民事訴訟民事訴訟程序概述中應用

1、民事圻抿程序u述中三、管轄權美國民事訴訟中的管蓿權(jurisdiction)就念類似于我們一般所說的涉外民事訴訟管轄權,主要是簡定聯(lián) 州法院對杲一案件是否享有受理和審理的審判權冋題。RCP未規(guī)定管轄權冋題，管轄權冋題壬要規(guī)定于美 國法典第 28 編28) “ 司法和司法程序 ” (Judiciary and JudiciaryProcedure)01 事廈管轄權(subjectmatter jurisdiction)聯(lián)茹憲法第3條授予聯(lián)州法院兩類案件的事頂管曙權：(1)聯(lián)邦冋題案件(federal-question cases)。自1875 $起制定法(現為§ 1331)就授予聯(lián)州

2、地區(qū)法 院對“嚴生干美國聯(lián)科憲法、法律和條約”的民事訴歡(civilaction)享有司法管蓿權。對于該規(guī)定的理解, 作岀憲法性解牌里程碑 it 的案例是 1824 年的 Osbornv. Bank of the United States, (1 Louisville & Nashville RR.v. Mottley(1908)(31立了只有在原告的訴因潔于聯(lián)邦憲法柯法律，該訴訟才是嚴生于美國憲法和法 律的訴歡，迪一解釋為大家普遍接受。應連意的是，制定法至少要求聯(lián)和冋趣必須構應原告起訴狀的一部 分;同接的聯(lián)邦冋題，諸如僅根據一個公司是依照聯(lián)邦法律成立的事實,并不能構成聯(lián)邦問題案件的

3、基胃； 當卅進律基于刑之目的而被并人聯(lián)州沫律或聯(lián)州制定進被并入刑法時，袪院有時會拒絕行便貝管皤權。(2) 異籍案件(diversitycases)。聯(lián)邦法院對不同州籍當事人之同訴訟，M美國(包祐卅)或其公民與外國或 其公民相互之間的訴歡享有司法管曙權。自1789年開始，聯(lián)刪院就被授權管藉異籍案件。現§ 1332規(guī)定，聯(lián)州地區(qū)法院有權菅轄爭垃標的在75, 000美元上的異籍案件。通常異籍亦須是完全的，原告 中的任何一人與被告中的任何一人無訟開始時，若雙方當事人異籍，劇此案就是異籍案件，即 便后來有一方當事人變更了住所地，聯(lián)茹地區(qū)法院們有管轄權,這是M ollan v. torrance

4、e35案確立的規(guī)則。(3) 8送管轄(removaljurisdiction)。原告可依相關規(guī)劇選擇對其有利的法院，但州法院和聯(lián)邦法院的管 轄權經常發(fā)生I疊,為ifi免被告在外州禮受司法18見,§ 1441(a)款的規(guī)定,被告通常有將 案件從卅法院移送聯(lián)州地區(qū)法院的選擇權，當然，只有聯(lián)丹法院享有最初管轄權的案件才可被務送。一旦 案件正當地務送并成力聯(lián)茹案件，訊法院即喪失管括權。2.對人管轄權(personaljurisdiction)事頂管皤權解決了是向卅法院it是向聯(lián)弗法院起訴的冋題，而應向哪f卅沫院或聯(lián)州法院起朮呱是由 對人SSfiMS決定。晞認法院享有對人管轄權必須符合：法院須

5、對特定的則嚴抑或對特定當事人具有便 其承擔責任的權力，這是實體正當程序的要求;法院必須已經紿予被告有關垓訴訟足皤的通訥及接受聽審的 機會，迪是樣序上的正當程If的覆求。(1) 對自然人的管措權。法院行使對自然人管轄權的主要依據包括：岀現于法院地ffl (presence within the forum state),定居于法院地州(domicilein the forum state),同意在法院 it 州被訴(consent to being suedwithin the state),法院地州發(fā)生的侵權行為(tortious acts committedwithin the state)

6、,在法院地州發(fā)生的交易(business done within thestate)等。(2) 對法人的管g»o對于本卅法人(domesticcorporation) IS起的任何訴歡，法院可以行便管轄權。外州法人(foreign corporation) Bl«的做法是根據量低限度曲系原則晞定管轄權。(3) 最低限度聯(lián)系管曙(minimum contacts)0 1945 年的 International Shoe v. Washington 一案爾立了最低限 度取系原劇，聯(lián)邦晟高法院在垓案中從為，禺尿正當法律樣序的要求，即便被告不在袪院的管轄區(qū)鎮(zhèn)，若 被告和該卅之間存在

7、最低限度的聯(lián)系，只要不損害傳統(tǒng)的優(yōu)平和實質的正艾，法院可取得管轄權。簡單地 說，EfHK度聯(lián)系是指被告有目的地針對法院地卅實施了杲些行為，如在等。(4) 長臂管轄(long-arm jurisdiction)0 International Shoe v. Washington 及其后的案例表明，特定種類的聯(lián) 系可以滿足州法院就非本卅居民行使對人管轄權的正當程序的要求,因此一些卅通過制定擴大本卅管轄權 的長臂和定8, 38權州法院依被告和法院地州的特定聯(lián)系而行使司法管轄權，迪些特定的聯(lián)系包fifflf 權行為、卅交易或在法院地卅擁有財產等。3對朝管括權(in rem jurisdiction)對

8、物管轄權是對人管藉權的補充，對物訴8(in remaction)和準對物訴©(quasi in rem action)S生了對物 管轄權和旌對物菅轄權。對物帀歡的目的并不在于尋求對人科以責任，而是在于彫響某人對特定財產的和益。當然也存在特殊 悄況，對物訴歡將影響到所有的人對物的利益,如西事案件謝從一定的意義上講是被告，針對凰的的對物 訴歡將影響到所有與船旳有關方的和益°對物訴歡壬要適用于與土地有關的案件，如果存在聯(lián)M事項管轄 權，不論是取弗間題案件連是異籍案件，均可提起與土地有關的聯(lián)州對物訴訟。論對狗管轄權是基于對被告在SKifeffl M嚴(包括無形射嚴，如債務)的10押

9、而取得的菅轄權，準對物 管轄權介于對人菅轄和對物管轄之間。對財物或無形財嚴的扣押并非訴歡的目的，而是作力一種滿足將來 對被告判決執(zhí)行的方式。聯(lián)弗量高法院在1977年的Shaffer v. Heitner -案中汰為，州法院不能對被告行便 準對物菅轄權，除非被告與法院地刑存在晟低限度聯(lián)系而可£1對被告行便對人管括權。4.審判地(venue)39審判地是指具有獨立司法管轄權的地方，在此特定訴訟可以被IS起。只有在對人管轄權確定后才考慮 審判地冋題。(1) 審判地的晞定方法。美國法典第28編第1391條規(guī)定了確定取弗案件審判地冋趣的三忡基本方 法：任阿一個被告居住在司a E(judicia

10、ldistrict)(40,且所有彼告居住在垓司法區(qū)所在州;訴歡請求所依據的 事件或消様行為主要發(fā)生或存在于垓司法區(qū)或涉歡的壬要財產在該司法區(qū)僦有被告U杲種意義上講在該 司法區(qū)可及圍。對于卅法院的審判地，星本由卅禍定法規(guī)定，一股是被告的居住地。(2) 不方便法K (forum nonconveniens)0法曉有時會以案件在其他堆方審判更為方便為由ffiSfi使對人管 轄權，迪林為不方便法院原io a院在諼引馥原呱時主要考慮以下兩點：當事人的便利，法院通常更鄉(xiāng)的 是尊重被告的便利;州的利益，卅享有不it其法院審理與本州無關的訴歡的利益。垃院在作岀決定時往往要 考量以下因索，即原告是否是本刑的居

11、民或納稅人;法院地卅對證人或加據的取得是否更為方便出進院對 淮據進是否熟悉等。四、星本訴訟f?序(一)訴苔程序美國民事審前f?lf J10fi訴答禪序、加據開示程序和審前會議，民事帀歡始TiliSfflfo在FRCP 規(guī)定證據開示程序之前，拆苔槨序的壬要任務是確定爭點，但之后的訴答槨序儀起到通卅對方當事人，it 其準備訴訟的作用,迪可柿為通知氏訴告。1 .起訴(file)民事刪從原告把訴狀梶交給法院時開始。41JRCP第8條“訴告文狀的-B«Bn (General Rules ofPleading)a款規(guī)定，不論是量初的情求、反訴請求、交叉i青求或第三當事人請求，提出救濟請求的訴瓣狀

12、 均應包扌舌：簡明的述法院管轄權的依據，fflSK已經具權目該請求不需要新的管轄權依據的除外； 簡明的述以表明有權獲得請求的救濟;拆辯人所尋求的救濟判決的i青求。FRCP對訊告文狀并無技術性的榕 式要求，一鳳的說，原告的訴狀應該依次記我卞列容：標趣(Caption),包枯法院名林、拆歡名稱、案號等; 訴歡性® (Nature of Action);管g權和審判地(Jurisdiction and Venue),扼要說明受訴法院的管輜權及其法律根 據;當事人(Parties)基本情況;背§ (Background)，即案件的來龍去脈和簡要事實;救濟請求(Prayer for

13、Relief), 即說明有權得到救濟的請求及其法律根據;IS審囲審B請求(jury demand); Q ffl ft簽字(date & signature)0FRCP第8條e款規(guī)定，當事人不論是在一個訴因或一次抗嶄中或者是在單如的朮因或抗種中，均可以 提岀兩項或兩項以上的選擇性或假設11的請求或IHlo假咖提出兩II或兩項以上選擇性的主，貝中有一項 述已充分具備單!梶出的要件，liailiS文狀不因一個或多個選擇性的主不充分而受影購。當事人也可以 提出多彳、單獨的i青求或抗帶，不論是否具有一致性，也不論是基于普通袪、Sj平法或涸商法的理由。在帀 答人不了解事實真松時，阪予拆答人選擇1

14、1訴苔的權利是必要的。2.笞辦(answer)對起朮狀的簽耕是被告的責任，除缺之事頂管轄權外，袪官一般不壬朋審查起ifttto被告在法定期間 向原告人送是frcp規(guī)定的一壩義務。應簡明ftiiea對原告提出的各種請求的抗種，且 必須自認或者否認對方的王。苔霸具有期限的限制。聯(lián)茹法院規(guī)定被告的笞種時限為20天，而卅法院劇 根據袪律和地方可能是10天、15天、30天或者60天。但法律規(guī)定法院可以允許在法定時間結 東之后規(guī)交苔雅狀。42ffi FRCP第12條第a款第(1)項的規(guī)定,一般情況下被告應在接到傳票和起訴狀后 的20天向對方當事人送這笞辯狀。枝告苔辯有以下三種形沆:否從(denials)o

15、當事人更簡時的對對方當事人提出的g-ffi求作岀抗 辯且承從或否il對方當事人的事實壬。對于必須回苔的訴霸狀中的壬，除關于損害粘償的金額主外，在應 苔性訴瓣狀中如果未m以否認,即視為承汰。FRCP第8條第b款規(guī)定的否從形it (Form of Denials)有呱種: 炭牯否U(generaldenial),即刪人對包括管轄權在的全部主進行否1L以H括否從的形氏進fiSS是有前 提的，必須履行FRCP第11條43定的義務后方可提出,聯(lián)聊法院和州法院的訴訟規(guī)則均要求善意的訴辦, 即意圖的塡實;44別的否從(specificdenials),即訴辯人對指定的主或目落進行特別否從;缺之充分的從知或&

16、#163;1述就可起到否從的效果酬分否認(partly denial), UP對某一主的冊分否從，在訴瓣人做圖善意地否從主的 一部分或主的資格時采用迪種方衣，朮卅人應指出壬的真實部什并否沃其余部分，這種方式較常用。(2) 枳根的抗辨(affirmativedefenses)。這是指被告以提出Si的事實壬的方在對先行訴告文狀提岀 訴辯時，當事人應枳根提岀如下抗霸：臺意及股行、仲裁和仲裁裁決、承擔風險、共同過失、破產免責、 強迫、禁反言、缺乏對價、fiih、共間雇傭人的消滅時效、肖可、支付、免除義務、冊列力、歟棄肪止 法、訴訟時效法、放棄權利以及構成其他無效或枳様折瓣的事壩。(3)怏立的救濟請求(

17、Independent Prayer for Relief)。即指被告提出反訴請求或交叉請求的方SiSfiSSo3.反訴、交叉請求、引人訴歡(1) 反訴(Counterclaim), UP反訴請求，是指本訴被告針對本朮原告所提起的怏立的反請求，它可以分為： 強胃性反訴(Compulsory Counterclaims)和任意性反歡。前者規(guī)定在FRCP第13條第a款中，即在訴告文狀 送達時，笞辯人對干對方當事人的所有請求，只要i豹青基于作為對方當事人i青求的訴訟標的的交易或事件 而產生的，且對具裁判無需法院不能取得菅轄權的第三人出庭，則該請求應作力反訴提出。45意性反訴 (Permissive

18、Counterclaims)規(guī)定在FRCP第13條第b款中，即苔辯人可以提出針對對方當事人的惰求,如果 域請求并非基于作為對方當事人訴歡標的的交易或事件而產生的，是否提岀該請求由當事人自行決定。(2) 交叉i青求(Cross-Claim), 3)1交叉訴歡，是指其同訴歡人中的一個當事人可以在訴告文狀中對另 一個共同帀訟人規(guī)出訴歡請求。FRCP第13條第g款的規(guī)定，提岀的交叉請求可£1是基于作為本朮或反帀 訴訟標的的交易或事件而嚴生的請求，也可以是與作為本帀之訴歡標的的則產枚有關的請求。被交叉請求 人有可能替交叉i青求人負全部或部分責任。(3) 引入訴如Impleader), 46指在

19、訴訟開始后的fifiW候，被告以第三人對其被訴的權利請求負有全 部或部分責低為由，起訴第三人而將貝作為新的被告引人原來的訴歡，此時被告應為第三當事人原告(T hird-Party Plaintiff),被引入巳開始的訴訟中的人稱為第三當事人被告(T hird-Party Defendant);當被反訴時,原告作為反訴被告也有權引人第三當事人值告。通常被告作為第三方原告在訴歡開始后任何時間可向第三 人送達傳票和起訴狀。如果被告在送達本訴訴告文狀后10日對第三當事人提出訴狀，孩訴狀的送這無需 法院許可。10日之后，被告向第三人提出參期訴訟的動議須經法院弁可。474訴告文狀的修改和補充FRCP第15

20、條"訴告文狀的修改和補充(Amended and Supplemental Pleadings)”規(guī)定了無需進院許可的 修改和需要法院或對方當事人許可的修改。對于拆告文狀的修改上述第15條晞立非常自由的指導原呱 (liberal policy)0 48事人在接到需要應笞的訴告文狀之前任何時候，作為當然的權利可以對其訴告文狀作一 次修改；如果訴告文狀是不允許應笞的訴告文狀,且訴歡尚未列入審列日程(trialcalendar),當事人可在訴告 文狀送達后20日的低何時間修改一次。除此之外，當事人只有經法院許可或對方當事人書面間蔥才能修 改其訴告文狀。當然，基于公平正義的需要法院，if是會

21、許可修改拆告文狀。一般而言，在符合FRCP第 15條c款規(guī)定條件的前提下，訴告文狀修政的效力洲及訴告文狀最初提岀的日期。根尿當事人的動議，法院可以經合理的通知并依適當的條件，允弁當事人補充訴苔文書并送達，記我 從訴告文狀提岀日期后發(fā)生的交易、事項或事件。即使最柳訴告文狀在述救濟請求或JUtW有缺陷，也可 £1允許補充。答耕人在送這文書后到期或取得的請求,經法院棄可,可以補充訴告文書的方氏提岀反訴。(二)動垃動玫(motion)是當事人為請求法院發(fā)布某項命令而提出的申請,動妒般可在訴訟任何階段向法院規(guī) 岀。動訓在程序上一般包祐以下階段:動放方發(fā)出通知,將支ft動放的法律備忘錄(memo

22、randum of law) 宣誓fiE3(affidavit)送達給對方并在法院備案,非動放方將反對動議的法律備忘錄與證詞送迭對方并在法院 備案，法院閱瀆雙方提交的文書與if據(包祐當事人的證詞)后舉行聽證會(hearing),作出決定等。49S FRCP 第78條“動放日(motionday)”的規(guī)定，除隕于當地條件不可實行外，各地區(qū)法院力了使要求通如和聽審 的動垃得到迅速聽審相處理，應觀定固定的時間和場所，并留岀充分的時間間隔，如有必要法官可以在任 何時間和場所，基于具認力合理的通知，作岀提祈、指揮和昕審等活動的金令。在必要時甚至得由壬審沫 官就動議進行聽審，讓雙方當事人就iiiOftS

23、it，法官在充分聽取雙方意見后作出決定。為了加速處理, 法官也可根摒雙方的書面述對動放作出裁決。1.審甫動放【50在民事案件審理前，債告享有提出動垃來回應起訴狀的權利，審前動放主要有以下幾種：(1) 苔辦前要求fflSM件的動議。FRCP第12條b款的規(guī)定，如果答霸是必需的，對訴告文狀中的 救濟i青求所作的事實或法律上的抗筋，無論是救濟請求、反訴請*、交叉請求還是第三人的請求，胡應當 在訴告文狀中壬。但答霸前，被告針對以下事項有權提岀要求件的動議：缺之事頂管轄權;無對人管 轄權;審刑地不適當邂序不充分;送達桿床不充分;沒有述救濟請求;不可或缺的當事人未參加訊訟。如果允許 在提出上述動垃后還可提

24、岀帀告文狀，那么應在朮告文狀前提出動議。假如法底經審査裁決«i«告的朋 議，那么案件將被轍舗，有的掀角屬于無不利黔陽的撤舗，原告還可再次提岀訴歡，如針對無對人管轄權 的動垃、缺乏事項管轄權的動放和不可或缺的當事人未參加訴歡的動議作岀的掀歙有的掀角則具有桃置 性,如針對設有述救濟請求的動垃作出的數孫。(2) 要求就拆辯狀作出判決的動議。朮辯結東，當事人可提出就起訴作出判決的動垃，便案 件未經審列而了結。早先迪在普通法中被林為妍朮異放，現規(guī)定于FRCP第12條c款。根嶠該款規(guī)定，在 訴苔杈序給東后并不述誤開庭審理的期間，任何當事人均可提岀基于訴告文狀作出判決的動放。如朋放規(guī) 出在訴告文狀中未記裁的事實并被法院排除時，馥動議應按提出即決判決動放加以處理。根據朋放