環(huán)境應(yīng)對風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇控制

1、僅供個(gè)人參考環(huán)境應(yīng)對風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇控制一、 目的為建立風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的應(yīng)對措施，明確包括風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對措施風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避、風(fēng)險(xiǎn)降低和風(fēng)險(xiǎn)接受在內(nèi)的作業(yè)要求，建立全面的風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇管理措施和內(nèi)部控制的建設(shè)，增強(qiáng)抗風(fēng)險(xiǎn)能力，并為在環(huán)境管理體系中納入和應(yīng)用這些措施及評價(jià)這些措施的有效性提供操作指導(dǎo)。二、范圍本程序適用于在公司環(huán)境管理體系活動(dòng)中應(yīng)對風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的方法及要求的控制提供操作依據(jù)。三、名詞解釋3.1 風(fēng)險(xiǎn)：在一定環(huán)境下和一定期限內(nèi)客觀存在的、影響企業(yè)目標(biāo)實(shí)現(xiàn)的各種不確定性事件。3.2 風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇：潛在的有害影響（威脅）和潛在的有益影響（機(jī)會(huì)）。3.3 風(fēng)險(xiǎn)評估：在風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生之前或之后（但還沒有結(jié)束），該事件給各個(gè)

2、方面造成的影響和損失的可能性進(jìn)行量化評估的工作。即，風(fēng)險(xiǎn)評估就是量化測評某一事件或事物帶來的影響或損失的可能程度。3.4 風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避：是風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對的一種方法，是指通過有計(jì)劃的變更來消除風(fēng)險(xiǎn)或風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的條件，保護(hù)目標(biāo)免受風(fēng)險(xiǎn)的影響。風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避并不意味著完全消除風(fēng)險(xiǎn)，我們所要規(guī)避的是風(fēng)險(xiǎn)可能給我們造成的損失。一是要降低損失發(fā)生的機(jī)率，這主要是采取事先控制措施；二是要降低損失程度，這主要包括事先控制、事后補(bǔ)救兩個(gè)方面3.5 風(fēng)險(xiǎn)降低：通過采取措施以達(dá)到降低風(fēng)險(xiǎn)的效果。一般情況下，若采取的措施能夠有效的降低所遭受的風(fēng)險(xiǎn)，應(yīng)將采取措施的記錄進(jìn)行保留或者寫入檔進(jìn)行歸檔，以便后期重復(fù)發(fā)生時(shí)作為改善的依據(jù)。3.6

3、風(fēng)險(xiǎn)接受： 是指企業(yè)承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)造成的損失。風(fēng)險(xiǎn)接受一般適用于那些造成損失較小、重復(fù)性較高的風(fēng)險(xiǎn)、最適合于自留的風(fēng)險(xiǎn)事件。3.7 突發(fā)環(huán)境事件：由于違反環(huán)境保護(hù)法規(guī)的經(jīng)濟(jì)、社會(huì)活動(dòng)與行為，以及意外因素或不可抗拒的自然災(zāi)害等原因在瞬時(shí)或短時(shí)間內(nèi)排放有毒、有害污染物質(zhì)，致使地表水、地下水、大氣和土壤環(huán)境受到嚴(yán)重的污染和破壞，對社會(huì)經(jīng)濟(jì)與人民生命財(cái)產(chǎn)造成損失的惡性事件。3.8 風(fēng)險(xiǎn)分析區(qū)分如下 :嚴(yán)重等級：為不良模式產(chǎn)生之影響對客戶嚴(yán)重程度之計(jì)分。發(fā)生概率：為不良模式預(yù)期可能發(fā)生機(jī)率之計(jì)分?？商綔y性：指在執(zhí)行管制后，能在發(fā)生問題之前檢出的機(jī)率計(jì)分。RPN：風(fēng)險(xiǎn)優(yōu)先指數(shù)。為嚴(yán)重等級、發(fā)生概率和可探測性之缺

4、點(diǎn)綜合指標(biāo)。四、權(quán)責(zé)不得用于商業(yè)用途僅供個(gè)人參考4.1總經(jīng)理 / 管理者授權(quán)主管：負(fù)責(zé)風(fēng)險(xiǎn)管理所需資源的提供，包括人員資格、必要的培訓(xùn)、信息獲取等。負(fù)責(zé)風(fēng)險(xiǎn)可接受準(zhǔn)則方針的確定，并按制定的評審周期保持對風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇管理的評審。4.2 安環(huán)處：負(fù)責(zé)按本文件所要求的周期組織實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的評審，落實(shí)跟進(jìn)風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇評估中所采取措施的完成情況并跟進(jìn)落實(shí)措施的有效性。五、管理內(nèi)容5.1 風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇管理策劃 建立并保持一個(gè)過程，以確定潛在的不良情況與提供服務(wù)，評估和評估相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)，控制這些風(fēng)險(xiǎn)和監(jiān)測控制的有效性。這一風(fēng)險(xiǎn)管理過程包括以下內(nèi)容：1) 風(fēng)險(xiǎn)分析 2) 風(fēng)險(xiǎn)評價(jià) 3) 風(fēng)險(xiǎn)控制5.2 風(fēng)險(xiǎn)分析 公

5、司風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇與按相關(guān)方施加影響管理程序識(shí)別的組織的環(huán)境其它相關(guān)方的需求和期望，環(huán)境因素、合規(guī)義務(wù)、其它問題有關(guān)。環(huán)境因素、合規(guī)義務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)評估。5.3 風(fēng)險(xiǎn)評估 環(huán)安部組織相關(guān)部門對已識(shí)別的風(fēng)險(xiǎn)的嚴(yán)重度和發(fā)生頻度進(jìn)行評價(jià)，其評價(jià)的要求應(yīng)依據(jù)本程序所規(guī)定的評價(jià)準(zhǔn)則進(jìn)行評價(jià)確認(rèn)，風(fēng)險(xiǎn)的嚴(yán)重度和發(fā)生頻度的確認(rèn)用以確定風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)，之后根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)確定對風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)采取的措施。5.3.1 風(fēng)險(xiǎn)的嚴(yán)重程度評價(jià)準(zhǔn)則 風(fēng)險(xiǎn)嚴(yán)重度用于評價(jià)潛在風(fēng)險(xiǎn)可能造成的損害程度，根據(jù)對潛在風(fēng)險(xiǎn)的評估量化 ,若潛在風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生后，其會(huì)導(dǎo)致的各方面的影響以及危害程度，以下包括但不限于風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生后會(huì)導(dǎo)致的危害：a) 法律法規(guī)、產(chǎn)品及客戶要求；b)

6、 風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生時(shí)導(dǎo)致的人身傷害；c) 財(cái)產(chǎn)損失的多少 ;d) 是否會(huì)導(dǎo)致停工 / 停產(chǎn)；e) 對企業(yè)形象的損害程度。注：在對風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行嚴(yán)重程度判定時(shí)，推薦擴(kuò)大分析風(fēng)險(xiǎn)所帶來的危害層面，以便于更有效的對潛在的風(fēng)險(xiǎn)采取措施，以達(dá)到減少或部分消除風(fēng)險(xiǎn)乃至完全消除的目的。為便于識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)所帶來的危害程度，對風(fēng)險(xiǎn)的嚴(yán)重程度進(jìn)行區(qū)分，風(fēng)險(xiǎn)嚴(yán)重度分為以下五級：a) 非常嚴(yán)重 b) 嚴(yán)重 c) 較嚴(yán)重 d) 一般 e) 輕微下表為依據(jù)定義的風(fēng)險(xiǎn)影響和影響程度的多少進(jìn)行量化，在對風(fēng)險(xiǎn)的嚴(yán)重程度進(jìn)行評價(jià)時(shí)，下表作為評價(jià)風(fēng)險(xiǎn)嚴(yán)重度的準(zhǔn)則：描 述法律法嚴(yán)重 規(guī)、產(chǎn)品環(huán)境影響人身傷害財(cái)產(chǎn)損失停工/ 停企業(yè)形象嚴(yán)重程度及其它要（

7、萬元）產(chǎn)等級求非常違反法律造成區(qū)域死亡、截100 財(cái)重大國法規(guī)、國性環(huán)境影肢、骨不可恢復(fù) 際、國內(nèi)5嚴(yán)重產(chǎn)損失際/ 國家響折、聽力影響不得用于商業(yè)用途僅供個(gè)人參考標(biāo)準(zhǔn)、客喪失、慢戶標(biāo)準(zhǔn)性病等受傷需要省內(nèi)標(biāo) 造成公司 停工療 50 財(cái)產(chǎn) 需較長時(shí) 省內(nèi)、行嚴(yán)重 準(zhǔn)、行業(yè) 外短時(shí)間 養(yǎng)，且停 損失 間調(diào)整后業(yè)影響標(biāo)準(zhǔn)環(huán)境影響工時(shí)間100才可恢復(fù)3 個(gè)月4受傷需要較嚴(yán)造成公司停工療5 財(cái)產(chǎn)地區(qū)標(biāo)準(zhǔn) 范圍內(nèi)環(huán)養(yǎng)，且停重?fù)p失 50境影響工時(shí)間3 個(gè)月公司范圍間歇性恢地區(qū)性影復(fù)響3內(nèi)突發(fā)環(huán)輕微受財(cái)產(chǎn)損失可短時(shí)恢 企業(yè)及周一般 企業(yè)標(biāo)準(zhǔn) 境事件，傷，包扎5復(fù)邊范圍輕度環(huán)境即可影響輕微 不違反無影響無傷亡無損

8、失沒有停工不影響21嚴(yán)重度判定過程中，當(dāng)多個(gè)因素的判定其嚴(yán)重程度不一致時(shí)，應(yīng)遵循從嚴(yán)原則進(jìn)行判定，即當(dāng)多個(gè)因素中僅其中一個(gè)或部分因素其嚴(yán)重度級別更高時(shí)，依據(jù)嚴(yán)重級別高的因素作為風(fēng)險(xiǎn)嚴(yán)重度進(jìn)行判定。根據(jù)上表內(nèi)容確定風(fēng)險(xiǎn)的嚴(yán)重度后，將嚴(yán)重等級數(shù)字填入風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇評估分析表中。5.3.2 風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生頻率評價(jià)準(zhǔn)則 風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生頻率是指潛在風(fēng)險(xiǎn)出現(xiàn)的頻率，為便于識(shí)別和定義，將風(fēng)險(xiǎn)頻度定義為 5級，如下所示：a) 極少發(fā)生；b) 很少發(fā)生；c) 偶爾發(fā)生 ;d) 有時(shí)發(fā)生；e) 經(jīng)常發(fā)生；通過對上述的不確定因素進(jìn)行評價(jià)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的頻度，風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生頻率的評價(jià)以其可能發(fā)生的頻率進(jìn)行量化確認(rèn)作為風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生頻率的評價(jià)準(zhǔn)

9、則：發(fā)生頻率定義等級極少發(fā)生發(fā)生概率 0.001%1很少發(fā)生0.001%<發(fā)生概率 0.1%2偶爾發(fā)生0.1%<發(fā)生概率 1%3有時(shí)發(fā)生1%<發(fā)生概率 10%4不得用于商業(yè)用途僅供個(gè)人參考經(jīng)常發(fā)生10%<發(fā)生概率5發(fā)生頻度判定過程中，當(dāng)一個(gè)或多個(gè)因素在判定過程中其發(fā)生頻度不一致時(shí)，應(yīng)遵循從嚴(yán)原則進(jìn)行判定，即當(dāng)多個(gè)因素中僅其中一個(gè)或部分因素其發(fā)生較為頻繁時(shí)，依據(jù)發(fā)生頻率較高的因素作為風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生度進(jìn)行判定。根據(jù)上表內(nèi)容確定風(fēng)險(xiǎn)的嚴(yán)重度后，將嚴(yán)重等級數(shù)字填入風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇評估分析表中。5.3.3 風(fēng)險(xiǎn)的可接受準(zhǔn)則 風(fēng)險(xiǎn)可接受準(zhǔn)則是通過計(jì)算得出的風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)來判定風(fēng)險(xiǎn)是否可接受，通過對風(fēng)

10、險(xiǎn)的嚴(yán)重度和風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生頻率評價(jià)后，通過計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)確定是否對風(fēng)險(xiǎn)采取措施。風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)的計(jì)算如下公式：風(fēng)險(xiǎn)系數(shù) =風(fēng)險(xiǎn)嚴(yán)重度等級 * 發(fā)生概率等級風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)的大小決定是否對風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)采取的措施，如下表要求:發(fā)生頻率非常少發(fā)生很少發(fā)生偶爾發(fā)生有時(shí)發(fā)生經(jīng)常發(fā)生嚴(yán)重度非常嚴(yán)重510152025嚴(yán)重48121620較嚴(yán)重3691215一般246810輕微12345使用風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)作為參考值，下表為風(fēng)險(xiǎn)風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)的范圍及當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)達(dá)到一定值時(shí)應(yīng)對風(fēng)險(xiǎn)采取的措施 ：風(fēng)險(xiǎn)等級應(yīng)采取的措施風(fēng)險(xiǎn)系風(fēng)險(xiǎn)等級風(fēng)險(xiǎn)措施數(shù)15-25高風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)立即采取措施規(guī)避或降低風(fēng)險(xiǎn)5-14一般風(fēng)險(xiǎn)需采取措施降低風(fēng)險(xiǎn)1-4低風(fēng)險(xiǎn)風(fēng)險(xiǎn)較低，當(dāng)采取措施消除

11、風(fēng)險(xiǎn)引起的成本比風(fēng)險(xiǎn)本身引起的損失較大時(shí)接受風(fēng)險(xiǎn)風(fēng)險(xiǎn)的應(yīng)對方式應(yīng)根據(jù)實(shí)際情況進(jìn)行篩選，當(dāng)潛在的風(fēng)險(xiǎn)可有效的采取規(guī)避措施進(jìn)行規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，應(yīng)制定風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避方案，確認(rèn)風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避措施并予以執(zhí)行，直至部分消除或完全消除風(fēng)險(xiǎn)。當(dāng)尚無可行方案進(jìn)行規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)時(shí),應(yīng)采取有效的風(fēng)險(xiǎn)降低措施，降低潛在風(fēng)險(xiǎn)所帶來的影響。在進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分析和風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對過程中，應(yīng)保持風(fēng)險(xiǎn)措施的方案和實(shí)施結(jié)果的跟進(jìn)應(yīng)記錄，記錄的保持依據(jù)記錄管理程序文件執(zhí)行，風(fēng)險(xiǎn)分析和風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對措施的詳細(xì)內(nèi)容應(yīng)記錄在風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇評估分析表中，便于后續(xù)的查閱和跟進(jìn)。不得用于商業(yè)用途僅供個(gè)人參考5.3.4決定可探測性之計(jì)分，在不良發(fā)生之前能夠排查出的程度，由1 至 10 計(jì)分

12、，計(jì)分之標(biāo)準(zhǔn)如下：可探測性計(jì)分說明不良發(fā)生的之機(jī)率計(jì)分可能性極小，由于不良發(fā)生的1/10,0001機(jī)率極小?？赡苄院艿停捎诿黠@可見之1/5,00021/2,0003不良發(fā)生的可能性很低。通常能1/1,0004100% 查出缺點(diǎn)。1/5005可能性有，但是經(jīng)過某項(xiàng)測試1/20061/1007則可以很容易排查出不良。1/508可能性高，但較難查覺之缺1/209點(diǎn)?？赡苄暂^高，必須經(jīng)由可靠度1/1010或壽命實(shí)驗(yàn)才可查覺之缺點(diǎn)。5.3.5 計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)優(yōu)先指數(shù) RPN，綜合嚴(yán)重等級 , 發(fā)生概率 ,可探測性之指標(biāo)，計(jì)算方式如下：RPN=嚴(yán)重等級 * 發(fā)生概率 * 可探測性 .RPN 之計(jì)分代表之意義如

13、下表：RPN 值說明 / 措施 / 風(fēng)險(xiǎn)級別1RPN17對于項(xiàng)目屬于微小之風(fēng)險(xiǎn)(一級)18RPN63中度風(fēng)險(xiǎn)，需要采取項(xiàng)目驗(yàn)證與設(shè)計(jì)評估(二級 )64 RPN125重度危險(xiǎn)，需要多方面之設(shè)計(jì)變更或流程修正( 三級)RPN>125立即處理 ( 四級 )，RPN 最大者，優(yōu)先采取必要措施，目的在于降低嚴(yán)重度，發(fā)生度及難檢度之計(jì)分。項(xiàng)目目標(biāo)及準(zhǔn)則1RPN 之目標(biāo)訂為 30 。2當(dāng)發(fā)生概率、可探測性之績分為>5 分時(shí)，改善措施必須使其降至 3 分。3當(dāng)嚴(yán)重等級績分 >5 分時(shí)，其發(fā)生概率與可探測性之績分必須降到 2 分。5.3.8 RPN 再評估：估計(jì)并記錄改善后之嚴(yán)重等級、發(fā)生概率

14、及可探測性，并重新計(jì)算 RPN，必要時(shí)再采取改善措施，使 RPN降至最低。5.4 風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對 各實(shí)施部門應(yīng)對所識(shí)別的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評估，根據(jù)評估的結(jié)果對風(fēng)險(xiǎn)采取措施，從而達(dá)到降低或消除風(fēng)險(xiǎn)的目的，風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對的方法包括：a) 風(fēng)險(xiǎn)接受；b) 風(fēng)險(xiǎn)降低；c) 風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避。不得用于商業(yè)用途僅供個(gè)人參考對風(fēng)險(xiǎn)所采取的措施應(yīng)考慮盡可能的消除風(fēng)險(xiǎn)，在無法消除或暫無有效的方法或者采取消除風(fēng)險(xiǎn)的方法的成本高出風(fēng)險(xiǎn)存在時(shí)造成損失時(shí)，再選擇采取降低風(fēng)險(xiǎn)或者風(fēng)險(xiǎn)接受的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對方法。 應(yīng)對風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的措施應(yīng)與其對于產(chǎn)品和服務(wù)符合性的潛在影響相適應(yīng)。注1：應(yīng)對風(fēng)險(xiǎn)可包括規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)，為尋求機(jī)遇承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)，消除風(fēng)險(xiǎn)源，改變風(fēng)險(xiǎn)的可能性和后

15、果，分擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)，或通過明智決策延緩風(fēng)險(xiǎn)。注 2：機(jī)遇可能導(dǎo)致采用新實(shí)踐，推出新產(chǎn)品，開辟新市場，贏得新客戶，建立合作伙伴關(guān)系，利用新技術(shù)以及能夠解決組織或其顧客需求的其它有利可能性。5.4.1 風(fēng)險(xiǎn)接受是指企業(yè)本身承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)造成的損失。風(fēng)險(xiǎn)接受一般適用于那些造成損失較小、重復(fù)性較高的風(fēng)險(xiǎn)，當(dāng)出現(xiàn)以下情況時(shí)可采取接受風(fēng)險(xiǎn)的方法：a) 采取風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避措施所帶來的成本遠(yuǎn)超出潛在風(fēng)險(xiǎn)所造成的損失時(shí)；b) 造成的損失較小且重復(fù)性較高的風(fēng)險(xiǎn)；c) 既無有效的風(fēng)險(xiǎn)降低的措施，又無有效的規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)的方法時(shí)；d) 按本文件要求的風(fēng)險(xiǎn)評估準(zhǔn)則中計(jì)算得出風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)低于 4 的低風(fēng)險(xiǎn)。5.4.2 風(fēng)險(xiǎn)降低 風(fēng)險(xiǎn)降低即采取措施降

16、低潛在風(fēng)險(xiǎn)所帶來的損壞或損失，風(fēng)險(xiǎn)評估實(shí)施單位應(yīng)制定的詳細(xì)的風(fēng)險(xiǎn)降低措施降低風(fēng)險(xiǎn)，當(dāng)出現(xiàn)以下情況時(shí)，可采取風(fēng)險(xiǎn)降低方法：a) 采取風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避措施所帶來的成本遠(yuǎn)超出潛在風(fēng)險(xiǎn)所造成的損失時(shí)；b) 無法消除風(fēng)險(xiǎn)或暫無有效的規(guī)避措施規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)時(shí)；c) 按本文件要求的風(fēng)險(xiǎn)評估準(zhǔn)則中計(jì)算得出風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)為 5至 14之間的一般性風(fēng)險(xiǎn)。5.4.3 風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避 風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避是指通過有計(jì)劃的變更來消除風(fēng)險(xiǎn)或風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的條件，保護(hù)目標(biāo)免受風(fēng)險(xiǎn)的影響。風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避并不意味著完全消除風(fēng)險(xiǎn)，我們所要規(guī)避的是風(fēng)險(xiǎn)可能給我們造成的損失。一是要降低損失發(fā)生的機(jī)率，這主要是采取事先控制措施；二是要降低損失程度，這主要包括事先控制、事后補(bǔ)救兩個(gè)方面

17、。5.4.4 風(fēng)險(xiǎn)管理的監(jiān)督與改進(jìn) 風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和評估活動(dòng)是用于識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)并綜合考慮對風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)采取的有效措施，當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)過高時(shí)應(yīng)采取風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行規(guī)避或者降低風(fēng)險(xiǎn)，以減少風(fēng)險(xiǎn)所帶來的危害或損失。風(fēng)險(xiǎn)評估實(shí)施部門應(yīng)制定詳細(xì)有效的措施并予以執(zhí)行，在制定措施時(shí)，應(yīng)考慮以下方面的內(nèi)容：a) 制定的措施應(yīng)是在現(xiàn)有條件下可執(zhí)行和可落實(shí)的；b) 制定的措施應(yīng)落實(shí)到個(gè)人，每個(gè)人應(yīng)完成的內(nèi)容應(yīng)得到明確；c) 應(yīng)指派一名負(fù)責(zé)人為措施的執(zhí)行進(jìn)度和效果進(jìn)行跟進(jìn)，確保采取的措施被有效的落實(shí)。5.5 風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的評審體系主要職能部門應(yīng)按制定的周期組織實(shí)施對風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的評審，以驗(yàn)證不得用于商業(yè)用途僅供個(gè)人參考其有效性。風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的評審應(yīng)

18、包含以下方面的內(nèi)容：a) 風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的識(shí)別是否有效且完善；b) 風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對措施的完成情況和進(jìn)度；c) 對產(chǎn)品和服務(wù)的符合性和顧客滿意度的潛在影響5.5.1 風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇評審的策劃 風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇評審應(yīng)每年度至少實(shí)施一次評審，以驗(yàn)證其有效性。當(dāng)出現(xiàn)以下情況是，應(yīng)當(dāng)適當(dāng)增加風(fēng)險(xiǎn)和風(fēng)險(xiǎn)評審的次數(shù)：a) 與質(zhì)量 / 環(huán)境管理體系有關(guān)的法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)及其它要求有變化時(shí)；b) 組織機(jī)構(gòu)、產(chǎn)品范圍、資源配置發(fā)生重大調(diào)整時(shí)；c) 發(fā)生重大品質(zhì) / 環(huán)境事故或相關(guān)方投訴連續(xù)發(fā)生時(shí)；d) 第三方認(rèn)證審核前或其它認(rèn)為有管理評審需要時(shí)；e) 其它情況需要時(shí)。各部門應(yīng)整理本部門對風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇分析的資料 ,包括風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)評估和風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對的內(nèi)容以及風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對所采取措施的結(jié)果等記錄進(jìn)行匯總分析。體系主要職能部門按策劃的要求組織個(gè)部門實(shí)施對風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的評審，匯總整合風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的評審結(jié)果確定公司風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇清單，形成公司級環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇評估分析表，并采取適當(dāng)?shù)男袆?dòng)。5.6 風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇應(yīng)對控制可被視為組織的年度管理評審過程的一部分，相關(guān)記錄按文件和記錄控制程序保存。6. 參考文件6.1 相關(guān)方影響管理程序6.2環(huán)境因素識(shí)別評價(jià)管理程序6.3 環(huán)境法律法規(guī)及其它要求管理程序6.4 文件和記錄控制程序七.表單7.1 環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇評估分析表不得用于商業(yè)用途僅供個(gè)人參考僅供個(gè)人用于學(xué)習(xí)、研究；不得用于商業(yè)用途。Fo