安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)管理體系審核評分表

1、一、前言隨著人類社會(huì)的進(jìn)步和發(fā)展，在基礎(chǔ)行業(yè)實(shí)施安全風(fēng)險(xiǎn)管理已成為國際化的趨勢。中國南方電網(wǎng)公司經(jīng)過近五年的努力，研究建立了基于風(fēng)險(xiǎn)、涵蓋電力生產(chǎn)各環(huán)節(jié)、又具有南方電網(wǎng)特色的安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)管理體系。體系于2007年10月正式發(fā)布，并在公司系統(tǒng)發(fā)供電單位逐步推廣應(yīng)用。安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)管理體系的建立，標(biāo)志著公司擁有了一套系統(tǒng)、規(guī)范的安全生產(chǎn)管理模式與方法，同時(shí)也進(jìn)一步提升了公司安全生產(chǎn)管理的“軟實(shí)力”。然而，推廣應(yīng)用安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)管理體系并不是我們的最終目的，通過體系應(yīng)用，提高安全風(fēng)險(xiǎn)控制能力，提升安全管理水平和管理績效才是我們的目標(biāo)。因此,如何促進(jìn)安全生產(chǎn)管理，客觀、公正地評價(jià)和真實(shí)地反映體系應(yīng)用的績效

2、，采用什么方法和手段去衡量和評價(jià)，是我們在推行安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)管理過程中應(yīng)重點(diǎn)關(guān)注和解決的問題。體系審核目的是運(yùn)用安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)管理體系思想方法，對照體系內(nèi)容和企業(yè)體系實(shí)際運(yùn)行情況，挖掘安全生產(chǎn)管理存在問題，全面、系統(tǒng)地診斷企業(yè)安全生產(chǎn)管理的充分性、適宜性和有效性，并從SECP四個(gè)環(huán)節(jié)"策劃（scheme）、執(zhí)行(execution)、依從(consistency)、績效(performance)”,綜合診斷企業(yè)體系運(yùn)行績效和改進(jìn)機(jī)會(huì)。公司組織編制的安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)管理體系審核指南旨在為審核人員提供一個(gè)審核工具，它提出了PDCA審核思路和主要關(guān)注的問題，為審核員在進(jìn)行體系審核時(shí)提供參考。二、審

3、核原則與方法安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)管理體系的主要核心是系統(tǒng)化和規(guī)范化管理。因此，透過現(xiàn)象看本質(zhì)，深度挖掘管理存在問題是體系審核的基本原則。審核時(shí)，審核員應(yīng)遵循以下審核方法：一是以PDCA閉環(huán)管理流程為審核思路，通過相關(guān)管理或工作痕跡，以文件查閱、現(xiàn)場驗(yàn)證和抽樣詢問等方式，查找各環(huán)節(jié)問題或不符合事項(xiàng)。二是對發(fā)現(xiàn)問題/不符合事項(xiàng)，按SECP進(jìn)行歸類分析和診斷，分析各要素在策劃、執(zhí)行、依從、績效各階段表現(xiàn)，包括工作亮點(diǎn)和改進(jìn)機(jī)會(huì)。三是分析存在問題/不符合項(xiàng)在SECP各階段中所占比例和關(guān)鍵程度，按照計(jì)分方法計(jì)算SECP各階段得分。三、分?jǐn)?shù)分配與計(jì)分方法精品（一）分?jǐn)?shù)分配根據(jù)體系內(nèi)容的系統(tǒng)性原理，審核指南已經(jīng)按一

4、定的比例給出各單元及要C環(huán)節(jié)：關(guān)注執(zhí)行系統(tǒng)的一致性P環(huán)節(jié)：關(guān)注執(zhí)行的效果（體現(xiàn)在系統(tǒng)質(zhì)量與是否達(dá)到要素要求的目的/感謝下載載素分?jǐn)?shù)，每個(gè)要素的分?jǐn)?shù)將按以下比例分配到SECP各環(huán)節(jié):環(huán)節(jié)分?jǐn)?shù)要素的策劃/系統(tǒng)建立：資源、標(biāo)準(zhǔn)及支持文件的準(zhǔn)備（S）10系統(tǒng)包括標(biāo)準(zhǔn)/計(jì)劃及支持文件執(zhí)行（E）25對建立系統(tǒng)包括標(biāo)準(zhǔn)/計(jì)劃及支持文件執(zhí)行的依從程度（C）30績效：系統(tǒng)包括標(biāo)準(zhǔn)及支持文件質(zhì)量和實(shí)際達(dá)到目的/目標(biāo)（P）35總分100體系各單元分?jǐn)?shù)分配如下：第一單元1795分，第二單元1470分，第三單元1200分，第四單元870分，第五單元910分，第六單元1870分，第七單元520分，第八單元575分，第九單

5、元600分，總計(jì)9810分。（二）計(jì)分方法計(jì)算SECP各環(huán)節(jié)分?jǐn)?shù)時(shí)，應(yīng)通過審核發(fā)現(xiàn)的具體問題，分析各環(huán)節(jié)存在的管理問題并按其關(guān)鍵程度扣一定的百分?jǐn)?shù)。1、應(yīng)關(guān)注的管理問題S環(huán)節(jié)：關(guān)注系統(tǒng)建立的充分性目標(biāo)）2、各環(huán)節(jié)計(jì)分方法按上述分?jǐn)?shù)分配原則，每個(gè)要素的S分=要素分X10%；E分=要素分X25%;C分=要素分X30%;P分=要素分X35%。S得分二S分X（100%-S扣分百分?jǐn)?shù)），S扣分百分?jǐn)?shù)二（S分-S實(shí)得分）/S分E得分二E分X（100%-E扣分百分?jǐn)?shù)）X（100%-S扣分百分?jǐn)?shù)）C得分二C分X（100%-C扣分百分?jǐn)?shù)）X（100%-S扣分百分?jǐn)?shù)）P得分二p分X（100%-p扣分百分?jǐn)?shù)）要素彳

6、導(dǎo)分=S得分+E得分+C得分+P得分四、績效認(rèn)可安全生產(chǎn)管理績效認(rèn)可應(yīng)體現(xiàn)注重結(jié)果，關(guān)注過程的原則。績效評價(jià)包括兩方面：一是工傷事故率與城市供電可靠率；二是努力成績。前者相當(dāng)于結(jié)果，后者相當(dāng)于過程。SECP績效評價(jià)標(biāo)準(zhǔn)為：E環(huán)節(jié)：關(guān)注執(zhí)行系統(tǒng)的完整性序號認(rèn)可等級過程管理得分工傷意外率（DIFR）城市供電可靠率（用戶平均停電時(shí)間）1五鉆五星>99W1<99.994四星>98<99.989三星>97<99.983二星>96<99.977一星>95<99.9662四鉆四星>90&2<99.954三星>86<9

7、9.943二星>83<99.932一星>80<99.9203三鉆四星>75<3<99.897三星>71<99.874二星>68<99.840一星)65<99.8174兩鉆四星用2<4<99.772三星著9<99.749二星著7<99.726一星著5<99.7035一鉆著0<5<99.658(30h)其中:-當(dāng)發(fā)生人身死亡或較大電網(wǎng)、設(shè)備事故取消績效認(rèn)可;- 過程管理得分:是體系各要素得分之和與總分的百分比;工傷屬外次數(shù)200000- 工傷意外率（DIFR）二=/*口=in的全體員工

8、1年內(nèi)工作小時(shí)總數(shù)- 工傷意外=人員受傷+職業(yè)病+職業(yè)性疾??；- 工傷意外次數(shù)：指由工作導(dǎo)致或工作時(shí)所受到的損傷，使傷者無法或無法完全履行日常指定職務(wù)工作達(dá)一個(gè)或以上工作日次數(shù)；- 200,000是一個(gè)基數(shù)，按100人工作一年（50周），每周40小時(shí)計(jì)算得-當(dāng)過程管理得分與其它指標(biāo)得分不同等級時(shí),以低檔對應(yīng)的級別作為評級依據(jù)。-城市供電可靠率=1統(tǒng)計(jì)期間總時(shí)間100%-用戶平均停電時(shí)間（停電時(shí)間受影響用戶數(shù)）總用戶數(shù)-根據(jù)對標(biāo)結(jié)果，國際上13個(gè)先進(jìn)城市（包括新加坡、香港、東京、巴黎）用戶平均停電時(shí)間為63分鐘，即供電可靠率為99.988%。目錄第一單元安全管理.6-1.1安全生產(chǎn)方針（90分）

9、.-.6-本指南編寫人員：皇甫學(xué)真?zhèn)H蜀明譚冠雄張沖黃澤源余永奎1.2安全生產(chǎn)責(zé)任制（210分）.-.8-凌毅梁廣林瑋玲柳亦鋼高毅楊文波劉宏韌張洪敏侯1.3安全生產(chǎn)法律法規(guī)與標(biāo)準(zhǔn)（150分）-10-君莫裕倩岑貞安郭海峰蔡振坤劉玲商本蓮?fù)跏?.4安全生產(chǎn)目標(biāo)與指標(biāo)（125分）-12-1.5 安全生產(chǎn)會(huì)議（120分）錯(cuò)誤!未定義書簽。1.6 安全管理機(jī)構(gòu)與人員配置（150分）-16-1.7安全生產(chǎn)文件與數(shù)據(jù)的控制和管理（120分）.-19-1.8 流程與變化管理（200分）23-1.9 安全生產(chǎn)信息溝通（140分）.26-1.10 供應(yīng)商與承包商管理（190分）29-1.11 安全科技（70分）7.

10、32-1.12 糾正與預(yù)防（230分）33-第二單元風(fēng)險(xiǎn)評估與控制.37-2風(fēng)險(xiǎn)評估與控制總體原則（110分）錯(cuò)誤！未定義書簽。2.2 電網(wǎng)風(fēng)險(xiǎn)評估（300分）錯(cuò)誤！未定義書簽。2.3 設(shè)備風(fēng)險(xiǎn)評估（300分）錯(cuò)誤！未定義書簽。2.4 作業(yè)風(fēng)險(xiǎn)評估（300分）錯(cuò)誤！未定義書簽。2.5 環(huán)境與職業(yè)健康風(fēng)險(xiǎn)評估（260分）錯(cuò)誤！未定義書簽。2.6 企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)概述（200分）錯(cuò)誤！未定義書簽。第三單元應(yīng)急與事故管理錯(cuò)誤！未定義書簽。3.1應(yīng)急管理與響應(yīng)（600分）錯(cuò)誤！未定義書簽。精品3.2事故/事件管理（600分）錯(cuò)誤!未定義書簽。第四單元.作業(yè)環(huán)境錯(cuò)誤!未定義書簽。4.1 標(biāo)識管理（120分）錯(cuò)誤

11、!未定義書簽。4.2 劃線管理（100分）錯(cuò)誤!未定義書簽。4.3 通風(fēng)（90分）錯(cuò)誤!未定義書簽。44照明與能見度（90分）錯(cuò)誤!未定義書簽。4.5 建筑物、構(gòu)筑物（90分）錯(cuò)誤!未定義書簽。4.6 人機(jī)工效（100分）錯(cuò)誤!未定義書簽。4.7 內(nèi)務(wù)管理（100分）錯(cuò)誤!未定義書簽。4.8 消防管理（130分）錯(cuò)誤!未定義書簽。4.9 保安系統(tǒng)（50分）錯(cuò)誤!未定義書簽。第五單元生產(chǎn)用具錯(cuò)誤!未定義書簽。5.1 安全工器具與個(gè)人防護(hù)用品（140分）錯(cuò)誤!未定義書簽。5.2 手工具（90分）錯(cuò)誤!未定義書簽。5.3 特種設(shè)備（130分）錯(cuò)誤!未定義書簽。感謝下載載5.4 測試設(shè)備（130分）錯(cuò)

12、誤！未定義書簽。5.5 用電設(shè)備（110分）錯(cuò)誤！未定義書簽。5.6 爬梯、平臺及腳手架（100分）錯(cuò)誤！未定義書簽。5.7 機(jī)動(dòng)車輛（210分）錯(cuò)誤！未定義書簽。第六單元生產(chǎn)管理錯(cuò)誤！未定義書簽。6.1 規(guī)劃與設(shè)計(jì)（200分）錯(cuò)誤！未定義書簽。6.2 施工與交接驗(yàn)收（200分）錯(cuò)誤！未定義書簽。6.3 新設(shè)備投運(yùn)（200分）錯(cuò)誤！未定義書簽。6.4 調(diào)度管理（210分）錯(cuò)誤！未定義書簽。6.5 運(yùn)行與維護(hù)（210分）錯(cuò)誤！未定義書簽。6.6 設(shè)備管理（240分）錯(cuò)誤！未定義書簽。6.7 作業(yè)過程控制（280分）錯(cuò)誤！未定義書簽。精品6.8 隔離閉鎖系統(tǒng)（230分）錯(cuò)誤!未定義書簽。6.9 采

13、購與倉儲管理（100分）錯(cuò)誤!未定義書簽。第七單元職業(yè)健康系統(tǒng)錯(cuò)誤!未定義書簽。7.1 職業(yè)健康系統(tǒng)（400分）錯(cuò)誤!未定義書簽。7.2 危險(xiǎn)物品與廢料管理（120分）錯(cuò)誤!未定義書簽。第八單元能力要求與培訓(xùn)錯(cuò)誤!未定義書簽。8.1 員工選聘（150分）錯(cuò)誤!未定義書簽。8.2 能力培訓(xùn)（425分）錯(cuò)誤!未定義書簽。第九單元檢查與審核錯(cuò)誤!未定義書簽。9.1 檢查（340分）錯(cuò)誤!未定義書簽。9.2 審核（260分）錯(cuò)誤!未定義書簽。感謝下載載精品第一單元安全管理規(guī)范要求審核要點(diǎn)檢查方法階段評分標(biāo)準(zhǔn)審核發(fā)現(xiàn)備注1.1安全生產(chǎn)方針（90分）目的：明確企業(yè)安全、職業(yè)健康、環(huán)境保護(hù)的宗旨和方向，為企

14、業(yè)的安全生產(chǎn)提供努力方向和管理焦點(diǎn)。制1.1.1安全生產(chǎn)方針的制定?企業(yè)最高管理者應(yīng)組織制定安全生產(chǎn)方針。?制定的方針應(yīng)體現(xiàn)：企業(yè)遵守國家法律、法規(guī)的承諾企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略的目標(biāo)和方向1、是否有標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定了方針的制定、傳達(dá)與回顧的職責(zé)與要求？2、是否制定了安全生產(chǎn)方針？方針是否經(jīng)過安全生產(chǎn)委員會(huì)審核發(fā)布？1 .查企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)與制度2 .查企業(yè)的制訂并由最高管理者簽發(fā)的方針；3 .查企業(yè)方針發(fā)SE1、無明確的標(biāo)準(zhǔn)/制度或程序?qū)Π踩结樀闹朴啞鬟_(dá)與溝通、回顧與修訂作出規(guī)定，扣100%;制訂了標(biāo)準(zhǔn)，但內(nèi)容有一般缺失的扣10-20%,較大缺失的扣30-40%，重大缺失的扣60-70%;2、未制訂安全生產(chǎn)方針

15、，或制定后未發(fā)布，扣100%規(guī)范要求審核要點(diǎn)檢查方法階段評分標(biāo)準(zhǔn)審核發(fā)現(xiàn)備注企業(yè)對安全、健康、環(huán)境及持續(xù)改進(jìn)的承諾顧客、員工、社會(huì)和其它相關(guān)方的需求?方針應(yīng)簡潔并與企業(yè)的核心業(yè)務(wù)相適應(yīng)。?方針應(yīng)清楚傳達(dá)管理層對安健環(huán)管理的承諾，并由企業(yè)最高管理者簽發(fā)。3、方針的內(nèi)容是否體現(xiàn)了企業(yè)宗旨、目標(biāo)以及管理關(guān)注點(diǎn)，包括：-企業(yè)遵守國家法律、法規(guī)的承諾；-企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略目標(biāo)和方向；-企業(yè)對安全、健康、環(huán)境及持續(xù)改進(jìn)的承諾；-客戶、員工、社會(huì)和其他相關(guān)方的需求。布令或通知EC3、4、制訂的安全生產(chǎn)方針未經(jīng)過審核而發(fā)布，或無最高管理者簽發(fā)，每項(xiàng)扣20%;安全生產(chǎn)方針內(nèi)容不齊全，不符合要求的，每缺少一項(xiàng)扣20-3

16、0%;與企業(yè)核心業(yè)務(wù)不相適應(yīng)，扣30-50%;傳達(dá)與溝通1.1.2安全生產(chǎn)方針的傳達(dá)與溝通1、安全生產(chǎn)方針及其任何修訂均須告知企業(yè)所有員工。2、所有員工應(yīng)熟悉并理解安全生產(chǎn)方針。3、管理層可通過下列等方法傳達(dá)方針：a) 在整個(gè)企業(yè)中公布、張貼b) 作為員工入職培訓(xùn)及再培訓(xùn)的內(nèi)容c) 印刷在安全工作手冊中d) 在會(huì)議中強(qiáng)化4、安全生產(chǎn)方針應(yīng)向相關(guān)方傳遞，并可方便地獲知。5、應(yīng)向公眾披露安全生產(chǎn)方針。1、是否采用了有效的方式傳達(dá)、布和對外披露企業(yè)安全生產(chǎn)方針？如：講解、張貼。2、管理者及員工是否熟悉并理解方針內(nèi)容及內(nèi)涵？3、方針修改后是否重新發(fā)布？發(fā)1、2、相企業(yè)的傳達(dá)方式與途徑，抽查書面通知、郵

17、件通知、員手冊、公告、培訓(xùn)記錄等；按員工的5-10%抽查(或每個(gè)點(diǎn)3-5人)；EPE(分)1、方針未傳達(dá)與溝通，或采取的傳達(dá)與溝通措施無效，扣100%;安全生產(chǎn)方針的傳達(dá)與溝通手段單一，效果有限，扣10-30%o未向公眾披露或相關(guān)方傳達(dá)，扣30-40%;無法方便獲得，扣20%-40%2、溝通有效性核查：每一人次扣10%,超過50%的員工不清楚或了解安全方針，則本項(xiàng)得0分，扣100%;3、方針方針修改后未重新發(fā)布的，扣30-40%;回顧與修訂1.1.3安全生產(chǎn)方針的回顧與修訂a)管理層每年至少對安全生產(chǎn)方針回顧一次，以保持適應(yīng)性。同時(shí)確保對公眾、股東關(guān)注問題的適時(shí)回顧。1、是否每年組織對方針的回

18、顧，確保了方針的適宜性？2、國家或上級政策、企業(yè)內(nèi)外部條件發(fā)生變化時(shí)是否進(jìn)行了回顧或修訂？1、相關(guān)會(huì)議記錄或文件；2、查實(shí)際工作與方針的符合性EC1、2、未每年組織對方針的回顧，扣30%;雖然組織有對方針的回顧，但時(shí)間間隔超過3個(gè)月的，扣10-20%分；需要修訂方針而未及時(shí)修訂，超期二個(gè)月以上的，扣20%;因發(fā)生變化規(guī)范要求審核要點(diǎn)檢查方法階段評分標(biāo)準(zhǔn)審核發(fā)現(xiàn)備注b）若出現(xiàn)其它須修訂之處，安全生產(chǎn)方針須立即修訂。3、企業(yè)安全生產(chǎn)管理各項(xiàng)工作是否符合/體現(xiàn)方針精神？P而需要修訂方針而未進(jìn)行扣30%;3、工作不符合或未體現(xiàn)方針精神的，每發(fā)現(xiàn)一般不符合的扣10-20%;較多不符合扣30-40%,急需

19、要改進(jìn)的扣50-60%;1.2安全生產(chǎn)責(zé)任制（210分）目的：確保企業(yè)各級人員的安全生產(chǎn)職責(zé)、到位標(biāo)準(zhǔn)、權(quán)限與義務(wù)得到規(guī)定、理解和履行。制1.2.1安全生產(chǎn)職責(zé)與權(quán)限?企業(yè)應(yīng)制定各級、各崗位人員的安全生產(chǎn)責(zé)任制，責(zé)任制應(yīng)包括以下內(nèi)容：安全生產(chǎn)職責(zé)到位標(biāo)準(zhǔn)權(quán)限與義務(wù)?到位標(biāo)準(zhǔn)的建立應(yīng)考慮以下內(nèi)容：貫徹、落實(shí)政策法規(guī)的行動(dòng)組織、參加的安全生產(chǎn)活動(dòng)執(zhí)行安全生產(chǎn)的巡視、檢查參與風(fēng)險(xiǎn)評估研究參與體系的內(nèi)審對評估發(fā)現(xiàn)問題的處置對糾正行為的實(shí)施進(jìn)行回顧參加應(yīng)急演練與救援參與安全事故調(diào)查對安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)管理體系進(jìn)行回顧日常事務(wù)包括與相關(guān)方溝通安全生產(chǎn)問題?企業(yè)應(yīng)建立員工拒絕程序，形成文件，讓員工有權(quán)拒絕存在安健

20、環(huán)隱1、是否有標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定了責(zé)任制的制定、溝通與回顧的職責(zé)與要求？2、是否制定了各崗位安全生產(chǎn)責(zé)任制？包括：-安全生產(chǎn)職責(zé)；-到位標(biāo)準(zhǔn)；-權(quán)限與義務(wù)。3、安全生產(chǎn)責(zé)任制是否滿足法律法規(guī)以及上級相關(guān)要求？是否體現(xiàn)了責(zé)任的有機(jī)傳遞或分層分級負(fù)責(zé)？4、各崗位的到位標(biāo)準(zhǔn)是否包含了體系相關(guān)的工作要求？5、管理層是否為落實(shí)責(zé)任制配置了有效資源？6、是否制定了員工拒絕作業(yè)的標(biāo)準(zhǔn)，規(guī)定了拒絕情形、報(bào)告、處理與分析的程序？1、查相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)；2、查各級責(zé)任制；3、查各級、各部門實(shí)際的的資源配置；SECCC1、未制訂相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)，扣100%,標(biāo)準(zhǔn)內(nèi)容缺少責(zé)任制的制定、溝通與回顧的職責(zé)與要求的，每缺少內(nèi)容一項(xiàng)扣10-20%,最

21、多扣60%;2、安全生產(chǎn)責(zé)任制的制訂應(yīng)落實(shí)到各個(gè)部門及各崗位。缺少一個(gè)關(guān)鍵部門，扣20%,缺一個(gè)關(guān)鍵崗位扣10%,一般部門及崗位扣10%、5%,最多扣100%;安全生產(chǎn)責(zé)任制內(nèi)容不齊全的，每發(fā)現(xiàn)一個(gè)問題點(diǎn)扣5-10%,最多扣40%,按抽查的責(zé)任制進(jìn)行平均計(jì)算；3、未滿足法律與法規(guī)的要求，一處扣10-20%,未滿足上級要求，一處扣5-10%;未體現(xiàn)責(zé)任制的有機(jī)傳遞或分級負(fù)責(zé)的，每發(fā)現(xiàn)一處扣5-10%;按抽查的責(zé)任制進(jìn)行平均計(jì)算；4、崗位未如包含體系相關(guān)的工作要求，每缺少一處扣5-10%,最多扣40%,按抽查的責(zé)任制進(jìn)行平均計(jì)算5、管理層未為落實(shí)安全生產(chǎn)責(zé)任制配置有效的資源，扣30%;資源不足夠的

22、扣5-10%;規(guī)范要求審核要點(diǎn)檢查方法階段評分標(biāo)準(zhǔn)審核發(fā)現(xiàn)備注患的工作程序應(yīng)向企業(yè)的所有員工溝通程序必須確保員工拒絕的事件得到客觀地調(diào)查在安健環(huán)條件不符合要求的情況下，員工拒絕工作不受到懲罰或問責(zé)經(jīng)評估工作現(xiàn)場和條件滿足安健環(huán)要求，員工應(yīng)返回工作S6、拒絕作業(yè)程序/標(biāo)準(zhǔn)未制定，扣20%;內(nèi)容不齊全，每一問題點(diǎn)扣5-10%;溝通1.2.2安全生產(chǎn)責(zé)任溝通1、安全生產(chǎn)責(zé)任制應(yīng)逐級溝通。2、各級、各崗位人員應(yīng)熟悉并理解自己的職責(zé)。3、安全生產(chǎn)責(zé)任制的修訂應(yīng)書面通知員工。4、.1、制定責(zé)任制過程中是否與各級人員進(jìn)行溝通？2、責(zé)任制頒布后是否逐級與員工進(jìn)行了培訓(xùn)、宣傳？3、各級人員是否清楚自己的職責(zé)？4

23、、是否將拒絕程序向所有的員工進(jìn)行溝通與說明？員工是否清楚拒絕程序？5、責(zé)任制修訂后是否與員工進(jìn)行了溝通？1、查會(huì)議、郵件等溝通記錄，隨機(jī)抽查與會(huì)相關(guān)人員以驗(yàn)證其真實(shí)有效性；2、查相關(guān)培訓(xùn)與宣傳記錄或證據(jù)，并隨機(jī)抽查相關(guān)人員以驗(yàn)證其真實(shí)有效性；3、要證相關(guān)人員是否了解本崗位或本部門安全生產(chǎn)責(zé)任制，一般按5-10%抽樣（或每個(gè)點(diǎn)3-5人），每個(gè)層級必須抽查；ECPP1、制定責(zé)任制未與各級人員進(jìn)行溝通，扣30%,溝通不充分，扣10-20%;某一班組或部門未溝通扣5-10%;2、未逐及培訓(xùn)，每缺少一層級，扣30%,最多扣100%;3、每發(fā)現(xiàn)一人次不了解/不熟悉自己的職責(zé)，扣5-10%,最多扣100%;

24、4、員工不清楚拒絕程序，每一人扣5%,按員工的5-10%抽查（不少于10人），超過50%員工不清楚，扣30%;履行1、是否按到位標(biāo)準(zhǔn)履行責(zé)任制？重點(diǎn)關(guān)注以下層面責(zé)任制及到位標(biāo)準(zhǔn)的實(shí)際執(zhí)行情況。-領(lǐng)導(dǎo)層；訪談及查閱相關(guān)工作或會(huì)議記錄C安全生產(chǎn)責(zé)任制的執(zhí)行不到位，未按要求執(zhí)行，每發(fā)現(xiàn)一處，領(lǐng)導(dǎo)層扣40%,管理層扣20%,執(zhí)行層扣10%;最多扣50%;審核發(fā)規(guī)范要求審核要點(diǎn)檢查方法段評分標(biāo)準(zhǔn)現(xiàn)備注-管理層；-執(zhí)行層；評估與回顧40分1.2.3安全生產(chǎn)責(zé)任到位評估與責(zé)任回顧?企業(yè)應(yīng)至少每年按照各崗位安全責(zé)任制的到位情況進(jìn)行一次評估和回顧。?對發(fā)現(xiàn)的問題、不足按程序進(jìn)行糾正或更新1、是否對各崗位責(zé)任制的

25、到位情況進(jìn)行了年度評估？評估是否針對管理/工作績效與存在的問題？2、是否針對評估結(jié)果，制定改進(jìn)措施？3、是否制定考核辦法，對責(zé)任制履行情況進(jìn)行考核？4、機(jī)構(gòu)與職能發(fā)生變化時(shí)是否及時(shí)對責(zé)任制進(jìn)行修改？5、是否每年對責(zé)任制的全面性、合理性與可操作性進(jìn)行回顧，對存在的問題進(jìn)行了修訂？6、拒絕事件是否得到客觀調(diào)查和統(tǒng)計(jì)分析，對分析結(jié)果是否提出改進(jìn)措施？1、2、3、4、5、查相關(guān)會(huì)議記錄及文件；查改進(jìn)措施計(jì)劃與完成查考核辦法及文件資料、通知、組織機(jī)構(gòu)設(shè)置等，查考核結(jié)果查相關(guān)會(huì)議記錄或報(bào)告，查修訂通知及相關(guān)責(zé)任制；查分析記錄與措施計(jì)劃與實(shí)施EEEEECC1、2、3、4、5、6、未執(zhí)行每年一次的安全生產(chǎn)責(zé)任

26、制評估，扣30%;評估流于形式，未針對存在的問題，扣10-20%;針對評估結(jié)果未制訂相應(yīng)的改進(jìn)措施，扣30%;問題與改進(jìn)措施未對應(yīng)，每缺少一項(xiàng)扣5%,最多扣20%;未制訂考核辦法，扣30%;考核辦法內(nèi)容與實(shí)際脫離或有遺漏的，每一外扣5-10%,最多30%;未實(shí)施考核，扣40%,考核流于形式或存在較多問題，扣20-30%,考核存在一般不足，扣10%;責(zé)任制未隨變化及時(shí)修訂，每一次扣10%,最多扣30%;未每年對責(zé)任制的全面性、合理性與可操作性進(jìn)行回顧，扣30%;未對存在問題進(jìn)行修訂，扣20%;拒絕事故未調(diào)查統(tǒng)計(jì)分析，每一起扣5%,最多扣30%;無改進(jìn)措施，每一起扣5%,最多扣30%;措施不完善一

27、外扣2-4%;最多扣15%;1.3安全生產(chǎn)法律法規(guī)與標(biāo)準(zhǔn)（150分）目的：確保企業(yè)對安全生產(chǎn)相關(guān)的法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)的依從。識別與獲1.3.1法律法規(guī)與標(biāo)準(zhǔn)需求識別?企業(yè)應(yīng)建立并保持識別、獲得、融入、回顧影響企業(yè)的安全生產(chǎn)法律、法規(guī)、規(guī)程和外部標(biāo)準(zhǔn)的程序，形成文件。1、是否有標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定法律法規(guī)與標(biāo)準(zhǔn)需求識別、獲得、融入、依從和回顧的職責(zé)與要求？1、查相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)；S1、未制訂形成文件的程序/標(biāo)準(zhǔn)，扣30%,程序/標(biāo)準(zhǔn)條款是內(nèi)容的缺失的，每一點(diǎn)扣5%,最多扣20%;規(guī)范要求審核要點(diǎn)檢查方法階段評分標(biāo)準(zhǔn)審核發(fā)現(xiàn)備注得?識別相關(guān)的法律、法規(guī)需求時(shí)應(yīng)考慮：國家法律、法規(guī)省、部委及地方法規(guī)行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)國際慣例?應(yīng)提供

28、獲取法律法規(guī)需求的有效途徑。?應(yīng)建立適用于企業(yè)相關(guān)的法律法規(guī)清單?所有已識別的法律法規(guī)與標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)適用于企業(yè)的系統(tǒng)、標(biāo)準(zhǔn)及程序。2、企業(yè)獲取法律法規(guī)的渠道是否明確、暢通？3、是否建立了法律法規(guī)與標(biāo)準(zhǔn)清單（庫），并識別與企業(yè)安全生產(chǎn)相關(guān)法律法規(guī)與標(biāo)準(zhǔn)的有效性及適用條款？2、查相關(guān)與文件；與實(shí)際獲取渠道3、查文件清單及法律法規(guī)庫/文檔EEC2、3、4、有識別及獲得渠道，但未制訂形成文件的程序的，扣10%;標(biāo)準(zhǔn)獲取渠道不明明，或不暢通的，視情況，扣10-30%;未建立法律法規(guī)清單（庫），扣30%;建立清單（庫），但有遺漏的，每遺漏一份適用的安全生產(chǎn)法律/法規(guī)/標(biāo)準(zhǔn)扣5%,最多扣60%o只有清單而未獲取相

29、關(guān)法律法規(guī)文件，每一法律或法規(guī)/標(biāo)準(zhǔn)扣5%;適用條條款未識別，每一法律法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)扣5%;最多扣60%o融入1.3.2法律法規(guī)與標(biāo)準(zhǔn)的融入?為確保法律的依從性，所有相關(guān)的法律法規(guī)應(yīng)融入企業(yè)相關(guān)的標(biāo)準(zhǔn)及程序。?企業(yè)應(yīng)按識別的法律法規(guī)要求，對員工提供資質(zhì)培訓(xùn)。1、是否將已識別的安全生產(chǎn)法律法規(guī)與標(biāo)準(zhǔn)的適用條款融入了企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)？查適用條款及與之對應(yīng)的企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)C1、2、適用的法律法規(guī)與標(biāo)準(zhǔn)條款未融入企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的，每發(fā)現(xiàn)一條，扣5%,最多扣60%;未提供相應(yīng)的資質(zhì)培訓(xùn)，扣30%;依從與執(zhí)行1.3.3法律法規(guī)與標(biāo)準(zhǔn)依從1、應(yīng)對企業(yè)法律與標(biāo)準(zhǔn)依從性進(jìn)行綜合審核和正式的評估。2、審核應(yīng)識別違反法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)的事項(xiàng)并

30、立即予以糾正。1、標(biāo)準(zhǔn)、制度是否符合法律法規(guī)的要求？2、是否按已識別法律法規(guī)的資質(zhì)要求，對員工進(jìn)行相關(guān)培訓(xùn)？3、對員工進(jìn)行法律法規(guī)培訓(xùn)的效果如何？查企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)；查培訓(xùn)通知與記錄，現(xiàn)場抽查員工；抽查比例員工人數(shù)5-10%（每個(gè)點(diǎn)3-5人）；CCP1、2、3、相關(guān)企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)制度與國家法律法規(guī)/標(biāo)準(zhǔn)不符合的，每一處，扣5-10%,最多扣50%;按所抽標(biāo)準(zhǔn)/制度平均計(jì)算；未對員工進(jìn)行資質(zhì)培訓(xùn)的，扣30%;每發(fā)現(xiàn)一位不具備相關(guān)資格的，扣5%,最多扣30%;開展了培訓(xùn)，無效果的，扣40%,效果不明顯扣20%;需要改進(jìn)的，扣10%;4、相關(guān)的法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)及其它要求是否在管理、生產(chǎn)現(xiàn)場落實(shí)?，F(xiàn)場觀察與抽查員工P

31、4、現(xiàn)場未落實(shí)的或急需要改進(jìn)的，扣60%;存在較多的區(qū)域需要改進(jìn)的，扣40%;少數(shù)個(gè)別需要改規(guī)范要求審核要點(diǎn)檢查方法階段評分標(biāo)準(zhǔn)審核發(fā)現(xiàn)備注進(jìn)的扣10-20%總結(jié)與回顧1.3.4法律法規(guī)與標(biāo)準(zhǔn)回顧1、企業(yè)應(yīng)確保法律、法規(guī)、規(guī)程或標(biāo)準(zhǔn)的任何變化得到：識別、獲得、融入、溝通2、企業(yè)應(yīng)及時(shí)更新法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)的清單。1、企業(yè)是否對法律法規(guī)的依從性進(jìn)行了評估？2、是否每年對建立的法律法規(guī)與標(biāo)準(zhǔn)清單（庫）進(jìn)行回顧？已識別的法律法規(guī)與標(biāo)準(zhǔn)是否適用于企業(yè)的系統(tǒng)、標(biāo)準(zhǔn)及程序？3、法律法規(guī)與標(biāo)準(zhǔn)有任何變化時(shí)是否得到有效識別、獲得、融入和溝通？4、企業(yè)或員工是否有違反法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)的事項(xiàng)，并及時(shí)糾正？1、查評估與

32、回顧記錄，2、查法律法規(guī)/標(biāo)準(zhǔn)清單；3、查事故/事件等記錄/通報(bào)與處理EECP1、未按期限要求每年進(jìn)行一次評估的，扣30%;2、每年未回顧或清單未更新的，扣30%;未按期限要求每年進(jìn)行一次評估的，但已更新單的，扣10%;清單有遺漏的，每一發(fā)現(xiàn)一處，扣5%,發(fā)現(xiàn)不適用的法律與法規(guī)的一處扣5%,最多扣20%3、法律法規(guī)的變化未識別的，一處扣5%;最多扣30%4、員工有違反法律法規(guī)/標(biāo)準(zhǔn)的，一人次扣5%,最多扣40%;未及取糾正措施的，一處扣5%,最多扣30%;企業(yè)員違反法律法規(guī)/標(biāo)準(zhǔn)的，一次扣20%,最多扣100%;未及取糾正措施的，一處扣10%,最多扣60%1.4安全生產(chǎn)目標(biāo)與指標(biāo)（125分）目

33、的：為企業(yè)的安全生產(chǎn)管理提供焦點(diǎn)與方向。目標(biāo)與指標(biāo)的設(shè)立1.4.1目標(biāo)與指標(biāo)的設(shè)立?企業(yè)應(yīng)識別所需要控制的風(fēng)險(xiǎn)和關(guān)注的安全生產(chǎn)目標(biāo)與指標(biāo)。?企業(yè)應(yīng)制定安全生產(chǎn)目標(biāo)與指標(biāo)，制定時(shí)應(yīng)該考慮：上級下達(dá)的目標(biāo)與指標(biāo)及相關(guān)方的要求企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略目標(biāo)要求持續(xù)改進(jìn)的要求管理評審結(jié)果績效評估的結(jié)果1、是否有標(biāo)準(zhǔn)對目標(biāo)與指標(biāo)的設(shè)立、實(shí)施與監(jiān)測、回顧等方面的工作進(jìn)行管理？2、是否制定所需控制風(fēng)險(xiǎn)和安全生產(chǎn)績效的目標(biāo)與指標(biāo)？重點(diǎn)：-是否關(guān)注上級要求和企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)；-是否文件化；1、查相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)；2、查目標(biāo)與指標(biāo)，及工作計(jì)劃；SE1、無標(biāo)準(zhǔn)對目標(biāo)與指標(biāo)的設(shè)立、實(shí)施與監(jiān)測、回顧等方面的工作進(jìn)行管理，扣100%;有標(biāo)準(zhǔn)，但內(nèi)容不

34、齊全，每缺少一點(diǎn)扣5-10%,最多扣40%;2、未建立安全生產(chǎn)目標(biāo)與指標(biāo)的，扣100%;建立了目標(biāo)與指標(biāo)，但未分解到各層級，各部門的，扣20-40%;如果遺漏了部門，每一部門扣5-10%;規(guī)范要求審核要點(diǎn)檢查方法階段評分標(biāo)準(zhǔn)審核發(fā)現(xiàn)備注風(fēng)險(xiǎn)評估結(jié)果相關(guān)方的滿意度同類企業(yè)平均水平或先進(jìn)水平自我評估結(jié)果實(shí)現(xiàn)目標(biāo)所需的資源?安全生產(chǎn)目標(biāo)、指標(biāo)應(yīng)與政策一致并與企業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)相關(guān)。?安全生產(chǎn)目標(biāo)與指標(biāo)應(yīng)是可測量的；測量可以是定量，也可以是定性，可考評、測評。?目標(biāo)與指標(biāo)應(yīng)文件化。?安全生產(chǎn)目標(biāo)應(yīng)體現(xiàn)：改善安全生產(chǎn)管理的努力和行動(dòng)對事故、事件控制的期望對生產(chǎn)運(yùn)行指標(biāo)控制的期望-是否可測量；-是否層層分解。3、

35、安全生產(chǎn)目標(biāo)是否體現(xiàn)了以下方面？-改善安全生產(chǎn)管理的努力和行動(dòng)；-對事故、事件控制的期望；-對生產(chǎn)運(yùn)行指標(biāo)控制的期望。4、是否制定了實(shí)現(xiàn)目標(biāo)與指標(biāo)的各層次工作計(jì)劃？EE3、安全生產(chǎn)目標(biāo)未體現(xiàn)要求的內(nèi)容的，每缺少一外扣10%;4、未制定實(shí)現(xiàn)目標(biāo)與指標(biāo)的工作計(jì)劃的，扣30%,計(jì)劃欠完善，遺漏了部門的，每一部門扣5%,重要/關(guān)鍵部門扣10%;無相關(guān)責(zé)任部門或責(zé)任人的計(jì)劃，每一處扣5%;實(shí)施與監(jiān)測1.4.2目標(biāo)與指標(biāo)的實(shí)施與監(jiān)測企業(yè)應(yīng)制定實(shí)現(xiàn)目標(biāo)和指標(biāo)的實(shí)施計(jì)劃包括：c) 目標(biāo)、指標(biāo)的層層分解d) 制訂完成目標(biāo)、指標(biāo)的工作計(jì)劃企業(yè)應(yīng)定期對目標(biāo)、指標(biāo)和相應(yīng)工作計(jì)劃及完成情況進(jìn)行監(jiān)測、分析。應(yīng)涵蓋：e)

36、安全指標(biāo)f) 生產(chǎn)運(yùn)行技術(shù)指標(biāo)g) 安全生產(chǎn)管理1、是否為實(shí)現(xiàn)安全生產(chǎn)目標(biāo)提供了足夠的所需資源？2、工作計(jì)劃是否按期順利開展？3、是否定期對目標(biāo)、指標(biāo)和相應(yīng)工作計(jì)劃完成情況進(jìn)行監(jiān)測、分析？4、是否對工作計(jì)劃執(zhí)行中發(fā)現(xiàn)的問題采取了補(bǔ)救措施？查企業(yè)實(shí)施與監(jiān)測計(jì)劃；查實(shí)施與監(jiān)測記錄或結(jié)果(必要時(shí)現(xiàn)場驗(yàn)證)ECE1、資源不足夠，視情況扣5-30%;2、有計(jì)劃未實(shí)施，并且無客觀說明的，每一項(xiàng)扣10-20%;實(shí)施進(jìn)度未按期進(jìn)行的，每延后一月，扣5-10%,未能在計(jì)劃期完成的，每一項(xiàng)扣5-10%;最多扣100%;3、未對目標(biāo)與指標(biāo)實(shí)施監(jiān)測及分析的，扣30%;實(shí)施了監(jiān)測及分析，但內(nèi)容不齊全的，每缺少一項(xiàng)，扣1

37、0%;最多扣30%;補(bǔ)救措施未采取，每一處扣5%,最多扣30%;目1.4.3目標(biāo)與指標(biāo)的回顧規(guī)范要求審核要點(diǎn)檢查方法階段評分標(biāo)準(zhǔn)審核發(fā)現(xiàn)備注標(biāo)與指標(biāo)回顧?每年對安全生產(chǎn)目標(biāo)、指標(biāo)制定的科學(xué)性、合理性進(jìn)行回顧，并在需要時(shí)及時(shí)修正或更新。?每年對安全生產(chǎn)目標(biāo)、指標(biāo)的完成情況進(jìn)行回顧。?定期對安全生產(chǎn)目標(biāo)、指標(biāo)的實(shí)施過程進(jìn)行績效評估。1、是否每年對目標(biāo)與指標(biāo)完成情況進(jìn)行回顧？包括經(jīng)驗(yàn)、存在問題及建議措施。2、是否完成了工作計(jì)劃，實(shí)現(xiàn)了年度目標(biāo)與指標(biāo)？3、是否每年對目標(biāo)與指標(biāo)制定的科學(xué)性與合理性進(jìn)行回顧？-是否真實(shí)反映風(fēng)險(xiǎn)控制需要和績效水平；-是否與企業(yè)實(shí)際狀況相適應(yīng)。查相關(guān)會(huì)議記錄或報(bào)告；查分析統(tǒng)計(jì)

38、結(jié)果/報(bào)表；E/CPE1、未對目標(biāo)/指標(biāo)進(jìn)行回顧，扣20%;內(nèi)容不齊全，每缺少一項(xiàng)扣5-10%,最多扣20%;2、目標(biāo)指標(biāo)未完成，無客觀說明的，每一項(xiàng)扣10-30%;部分完成項(xiàng)扣5-15%,最多扣100%3、未回顧，扣30%;對目標(biāo)指標(biāo)進(jìn)行了回顧，但內(nèi)容有欠缺的，每一問題點(diǎn)扣5-10%;最多扣20%;5安全生產(chǎn)會(huì)議（120分）目的：為企業(yè)提供一個(gè)反映、討論和處理安全生產(chǎn)問題的平臺。會(huì)議準(zhǔn)備1、是否有標(biāo)準(zhǔn)對安全生產(chǎn)會(huì)議進(jìn)行管理？包括：-召開的頻率；-內(nèi)容及要求；-主持、參加會(huì)議人員；-會(huì)議記錄與紀(jì)要。2、會(huì)議需研究、溝通、討論或處理的事項(xiàng)，是否事先通知有關(guān)人員，給予參會(huì)者合理準(zhǔn)備時(shí)間？SE1、未

39、對安全生產(chǎn)會(huì)議的管理做出明確規(guī)定的，扣100%;會(huì)議管理內(nèi)容不齊全，每缺少一項(xiàng)，扣10-20%;最多扣60%;2、安全生產(chǎn)會(huì)議，如召開無計(jì)劃，準(zhǔn)備不充分的，無事先通知，參加人員不符合要求等，每一問題點(diǎn)扣5%,最多扣30%;1.5.1安全生產(chǎn)委員會(huì)會(huì)議?企業(yè)最高管理者每半年至少主持召開一次安全生產(chǎn)委員會(huì)會(huì)議。?會(huì)議主要內(nèi)容：議研究、確定安全生產(chǎn)管理的實(shí)、方向與措施施研究、確定安全生產(chǎn)目標(biāo)與指標(biāo)并評估其完成情況確定控制企業(yè)安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)1、是否按期召開安全生產(chǎn)委員會(huì)會(huì)議？內(nèi)容是否包含：研究、確定安全生產(chǎn)管理方向、目標(biāo)與指標(biāo)；評估控制風(fēng)險(xiǎn)的措施與計(jì)劃；解決安全生產(chǎn)中的突出問題；監(jiān)督風(fēng)險(xiǎn)控制措施執(zhí)行情況

40、；審議有關(guān)考核意見。查會(huì)議通知、會(huì)議記錄/紀(jì)要、會(huì)議簽到、EC安全生產(chǎn)委員會(huì)議1、未每半年召開一次，少一次扣15%;二次未召開，扣40%;未按要求的時(shí)間間隔召開，每超過一個(gè)月扣5%;最多扣20%;2、會(huì)議內(nèi)容不符合要求，每缺少一項(xiàng)內(nèi)容扣5-10%;最多扣30%規(guī)范要求審核要點(diǎn)檢查方法階段評分標(biāo)準(zhǔn)審核發(fā)現(xiàn)備注的措施與計(jì)劃研究、解決安全生產(chǎn)中的突出問題監(jiān)督安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)控制計(jì)劃的執(zhí)行情況并進(jìn)行考核會(huì)議應(yīng)形成紀(jì)要，明確工作內(nèi)容及責(zé)任單位或責(zé)任人、完成時(shí)間。1.5.2安全生產(chǎn)工作會(huì)?企業(yè)每年至少召開一次安全生產(chǎn)2、是否按期召開安全生產(chǎn)工作會(huì)？E安全生產(chǎn)工作會(huì)議：工作會(huì)議。內(nèi)容是否包含：對上年度安全生產(chǎn)1

41、、未每年召開一次，扣40%;?會(huì)議主要內(nèi)容：情況進(jìn)行回顧、分析、認(rèn)可與獎(jiǎng)勵(lì)；2、未按要求的時(shí)間間隔召開，每超過一個(gè)月扣5%;對企業(yè)上年度安全生產(chǎn)情況發(fā)布年度安全生產(chǎn)目標(biāo)、指標(biāo)及公最多扣20%進(jìn)行回顧、分析、認(rèn)可與獎(jiǎng)布工作計(jì)劃。勵(lì)C3、會(huì)議內(nèi)容不符合要求，每缺少一項(xiàng)內(nèi)容扣5%,發(fā)布企業(yè)年度安全生產(chǎn)目標(biāo)、指標(biāo)公布實(shí)現(xiàn)年度安全生產(chǎn)目標(biāo)、指標(biāo)的工作計(jì)劃最多扣30%;1.5.3安全生產(chǎn)分析會(huì)企業(yè)每月召開一次安全生產(chǎn)分析會(huì)議，會(huì)議由分管領(lǐng)導(dǎo)主持。3、是否按期召開安全生產(chǎn)分析會(huì)會(huì)議主要內(nèi)容：議？內(nèi)容是否包含：督促落實(shí)年度E安全生產(chǎn)分析會(huì)議：h)督促落實(shí)年度安全生產(chǎn)措施計(jì)劃的月度執(zhí)行情況；回顧、分析、1、未每

42、月召開，每缺少一個(gè)月10%;計(jì)劃的月度執(zhí)行情況評估上月安全生產(chǎn)工作情況及風(fēng)險(xiǎn)一年內(nèi)超過四個(gè)月(含)未召開，扣40%;i)對上月安全生產(chǎn)工作情況進(jìn)控制措施實(shí)施效果；對影響安全生行分析、回顧產(chǎn)目標(biāo)與指標(biāo)的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分析；協(xié)Cj)對上月風(fēng)險(xiǎn)控制措施實(shí)施效調(diào)布置月度安全生產(chǎn)重點(diǎn)工作。2、會(huì)議內(nèi)容不符合要求，每次每缺少一項(xiàng)內(nèi)容扣果進(jìn)行評估5%,按抽查的會(huì)議平均計(jì)算，最多扣30%;k)對影響安全生產(chǎn)目標(biāo)、指標(biāo)的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分析規(guī)范要求審核要點(diǎn)檢查方法階段評分標(biāo)準(zhǔn)審核發(fā)現(xiàn)備注1）協(xié)調(diào)布置月度安全生產(chǎn)的重點(diǎn)工作會(huì)議應(yīng)形成紀(jì)要，明確工作內(nèi)容及責(zé)任單位或責(zé)任人、完成時(shí)間。1.5.4安全生產(chǎn)專題會(huì)企業(yè)應(yīng)根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)變化的需要

43、不定期召開安全生產(chǎn)專題會(huì)，處置和降低風(fēng)險(xiǎn)。會(huì)議主要內(nèi)容：m）根據(jù)企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)變化和面臨的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分析、評估n）制定控制計(jì)劃與實(shí)施要求，落實(shí)所需的資源會(huì)議應(yīng)形成紀(jì)要，明確工作內(nèi)容及責(zé)任單位或責(zé)任人、完成時(shí)間。4、是否按需召開安全生產(chǎn)專題會(huì)議？內(nèi)容是否包含：根據(jù)企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)變化和面臨的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分析、評估，并制定控制措施計(jì)劃與實(shí)施要求，落實(shí)所需的資源。EC安全生產(chǎn)專題會(huì)議：1、需要召開而未召開，缺少一次10%,二次及以上扣30%;2、會(huì)議內(nèi)容不符合要求，每缺少一項(xiàng)內(nèi)容扣5%,最多扣20%;行動(dòng)與跟進(jìn)1、會(huì)議是否形成會(huì)議紀(jì)要，并明確工作任務(wù)、完成的時(shí)限、責(zé)任人？2、會(huì)議是否有效解決重大安全生產(chǎn)問題？3、對會(huì)議

44、提出的行動(dòng)或建議措施，是否進(jìn)行跟蹤、檢查、驗(yàn)收、反饋及效果評價(jià)。CPE/C會(huì)議未形成紀(jì)要，一次會(huì)議扣10%;最多扣30%;紀(jì)要內(nèi)容不完善，每一發(fā)現(xiàn)點(diǎn)扣5%,最多扣15%;會(huì)議未能解決重大安全生產(chǎn)問題的，一次扣50%;形成的決議未落實(shí)，或需要采取的措施未有效實(shí)施，每缺少一項(xiàng)扣5-10%,按抽查的會(huì)議平均計(jì)算，最多扣40%;1.6安全管理機(jī)構(gòu)與人員配置（150分）目的：為企業(yè)安全管理提供必要的資源保障。機(jī)構(gòu)1.6.1安全管理機(jī)構(gòu)設(shè)置?企業(yè)應(yīng)依據(jù)國家法律、法規(guī)的要求設(shè)置安全生產(chǎn)委員會(huì)，對企業(yè)的安1、是否有標(biāo)準(zhǔn)對安全生產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)設(shè)置與人員配置、任命、資質(zhì)進(jìn)行S1、無標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行管理，扣100%;有標(biāo)準(zhǔn)但不

45、完善，每一問題點(diǎn)扣10-20%;最多扣60%;規(guī)范要求審核要點(diǎn)檢查方法階段評分標(biāo)準(zhǔn)審核發(fā)現(xiàn)備注設(shè)置全生產(chǎn)工作實(shí)行統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)。?依據(jù)國家法律、法規(guī)和企業(yè)規(guī)章制度的要求設(shè)置安全管理機(jī)構(gòu)，配備安全管理人員。?依據(jù)國家法律、法規(guī)和企業(yè)規(guī)章制度的要求在企業(yè)內(nèi)部建立三級安全管理網(wǎng)絡(luò)管理？2、是否成立安全生產(chǎn)委員會(huì)，建立安全生產(chǎn)委員會(huì)工作規(guī)則？3、是否設(shè)置安全生產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)，并配備安全管理人員？4、是否建立三級安全管理網(wǎng)絡(luò)？EEE2、未成立安委會(huì)及未建立規(guī)則，扣30%,成立安委會(huì)，但無規(guī)則，扣20%;3、未設(shè)立安全管理機(jī)構(gòu)或未配備人員，扣100%;4、未建立安三級安全網(wǎng)絡(luò)，扣40%;建立網(wǎng)絡(luò)，但不健全，扣10-

46、20%;人員配置1.6.2安全管理人員配置與任命?安全管理機(jī)構(gòu)人員的數(shù)量應(yīng)滿足安全管理工作的需要。安全管理機(jī)構(gòu)人員的數(shù)量與企業(yè)規(guī)模和安全管理任務(wù)相適應(yīng)生產(chǎn)性車間（工區(qū)、項(xiàng)目部）設(shè)專職安全員（安全區(qū)代表），其他車間和班組設(shè)兼職安全員（安全區(qū)代表）專業(yè)搭配合理，分工明確?最高管理者應(yīng)按管理范圍和區(qū)域書面任命下列職位：安全管理部門負(fù)責(zé)人安全員（安全區(qū)代表）- -依據(jù)企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)和管理區(qū)域確定安全員（安全區(qū)代表），一般不少于1:50的比率- -明確安全員（安全區(qū)代表）的責(zé)任范圍和職責(zé)，用平面圖或書面的方式指明檢查范圍并在工作場所展示- -所有員工要知道安全員（安全1、安全生產(chǎn)委員會(huì)成員是否包含主要安全生產(chǎn)

47、部門負(fù)責(zé)人和安全區(qū)代表？2、安全管理機(jī)構(gòu)人員的數(shù)量與企業(yè)規(guī)模和管理任務(wù)是否相適應(yīng)？3、安全監(jiān)督人員是否滿足管理需要？4、是否根據(jù)企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)和管理區(qū)域設(shè)置安全區(qū)代表，安全區(qū)代表數(shù)量是否滿足區(qū)域檢查的需要？CCCCC1、安委會(huì)成員未包括安全生產(chǎn)部門負(fù)責(zé)人或安全區(qū)代表，二者均未包括扣30%,每缺少一位，扣15%;2、安全管理機(jī)構(gòu)人員數(shù)量比例不符合要求，與企業(yè)實(shí)際不相符合，專職人員每缺少一人，扣10%;最多扣60%;3、安監(jiān)人員不能滿足需要的，不具備相關(guān)能力的，每一人次扣10%,最多扣60%;4、安全區(qū)代表數(shù)量不能滿足區(qū)域檢查需要的，每少一人，扣5%,最多扣60%;5、其他相關(guān)安全管理人員，應(yīng)該配置而未

48、配置的，每少一人，扣5%;最多扣30%;規(guī)范要求審核要點(diǎn)檢查方法階段評分標(biāo)準(zhǔn)審核發(fā)現(xiàn)備注區(qū)代表)的任命標(biāo)準(zhǔn)及其職責(zé)內(nèi)部審核員事故/事件調(diào)查員法律規(guī)定需增加的職位及與風(fēng)險(xiǎn)/影響評估相關(guān)的職位?有條件的企業(yè)要配備專職醫(yī)生、職業(yè)衛(wèi)生員、專職護(hù)士。?被任命的人員需清楚理解并承諾履行被任命職位的職責(zé)與義務(wù)。人員資質(zhì)與任命1.6.3安全管理人員資質(zhì)依據(jù)法律法規(guī)和企業(yè)規(guī)章制度的要求，被任命人員應(yīng)具備相關(guān)的技術(shù)水平和資格。被任命的人員應(yīng)分級參加下列培訓(xùn)：o) 安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)管理體系及審核員培訓(xùn)p) 安全生產(chǎn)管理培訓(xùn)q) 危害辯識和風(fēng)險(xiǎn)評估的培訓(xùn)r) 事故調(diào)查與分析技術(shù)的培訓(xùn)s) 安全管理崗位和職責(zé)的培訓(xùn)必要時(shí)，

49、應(yīng)用由外部組織提供的國際標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)程知識來衡量能力水平。1、以下人員是否經(jīng)過最高管理者書面任命？-安全管理部門負(fù)責(zé)人；-安全區(qū)代表；-內(nèi)部審核員；-事故/事件調(diào)查員。2、被任命的人員是否參加了下列相關(guān)培訓(xùn)并獲得相應(yīng)資質(zhì)？-安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)管理體系及內(nèi)審員培訓(xùn)；-安全生產(chǎn)管理培訓(xùn)；-危害辯識與風(fēng)險(xiǎn)評估的培訓(xùn)；-事故/事件調(diào)查與分析技術(shù)的培訓(xùn)；-安全管理崗位和職責(zé)的培訓(xùn)。3、是否明確有資質(zhì)的急救人員？ECE1、相關(guān)安全管理人員無書面任命，每一人次扣5%,最多扣30%;2、被任命的人員未參加相應(yīng)資質(zhì)培訓(xùn)，每一人次扣5%,扣完100%為止；3、未明確有資質(zhì)的，扣10%,有明確，但無資質(zhì)人員,每發(fā)現(xiàn)一人扣5%

50、,最多扣20%;職責(zé)履行1、安全生產(chǎn)委員會(huì)是否有效發(fā)揮作用？2、安全生產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)是否有效履行職責(zé)？3、被任命的人員是否清楚理解并承查閱相關(guān)會(huì)議記錄或會(huì)議決議等，現(xiàn)場抽查相關(guān)人員，每個(gè)占不少于3-5P1、安委會(huì)，未發(fā)揮作用，扣40%;有發(fā)揮作用，但職責(zé)未能完全履行，扣10-20%;2、安全管理機(jī)構(gòu)未有效履行職責(zé)，或職責(zé)不清，扣100%;安全機(jī)構(gòu)履行職責(zé)欠完善，部分職責(zé)不清楚，每一問題點(diǎn)扣5%,最多扣60%;規(guī)范要求審核要點(diǎn)檢查方法階段評分標(biāo)準(zhǔn)審核發(fā)現(xiàn)備注諾履行職責(zé)與義務(wù)？4、所有員工是否知道任命的安全區(qū)代表及職責(zé)？5、任命的人員是否能熟練運(yùn)用接受培訓(xùn)的知識？6、所有安全區(qū)代表是否掌握其職責(zé)范圍存

51、在的危害？人；3、被任命的人員是不清楚應(yīng)履行的職責(zé)與義務(wù)，每一人次扣5%,專職人員扣10%;最多扣50%;4、不清楚安全區(qū)代表的，每一人次扣5%;最多扣30%;5、被任命的人員是不具備履行相應(yīng)安全職責(zé)所應(yīng)有的知識或技能的，每一人次扣5%,專職人員扣10%;最多扣30%;6、安全區(qū)代表不清楚其范圍內(nèi)的危害，每一人次，扣10%,最多扣50%;1.7安全生產(chǎn)文件與數(shù)據(jù)的控制和管理（120分）目的：為安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)管理體系的運(yùn)行提供依據(jù)，確保其有效運(yùn)行并受控。文件制1.7.1安全生產(chǎn)文件的制定?企業(yè)應(yīng)建立、執(zhí)行和維護(hù)滿足安全生產(chǎn)過程所需文件。?建立文件時(shí)應(yīng)考慮下面因素或要求：法律、法規(guī)要求和國家、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)認(rèn)可的國際標(biāo)準(zhǔn)風(fēng)險(xiǎn)評估結(jié)果流程管理與控制要求相關(guān)方的要求與企業(yè)發(fā)展相關(guān)的外部信息企業(yè)的管理慣例?企