倉(cāng)儲(chǔ)部?jī)?nèi)審檢查表

1、審核準(zhǔn)則：ISO 9001體系文件、適用的法律法規(guī)審核員:條款檢查容檢查方法檢查發(fā)現(xiàn)結(jié)果評(píng)價(jià)管理體系ISO9001項(xiàng)目提問文件 查閱現(xiàn)場(chǎng)檢杳421總則總則是否有文件化的管理體系？相關(guān)文 件是否齊全？文件是書面形式還是電 子形式？與管理體系相關(guān)的文件有多少？是否符合標(biāo)準(zhǔn)的 要求？與受審核部門相關(guān)的文件有多少？ 是否有組織結(jié)構(gòu)圖、管理方針？電子形式文件的使用是否有效？VVVV管理體系文件是否覆蓋了標(biāo)準(zhǔn)的適用要素（或過程）并符合其要求？要素（或過程）之 間相互作用關(guān)系是否給予確定及描述？管理體系文件的容是否滿足 ISO 9001的要求？ 管理體系要素（過程）間的邏輯關(guān)系、文件的接口 是否清楚？VV查

2、詢相關(guān)文件的途徑有否規(guī)定查詢相關(guān)文件的途徑？文件是否便于查閱？VV422綜合管 理手冊(cè)質(zhì)量手nn冊(cè)管理手冊(cè)的覆蓋面是否完整？如對(duì)ISO 9001標(biāo)準(zhǔn)有剪裁，剪裁細(xì)節(jié)說明的 是否合理？管理手冊(cè)是否包括管理體系的圍？管理手冊(cè)是否包括任何剪裁的細(xì)節(jié)與合理性？管理手冊(cè)是否引用或包括程序文件？管理手冊(cè)是否包括管理體系過程（或要素）之間的 相互作用的表述。手冊(cè)和程序是否相互協(xié)調(diào)，是否有可操作性？VVVVV受審核部門：倉(cāng)儲(chǔ)部陪同人員：審核日期：第頁/共頁審核準(zhǔn)則：ISO 9001體系文件、適用的法律法規(guī)審核員：條款檢查容檢查方法檢查發(fā)現(xiàn)結(jié)果評(píng)價(jià)管理體系ISO9001項(xiàng)目提問文件 查閱現(xiàn)場(chǎng)檢杳423文件控 制

3、文件控制制定的文件控制程序是否符合要求文件控制程序容是否完整，是否有可操作性？程序中是否對(duì)文件的編制、批準(zhǔn)、發(fā)布、存檔、查找、修 訂、評(píng)審做出了規(guī)定？程序文件是否有效版本？外來文件（如標(biāo)準(zhǔn)）是否包括在控制圍？是否規(guī)定了文件的保管辦法？是否規(guī)定了適時(shí)和定期評(píng)審文件的有效性？對(duì)體系的運(yùn)行起關(guān)鍵作用的崗位是否得到現(xiàn)行有 效文件？是否規(guī)定了失效文件的處置、管理辦法？VVVVVVVVVV文件的編寫、批準(zhǔn)、發(fā)布、保管、修 訂、評(píng)審情況所有文件是否字跡清楚？所有文件標(biāo)識(shí)是否明確？文件發(fā)布前是否得到授權(quán)人的批準(zhǔn)？所有文件是否均注明制定或修訂日期？文件修改后是否重新批準(zhǔn)？識(shí)別文件現(xiàn)行修改狀態(tài)的方法是什么？是否滿

4、足 要求？使用處是否都使用適應(yīng)文件的有效版本？文件的查找是否方便？文件的保管是否有效？VVVVVVVVV外來文件的控制是否對(duì)外來文件的收集、審查、批準(zhǔn)、歸檔、發(fā)放、 使用、評(píng)審、更新、補(bǔ)充和作廢等作了規(guī)定？執(zhí)行的如何？VV受審核部門：倉(cāng)儲(chǔ)部陪同人員：審核日期：第頁/共頁審核準(zhǔn)則：ISO 9001體系文件、適用的法律法規(guī)審核員：條款檢查容檢查方法檢查發(fā)現(xiàn)結(jié)果評(píng)價(jià)管理體系ISO9001項(xiàng)目提問文件 查閱現(xiàn)場(chǎng)檢杳作廢文件的管理是否對(duì)保留的作廢文件進(jìn)行標(biāo)識(shí)和管理，以防止誤用？V424i己錄控 制i己錄控 制是否有對(duì)記錄進(jìn)行管理的程序程序中是否對(duì)記錄的標(biāo)識(shí)、收集、編目、歸檔、保 存、維護(hù)、查閱、處置等管

5、理容做了規(guī)定？與本組織有關(guān)的記錄有哪些？與受審核部門有關(guān)的記錄有哪些？程序中是否包含對(duì)記錄的質(zhì)量要求？是否有保存期限的規(guī)定？VVVVV記錄管理的實(shí)況是否對(duì)記錄進(jìn)行了清理，并列出了清單？對(duì)記錄的標(biāo)識(shí)、貯存、檢索、保護(hù)是否與書面程序 的要求相一致？記錄是否填寫正確、字跡清楚？貯存是否便于存取和檢索？貯存環(huán)境如溫度、濕度是否適宜，防塵、防蛀等保 護(hù)措施是否得當(dāng)？過期記錄是否按要求進(jìn)行處置？現(xiàn)行記錄是否完整？能否提供足夠信息？信息是 否可靠、可見證？記錄能否做到對(duì)相關(guān)活動(dòng)、產(chǎn)品或服務(wù)的可追溯 性？員工在需要時(shí)能否從組織的記錄/信息管理系統(tǒng)獲取相應(yīng)信息？VVVVVVVVVV受審核部門：倉(cāng)儲(chǔ)部陪同人員：審

6、核日期：第頁/共頁審核準(zhǔn)則：ISO 9001體系文件、適用的法律法規(guī)審核員：條款檢查容檢查方法檢查發(fā)現(xiàn)結(jié)果評(píng)價(jià)管理體系ISO9001項(xiàng)目提問文件 查閱現(xiàn)場(chǎng)檢杳5.2以顧客 為關(guān)注 焦占 八'、八、5.2以顧客 為關(guān)注 焦占 八'、八、組織是怎樣做到以顧客為關(guān)注焦點(diǎn) 的？組織是通過什么方法掌握顧客、員工以及其他相關(guān)方對(duì)產(chǎn)品質(zhì)量的要求？組織如何將顧客的要求轉(zhuǎn)化為各項(xiàng)工作的要求并 實(shí)施，從而達(dá)到顧客、員工以及其他相關(guān)方的滿意？VVVV管理方針的傳達(dá)與管理如何向全體員工傳達(dá)的？采取了那些方式？詢問員工，看員工是否了解管理方針？ 為公眾獲得管理方針提供了何種方便？公眾如何獲得管理方針？V

7、VVVVVV544管理目標(biāo)質(zhì)量目標(biāo)組織是否設(shè)定了管理目標(biāo)和指標(biāo)目標(biāo)和指標(biāo)是否形成文件？是否經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)？是否分解到有關(guān)的職能和層次？VVVV設(shè)定目標(biāo)和指標(biāo)時(shí)應(yīng)考慮的容是否符合方針的要求？是否包括產(chǎn)品要求及滿足產(chǎn)品要求所需的容？是否考慮了法律、法規(guī)和其他要求？是否考慮了技術(shù)、財(cái)務(wù)及實(shí)施的可行性？是否體現(xiàn)了預(yù)防為主和持續(xù)改進(jìn)的精神？是否具有可測(cè)量性， 有無測(cè)量目標(biāo)和指標(biāo)的方法？是否為目標(biāo)和指標(biāo)的實(shí)現(xiàn)設(shè)置完成時(shí)間？VVVVVVVV條款檢查容檢查方法檢查發(fā)現(xiàn)結(jié)果評(píng)價(jià)管理體系ISO9001項(xiàng)目提問文件 查閱現(xiàn)場(chǎng)檢杳目標(biāo)和指標(biāo)的實(shí)現(xiàn)情況受審核部門是否均有相應(yīng)的目標(biāo)和指標(biāo)？ 目標(biāo)和指標(biāo)是否具體并盡可能量化？

8、是否設(shè)置了必要的可測(cè)量參數(shù)？是否制定了實(shí)施目標(biāo)和指標(biāo)的方案？ 企業(yè)資源是否能保證目標(biāo)和指標(biāo)的實(shí)現(xiàn)？ 是否明確了執(zhí)行部門和負(fù)責(zé)人？是否已向有關(guān)人員傳達(dá)？有關(guān)人員是否清楚？VVVVVVVVV有無目標(biāo)和指標(biāo)實(shí)現(xiàn)的證據(jù)檢查績(jī)效測(cè)量結(jié)果，確認(rèn)目標(biāo)和指標(biāo)是否得到實(shí) 現(xiàn)？VV目標(biāo)和指標(biāo)是否定期評(píng)審、修訂目標(biāo)和指標(biāo)是否定期評(píng)審、修訂？依據(jù)什么評(píng)審、修訂？目標(biāo)和指標(biāo)的評(píng)審、修訂是否體現(xiàn)持續(xù)改進(jìn)？VVVV職責(zé)和權(quán)限職責(zé)和權(quán)限是否明確規(guī)定了組織的組織結(jié)構(gòu)、職責(zé)、權(quán)限是否有清晰的組織結(jié)構(gòu)圖？相關(guān)職能部門或崗位（尤其是從事管理、執(zhí)行和驗(yàn) 證工作的人員）的職責(zé)是否得到規(guī)定并形成文件？ 受審核部門的職責(zé)是什么？VVVVV有

9、關(guān)職責(zé)、權(quán)限如何傳達(dá)到位的各部門、各類人員的職責(zé)、權(quán)限及相互關(guān)系是如何 傳達(dá)的？各有關(guān)人員是否明確各自的職責(zé)、權(quán)限及相互關(guān) 系？各類人員是否明確完成職責(zé)任務(wù)與實(shí)現(xiàn)管理方針 之間的關(guān)系？VVV審核準(zhǔn)則：ISO 9001體系文件、適用的法律法規(guī)審核員:審核準(zhǔn)則：ISO 9001體系文件、適用的法律法規(guī)審核員:條款檢查容檢查方法檢查發(fā)現(xiàn)結(jié)果評(píng)價(jià)管理體系ISO9001項(xiàng)目提問文件 查閱現(xiàn)場(chǎng)檢杳協(xié)商和溝通部溝通是否制定了協(xié)商和交流的程序組織是否有協(xié)商和交流的程序？程序中是否對(duì)協(xié) 商和交流的方式、容做了規(guī)定？程序制定過程中是否 聽取了員工意見？程序中是否規(guī)定了與相關(guān)方的溝通和協(xié)商？外部人員獲取管理方針的途

10、徑和方法是否可行？ 是否方便？VVVV部協(xié)商的容員工是否參與管理體系文件，特別是作業(yè)指導(dǎo)書的制定、修訂和評(píng)審？員工是否參與過程的識(shí)別與確定？ 員工是否了解誰是員工代表以及誰是管理者代表？VVV協(xié)商和交流的記錄涉及重大投訴、 事故的外部信息有無適當(dāng)處理和記錄？是否保存有接受和答復(fù)員工已經(jīng)建議的記錄？VV通報(bào)組織管理方針和管理體系有效 性的過程將管理體系審核和評(píng)審結(jié)果通報(bào)組 織所有有關(guān)人員的過程異常、緊急情況下的信息如何交流是否同員工、周圍進(jìn)行過信息交流？是否將管理體系審核和評(píng)審結(jié)果通報(bào)組織所有有 關(guān)人員？信息通報(bào)采用何種方式？受審核部門涉及到哪些信息交流？VVVVV冋外部相關(guān)方的信息交流是否冋供

11、方和承包方交流有關(guān)信息？ 如何處理顧客投訴？VVVV5.6管理評(píng)5.6管理評(píng)是否有定期進(jìn)行管理評(píng)審的規(guī)定評(píng)審的時(shí)間間隔是怎樣規(guī)定的？是否按規(guī)定的時(shí)間間隔進(jìn)行管理評(píng)審？VV受審核部門：倉(cāng)儲(chǔ)部陪同人員：審核日期：第頁/共頁審核準(zhǔn)則：ISO 9001體系文件、適用的法律法規(guī)審核員：條款檢查容檢查方法檢查發(fā)現(xiàn)結(jié)果評(píng)價(jià)管理體系ISO9001項(xiàng)目提問文件 查閱現(xiàn)場(chǎng)檢杳審審受審核部門應(yīng)為管理評(píng)審提供什么 資料管理評(píng)審的輸入是否充分受審核部門應(yīng)為管理評(píng)審提供什么資料？管理評(píng)審的輸入是否包括下列容： 、外部審核結(jié)果。 方針、目標(biāo)和指標(biāo)、管理方案實(shí)施情況。 事故、事件調(diào)查處理情況。 不符合、糾正和預(yù)防措施實(shí)施情況

12、。 相關(guān)方（顧客）的投訴，建議及其要求。 監(jiān)視和測(cè)量情況報(bào)告；過程的業(yè)績(jī)及產(chǎn)品符合性報(bào) 告；法規(guī)及其他要求符合性報(bào)告。 來自管理者代表的關(guān)于綜合管理體系總體運(yùn)行情 況的報(bào)告；來自各部門經(jīng)理關(guān)于局部有效性的報(bào)告。 可能引起管理體系變化的企業(yè)外部要素，如法律法規(guī)的變化、機(jī)構(gòu)人員的調(diào)整，市場(chǎng)的變化等。 改進(jìn)的建議。VV受審核部門：倉(cāng)儲(chǔ)部陪同人員：審核日期：第頁/共頁審核準(zhǔn)則：ISO 9001體系文件、適用的法律法規(guī)審核員：條款檢查容檢查方法檢查發(fā)現(xiàn)結(jié)果評(píng)價(jià)管理體系ISO9001項(xiàng)目提問文件 查閱現(xiàn)場(chǎng)檢杳管理評(píng)審的實(shí)施情況管理評(píng)審的容是否充分如何參加管理評(píng)審？是否就下列容進(jìn)行了評(píng)審：A）方針是否適宜？

13、方針實(shí)現(xiàn)程度如何？是否需要更 新目標(biāo)、指標(biāo)和管理方案？B）過程控制情況如何（包括過程是否受控？某些過 程是否需要改善或優(yōu)化）？C）產(chǎn)品質(zhì)量狀況如何（有無重大質(zhì)量問題）？D）事故和事件的調(diào)查處理情況。E）糾正和預(yù)防措施實(shí)施情況。F）績(jī)效趨勢(shì)。G）顧客的滿意度、與顧客溝通的情況、顧客投訴處 理的情況以及顧客反饋的其他信息。H）相關(guān)方的投訴、建議及其要求。I）法規(guī)和其他要求符合性狀況如何？J）資源是否配置得當(dāng)，能否滿足實(shí)現(xiàn)方針和目標(biāo)的要 求？K）組織結(jié)構(gòu)、管理職能是否合適和協(xié)調(diào)？活動(dòng)及其 相應(yīng)文件是否需要修正？L）自前次管理評(píng)審以來所進(jìn)行的部審核和外部審核 的結(jié)果及其有效性。M）管理體系適應(yīng)環(huán)境變化

14、的應(yīng)變能力。N）需要改進(jìn)和加強(qiáng)的領(lǐng)域是什么？VV條款檢查容檢查方法檢查發(fā)現(xiàn)結(jié)果評(píng)價(jià)管理體系ISO9001項(xiàng)目提問文件 查閱現(xiàn)場(chǎng)檢杳管理評(píng)審的輸出是否完整并形成文 件有無評(píng)審記錄和形成的其他文件？ “管理評(píng)審報(bào)告”中有無管理體系適宜性、充分性 和有效性的結(jié)論？是否提出了需要加以修正的方針、目標(biāo)和管理體系的其他要素（或過程）？有無不符合，是否提出了糾正要求？VVV管理評(píng)審的后續(xù)管理評(píng)審的后續(xù)工作進(jìn)展如何？對(duì)管理評(píng)審中的糾正措施是否進(jìn)行了跟蹤驗(yàn)證，驗(yàn)證的結(jié)果是否記錄并上報(bào)給最高管理者？VVV6.1資源提供6.1資源提供組織怎樣確定并提供所需的資源？組織是否規(guī)定了提供資源的途徑？對(duì)與質(zhì)量有關(guān)的人員如何

15、進(jìn)行培訓(xùn)？如何進(jìn)行人員補(bǔ)充？設(shè)施、設(shè)備更新如何實(shí)施？VV提供的資源是否滿足體系的要求？是否配備足夠的資源？VV6.3基礎(chǔ)設(shè) 施6.3基礎(chǔ)設(shè) 施組織怎樣確定、提供并維護(hù)所需的基 礎(chǔ)設(shè)施？組織是否規(guī)定了確定、提供并維護(hù)基礎(chǔ)設(shè)施的方 法？VV提供的基礎(chǔ)設(shè)施是否滿足要求？組織提供了哪些設(shè)施和設(shè)備？設(shè)施和設(shè)備是否符合需要？設(shè)施和設(shè)備是否得到了維護(hù)？VVVV6.4工作環(huán) 境6.4工作環(huán) 境工作環(huán)境是否合適？如何管理工作環(huán)境？組織是否具備合適的工作環(huán)境？組織是否制定了管理工作環(huán)境的辦法？工作環(huán)境是否得到了管理？與工作環(huán)境有關(guān)的法律法規(guī)有哪些？VVVVV審核準(zhǔn)則：ISO 9001體系文件、適用的法律法規(guī)審核員

16、:審核準(zhǔn)則：ISO 9001體系文件、適用的法律法規(guī)審核員:條款檢查容檢查方法檢查發(fā)現(xiàn)結(jié)果評(píng)價(jià)管理體系ISO9001項(xiàng)目提問文件 查閱現(xiàn)場(chǎng)檢杳生產(chǎn)和 服務(wù)提 供的控 制生產(chǎn)和 服務(wù)提 供的控 制組織是否已確定生產(chǎn)和服務(wù)的全過 程？如何確定和策劃生產(chǎn)和服務(wù)的全過程？策劃結(jié)果能否確保這些過程處于受控狀態(tài)，貫徹實(shí)施情況如何？VV有無控制生產(chǎn)和服務(wù)過程的信息，包括產(chǎn)品特性規(guī)、作業(yè)指導(dǎo)書等？是否有過程控制所需的表述產(chǎn)品特性信息的文件， 包括產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)、圖樣、合冋要求等？對(duì)沒有作業(yè)指導(dǎo)書就不能保證質(zhì)量的過程是否制 定了作業(yè)指導(dǎo)書？對(duì)關(guān)鍵和比較復(fù)雜的過程是否制 定了作業(yè)指導(dǎo)書之類的文件？生產(chǎn)過程中，有關(guān)執(zhí)行人

17、員是否遵守工藝規(guī)程等文 件的規(guī)定？VVV是否對(duì)特殊過程和關(guān)鍵過程實(shí)施了 監(jiān)控活動(dòng)？有哪些特殊過程和關(guān)鍵過程？是否對(duì)其實(shí)施了監(jiān)控活動(dòng)？特殊過程和關(guān)鍵過程的人員是否具備上崗資格？VVVV是否設(shè)置了監(jiān)控點(diǎn)，是否合理、正常 和有效？對(duì)過程參數(shù)和有關(guān)的質(zhì)量特性是否進(jìn)行了監(jiān)視和 測(cè)量并做好了記錄？監(jiān)控點(diǎn)的設(shè)置是否合理、有效？VV人員是否具備條件和資格？人員是否接受過培訓(xùn)？人員是否具備上崗資格？VVV受審核部門：倉(cāng)儲(chǔ)部陪同人員：審核日期：第頁/共頁審核準(zhǔn)則：ISO 9001體系文件、適用的法律法規(guī)審核員：條款檢查容檢查方法檢查發(fā)現(xiàn)結(jié)果評(píng)價(jià)管理體系ISO9001項(xiàng)目提問文件 查閱現(xiàn)場(chǎng)檢杳標(biāo)識(shí)和 可追溯 性標(biāo)識(shí)

18、和 可追溯 性是否以適宜的方式在生產(chǎn)和服務(wù)的 全過程對(duì)產(chǎn)品進(jìn)行標(biāo)識(shí)？是否制定了 有關(guān)標(biāo)識(shí)的規(guī)疋？標(biāo)識(shí)用的標(biāo)簽等是 否得到了有效管理？當(dāng)有可追溯性要求時(shí) （可能是自身規(guī) 定或合冋要求），其產(chǎn)品的標(biāo)識(shí)是否具 有惟一性，并加以記錄？是否有文件規(guī)定以適當(dāng)?shù)姆绞綄?duì)產(chǎn)品進(jìn)行標(biāo)識(shí)？ 是否在進(jìn)料接受、生產(chǎn)、安裝、交付等階段對(duì)產(chǎn)品 進(jìn)行標(biāo)識(shí)？標(biāo)識(shí)的方法、方式是否有明確規(guī)定？產(chǎn)品/物料移動(dòng)后是否能及時(shí)移植標(biāo)識(shí)（必要時(shí)），是否作出了規(guī)定？對(duì)標(biāo)識(shí)的管理（如標(biāo)簽、印章等的管理）是否作出 了明確的規(guī)定？是否有效實(shí)施？對(duì)有可追溯性的場(chǎng)合， 是否對(duì)每個(gè)或每批產(chǎn)品進(jìn)行 惟一性標(biāo)識(shí)？對(duì)于可追溯性標(biāo)識(shí)是否有規(guī)定性記錄？是否作了 記

19、錄，是否能夠達(dá)到追溯的目的？VVVVVVVVVVVVVVV顧客財(cái)產(chǎn)顧客財(cái)產(chǎn)是否對(duì)顧客的財(cái)產(chǎn)進(jìn)行了標(biāo)識(shí)、驗(yàn) 證、保護(hù)和維護(hù)？組織里有哪些是顧客的財(cái)產(chǎn)？顧客財(cái)產(chǎn)是否得到了標(biāo)識(shí)、驗(yàn)證、保護(hù)和維護(hù)？已經(jīng)標(biāo)識(shí)的顧客財(cái)產(chǎn)是否分類擺放，是否存在混雜的情況？VVVVV顧客財(cái)產(chǎn)發(fā)生丟失、損壞或不適用情 況時(shí)，是否記錄，是否向顧客報(bào)告？當(dāng)顧客財(cái)產(chǎn)發(fā)生丟失、損壞或不適用情況時(shí)，是如 何記錄并向顧客報(bào)告的？顧客有無意見？VV條款檢查容檢查方法檢查發(fā)現(xiàn)結(jié)果評(píng)價(jià)管理體系ISO9001項(xiàng)目提問文件 查閱現(xiàn)場(chǎng)檢杳產(chǎn)品防護(hù)產(chǎn)品防護(hù)是否對(duì)產(chǎn)品提供了防護(hù)（標(biāo)識(shí)、搬運(yùn)、 包裝、貯存和保護(hù)）？是否對(duì)產(chǎn)品防護(hù)（標(biāo)識(shí)、搬運(yùn)、包裝貯存和保護(hù)

20、） 作了具體的規(guī)定？書面的規(guī)定是否切合實(shí)際，是否是有效版本？如何做好生產(chǎn)過程中產(chǎn)品的防護(hù)工作（包括包裝、 搬運(yùn)、保護(hù)等工作）？有無在制品、半成品管理辦法？VVVVV產(chǎn)品包裝、防護(hù)標(biāo)志是否充分及適 當(dāng)？有無包裝、防護(hù)標(biāo)識(shí)（如堆碼標(biāo)識(shí)、小心輕放標(biāo)識(shí) 等）的規(guī)定，是否按規(guī)定執(zhí)行？發(fā)貨時(shí)，是否做好了發(fā)貨標(biāo)識(shí)？VVV搬運(yùn)的方法和手段是否有效？能否 防止產(chǎn)品變質(zhì)或損壞？是否有搬運(yùn)的規(guī)定和管理辦法？搬運(yùn)工具、方法、 場(chǎng)地是否都適宜？現(xiàn)場(chǎng)搬運(yùn)過程是否符合要求，是否做到了保證產(chǎn)品不受損傷？危險(xiǎn)品的運(yùn)輸是否有特別的規(guī)定并按規(guī)定實(shí)施？ 運(yùn)輸單位是否有資格？VVVVV產(chǎn)品的包裝管理是否對(duì)包裝過程、標(biāo)志過程做出了明確規(guī)

21、定？包裝使用的材料、標(biāo)志是否符合要求？現(xiàn)場(chǎng)包裝、標(biāo)志過程是否符合要求？隨機(jī)帶的文件是否齊全？VVVVV審核準(zhǔn)則：ISO 9001體系文件、適用的法律法規(guī)審核員:受審核部門：倉(cāng)儲(chǔ)部陪同人員：審核日期：第頁/共頁審核準(zhǔn)則：ISO 9001體系文件、適用的法律法規(guī)審核員：條款檢查容檢查方法檢查發(fā)現(xiàn)結(jié)果評(píng)價(jià)管理體系ISO9001項(xiàng)目提問文件 查閱現(xiàn)場(chǎng)檢杳產(chǎn)品的貯存和保護(hù)是否有產(chǎn)品貯存和保護(hù)的規(guī)定，是否包括防止產(chǎn)品損壞、變質(zhì)的措施，是否作了恰當(dāng)?shù)娜霂?kù)驗(yàn)收、保管、 出庫(kù)規(guī)定？貫徹情況如何？是否做到了按規(guī)定時(shí)間間隔檢查產(chǎn)品庫(kù)存狀態(tài)（如有規(guī)定的話）？貯存庫(kù)房的環(huán)境條件是否適宜，安全措施是否適當(dāng)？倉(cāng)庫(kù)貯存的產(chǎn)品

22、是否有保護(hù)措施，如防雨、防曬、 防霉、防變質(zhì)等措施，是否進(jìn)行了適當(dāng)隔離，這些措 施是否能有效地保護(hù)產(chǎn)品質(zhì)量？有失效期限的物資是否得到了有效的控制？危險(xiǎn)品的管理是否有特別的規(guī)定并按規(guī)定實(shí)施？倉(cāng)庫(kù)是否有區(qū)域劃分，比如不合格品區(qū)域，以防止 不同狀態(tài)物品的混淆？是否采取措施保證產(chǎn)品不損壞、不丟失地安全到達(dá)目的地？向外發(fā)貨時(shí)，是否做好了有關(guān)記錄？現(xiàn)場(chǎng)賬、卡、物是否一致？VVVVVVVVVVVVVV8.1總則8.1總則監(jiān)視和測(cè)量活動(dòng)的策劃是否規(guī)定、策劃和實(shí)施監(jiān)視和測(cè)量活動(dòng)？有哪些監(jiān) 視和測(cè)量活動(dòng)？是否對(duì)監(jiān)視和測(cè)量活動(dòng)的方法和用途作了規(guī)定？監(jiān)視和測(cè)量活動(dòng)能否確保符合性和實(shí)施改進(jìn)（如何通過這些活動(dòng)識(shí)別改進(jìn)機(jī)會(huì)

23、）？VVVVV受審核部門：倉(cāng)儲(chǔ)部陪同人員：審核日期：第頁/共頁審核準(zhǔn)則：ISO 9001體系文件、適用的法律法規(guī)審核員：條款檢查容檢查方法檢查發(fā)現(xiàn)結(jié)果評(píng)價(jià)管理體系ISO9001項(xiàng)目提問文件 查閱現(xiàn)場(chǎng)檢杳統(tǒng)計(jì)技術(shù)的使用及效果使用了哪些統(tǒng)計(jì)技術(shù)？統(tǒng)計(jì)技術(shù)使用的場(chǎng)合是否恰當(dāng)？如何檢查統(tǒng)計(jì)技術(shù)的應(yīng)用效果？VVV822部審核部審核組織是否建立了部管理體系審核程 序文件化程序是否包括實(shí)施審核、確保審核的獨(dú)立 性、記錄審核結(jié)果并向管理者報(bào)告的職責(zé)和要求？ 程序中是否包含審核的圍、頻次、計(jì)劃、方法？VV對(duì)部審核中發(fā)現(xiàn)的不符合是否采取 了糾正措施對(duì)部審核中發(fā)現(xiàn)的不符合是否采取了糾正措施？采取的糾正措施是否按期完

24、成？對(duì)糾正措施的實(shí)施效果是否進(jìn)行了驗(yàn)證，有無記 錄？驗(yàn)證結(jié)果是否報(bào)告了相關(guān)部門？VVVVV產(chǎn)品的 監(jiān)視和 測(cè)量產(chǎn)品的 監(jiān)視和 測(cè)量有無產(chǎn)品的監(jiān)視和測(cè)量的規(guī)定是否建立并保持產(chǎn)品監(jiān)視和測(cè)量的文件規(guī)定？是否規(guī)定了需進(jìn)行監(jiān)視和測(cè)量的產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)階段，是否規(guī)定了監(jiān)測(cè)點(diǎn)、監(jiān)視和測(cè)量的項(xiàng)目、方法、驗(yàn)收準(zhǔn) 則、使用的監(jiān)視和測(cè)量設(shè)備、應(yīng)留下的記錄以及檢驗(yàn) 人員的資格要求？是否對(duì)監(jiān)視和測(cè)量結(jié)果的處理做出了明確規(guī)定？是否規(guī)定記錄應(yīng)指明有權(quán)放行產(chǎn)品的人員？對(duì)于授權(quán)人員（或顧客）批準(zhǔn)放行產(chǎn)品和交付服務(wù) 的特例情況，組織是如何進(jìn)行控制的？VVVVV受審核部門：倉(cāng)儲(chǔ)部陪同人員：審核日期：第頁/共頁審核準(zhǔn)則：ISO 9001體系

25、文件、適用的法律法規(guī)審核員：條款檢查容檢查方法檢查發(fā)現(xiàn)結(jié)果評(píng)價(jià)管理體系ISO9001項(xiàng)目提問文件 查閱現(xiàn)場(chǎng)檢杳進(jìn)貨檢驗(yàn)有無進(jìn)貨檢查的規(guī)定？是否規(guī)定了檢查的項(xiàng)目、方法、驗(yàn)收準(zhǔn)則、使用的監(jiān)視和測(cè)量設(shè)備、應(yīng)留下的記 錄以及檢驗(yàn)人員的資格要求？是否對(duì)所有進(jìn)貨都進(jìn)行了檢查？檢驗(yàn)記錄能否證實(shí)符合驗(yàn)收準(zhǔn)則的要求？檢驗(yàn)記錄上有無負(fù)責(zé)產(chǎn)品放行責(zé)任人的簽名？對(duì)進(jìn)貨檢驗(yàn)中的不合格品是如何處置的，是否要求供應(yīng)商采取糾正措施？供應(yīng)商是否按要求提供合格證據(jù)？因生產(chǎn)急需而來不及進(jìn)行進(jìn)貨檢驗(yàn)的物資是如何 處置的？對(duì)緊急放行的產(chǎn)品是如何標(biāo)識(shí)和記錄的？ 緊急放行的物資經(jīng)檢驗(yàn)不合格后，是如何追回的？VVVVVVVV8.4數(shù)據(jù)分 析

26、8.4數(shù)據(jù)分 析有無對(duì)數(shù)據(jù)進(jìn)行收集與分析的規(guī) 定？是否采用了統(tǒng)計(jì)技術(shù)？組織對(duì)收集和分析的方法有無規(guī)定？ 數(shù)據(jù)收集、分析中采用了哪些統(tǒng)計(jì)技術(shù)？統(tǒng)計(jì)技術(shù)的選擇、使用是否適當(dāng)？VVVV受審核部門：倉(cāng)儲(chǔ)部陪同人員：審核日期：第頁/共頁審核準(zhǔn)則：ISO 9001體系文件、適用的法律法規(guī)審核員：條款檢查容檢查方法檢查發(fā)現(xiàn)結(jié)果評(píng)價(jià)管理體系ISO9001項(xiàng)目提問文件 查閱現(xiàn)場(chǎng)檢杳數(shù)據(jù)收集與分析的實(shí)施組織對(duì)哪些數(shù)據(jù)進(jìn)行了收集和分析？數(shù)據(jù)分析是否提供了下列信息：A）顧客滿意的信息。B）產(chǎn)品符合性的信息。C）過程、產(chǎn)品的特性及其趨勢(shì)的信息。D）供應(yīng)商（供方）的信息。E）績(jī)效信息。F）體化管理體系運(yùn)行的信息。是否利用數(shù)據(jù)分析結(jié)果評(píng)價(jià)管理體系的適宜性和 有效性？是否利用數(shù)據(jù)分析