信息與知識產(chǎn)權(quán)民法(1)

1、信息與知識產(chǎn)權(quán)民法論文(1)一、 關(guān)于“信息 信息科學(xué)經(jīng)過半個多世紀的開展，雖仍屬年輕學(xué)科，但已形成諸多共識和定論，并日漸浸透到包括法學(xué)在內(nèi)的其它研究領(lǐng)域。因此，在法學(xué)研究中借鑒、運用信息科學(xué)的原理時，就不能完全不顧及信息科學(xué)中已經(jīng)理論檢驗的成果，更不能曲解信息科學(xué)的根本原理，以效勞于某種預(yù)設(shè)的結(jié)論。1、“信息是什么？ 首先，不能簡單、籠統(tǒng)地認為“信息是物質(zhì)的屬性。隨意翻開一本信息科學(xué)的書都可以看到，這句話至少有兩層互相關(guān)聯(lián)的含義：1、信息如同時間、空間、運動等，是一切物質(zhì)都具備的普遍屬性，這是就任何物質(zhì)形態(tài)而言；2、針對詳細某個物質(zhì)，信息那么是該物質(zhì)屬性的反映、表征。這樣說很容易遭到反詰：假

2、設(shè)該物質(zhì)的屬性未被反映、表征，是否就不存在該物質(zhì)的信息？其實這是一個“偽問題 。因為任何物質(zhì)都處于絕對運動之中，彼此間必然互相作用，因此，特定物質(zhì)的屬性，即該物質(zhì)內(nèi)、外部的運動狀態(tài)和方式必然對其他物質(zhì)的運動產(chǎn)生影響，在其他物質(zhì)上留下“痕跡，或者說必然被其他物質(zhì)反映出來，沒有哪一種物質(zhì)的屬性是不被反映的。所以，信息是“一物的屬性在其他物質(zhì)上的反映、表征。正因為存在這種反映與被反映的關(guān)系，物質(zhì)之間才是普遍聯(lián)絡(luò)的，否那么，所謂的聯(lián)絡(luò)將是空洞而無法成立的。也正因為信息是“一物的屬性在其他物質(zhì)上的反映、表征,所以信息必然以某個物質(zhì)為載體，假設(shè)甲物的屬性被反響到乙物上，那么乙物為甲物信息的載體。形象地講，

3、一物的屬性在其他物質(zhì)上得以反映，就如同水中月。 水面反映、表征了月亮的形狀、亮度等屬性，形成水中月這一關(guān)于月亮的信息，換個角度說，是月亮在水中的“再現(xiàn)。顯然這種再現(xiàn)并非月亮物質(zhì)實體的再現(xiàn)月亮并未分開夜空而進入這塊水面，因此關(guān)于月亮的信息并不是月亮本身。這說明，特定的物質(zhì)與該物的信息是完全不同的，信息表征物質(zhì)的屬性，但絕不是物質(zhì)本身。同時也不難看出，一物的屬性被其他物質(zhì)反映后，該物并未喪失其屬性，該物本身更不會喪失。正如水面反映、表征了月亮的形狀、亮度等屬性，但月亮并不因此就失去了原有的形狀和亮度，更不會因此就沒有了月亮。2、信息的幾個特征 某特定物質(zhì)甲物的運動對另一物質(zhì)乙物的運動產(chǎn)生影響，或者

4、說甲物的屬性被反映于乙物之上時，必然引起乙物運動狀態(tài)和方式的變化或差異其實由于是互相作用，甲物的運動也受到乙物屬性的影響從而產(chǎn)生變化，在此我們僅以乙物為觀察對象，因此也有人如艾什比、烏克蘭因采夫等認為信息就是這種變化、變異。由于乙物與其他更多的物質(zhì)也處于普遍聯(lián)絡(luò)之中，互相影響、彼此作用，所以乙物運動狀態(tài)和方式上所產(chǎn)生的變化即甲物屬性的反映或直接說關(guān)于甲物的信息同樣會在其他更多物質(zhì)上被反映出來，而且與甲物直接互相影響的絕不止乙物一個，所以，甲物的信息被直接或間接地傳遞到多種多樣的物質(zhì)上，這就是信息的傳遞性，是信息最根本的特征之一?？梢?，物質(zhì)的絕對運動及由此而形成的普遍聯(lián)絡(luò)必然導(dǎo)致信息的傳遞。無論

5、在無機界、有機界還是人類社會，信息的傳遞無時無刻不在發(fā)生，而且，信息的傳遞不僅可以在空間發(fā)生如偵察蜂將某朵花有蜜的信息通過不同的飛行動作傳遞給其他多只工蜂，也可以在時間上發(fā)生，如DNA中代代遺傳的生物信息，信息在時間上的傳遞也被認為是信息的存貯。當(dāng)然，信息的傳遞有賴于信號。然而，信號只是完成信息傳遞的形式所以信號被認為是信息的“運載工具，信息那么是信號的載荷內(nèi)容，二者并不一樣。同一信息可由不同信號傳遞，如電信號、聲信號、光信號等，但無論使用何種信號，該信息自身都同時發(fā)生著傳遞，而不能認為傳遞的只是某種信號。例如，某動物發(fā)現(xiàn)天敵來襲時，既可以號叫這種聲頻信號向同伴傳遞“有危險這一信息，也可以突然

6、的奔跑這種光頻信號向同伴傳遞“有危險這一信息，無論使用號叫還是奔跑，結(jié)果都是將“有危險這一信息傳遞給同伴，可見，被傳遞的絕不僅僅是信號，信號只是信息傳遞時所采用的形式，信息本身才是真正被傳遞的內(nèi)容。而且，也可以看出，信號絕不僅僅是 “人的創(chuàng)造物。 由上述對信息傳遞性的介紹不難發(fā)現(xiàn)，由于物質(zhì)間的普遍聯(lián)絡(luò)，特定的一個信息可以傳遞到多個不同的物質(zhì)，這些物質(zhì)還可以將該信息繼續(xù)向更多的物質(zhì)傳遞，而提供該信息的各個物質(zhì)并不因此失去這個信息，簡單講，同一信息可以同時附載于多個不同的物質(zhì)之上、同時存在于多個空間，或者說，同一信息可以有多個載體物，載體物的變換不影響該信息本身，這就是信息的共享性，又稱無損耗性、

7、可復(fù)制性，也是信息與物質(zhì)最主要的區(qū)別之一。任何物質(zhì)，在同一時間只能存在于一個空間，因此，對物的利用方式與對信息的利用方式迥然相異。認識到這一點，對研究知識產(chǎn)權(quán)具有至關(guān)重要的意義。另外，既然信息是對某物質(zhì)屬性的反映、表征，那么，就有可能是“失真的，即該物質(zhì)的屬性未被如實地反映出來，從而不能表征該物質(zhì)真實的運動方式和狀態(tài)，這被稱為信息的可偽性，也是信息與物質(zhì)的重要區(qū)別。信息科學(xué)上將這種“失真的反映稱為虛假信息、偽性信息。虛假信息在自然界中屢見不鮮，如“變色龍通過隨環(huán)境變換自身顏色這種光信號向其天敵發(fā)出“我不在這里的虛假信息，使自己的真實地理位置不被如實地反映出來；人類社會中更是廣泛存在著各種虛假信

8、息，如“增兵減灶、“指鹿為馬、假冒商品此處之“假恰恰不指向該有形商品，而指向該商品的產(chǎn)源信息等等。尤須指出，虛假信息一旦形成，就是一種客觀存在，不依人能否意識到其虛假性為轉(zhuǎn)移，換句話說，無論人們是否對其真?zhèn)巫龀雠袛嗷蜃龀龊畏N判斷，已出現(xiàn)的虛假信息都是對某種運動方式和狀態(tài)的不真實反映，因此是“偽或“假的?？梢?，虛假信息之“偽性與人的主觀認識無關(guān)，是一種確定的客觀存在，正如假冒商品，無論人們對其產(chǎn)源作出何種判斷，該商品上所標示的產(chǎn)源信息即假冒的商標都是對該商品真實產(chǎn)源的虛假反映。3、“信息及其相關(guān)概念的名稱 “信息在英文中是“Information，來源于拉丁語“Informatio，意為“使接收

9、、感知，可見其與信息的概念有著天然的聯(lián)絡(luò)。與信息相關(guān)的概念包括知識Knowledge、情報Intelligence，有時也譯為Information、消息Message，有時也譯為news、信號Signal、數(shù)據(jù)Data等。信息學(xué)界普遍認為，知識、情報、消息、數(shù)據(jù)均屬于信息范疇，分別指涉不同內(nèi)容或不同形態(tài)的信息，信號那么是信息的傳輸形式。特別是“情報一詞，曾經(jīng)被廣泛使用，但后來考慮到應(yīng)借助于"信息"涵蓋面大于"情報"的特點以拓寬有關(guān)的研究與工作領(lǐng)域，并防止因混用Intelligence與 Information而可能造成的不必要的誤解，原使用“情報的許多

10、場合已改用“信息，例如，據(jù)新華社1992年9月20日北京電，國家科委決定，采用"科技信息"的稱呼取代原來的"科技情報"，并決定將該系統(tǒng)內(nèi)從事科技信息搜集、整理和效勞的工作機構(gòu)隨之改名："國家科委科技情報司"改為"國家科委科技信息司"，"中國科技情報研究所"改為"中國科技信息研究所"等。4、知識屬于“信息范疇 知識學(xué)認為，知識是人類關(guān)于自然界、人類社會及思維方式與運動規(guī)律的認識、經(jīng)歷的總和，簡言之，是人類對于客觀世界運動狀態(tài)和方式的一種特定的反映和概括。知識產(chǎn)生的物質(zhì)根底是具有

11、高度思維才能高度興隆的智力的人腦。作為一種物質(zhì)存在，人腦的內(nèi)部組成物質(zhì)及其作為一個整體均處于絕對運動之中，并與客觀世界普遍聯(lián)絡(luò)、互相影響著，因此客觀世界的運動狀態(tài)和方式必然反映于人腦，這種反映顯然是一種信息，必然引起人腦內(nèi)、外部運動狀態(tài)和方式的種種變化。由于人腦具有高度興隆的智力，可以對上述關(guān)于客觀世界的信息進展概括、抽象、整理這些都是人腦內(nèi)部特殊的運動、變化方式，從而形成對客觀世界本質(zhì)性、規(guī)律性的反映，即所謂的“知識?？梢? 知識本質(zhì)上是人腦內(nèi)部的物質(zhì)間互相作用及其作為一個整體與外部客觀世界彼此影響的“痕跡和反映，因此是一種信息。但知識不是關(guān)于客觀世界簡單、直觀的反映信息科學(xué)上稱“自為信息這

12、種信息在其他物質(zhì)，特別是其他生物中也能產(chǎn)生而非人類獨有。知識作為人類社會特有的現(xiàn)象，是經(jīng)由人類獨具的思維才能深度加工過的、濃縮的系統(tǒng)化了的特定信息。反言之，正是由于人類具有高度興隆的智力，才產(chǎn)生了對客觀世界前所未有的、系統(tǒng)化的反映，即“知識這種優(yōu)化的信息。從這個角度說，任何知識都是人類智力創(chuàng)造的成果信息科學(xué)上稱“再生信息。所以，學(xué)者們常把信息與知識的關(guān)系比作兩個大小不同的同心圓，信息是外層圓，知識是內(nèi)心圓，這形象地說明了知識與信息間的種屬關(guān)系，知識屬于信息范疇，是信息的一部分。但就人類社會而言，知識是信息的核心。既然知識是一種特定信息，所以知識具有信息的一切屬性，如前述的傳遞性、共享性、可偽性

13、等等，質(zhì)言之，知識之所以可被傳遞、共享，正因為它屬于一種信息。其實，認定知識屬于信息，有一種更簡單的推導(dǎo)方法：當(dāng)代科學(xué)界、哲學(xué)界普遍認為，物質(zhì)、能量、信息是構(gòu)成這個世界的三大根本元素，知識顯然不是物質(zhì)、能量，假設(shè)再非信息，還能是什么？可見，假設(shè)堅持將知識排除于信息范疇，或者說知識本質(zhì)上不屬于信息，顯然違犯科學(xué)甚至違犯科學(xué)中的常識。二、 關(guān)于知識產(chǎn)權(quán) 如前所述，任何知識都是人類在與客觀世界彼此作用的過程中憑借智力創(chuàng)造的成果，其本質(zhì)是一種特定的優(yōu)化信息。因此，將保護特定智力成果的權(quán)利稱為Intellectual Property是很有道理的；將此種權(quán)利譯為“知識產(chǎn)權(quán)，提醒了知識與智力成果的同構(gòu)關(guān)系

14、，也難謂不當(dāng)。進而言之，基于知識智力成果本質(zhì)上是一種特定信息，將知識產(chǎn)權(quán)確定為一種“信息產(chǎn)權(quán)，更是順理成章的。當(dāng)然，正如知識只是信息的核心部分而非其全部，知識產(chǎn)權(quán)也只是信息產(chǎn)權(quán)的核心部分，信息產(chǎn)權(quán)的范圍大于知識產(chǎn)權(quán)的范圍。另由于“知識產(chǎn)權(quán)早于“信息產(chǎn)權(quán)出現(xiàn)，因此可以認為信息產(chǎn)權(quán)是知識產(chǎn)權(quán)的擴展。 認識到知識產(chǎn)權(quán)的客體屬于一種信息并理解了信息的一些根本屬性,就可以至少有助于理解知識產(chǎn)權(quán)的性質(zhì)和特征。應(yīng)當(dāng)指出，一種權(quán)利的內(nèi)容設(shè)計會受到歷史、政治、經(jīng)濟、文化等多種因素的影響，但主要依賴于其權(quán)利客體的屬性。原因在于，不同客體產(chǎn)生的利益不同、其能承載的利益實現(xiàn)行為方式也不同，所以不同客體上設(shè)定的權(quán)利必然

15、不同甚至大相徑庭。1、知識產(chǎn)權(quán)是一種“特殊的 民事權(quán)利私權(quán) Trips前言中明確指出，知識產(chǎn)權(quán)是一種私權(quán)，對此鮮有爭議。但是，由于人類對信息的認識遠遠晚于對物質(zhì)、能量的認識，更由于信息與物質(zhì)、能量之間本質(zhì)性的差異，因此，相對于以保護物質(zhì)能量的歸屬和流轉(zhuǎn)為主干的傳統(tǒng)民事權(quán)利原那么理念、標準體系而言，知識產(chǎn)權(quán)有著太多的特殊性。顯例之一即為不少知識產(chǎn)權(quán)的得喪變更是由行政權(quán)利這種公權(quán)決定的，而非“私法自治，由此也使得知識產(chǎn)權(quán)法中含有大量行政程序性條款，因為對信息內(nèi)容的判斷、價值的評定等比對物的判斷、評定復(fù)雜得多、困難得多。僅鑒于此，知識產(chǎn)權(quán)與傳統(tǒng)上歷來作為純粹實體性私權(quán)的普通民事權(quán)利之間的差異已不需多

16、言、不容否認。另需強調(diào)的是，在當(dāng)今信息社會、知識經(jīng)濟的時代背景下，信息知識的重要性愈益突顯，其價值已呈超越土地、機器甚至資本價值之勢，但對知識產(chǎn)權(quán)、信息產(chǎn)權(quán)的關(guān)注程度與此卻難以相適應(yīng)，因此知識產(chǎn)權(quán)乃至信息產(chǎn)權(quán)尤其需要“特別的重視。2、知識產(chǎn)權(quán)的“專有性 知識產(chǎn)權(quán)的“專有性，亦稱“排他性。所謂排他性,是指特定客體上的利益只能由特定權(quán)利人排他地實現(xiàn)，即任何其別人均被排除于該客體利益的實現(xiàn)可能之外?；\統(tǒng)地講，物權(quán)、人身權(quán)等均具備排他性。但稍加分析，即可發(fā)現(xiàn)知識產(chǎn)權(quán)的排他性具有特殊品格，不應(yīng)吞沒于其他權(quán)利的排他性概念之中。試以排他權(quán)之典型物權(quán)為例。任何物均不具有共享性，某特定物在一個時間只能被特定主體

17、控制。因此，特定主體只要排他地控制住該物本身，自然也就可以排他地實現(xiàn)該物上之利益，因為其別人皆因與該物脫離而不能實現(xiàn)該物所生之利益，亦即被排除在該利益實現(xiàn)可能之外；反過來，要實現(xiàn)特定物上的利益，必須控制住該物本身，不能落入別人之手，否那么，該特定物上之利益無從實現(xiàn)，所以“對物的支配、控制在物權(quán)的內(nèi)容設(shè)計中永遠處于統(tǒng)帥地位，易言之，物權(quán)由保障特定主體排它實現(xiàn)特定客體物上利益的權(quán)利演變?yōu)楸Ｕ显撝黧w排它支配、控制該客體物本身的權(quán)利。應(yīng)該說，對物權(quán)而言，其排他性內(nèi)容上的這種轉(zhuǎn)換并無不當(dāng)，因為在物權(quán)領(lǐng)域，客體上利益恒與客體物同在，不加區(qū)別并無大礙反倒更易于觀察 (物只能在一處)。知識產(chǎn)權(quán)的客體是智力成果

18、這種特定的信息，具有共享性。因此，知識產(chǎn)權(quán)的排他性建立在對“客體與“客體上利益進展區(qū)分的根底上，允許客體某特定信息的共享，同時運用法律的強迫力將該特定信息所生利益確定地配置給法律認可的特定主體權(quán)利人，質(zhì)言之，非權(quán)利人可以掌握某特定信息，但不能實現(xiàn)該特定信息所生之利益，該信息上利益只能由特定主體憑借“法律上之力去排他地實現(xiàn)。同樣由于信息的共享性，非權(quán)利人掌握了權(quán)利人的特定信息客體后，權(quán)利人并不因此失去該信息因此仍然可以排他地實現(xiàn)其上利益?？梢姡R產(chǎn)權(quán)是 “客體共享，利益排他，這意味著不必通過配置客體再間接地配置客體上利益，而是直接對客體上利益進展排它性配置。物權(quán)那么是通過“客體排他間接地完成“

19、利益排他。由此應(yīng)不難看出知識產(chǎn)權(quán)排他性的特別之處。3、知識產(chǎn)權(quán)是“無形的財產(chǎn)權(quán) 誠然，可以認為權(quán)利都是無形的。但長久以來，物權(quán)特別是其中的所有權(quán)均被視為“有形財產(chǎn)權(quán)。羅馬法上“物的分類將多種權(quán)利列為“無形物暫不管其將權(quán)利與權(quán)利客體混雜安排，卻未將有形物的所有權(quán)劃入“無形物中。知識產(chǎn)權(quán)的“無形性正是針對此而提出的。由于物權(quán)權(quán)利內(nèi)容表現(xiàn)為對物本身和物之控制的保護，物權(quán)與客體物只能始終保持同在，至少也要“推定如此，所以特定物之所在即為物權(quán)之所在，或者說，物權(quán)總與一個看得見的“物在一起，或者說總有一個有形的“外殼，蹤跡確定，非常直觀，易于觀察也易于辨識，因此稱為“有形 財產(chǎn)權(quán)。而知識產(chǎn)權(quán)的客體是特定智

20、力成果這種信息，具有共享性，因此知識產(chǎn)權(quán)客體常與該權(quán)利本身發(fā)生別離，知識產(chǎn)權(quán)客體之所在并不能成為判斷知識產(chǎn)權(quán)之所在的根據(jù)，這是將知識產(chǎn)權(quán)稱為無形財產(chǎn)權(quán)的主要原因之一；另外，雖然智力成果作為信息對物質(zhì)具有依附性，但除極個別例外，特定智力成果上的知識產(chǎn)權(quán)的變動與該智力成果載體物上的物權(quán)的變動各自遵循不同法律規(guī)那么，或者說，特定智力成果的載體物承載著一個并不以該物自身為客體而是以其上特定智力成果為客體的專有權(quán)，因此該載體物之所在一般亦不能決定知識產(chǎn)權(quán)之所在，這是將知識產(chǎn)權(quán)稱為無形財產(chǎn)權(quán)的另一個主要原因，也是知識產(chǎn)權(quán)不能適用占有、準占有、獲得時效等物權(quán)制度的主要原因。簡單講，作為某一知識產(chǎn)權(quán)客體的同一

21、智力成果隨處可見，該特定客體上的權(quán)利卻蹤跡難覓，既不能依該智力成果之所在確定權(quán)利所在，更不能依該智力成果的載體物之所在確定權(quán)利所在，或者說，知識產(chǎn)權(quán)缺少一種有形的“外殼，因此很容易讓人覺得知識產(chǎn)權(quán)無蹤無影，所以稱之為“無形 財產(chǎn)權(quán)。4、知識產(chǎn)權(quán)的“法定時間性 知識產(chǎn)權(quán)的客體作為一種特定信息，具有共享性，從時間上說，這意味著不同時間的人可以共享同一個智力成果，甚至幾乎可以認為該智力成果是永存的當(dāng)然也有某智力成果隨載體物的滅失而滅失的特例，僅以此為據(jù)，該智力成果上的專有權(quán)應(yīng)可永遠存續(xù)，知識產(chǎn)權(quán)并無“時間性可言。但是，任何知識的進步必然是以已有知識積累為根底的現(xiàn)時任何智力成果的權(quán)利人也是在已有的知識

22、積累根底上完成智力創(chuàng)造進而獲得專有權(quán)的，智力成果上的專有權(quán)假設(shè)永遠存續(xù)，意味著其別人尤其后世人將無法利用這些智力成果，顯然這將阻塞知識的開展之路，說嚴重些，人類的子孫將深陷各個知識專有權(quán)的囹圄中而無從進步，這顯然有違人類追求進步的公益。換個角度講，知識產(chǎn)權(quán)假設(shè)無時間限制，將使知識產(chǎn)權(quán)人向全社會索取的回報遠遠超過其對社會做出的奉獻，極不公平。因此，法律斷然為絕大多數(shù)知識產(chǎn)權(quán)設(shè)定了時間上的限制，一旦期限屆滿，原來專有的智力成果自動進入公有領(lǐng)域。可見，知識產(chǎn)權(quán)的時間性是法律直接設(shè)定的。物權(quán)中沒有類似的“法定時間性，因為任何物質(zhì)都有其存在終結(jié)的自然時刻，不可能被子子孫孫共享，因此可以說，物權(quán)的時間性不

23、言而喻，無需明定。可見，知識產(chǎn)權(quán)的時間性是法定的，而非自然的，因此，不能籠統(tǒng)地講知識產(chǎn)權(quán)具有時間性，應(yīng)該講知識產(chǎn)權(quán)具有“法定時間性。5、知識產(chǎn)權(quán)的地域性 智力成果作為一種信息具有共享性，因此，一個特定的智力成果可以同時存在于多個不同的國家或特定地區(qū)。但是，各國家、地區(qū)這時對在此同一智力成果上是否設(shè)定知識產(chǎn)權(quán)、設(shè)定何種知識產(chǎn)權(quán)以及所設(shè)定的知識產(chǎn)權(quán)的詳細內(nèi)容假設(shè)設(shè)定某種知識產(chǎn)權(quán)等問題的答案顯然不可能一樣，詳細說，在甲國被設(shè)定此種知識產(chǎn)權(quán)的某個智力成果，在乙國及其他更多國家中可能被設(shè)定彼種權(quán)利甚至不被設(shè)定權(quán)利，即使被設(shè)定一樣名稱的知識產(chǎn)權(quán)，其詳細權(quán)利內(nèi)容也不會完全一致，可見，該特定智力成果雖同時存在于各個國家，但在這些國家中所得到的 “知識產(chǎn)權(quán)待遇不同，而且彼此獨立、互不影響，因此，就該智力成果的知識產(chǎn)權(quán)問題必須分別單獨適用各個詳細的“權(quán)利登記地法或“權(quán)利主張地法；反之，任何一個特定物都不可能同時存在于多個國家、地區(qū)，所以其上物權(quán)在一個時間只能也只需要適用特定的一個“物