本質(zhì)安全體系評價標準(風險預控管理、人的不安全行為控制部分)

1、本質(zhì)安全體系評價標準(風險預控管理、人的不安全行為控制部分編號評價項目評價要點評分方法及評分標準標準分值實際得分1 風險預控管理350 1.1 危險源辨識1811.1.1 危險源辨識組織機構(gòu)企業(yè)應建立危險源辨識組織機構(gòu),以便策劃組織各層次開展危險源辨識活動。該機構(gòu)不必是專設(shè)行政組織。該組織應具備危險源辨識技術(shù)指導能力;企業(yè)應建立危險源辨識技術(shù)指導小組,該小組可設(shè)在安全管理部門。符合得1分,不符合得0分。1有作業(yè)場所的二級單位應至少成立1個危險源辨識技術(shù)指導小組。符合得1分,不符合得0分。11.1.2 危險源辨識能力培訓企業(yè)應對員工及相關(guān)人員進行危險源辨識技能培訓,不斷提高全員的危險源辨識能力,

2、使員工應會識別危險源、會表述危險源所有參加危險源辨識技術(shù)指導小組的人員,每年至少應接受1次危險源辨識技能培訓,學時不少于4學時。有培訓記錄得1分,無記錄得0分;學時不符合規(guī)定得0.5分1員工每年至少應接受1次危險源辨識技能培訓,學時不少于2小時。符合得1分,不符合得0分。1班組長每年至少應接受1次危險源辨識技能培訓,學時不少于4小時。符合得1分,不符合得0分。1員工應會識別危險源、會表述危險源。按員工總數(shù)的1%3%抽查(抽查總數(shù)20至100人,應有公司領(lǐng)導、中層領(lǐng)導、班組長、員工參加,參加筆試考試或現(xiàn)場抽查考試。按及格人數(shù)比例計分。計算如下:20單項得分=及格人數(shù)÷參試人數(shù)×

3、;201.1.3 危險源辨識輸入危險源辨識前應廣泛搜集相關(guān)法規(guī)和其他要求,為危險源辨識提供依據(jù)。法規(guī)及其他要求應覆蓋企業(yè)所涉及的風險類型根據(jù)企業(yè)的安全風險類型,每缺1項法規(guī)或其標準扣本項不得分。 41.1.4 危險源辨識計劃企業(yè)應有計劃開展常規(guī)活動的危險源辨識活動,對所有非常規(guī)活動實施前應進行危險源辨識活動安全工作計劃中有危險源辨識計劃,且有實施記錄得10分。無計劃不得分,有計劃無記錄得3分10對非常規(guī)活動危險源辨識有計劃,且有實施記錄得15分。無計劃不得分,有計劃無記錄得5分。151.1.5 危險源辨識全面性危險源辨識應包括所有作業(yè)場所企業(yè)應有證據(jù)表明對所有作業(yè)活動場所都進行了危險源辨識,每

4、查出1處作業(yè)場所或作業(yè)單元無危險源辨識記錄扣10分。20 危險源辨識時應充分考慮作業(yè)單元的能危險源辨識明顯缺少第一類或第二類危險源,每少1類扣5分,20編號評價項目評價要點評分方法及評分標準標準分值實際得分量有害物質(zhì)、物(含設(shè)備設(shè)施的不安全狀態(tài)和人的不安全行為?？弁隇橹?。隨機抽查10至20個作業(yè)單元,單個作業(yè)單元危險源的辨識數(shù)量少于評價組辨識數(shù)量3個的,確定為危險源辨識不全面,每個作業(yè)單元辨識不全面扣1分,扣完為止。20發(fā)生事故、工藝條件(或工藝環(huán)境、設(shè)施和設(shè)備、人員發(fā)生變化時,應及時重新進行危險源辨識。各層級危險源辨識變更有記錄得全分,無記錄或缺記錄得0分。101.1.5 危險源辨識全面性抽

5、查3至10項非常規(guī)活動,缺1項未開展危險源辨識扣10分,扣完為止。20 作業(yè)場所的所有員工參與辨識危險源隨機抽查作業(yè)場所員工10-30人,每1人未參與危險源辨識扣2分。101.1.6 危險源描述危險源描述正確。按照危險源辨識總數(shù)量的5(最少10個,最多20個隨機抽查,按描述準確的比例計分。10單項得分=描述準確數(shù)÷總抽查數(shù)×10危險源辨識時應提煉管理對象,以便有針對性制定風險控制措施。危險源辨識時應準確提煉管理對象,每發(fā)現(xiàn)1個危險源未提煉管理對象扣0.5分,扣完為止。2按照危險源辨識總數(shù)量的5-10(20-40個隨機抽查,按準確提煉管理對象的比例計分。 5單項得分=準確提煉

6、數(shù)量÷總抽查人數(shù)×51.1.7 危險源辨識輸出安全管理部門、各二級單位宜建立危險源辨識結(jié)果匯總表,各班組或崗位應建立并保持危險源辨識結(jié)果一覽表。企業(yè)應匯總各單位辨識的危險源。符合得2分,不符合得0分. 2各二級單位應匯總本單位各班組的危險源。評價時發(fā)現(xiàn)1個單位不符合扣1分,扣完為止。3各崗位或作業(yè)單元應建立并保持危險源辨識結(jié)果一覽清單。評價時發(fā)現(xiàn)1個崗位或作業(yè)單元不符合扣1分,扣完為止。51.2 風險評價171.2.1 風險度的合理性風險評價結(jié)果應與實際風險的大小相適應,不高估危險源的風險度,不遺漏重大風險危險源評價時發(fā)現(xiàn)遺漏1項重大風險該項不得分 41.2.2 風險分級。

7、針對所有危險源的風險,應依據(jù)法規(guī)要求和企業(yè)的安全方針,必須進行風險分級,確定不可容許風險。企業(yè)未對風險進行分級該項不得分 2風險分級應合理,不能將違背法規(guī)的確定為可容許風險企業(yè)將違背法規(guī)要求的確定為可容許風險該項不得分 2編號評價項目評價要點評分方法及評分標準標準分值實際得分1.2.3 “四新”運用風險控制企業(yè)應建立“四新”運用安全評審機制,切實開展安全評審活動,有效控制“四新”運用帶來的風險。企業(yè)未建立“四新”運用安全評審制度,該項不得分 1評價時企業(yè)未出示安全評審記錄該項不得分 2評價時發(fā)現(xiàn)企業(yè)存在“四新”運用未進行安全評審,每發(fā)現(xiàn)1項扣2分,扣完為止61.3 風險控制目標121.3.1

8、目標的制定針對所有不可容許風險危險源,企業(yè)應建立適宜的風險控制目標,以作為風險控制措施實施效果的評價依據(jù)企業(yè)未建立不可容許風險的控制目標,不得分。 51.3.1 目標的制定風險控制目標應體現(xiàn)持續(xù)改進,有利于持續(xù)降低風險企業(yè)制定的風險控制目標合理,部分危險源的風險度在降低。符合得2分,不符合得0分21.3.2 風險控制目標評審企業(yè)應對風險控制目標的科學性、合理性進行評審,以確保目標符合法規(guī)、方針和總目標的要求有證據(jù)表明企業(yè)對風險控制目標進行了評審得2分,不符合得0分;企業(yè)制定的風險控制目標符合法規(guī)、方針和總目標的要求得3分,不符合得0分51.4 風險控制措施與實施731.4.1 風險控制措施的制

9、定企業(yè)應針對不可容許風險,制定風險控制措施針對所有不可容許風險制定了措施,并形成文件得5分,評價時發(fā)現(xiàn)1項不可容許風險未制定控制措施扣0.5分,扣完為止4 風險控制措施應科學合理,遵循消除、減小、個體隔離的原則風險控制措施基本遵循消除、減小、個體隔離原則的3分,評價時發(fā)現(xiàn)措施不當,每項扣0.5分,扣完為止31.4.2 風險控制措施評審企業(yè)應不定期對風險控制措施進行評審,以確?？刂拼胧┑目尚行浴⒂行?、合理性有證據(jù)表明企業(yè)對所有風險控制措施進行了評審得5分,評審遺漏1項扣0.5分,扣完為止51.4.3 風險控制措施發(fā)布企業(yè)應將管理標準和管理措施下發(fā)、傳遞到員工,以確保得到有效執(zhí)行評價時發(fā)現(xiàn)1處(

10、或1個崗位無管理標準和管理措施,扣2分,扣完為止51.4.4 安全點檢企業(yè)應建立并保持安全檢查或安全點檢機制,明確規(guī)定各崗位、各層級的安全檢查或安全點要求,以確保各崗位的安全工作得到必要的監(jiān)視和測量。各崗位、各層級按規(guī)定頻次進行了檢查,且有記錄得5分,評價時發(fā)現(xiàn)1人次未按規(guī)定頻次進行安全檢查或點檢扣0.5分,扣完為止5安全檢查或點檢記錄不清晰、記錄缺項或不具有追溯性,每發(fā)現(xiàn)1處扣0.5分,扣完為止51.4.5 隱患排查治理企業(yè)應建立隱患排查治理閉環(huán)管理機制,對隱患治理效果進行驗證,對隱患整改措施組織專業(yè)人員進行評審。特殊情況不能企業(yè)針對安全隱患落實了責任單位或責任人、限定了整改期限、對整改效果

11、進行了驗證。符合得3分。評價時發(fā)現(xiàn)1項不符合扣1分,扣完為止。3編號評價項目評價要點評分方法及評分標準標準分值實際得分如期完成隱患治理的,應按程序進行調(diào)整,在隱患未得到整改前,應有可靠的安全管理措施。特殊原因?qū)е码[患不能如期整改,又防范措施的,該項不得分。隱患不能整改,但制定特別防范措施的,得5分。10 無正當理由,多次(調(diào)整兩次以上反復調(diào)整同一隱患的整改計劃,該項不得分。3 隱患整改措施未組織專業(yè)人員評審不得分,缺1項扣1分 51.4.6 費用保障企業(yè)應按規(guī)定提取安全生產(chǎn)費用,并規(guī)范使用管理。按規(guī)定足額提取安全費用得2分,否則不得分 2企業(yè)建立了安全費用專項管理賬戶得1分,否則不得分 1安全

12、費用的使用符合相關(guān)規(guī)定得3分,評價時發(fā)現(xiàn)1筆費用的使用不符合規(guī)定要求扣1分,扣完為止3 未列入安全費用提取范圍的企業(yè),應將安全培訓教育、隱患治理及勞動保護等費用納入預算管理,確保安全投入。安全費用無預算不得分 2安全投入不滿足隱患整改需要不得分 3因費用不足,導致勞動保護用具配備不齊不得分 21.4.7 風險控制效果評估企業(yè)應建立風險控制效果評價機制,定期監(jiān)視、評估風險控制的效果,作為制定、評審風險控制措施的輸入,以利持續(xù)改進有證據(jù)表明企業(yè)對風險控制效果進行了評價或評審得3分,否則不得分3有證據(jù)表明企業(yè)對糾正措施進行了評審得2分,否則不得分。 21.4.8 工傷保險企業(yè)應按照國家和地方政府的規(guī)

13、定,將所有員工(與企業(yè)簽訂用工合同和應該簽訂用工合同的人員全部加入工傷保險。企業(yè)已加入工傷保險得2分,否則不得分。 2評價時發(fā)現(xiàn)企業(yè)未將全部人員加入工傷保險,1人次扣1分,扣完為止51.5 危險點管理671.5.1 三級危險點的管理企業(yè)應對易燃易爆危險點實施分級管理,落實危險點的安全管理職責,建立各危險點的安全檢查、控制標準,各層級安全責任人定期按標準對危險點進行檢查,建立并保持檢查記錄。企業(yè)應按規(guī)定對各危險點進行標識。標明危險點名稱、危險等級、定員定量、責任人等信息。企業(yè)應建立并保持三級危險點分布圖,符合得5分,不符合得0分5各危險點無標識,該項不得分。評價時發(fā)現(xiàn)1處無標識扣1分。 3危險點

14、標識承載信息不符合規(guī)定扣2分。 2企業(yè)無危險點檢查控制標準該項不得分,缺1處扣2分10危險點責任人的能級劃分、檢查頻次不符合規(guī)定,該項不得分。10危險點檢查無記錄該項不得分。 5危險點檢查記錄不符合規(guī)定要求扣1分,未按規(guī)定頻次進行檢查1次扣2分5危險點檢查發(fā)現(xiàn)問題未整改1項扣5分101.5.2 重大危險源管理企業(yè)應針對重大危險源制定安全管理措重大危險源無安全管理措施該項不得分 5編號評價項目評價要點評分方法及評分標準標準分值實際得分施,安裝符合規(guī)定得視頻監(jiān)視系統(tǒng),將重大危險源報相關(guān)部門登記備案重大危險源無視頻監(jiān)視系統(tǒng)扣5分;評價時發(fā)現(xiàn)視頻監(jiān)視系統(tǒng)運行不正?？?分5 針對重大危險源,未建立應急預

15、案的,該項不得分 5 未將重大危險源報上級部門登記備案該項不得分 23 人員不安全行為管理150 3.1 崗位安全準入253.1.1 建立崗位安全準入制度查企業(yè)是否建立崗位安全準入制度,是否合理未建立制度不得分,制度不合理扣2分 53.1.2 嚴格執(zhí)行準入制度查企業(yè)員工上崗過程中是否執(zhí)行安全準入制度發(fā)現(xiàn)1人次未執(zhí)行要求扣1分,10人次以上未執(zhí)行準入規(guī)定崗位安全準入部分不得分103.1.3 安全培訓合格后上崗查上崗情況發(fā)現(xiàn)1人次未執(zhí)行要求扣2分10 3.2 安全行為準則30 3.2.1 安全操作規(guī)程有適宜的安全操作規(guī)程缺1項扣2分,缺5項以上安全行為準則部分不得分15 3.2.2 管理標準與管理

16、措施有適宜的管理標準與管理措施缺1項扣2分,缺5項以上安全行為準則部分不得分15 3.3 行為能力培育303.3.1 上崗前培訓查企業(yè)三級安全教育、變換工種、復工安全培訓記錄未培訓1人次扣1分103.3.2 在崗期間安全培訓教育查安全培訓計劃及培訓記錄培訓不符合要求扣1分;無培訓計劃或未按計劃培訓不得分 53.3.3 班組應有班前安全教育記錄。檢查班組班前活動內(nèi)容和記錄。記錄不規(guī)范扣2分,無記錄不得分 53.3.4 安全操作規(guī)程、管理標準與管理措施培訓查安全操作規(guī)程、管理標準與管理措施培訓記錄發(fā)現(xiàn)1人次未培訓扣1分,5人次以上行為能力培育部分不得分103.4 安全行為能力評估253.4.1 企

17、業(yè)對員工進行行為能力評估查企業(yè)對員工行為能力進行評估的記錄未進行評估不得分103.4.2 現(xiàn)場詢問查員工對安全操作規(guī)程、管理標準與管理措施、危險源辨識掌握情況按比例抽查,1人不合格扣1分,30%以上不合格行為能力評估部分不得分103.4.3 閉卷考試安全應知應會,安全操作規(guī)程、管理標準與管理措施按比例抽考,1人不合格扣1分,30%以上不合格行為能力評估部分不得分5編號 3.5 3.5.1 3.5.2 評價項目 員工不安全行為矯正 班組長、員工應有每 天安全檢查記錄。 易燃易爆作業(yè)場所等 重要工作地點安裝的 視頻監(jiān)控系統(tǒng)。 對違章作業(yè)、違反勞 動紀律的員工進行矯 正。 導致事故發(fā)生的不安 全行為

18、矯正 班組員工互保聯(lián)保 班組每周組織一次班 組安全活動。 現(xiàn)場違章行為 評價要點 評分方法及評分標準 抽查，不規(guī)范 1 人次扣 0.5 分；無點檢表員工不安全行為矯正總 分不得分 視頻監(jiān)控未運行不得分，記錄不規(guī)范扣 2 分，視頻記錄中違章行 為未糾正 1 次扣 2 分。 未定期檢查不得分 糾正措施不完善扣 25 分；現(xiàn)場驗證不安全行為未得到矯正不得 分；無糾正措施或未對責任人進行處罰員工不安全行為矯正部分 不得分 記錄不規(guī)范扣 2 分；無互保、聯(lián)保記錄不得分 記錄不規(guī)范扣 2 分；無安全活動記錄不得分 隨機抽查，1 人次不合格扣 2 分，2 人次扣 5 分，3 人次本項不得 分；5 人次以上員工不安全行為矯正部分不得分 標準 分值 40 5 5 實際 得分 檢查班組、員工安全安全點檢表。 檢查視頻監(jiān)控運行情況， 檢查視頻監(jiān)控記 錄； 檢查視頻監(jiān)控系統(tǒng)管理人員通過視頻 系統(tǒng)發(fā)現(xiàn)違章行為情況。 檢查企業(yè)及其二級單位對不安全行為的 檢查、矯正記錄。 檢查企業(yè)生產(chǎn)安全事故調(diào)查處理報告， 是 否有不安全行為糾正措施， 是否對責任人 進行處罰，并進行現(xiàn)場驗證 檢查班組安全管理責任互保聯(lián)保相關(guān)規(guī) 定， 檢查制定的管理措施包括互保聯(lián)保內(nèi) 容。