實施