公共管理學(xué)：公共池塘資源治理

1、. 公共池塘資源的困境與公共池塘資源的困境與治理治理 .一、公共池塘資源的概念界定一、公共池塘資源的概念界定 首先我們關(guān)注物品或事物的兩個(gè)重要屬性首先我們關(guān)注物品或事物的兩個(gè)重要屬性：（：（1 1）排他性，即）排他性，即排除他人從物品中受益；（排除他人從物品中受益；（2 2）競爭性，即一個(gè)人消費(fèi)該物品，）競爭性，即一個(gè)人消費(fèi)該物品，會(huì)使能同時(shí)享用該物品的其他人的收益減損。會(huì)使能同時(shí)享用該物品的其他人的收益減損。 排他性排他性 物品或事物在由自然或人的活動(dòng)生產(chǎn)出來以后，它們排除或物品或事物在由自然或人的活動(dòng)生產(chǎn)出來以后，它們排除或限制潛在受益者（使用者）進(jìn)行消費(fèi)的難易程度是不同的。能否限制潛在受

2、益者（使用者）進(jìn)行消費(fèi)的難易程度是不同的。能否從法律和經(jīng)濟(jì)意義上排除或限制潛在受益者，取決于物品的自然從法律和經(jīng)濟(jì)意義上排除或限制潛在受益者，取決于物品的自然屬性及所屬地區(qū)的相關(guān)制度安排。屬性及所屬地區(qū)的相關(guān)制度安排。 競爭性競爭性 個(gè)人消費(fèi)該物品時(shí)，對(duì)他人從該物品中多能獲得的收益的減個(gè)人消費(fèi)該物品時(shí)，對(duì)他人從該物品中多能獲得的收益的減損程度。比如，一個(gè)漁民捕到了一噸魚，這噸魚就再也不可能進(jìn)損程度。比如，一個(gè)漁民捕到了一噸魚，這噸魚就再也不可能進(jìn)入他人的漁網(wǎng)了。與之相反的情況是，某人對(duì)天氣預(yù)報(bào)的使用，入他人的漁網(wǎng)了。與之相反的情況是，某人對(duì)天氣預(yù)報(bào)的使用，就不會(huì)影響其他人對(duì)該預(yù)報(bào)信息的使用。就

3、不會(huì)影響其他人對(duì)該預(yù)報(bào)信息的使用。. 四種類型的物品四種類型的物品n根據(jù)排他性和競爭性對(duì)物品做出判斷后的結(jié)果進(jìn)行排列組合。我根據(jù)排他性和競爭性對(duì)物品做出判斷后的結(jié)果進(jìn)行排列組合。我們可以得到四種類型的物品如下圖所示：私人物品、公共物品、們可以得到四種類型的物品如下圖所示：私人物品、公共物品、準(zhǔn)公共物品、公共池塘資源。這是一種很寬泛的分類方式，每個(gè)準(zhǔn)公共物品、公共池塘資源。這是一種很寬泛的分類方式，每個(gè)類型的覆蓋面都很廣。它們就像物品世界里的四個(gè)類型的覆蓋面都很廣。它們就像物品世界里的四個(gè)“大陸大陸”，盡，盡管各個(gè)類型所包含的物品是多種多樣的，但是每一類型的物品都管各個(gè)類型所包含的物品是多種多樣

4、的，但是每一類型的物品都與其他三類不同。與其他三類不同。n私人物品的特征在于競爭性和從經(jīng)濟(jì)與法律意義上來講相對(duì)容易私人物品的特征在于競爭性和從經(jīng)濟(jì)與法律意義上來講相對(duì)容易的排他性，這類物品最適合用關(guān)于市場的經(jīng)濟(jì)學(xué)理論來做分析。的排他性，這類物品最適合用關(guān)于市場的經(jīng)濟(jì)學(xué)理論來做分析。公共物品在這兩種性質(zhì)上與私人物品正好相反。準(zhǔn)公共物品與私公共物品在這兩種性質(zhì)上與私人物品正好相反。準(zhǔn)公共物品與私人物品一樣具有相對(duì)容易的排他性，又與公共物品一樣相對(duì)缺乏人物品一樣具有相對(duì)容易的排他性，又與公共物品一樣相對(duì)缺乏競爭性。公共池塘資源的資源單位具有私人物品那樣的競爭性，競爭性。公共池塘資源的資源單位具有私人

5、物品那樣的競爭性，又像公共物品那樣難以排他。又像公共物品那樣難以排他。競爭性競爭性低低高高排他性排他性困難困難公共物品公共池塘資源容易容易準(zhǔn)公共物品私人物品. 公共池塘資源公共池塘資源n導(dǎo)致公共池塘資源具有非排他性（即很難把潛在受益者排除或限導(dǎo)致公共池塘資源具有非排他性（即很難把潛在受益者排除或限制在使用公共池塘資源之外）的原因很多。（制在使用公共池塘資源之外）的原因很多。（1 1）有時(shí)它純粹是）有時(shí)它純粹是由公共池塘資源的規(guī)模，或者從更一般的意義上來講，是由公共由公共池塘資源的規(guī)模，或者從更一般的意義上來講，是由公共池塘資源的自然屬性所決定的。例如，為一個(gè)近海漁場設(shè)置圍墻池塘資源的自然屬性所

6、決定的。例如，為一個(gè)近海漁場設(shè)置圍墻的成本，高得令人難以問津，更不用說將整個(gè)海洋圍起來所需要的成本，高得令人難以問津，更不用說將整個(gè)海洋圍起來所需要的花費(fèi)了。（的花費(fèi)了。（2 2）有時(shí)是因?yàn)椋潘蛳拗剖褂盟鶐淼氖找?，）有時(shí)是因?yàn)?，排他或限制使用所帶來的收益，低于建立排他機(jī)制的成本。（低于建立排他機(jī)制的成本。（3 3）還有時(shí)候是因?yàn)榛镜膽椃āⅲ┻€有時(shí)候是因?yàn)榛镜膽椃?、法律或制度安排阻礙了排他或?qū)κ褂玫南拗?，例如，憲法明確規(guī)法律或制度安排阻礙了排他或?qū)κ褂玫南拗?，例如，憲法明確規(guī)定了轄區(qū)所有公民可以無障礙地進(jìn)入轄區(qū)內(nèi)的漁場。（定了轄區(qū)所有公民可以無障礙地進(jìn)入轄區(qū)內(nèi)的漁場。（4 4）另外）另

7、外，傳統(tǒng)的思想或規(guī)范，以及公平、倫理等因素，也會(huì)使人們不去，傳統(tǒng)的思想或規(guī)范，以及公平、倫理等因素，也會(huì)使人們不去認(rèn)真考慮如何排除其他受益者這樣的問題。難以排他帶來的不僅認(rèn)真考慮如何排除其他受益者這樣的問題。難以排他帶來的不僅是公共池塘資源被多人使用，而且包括很難有效對(duì)使用者利用資是公共池塘資源被多人使用，而且包括很難有效對(duì)使用者利用資源的行為進(jìn)行限制。源的行為進(jìn)行限制。.二、公共池塘資源困境的二、公共池塘資源困境的三種理論模型三種理論模型 公地悲劇公地悲劇n加勒特加勒特哈丁哈丁19681968年在年在科學(xué)雜志科學(xué)雜志發(fā)表發(fā)表公地悲劇公地悲劇。哈。哈丁從一個(gè)理性的放牧人的角度考察了這種情形的結(jié)

8、構(gòu)：，每丁從一個(gè)理性的放牧人的角度考察了這種情形的結(jié)構(gòu)：，每個(gè)放牧人都從自己的牲畜中得到直接收益；但當(dāng)他或其他人個(gè)放牧人都從自己的牲畜中得到直接收益；但當(dāng)他或其他人在牧場上過度放牧?xí)r，每個(gè)放牧人又因公共牧場退化而承受在牧場上過度放牧?xí)r，每個(gè)放牧人又因公共牧場退化而承受延期成本。因此，每個(gè)放牧人都有增加更多牲畜的動(dòng)力，因延期成本。因此，每個(gè)放牧人都有增加更多牲畜的動(dòng)力，因?yàn)樗麖淖约旱纳笊砩系玫街苯邮找?，承?dān)的只是由過度放為他從自己的牲畜身上得到直接收益，承擔(dān)的只是由過度放牧所造成的損失中的一份。牧所造成的損失中的一份。n哈丁的結(jié)論是：這是一個(gè)悲劇。每個(gè)人都被鎖定到一個(gè)系統(tǒng)哈丁的結(jié)論是：這是一個(gè)

9、悲劇。每個(gè)人都被鎖定到一個(gè)系統(tǒng)，迫使他在一個(gè)有限的世界里無節(jié)制地增加自己牲畜。在一，迫使他在一個(gè)有限的世界里無節(jié)制地增加自己牲畜。在一個(gè)信奉公地自由使用的社會(huì)里，每個(gè)人趨之若鶩地追求他自個(gè)信奉公地自由使用的社會(huì)里，每個(gè)人趨之若鶩地追求他自己的最佳利益。毀滅就是所有人的目的地。己的最佳利益。毀滅就是所有人的目的地。.n哈丁不是第一個(gè)注意到公地悲劇的人。很久以前，亞里士多德就哈丁不是第一個(gè)注意到公地悲劇的人。很久以前，亞里士多德就注意到：注意到：“凡是屬于最大多數(shù)人的公地常常是最少受人照顧的東凡是屬于最大多數(shù)人的公地常常是最少受人照顧的東西，人們關(guān)心著自己的東西，而忽視公共的東西。西，人們關(guān)心著自

10、己的東西，而忽視公共的東西。”n霍布斯關(guān)于自然狀態(tài)中的人的故事就是公地悲劇的一個(gè)原型，人霍布斯關(guān)于自然狀態(tài)中的人的故事就是公地悲劇的一個(gè)原型，人們尋求自己的利益，最后彼此相互廝殺。們尋求自己的利益，最后彼此相互廝殺。nHH斯考特斯考特戈登在其經(jīng)典文章戈登在其經(jīng)典文章漁業(yè)：公共財(cái)產(chǎn)研究的經(jīng)濟(jì)理漁業(yè)：公共財(cái)產(chǎn)研究的經(jīng)濟(jì)理論論中，明確闡述了類似邏輯：屬于所有人的財(cái)產(chǎn)就是不屬于任中，明確闡述了類似邏輯：屬于所有人的財(cái)產(chǎn)就是不屬于任何人的財(cái)產(chǎn)，這句保守主義的格言在一定程度上是真實(shí)的。所有何人的財(cái)產(chǎn)，這句保守主義的格言在一定程度上是真實(shí)的。所有人都可以自由得到的財(cái)富將得不到任何人珍惜。如果有人愚笨地人都可

11、以自由得到的財(cái)富將得不到任何人珍惜。如果有人愚笨地想等到合適的時(shí)間再來享用這些財(cái)富，那么到那時(shí)他們便會(huì)發(fā)現(xiàn)想等到合適的時(shí)間再來享用這些財(cái)富，那么到那時(shí)他們便會(huì)發(fā)現(xiàn)，這些財(cái)富已經(jīng)被人取走了，這些財(cái)富已經(jīng)被人取走了海洋中的魚對(duì)漁民來說是沒有價(jià)海洋中的魚對(duì)漁民來說是沒有價(jià)值的，因?yàn)槿绻麄兘裉旆艞壊稉?，就不能保證那些魚明天還在值的，因?yàn)槿绻麄兘裉旆艞壊稉?，就不能保證那些魚明天還在那里等著他。那里等著他。.n也就是說，公共財(cái)產(chǎn)往往會(huì)遭到不計(jì)后果的使用。只也就是說，公共財(cái)產(chǎn)往往會(huì)遭到不計(jì)后果的使用。只要公共池塘資源對(duì)一批人開放，資源單位的總提取量要公共池塘資源對(duì)一批人開放，資源單位的總提取量就會(huì)大于經(jīng)

12、濟(jì)上的最優(yōu)提取水平。就會(huì)大于經(jīng)濟(jì)上的最優(yōu)提取水平。n如果如果“公地公地”僅僅是一些牧場或漁場，公地悲劇就不僅僅是一些牧場或漁場，公地悲劇就不會(huì)引起如此普遍的關(guān)注。會(huì)引起如此普遍的關(guān)注?！肮乇瘎」乇瘎　笔且环N比喻，是一種比喻，已經(jīng)被用來描述各種公共問題。例如，環(huán)境污染問題已經(jīng)被用來描述各種公共問題。例如，環(huán)境污染問題、人口過度膨脹問題、公共財(cái)政的過度開支問題、尋、人口過度膨脹問題、公共財(cái)政的過度開支問題、尋租問題、公共部門間關(guān)系問題、國際合作、社會(huì)沖突租問題、公共部門間關(guān)系問題、國際合作、社會(huì)沖突等問題。等問題。n所有邊界無法清晰界定的資源都可能產(chǎn)生公地悲劇所有邊界無法清晰界定的資源都可能產(chǎn)

13、生公地悲劇. 囚徒困境博弈囚徒困境博弈n無論對(duì)方如何選擇，每個(gè)人的最優(yōu)選擇：坦白。所以，無論對(duì)方如何選擇，每個(gè)人的最優(yōu)選擇：坦白。所以，我們可以預(yù)測，結(jié)果將是（坦白，坦白）我們可以預(yù)測，結(jié)果將是（坦白，坦白）n“囚徒困境囚徒困境”表明個(gè)人理性與集體理性的沖突。表明個(gè)人理性與集體理性的沖突。.n哈丁的模型我們也可以用囚徒困境博弈來表示。假如我們?cè)O(shè)定使哈丁的模型我們也可以用囚徒困境博弈來表示。假如我們?cè)O(shè)定使用一塊公共放牧草地的牧人為博弈對(duì)局中的對(duì)局人。對(duì)這塊草地用一塊公共放牧草地的牧人為博弈對(duì)局中的對(duì)局人。對(duì)這塊草地來說，它可以供養(yǎng)的牲畜數(shù)量是有限的。在這個(gè)限度內(nèi)，牲畜經(jīng)來說，它可以供養(yǎng)的牲畜數(shù)量

14、是有限的。在這個(gè)限度內(nèi)，牲畜經(jīng)過一個(gè)季度的放牧都能達(dá)到膘肥體壯。我們將這個(gè)數(shù)量設(shè)定為過一個(gè)季度的放牧都能達(dá)到膘肥體壯。我們將這個(gè)數(shù)量設(shè)定為L L。在一個(gè)兩人參與的博弈中，。在一個(gè)兩人參與的博弈中，“合作合作”策略被認(rèn)為是每個(gè)放牧人策略被認(rèn)為是每個(gè)放牧人放養(yǎng)放養(yǎng)L/2L/2的牲畜；的牲畜；“背叛背叛”策略則是每個(gè)放牧人放養(yǎng)盡可能多的策略則是每個(gè)放牧人放養(yǎng)盡可能多的牲畜，只要出售這些牲畜能夠獲利，假定這個(gè)數(shù)量大于牲畜，只要出售這些牲畜能夠獲利，假定這個(gè)數(shù)量大于L/2.L/2.合作合作背叛背叛合作合作10,101,11背叛背叛11，10,0. 集體行動(dòng)的邏輯集體行動(dòng)的邏輯n曼瑟爾曼瑟爾奧爾森在奧爾森

15、在集體行動(dòng)的邏輯集體行動(dòng)的邏輯一書中，以個(gè)人追求自己一書中，以個(gè)人追求自己的福利為參照，對(duì)促使個(gè)人追求他們共同福利的困難性，作了一的福利為參照，對(duì)促使個(gè)人追求他們共同福利的困難性，作了一個(gè)與囚徒困境博弈密切相關(guān)的考察。個(gè)與囚徒困境博弈密切相關(guān)的考察。n亞當(dāng)亞當(dāng)斯密認(rèn)為，在一個(gè)充分發(fā)揮作用的市場中，對(duì)于個(gè)人有利斯密認(rèn)為，在一個(gè)充分發(fā)揮作用的市場中，對(duì)于個(gè)人有利的事情對(duì)于集體也同樣有利。他認(rèn)為個(gè)人利益與社會(huì)利益之間可的事情對(duì)于集體也同樣有利。他認(rèn)為個(gè)人利益與社會(huì)利益之間可以自動(dòng)協(xié)調(diào)，社會(huì)收入是全部個(gè)人收入的總和，個(gè)人利己行動(dòng)的以自動(dòng)協(xié)調(diào)，社會(huì)收入是全部個(gè)人收入的總和，個(gè)人利己行動(dòng)的極大化會(huì)自動(dòng)地實(shí)

16、現(xiàn)整個(gè)社會(huì)的利益。傳統(tǒng)群體理論也認(rèn)為，具極大化會(huì)自動(dòng)地實(shí)現(xiàn)整個(gè)社會(huì)的利益。傳統(tǒng)群體理論也認(rèn)為，具有共同利益的個(gè)人會(huì)自愿地為促進(jìn)他們的共同利益而行動(dòng)。其邏有共同利益的個(gè)人會(huì)自愿地為促進(jìn)他們的共同利益而行動(dòng)。其邏輯推理是，只要群體中的個(gè)人是理性的和自私的，他們將為這一輯推理是，只要群體中的個(gè)人是理性的和自私的，他們將為這一目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)而行動(dòng)。因?yàn)樾纬杉瘓F(tuán)的目的在于增進(jìn)其共同利益，目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)而行動(dòng)。因?yàn)樾纬杉瘓F(tuán)的目的在于增進(jìn)其共同利益，集團(tuán)規(guī)模越大就越有效率集團(tuán)規(guī)模越大就越有效率 。.n奧爾森基于奧爾森基于“理性經(jīng)濟(jì)人理性經(jīng)濟(jì)人”假設(shè)對(duì)集體行動(dòng)的結(jié)果研究表明，人假設(shè)對(duì)集體行動(dòng)的結(jié)果研究表明，人們并不必

17、然從集體利益中獲益，而且也未必愿意為了集體的共同們并不必然從集體利益中獲益，而且也未必愿意為了集體的共同利益而努力。他認(rèn)為個(gè)體的理性并不必然導(dǎo)致集體的理性。每個(gè)利益而努力。他認(rèn)為個(gè)體的理性并不必然導(dǎo)致集體的理性。每個(gè)人并不一定都會(huì)從集團(tuán)合作中受益，除非存在強(qiáng)制或其他某些特人并不一定都會(huì)從集團(tuán)合作中受益，除非存在強(qiáng)制或其他某些特殊手段以使個(gè)人按照他們的共同利益行事，有理性的、尋求自我殊手段以使個(gè)人按照他們的共同利益行事，有理性的、尋求自我利益的個(gè)人是不會(huì)采取行動(dòng)以實(shí)現(xiàn)他們共同的或集團(tuán)的利益。利益的個(gè)人是不會(huì)采取行動(dòng)以實(shí)現(xiàn)他們共同的或集團(tuán)的利益。 n公地悲劇、囚徒困境和集體行動(dòng)的邏輯，模型的中心問

18、題都是搭公地悲劇、囚徒困境和集體行動(dòng)的邏輯，模型的中心問題都是搭便車問題：任何時(shí)候，一個(gè)人只要不被排斥在分享由他人努力所便車問題：任何時(shí)候，一個(gè)人只要不被排斥在分享由他人努力所帶來的利益之外，就沒有動(dòng)力為共同的利益做貢獻(xiàn)，而只會(huì)選擇帶來的利益之外，就沒有動(dòng)力為共同的利益做貢獻(xiàn)，而只會(huì)選擇做一個(gè)搭便車者。如果所有的人都選擇了搭便車，就不會(huì)產(chǎn)生集做一個(gè)搭便車者。如果所有的人都選擇了搭便車，就不會(huì)產(chǎn)生集體利益，即如果搭便車的誘惑支配了決策的進(jìn)程，最終的結(jié)局將體利益，即如果搭便車的誘惑支配了決策的進(jìn)程，最終的結(jié)局將是任何人都不愿意看到的。另一種情況是，有些人可能提供集體是任何人都不愿意看到的。另一種情

19、況是，有些人可能提供集體物品而另一些人搭便車，結(jié)果是集體利益供給達(dá)不到最優(yōu)水平物品而另一些人搭便車，結(jié)果是集體利益供給達(dá)不到最優(yōu)水平.三、公共池塘資源的治理三、公共池塘資源的治理 政府強(qiáng)制力手段政府強(qiáng)制力手段n哈丁認(rèn)為，哈丁認(rèn)為，“在一個(gè)雜亂的世界里，如果想要避免毀滅，人們?cè)谝粋€(gè)雜亂的世界里，如果想要避免毀滅，人們就必須對(duì)外在于他們個(gè)人心靈的強(qiáng)制力，用霍布斯的術(shù)語來說就必須對(duì)外在于他們個(gè)人心靈的強(qiáng)制力，用霍布斯的術(shù)語來說就是利維坦，表示臣服。就是利維坦，表示臣服。”n契約論認(rèn)為，政府是人們自愿讓渡出一部分權(quán)利而締約而成的契約論認(rèn)為，政府是人們自愿讓渡出一部分權(quán)利而締約而成的，擔(dān)負(fù)著提供公共產(chǎn)品

20、、維護(hù)公共秩序的重要責(zé)任。，擔(dān)負(fù)著提供公共產(chǎn)品、維護(hù)公共秩序的重要責(zé)任。n主張使用政府強(qiáng)制力手段的人們認(rèn)為，政府通過維護(hù)個(gè)體與社主張使用政府強(qiáng)制力手段的人們認(rèn)為，政府通過維護(hù)個(gè)體與社會(huì)的公共理性來保證公共利益的實(shí)現(xiàn)，以體現(xiàn)自身的公共性，會(huì)的公共理性來保證公共利益的實(shí)現(xiàn)，以體現(xiàn)自身的公共性，或者說，它以自身的強(qiáng)公共性的特征，通過公共理性的維護(hù)實(shí)或者說，它以自身的強(qiáng)公共性的特征，通過公共理性的維護(hù)實(shí)現(xiàn)著公共利益，進(jìn)而塑造著公共理性的社會(huì)?，F(xiàn)著公共利益，進(jìn)而塑造著公共理性的社會(huì)。n解決公共池塘資源困境，需要政府集中控制和管理的政策方案解決公共池塘資源困境，需要政府集中控制和管理的政策方案.n在集中控

21、制政策方案的假設(shè)下，我們來修改哈丁的牧人博弈。在集中控制政策方案的假設(shè)下，我們來修改哈丁的牧人博弈。由政府機(jī)構(gòu)來確定特定的、最優(yōu)的放牧策略：即誰能使用牧地由政府機(jī)構(gòu)來確定特定的、最優(yōu)的放牧策略：即誰能使用牧地、什么時(shí)間使用牧地、能夠喂養(yǎng)多少牲畜。假定中央政府對(duì)任、什么時(shí)間使用牧地、能夠喂養(yǎng)多少牲畜。假定中央政府對(duì)任何一個(gè)在它看來是使用了背叛策略的人，課以兩個(gè)利潤單位的何一個(gè)在它看來是使用了背叛策略的人，課以兩個(gè)利潤單位的處罰，再假定政府機(jī)構(gòu)知道牧地的持續(xù)產(chǎn)草量（處罰，再假定政府機(jī)構(gòu)知道牧地的持續(xù)產(chǎn)草量（L L），并能無成），并能無成本地發(fā)現(xiàn)并懲罰任何使用背叛策略的人。由政府強(qiáng)制執(zhí)行的一本地發(fā)現(xiàn)

22、并懲罰任何使用背叛策略的人。由政府強(qiáng)制執(zhí)行的一個(gè)新構(gòu)建的博弈如下表所示，政府機(jī)構(gòu)能夠改變哈丁牧人博弈個(gè)新構(gòu)建的博弈如下表所示，政府機(jī)構(gòu)能夠改變哈丁牧人博弈的結(jié)局，形成一個(gè)效率最優(yōu)的均衡。的結(jié)局，形成一個(gè)效率最優(yōu)的均衡。合作合作背叛背叛合作合作10,101,9背叛背叛9，12,2.n但是，上述博弈所實(shí)現(xiàn)的最優(yōu)均衡，是建立在信息準(zhǔn)確、但是，上述博弈所實(shí)現(xiàn)的最優(yōu)均衡，是建立在信息準(zhǔn)確、監(jiān)督能力強(qiáng)、制裁可靠有效以及行政費(fèi)用為零等假設(shè)的基監(jiān)督能力強(qiáng)、制裁可靠有效以及行政費(fèi)用為零等假設(shè)的基礎(chǔ)上的。礎(chǔ)上的。n沒有準(zhǔn)確可靠的信息，政府機(jī)構(gòu)可能犯各種各樣的錯(cuò)誤，沒有準(zhǔn)確可靠的信息，政府機(jī)構(gòu)可能犯各種各樣的錯(cuò)誤，

23、其中包括主觀確定資源負(fù)載能力，罰金太高或太低，制裁其中包括主觀確定資源負(fù)載能力，罰金太高或太低，制裁了合作的牧人或放過了背叛者等。了合作的牧人或放過了背叛者等。n沒有監(jiān)督的能力使得政府無力對(duì)個(gè)體行為進(jìn)行有效監(jiān)督，沒有監(jiān)督的能力使得政府無力對(duì)個(gè)體行為進(jìn)行有效監(jiān)督，即使花了非常大的成本進(jìn)行監(jiān)督，也往往得不償失即使花了非常大的成本進(jìn)行監(jiān)督，也往往得不償失n政府的制裁威脅是否可信是一個(gè)非常關(guān)鍵的因素。首先政政府的制裁威脅是否可信是一個(gè)非常關(guān)鍵的因素。首先政府有可能收受賄賂而偏袒其中一方，其次，政府有可能處府有可能收受賄賂而偏袒其中一方，其次，政府有可能處于自身利益而課以重稅，從而導(dǎo)致各方生產(chǎn)活動(dòng)的激勵(lì)

24、都于自身利益而課以重稅，從而導(dǎo)致各方生產(chǎn)活動(dòng)的激勵(lì)都不足。不足。. 私有化方案私有化方案n與主張政府強(qiáng)制力控制相反，許多人主張對(duì)公共池塘資源實(shí)行私與主張政府強(qiáng)制力控制相反，許多人主張對(duì)公共池塘資源實(shí)行私有財(cái)產(chǎn)權(quán)制度。他們認(rèn)為有財(cái)產(chǎn)權(quán)制度。他們認(rèn)為“避免公共池塘資源悲劇的唯一辦法，避免公共池塘資源悲劇的唯一辦法，是通過創(chuàng)立一種私有財(cái)產(chǎn)權(quán)制度來終止公共財(cái)產(chǎn)制度是通過創(chuàng)立一種私有財(cái)產(chǎn)權(quán)制度來終止公共財(cái)產(chǎn)制度”，公地的，公地的私有化對(duì)所有公共池塘資源來說都是最優(yōu)的解決辦法。私有化對(duì)所有公共池塘資源來說都是最優(yōu)的解決辦法。n按照私有化方案，我們可以將牧場分成兩半，這樣每個(gè)牧人將在按照私有化方案，我們可以

25、將牧場分成兩半，這樣每個(gè)牧人將在一個(gè)比較小的地塊上與自然展開博弈，而不是在一個(gè)較大的地塊一個(gè)比較小的地塊上與自然展開博弈，而不是在一個(gè)較大的地塊上與另一個(gè)牧人展開博弈。現(xiàn)在牧人需要投資建造籬笆并對(duì)它們上與另一個(gè)牧人展開博弈。現(xiàn)在牧人需要投資建造籬笆并對(duì)它們進(jìn)行維護(hù)，還需要在監(jiān)督和制裁活動(dòng)上投資，以強(qiáng)制執(zhí)行對(duì)放牧進(jìn)行維護(hù)，還需要在監(jiān)督和制裁活動(dòng)上投資，以強(qiáng)制執(zhí)行對(duì)放牧地塊的分割。地塊的分割。n這時(shí)，每個(gè)牧人出于追求自身利益的動(dòng)機(jī)，將選擇只放養(yǎng)這時(shí)，每個(gè)牧人出于追求自身利益的動(dòng)機(jī)，將選擇只放養(yǎng)X/2X/2的的牲畜，實(shí)現(xiàn)優(yōu)化的均衡結(jié)果。牲畜，實(shí)現(xiàn)優(yōu)化的均衡結(jié)果。.n但是這是在假定作為供給牲畜飼料的草

26、地總是完全同質(zhì)的基礎(chǔ)上但是這是在假定作為供給牲畜飼料的草地總是完全同質(zhì)的基礎(chǔ)上的。如果降水量分布不均勻，一部分牧場也許在某一年草料旺盛的。如果降水量分布不均勻，一部分牧場也許在某一年草料旺盛，而另一部分也許長不出足以供應(yīng)，而另一部分也許長不出足以供應(yīng)X/2X/2牲畜的草料。而下一年度牲畜的草料。而下一年度的降水可能傾注到另一塊牧區(qū)。在任何一個(gè)給定的年份，一位牧的降水可能傾注到另一塊牧區(qū)。在任何一個(gè)給定的年份，一位牧人可能未獲任何收益，而另一位則獲得相當(dāng)可觀的回報(bào)。人可能未獲任何收益，而另一位則獲得相當(dāng)可觀的回報(bào)。n如果，草料茂盛的地塊一年年頻繁的變化著，分割公共牧場也許如果，草料茂盛的地塊一年

27、年頻繁的變化著，分割公共牧場也許會(huì)使兩個(gè)放牧人的狀況都惡化，并導(dǎo)致在那些草料暫時(shí)短缺的牧?xí)箖蓚€(gè)放牧人的狀況都惡化，并導(dǎo)致在那些草料暫時(shí)短缺的牧地上的過度放牧。地上的過度放牧。n當(dāng)然，在一年中有多余草料的牧人可能將多余的草料賣給另一位當(dāng)然，在一年中有多余草料的牧人可能將多余的草料賣給另一位牧人。作為一種替代方案，牧人們可能確定一個(gè)保險(xiǎn)方案，以分牧人。作為一種替代方案，牧人們可能確定一個(gè)保險(xiǎn)方案，以分擔(dān)由環(huán)境的不確定性所帶來的風(fēng)險(xiǎn)。然而，建立一個(gè)新市場或新?lián)森h(huán)境的不確定性所帶來的風(fēng)險(xiǎn)。然而，建立一個(gè)新市場或新保險(xiǎn)方案的成本將很大。而在公用牧地的情況下，由于共享草料保險(xiǎn)方案的成本將很大。而在公用

28、牧地的情況下，由于共享草料，共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)，這些費(fèi)用是不必要的。，共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)，這些費(fèi)用是不必要的。.n財(cái)產(chǎn)權(quán)可以清晰界定嗎？財(cái)產(chǎn)權(quán)可以清晰界定嗎？n經(jīng)濟(jì)效率的關(guān)鍵在于，個(gè)人有權(quán)生產(chǎn)某種東西，并用這種東西與經(jīng)濟(jì)效率的關(guān)鍵在于，個(gè)人有權(quán)生產(chǎn)某種東西，并用這種東西與他人交換在他看來有價(jià)值的資源。如果財(cái)產(chǎn)權(quán)界定不清，就會(huì)有他人交換在他看來有價(jià)值的資源。如果財(cái)產(chǎn)權(quán)界定不清，就會(huì)有人在不付費(fèi)的情況下使用資源，這就帶來資源配置方面的問題。人在不付費(fèi)的情況下使用資源，這就帶來資源配置方面的問題。如果人們可以在不付費(fèi)的情況下使用資源，他們就沒有不濫用資如果人們可以在不付費(fèi)的情況下使用資源，他們就沒有不濫用資源的激勵(lì)機(jī)制

29、。另外，如果資源可以在不付費(fèi)的情況下獲得，也源的激勵(lì)機(jī)制。另外，如果資源可以在不付費(fèi)的情況下獲得，也就不會(huì)有生產(chǎn)這些資源的動(dòng)力，因?yàn)闆]有消費(fèi)這些資源的市場。就不會(huì)有生產(chǎn)這些資源的動(dòng)力，因?yàn)闆]有消費(fèi)這些資源的市場。n當(dāng)我們討論對(duì)土地實(shí)行私有產(chǎn)權(quán)時(shí)，很清楚地指將土地分成分散當(dāng)我們討論對(duì)土地實(shí)行私有產(chǎn)權(quán)時(shí)，很清楚地指將土地分成分散的小塊，個(gè)人可以占有、使用，并且只要所有者愿意就可以將這的小塊，個(gè)人可以占有、使用，并且只要所有者愿意就可以將這些小塊土地實(shí)行轉(zhuǎn)讓。但是，對(duì)于流動(dòng)性資源，例如水、空氣、些小塊土地實(shí)行轉(zhuǎn)讓。但是，對(duì)于流動(dòng)性資源，例如水、空氣、漁場等，就不清楚建立私有產(chǎn)權(quán)指的是什么了。因?yàn)樵诤?/p>

30、多情境漁場等，就不清楚建立私有產(chǎn)權(quán)指的是什么了。因?yàn)樵诤芏嗲榫诚?，建立公共池塘資源的私有財(cái)產(chǎn)權(quán)是不可能的事情。下，建立公共池塘資源的私有財(cái)產(chǎn)權(quán)是不可能的事情。n財(cái)產(chǎn)權(quán)即使得到了清晰的界定，也常常難以得到執(zhí)行。財(cái)產(chǎn)權(quán)即使得到了清晰的界定，也常常難以得到執(zhí)行。.n科斯第一定理：在不存在交易成本和談判成本的條件下，受外部科斯第一定理：在不存在交易成本和談判成本的條件下，受外部性影響的各方將會(huì)就資源配置達(dá)成一致意見，使這種資源配置既性影響的各方將會(huì)就資源配置達(dá)成一致意見，使這種資源配置既是帕雷托最優(yōu)的，又獨(dú)立于任何事先的產(chǎn)權(quán)安排。初始的產(chǎn)權(quán)安是帕雷托最優(yōu)的，又獨(dú)立于任何事先的產(chǎn)權(quán)安排。初始的產(chǎn)權(quán)安排同

31、資源的最優(yōu)配置無關(guān)。排同資源的最優(yōu)配置無關(guān)。n科斯第二定理：一旦考慮到進(jìn)行市場交易的成本，財(cái)產(chǎn)權(quán)利的初科斯第二定理：一旦考慮到進(jìn)行市場交易的成本，財(cái)產(chǎn)權(quán)利的初始界定會(huì)對(duì)經(jīng)濟(jì)制度的運(yùn)行效率產(chǎn)生影響。始界定會(huì)對(duì)經(jīng)濟(jì)制度的運(yùn)行效率產(chǎn)生影響。n另外，非常重要的是，即便清晰的產(chǎn)權(quán)界定帶來較高的經(jīng)濟(jì)效率另外，非常重要的是，即便清晰的產(chǎn)權(quán)界定帶來較高的經(jīng)濟(jì)效率，但是卻產(chǎn)生了一種不可忽視的后果：即界定產(chǎn)權(quán)帶來的收入分，但是卻產(chǎn)生了一種不可忽視的后果：即界定產(chǎn)權(quán)帶來的收入分配效應(yīng)。配效應(yīng)。n案例案例1 1：上游造紙廠對(duì)河流的污染，導(dǎo)致下游居民的用水安全難：上游造紙廠對(duì)河流的污染，導(dǎo)致下游居民的用水安全難以保障以

32、保障n案例案例2 2：糖果商的機(jī)械噪音對(duì)鄰居醫(yī)生的診所造成影響：糖果商的機(jī)械噪音對(duì)鄰居醫(yī)生的診所造成影響. 公共池塘資源的自主治理公共池塘資源的自主治理n無論是政府控制的倡導(dǎo)者還是私有化的倡導(dǎo)者都認(rèn)為，制度變遷無論是政府控制的倡導(dǎo)者還是私有化的倡導(dǎo)者都認(rèn)為，制度變遷必須來自外部并強(qiáng)加給受它影響的個(gè)人。必須來自外部并強(qiáng)加給受它影響的個(gè)人。n但是，我們往往并不能非常容易地設(shè)計(jì)出最優(yōu)制度安排、并能由但是，我們往往并不能非常容易地設(shè)計(jì)出最優(yōu)制度安排、并能由一個(gè)外部權(quán)威以很低的成本去強(qiáng)制執(zhí)行。一個(gè)外部權(quán)威以很低的成本去強(qiáng)制執(zhí)行?！鞍阎贫雀阏_把制度搞正確”是一是一個(gè)困難的、耗時(shí)的和引發(fā)矛盾的過程。這個(gè)過

33、程既需要有一套能個(gè)困難的、耗時(shí)的和引發(fā)矛盾的過程。這個(gè)過程既需要有一套能在文化上被認(rèn)同的規(guī)則，又需要有關(guān)于時(shí)間變量和空間變量的可在文化上被認(rèn)同的規(guī)則，又需要有關(guān)于時(shí)間變量和空間變量的可靠信息?？啃畔?。n現(xiàn)實(shí)生活中，并不是所有共同擁有公共池塘資源的人們都陷入了現(xiàn)實(shí)生活中，并不是所有共同擁有公共池塘資源的人們都陷入了公地悲劇不可自拔，許多成功的公共池塘資源制度，沖破了僵化公地悲劇不可自拔，許多成功的公共池塘資源制度，沖破了僵化的分類，成為的分類，成為“私有特征私有特征”的制度和的制度和“公有特征公有特征”的制度的各種的制度的各種混合。公共和私有制度經(jīng)常相互依存而不是相互隔絕?；旌?。公共和私有制度經(jīng)

34、常相互依存而不是相互隔絕。.n自主治理的牧人合作博弈自主治理的牧人合作博弈n在這個(gè)博弈中，牧人自己能夠達(dá)成一個(gè)有約束力的合約，承諾實(shí)在這個(gè)博弈中，牧人自己能夠達(dá)成一個(gè)有約束力的合約，承諾實(shí)行由他們自己制定的合作策略。行由他們自己制定的合作策略。n博弈中，牧人必須事先就放養(yǎng)多少牲畜進(jìn)行談判。在談判中，他博弈中，牧人必須事先就放養(yǎng)多少牲畜進(jìn)行談判。在談判中，他們將就如何分享牧地的承載能力和如何分擔(dān)執(zhí)行協(xié)定所需費(fèi)用的們將就如何分享牧地的承載能力和如何分擔(dān)執(zhí)行協(xié)定所需費(fèi)用的各種策略進(jìn)行討論。在談判中，任何一位牧人提出非平等分享牧各種策略進(jìn)行討論。在談判中，任何一位牧人提出非平等分享牧地的負(fù)載能力但平等

35、分擔(dān)執(zhí)行費(fèi)用的建議，都會(huì)被另一個(gè)牧人否地的負(fù)載能力但平等分擔(dān)執(zhí)行費(fèi)用的建議，都會(huì)被另一個(gè)牧人否定。結(jié)果是，唯一可行的協(xié)定，即所導(dǎo)致的博弈均衡是兩位牧人定。結(jié)果是，唯一可行的協(xié)定，即所導(dǎo)致的博弈均衡是兩位牧人平等分享牧地的實(shí)際產(chǎn)草量，平等分擔(dān)執(zhí)行他們協(xié)議的費(fèi)用。平等分享牧地的實(shí)際產(chǎn)草量，平等分擔(dān)執(zhí)行他們協(xié)議的費(fèi)用。n為了減少執(zhí)行費(fèi)用，通常做法是用私人仲裁者作為實(shí)現(xiàn)強(qiáng)制執(zhí)行為了減少執(zhí)行費(fèi)用，通常做法是用私人仲裁者作為實(shí)現(xiàn)強(qiáng)制執(zhí)行的機(jī)構(gòu)。私人仲裁者并不能強(qiáng)加協(xié)議，而僅僅是幫助各方找出解的機(jī)構(gòu)。私人仲裁者并不能強(qiáng)加協(xié)議，而僅僅是幫助各方找出解決在執(zhí)行規(guī)則范圍內(nèi)產(chǎn)生問題的方法。決在執(zhí)行規(guī)則范圍內(nèi)產(chǎn)生問題

36、的方法。.n在自主治理的合作博弈中，參與人是根據(jù)他們手中掌握的信息自在自主治理的合作博弈中，參與人是根據(jù)他們手中掌握的信息自行設(shè)計(jì)自己的合約。年復(fù)一年使用同一塊草地的牧人們，對(duì)草地行設(shè)計(jì)自己的合約。年復(fù)一年使用同一塊草地的牧人們，對(duì)草地的負(fù)載能力具有翔實(shí)而準(zhǔn)確的信息。他們關(guān)注著其他牧人的行為的負(fù)載能力具有翔實(shí)而準(zhǔn)確的信息。他們關(guān)注著其他牧人的行為，有舉報(bào)違約行為的動(dòng)機(jī)。那些達(dá)成合約的當(dāng)事人的自我利益并，有舉報(bào)違約行為的動(dòng)機(jī)。那些達(dá)成合約的當(dāng)事人的自我利益并能引導(dǎo)他們相互監(jiān)督，舉報(bào)違約行為，促使合約的執(zhí)行。能引導(dǎo)他們相互監(jiān)督，舉報(bào)違約行為，促使合約的執(zhí)行。n而如果采用政府強(qiáng)制力手段，管制機(jī)構(gòu)卻必

37、須雇傭自己的監(jiān)督人而如果采用政府強(qiáng)制力手段，管制機(jī)構(gòu)卻必須雇傭自己的監(jiān)督人員，并面臨著如何確保監(jiān)督人員終于職守的委托代理問題。員，并面臨著如何確保監(jiān)督人員終于職守的委托代理問題。n案例案例 土耳其阿蘭亞漁場的自主治理土耳其阿蘭亞漁場的自主治理:每年每年9 9月，準(zhǔn)備合格漁民登月，準(zhǔn)備合格漁民登記表；在捕撈海域，對(duì)所有捕撈點(diǎn)命名并列表，這些點(diǎn)都有詳當(dāng)記表；在捕撈海域，對(duì)所有捕撈點(diǎn)命名并列表，這些點(diǎn)都有詳當(dāng)間隔；這些經(jīng)命名的捕撈點(diǎn)的劃分和相應(yīng)的安排在每年間隔；這些經(jīng)命名的捕撈點(diǎn)的劃分和相應(yīng)的安排在每年9 9月到次月到次年年5 5月有效；經(jīng)過抽簽，合格的漁民被分配到各個(gè)已命名的捕撈月有效；經(jīng)過抽簽，合格的漁民被分配到各個(gè)已命名的捕撈點(diǎn)；每年點(diǎn)；每年9 9月到次年月到次年1 1月，漁民們每天向東遷移一個(gè)點(diǎn)，月，漁民們每天向東遷移一個(gè)點(diǎn)，1 1月之后月之后，每天向西遷移一個(gè)點(diǎn)，給每位漁民們平等利用漁場資源的機(jī)會(huì)，每天向西遷移一