第十章 企業(yè)理論與企業(yè)行為

1、.1第十章第十章 企業(yè)理論與企業(yè)行為企業(yè)理論與企業(yè)行為w 企業(yè)理論及其發(fā)展歷史企業(yè)理論及其發(fā)展歷史w 企業(yè)理論的核心問(wèn)題企業(yè)理論的核心問(wèn)題w 企業(yè)組織的國(guó)際比較企業(yè)組織的國(guó)際比較w 企業(yè)行為企業(yè)行為w 現(xiàn)代企業(yè)理論與國(guó)有企業(yè)改革現(xiàn)代企業(yè)理論與國(guó)有企業(yè)改革.2第一節(jié)第一節(jié) 企業(yè)理論及其發(fā)展歷史企業(yè)理論及其發(fā)展歷史w 企業(yè)理論的演變企業(yè)理論的演變w 企業(yè)理論的新趨勢(shì)企業(yè)理論的新趨勢(shì).3一、企業(yè)理論的演變一、企業(yè)理論的演變w （一）傳統(tǒng)企業(yè)理論（一）傳統(tǒng)企業(yè)理論w 19世紀(jì)末世紀(jì)末20世紀(jì)初世紀(jì)初 w 兩個(gè)假設(shè)：兩個(gè)假設(shè)：w (1)假設(shè)企業(yè)是存在的，并在此假設(shè)基礎(chǔ)假設(shè)企業(yè)是存在的，并在此假設(shè)基礎(chǔ)上探

2、討企業(yè)的行為。傳統(tǒng)企業(yè)理論是將上探討企業(yè)的行為。傳統(tǒng)企業(yè)理論是將企業(yè)視為一個(gè)生產(chǎn)方程，認(rèn)為企業(yè)的職企業(yè)視為一個(gè)生產(chǎn)方程，認(rèn)為企業(yè)的職能就是根據(jù)生產(chǎn)方程將原料轉(zhuǎn)化為產(chǎn)品。能就是根據(jù)生產(chǎn)方程將原料轉(zhuǎn)化為產(chǎn)品。(2)假定交易費(fèi)用為零。假定交易費(fèi)用為零。 .4w 中心議題中心議題:證明價(jià)格機(jī)制在稀缺資源配置證明價(jià)格機(jī)制在稀缺資源配置中的核心作用，而企業(yè)的生產(chǎn)決策影響中的核心作用，而企業(yè)的生產(chǎn)決策影響到資源配置和產(chǎn)品價(jià)格的形成，因而有到資源配置和產(chǎn)品價(jià)格的形成，因而有必要首先對(duì)企業(yè)進(jìn)行考察必要首先對(duì)企業(yè)進(jìn)行考察 w 傳統(tǒng)企業(yè)理論只是在特定條件下關(guān)于企傳統(tǒng)企業(yè)理論只是在特定條件下關(guān)于企業(yè)生產(chǎn)的生產(chǎn)決策理論

3、，而不是企業(yè)理業(yè)生產(chǎn)的生產(chǎn)決策理論，而不是企業(yè)理論論 .5w （二）現(xiàn)代企業(yè)理論（二）現(xiàn)代企業(yè)理論w 科斯科斯w 在在20世紀(jì)世紀(jì)30年代發(fā)表的經(jīng)典性文章年代發(fā)表的經(jīng)典性文章企業(yè)的企業(yè)的性質(zhì)性質(zhì)首次回答了市場(chǎng)機(jī)制下企業(yè)存在的理首次回答了市場(chǎng)機(jī)制下企業(yè)存在的理性性 w 市場(chǎng)和企業(yè)是兩種配置資源的不同方法市場(chǎng)和企業(yè)是兩種配置資源的不同方法w 在市場(chǎng)上，資源的配置是由價(jià)格來(lái)調(diào)節(jié)的，在市場(chǎng)上，資源的配置是由價(jià)格來(lái)調(diào)節(jié)的，而在企業(yè)中，相同的工作則是通過(guò)權(quán)威關(guān)系而在企業(yè)中，相同的工作則是通過(guò)權(quán)威關(guān)系來(lái)完成來(lái)完成w 企業(yè)的出現(xiàn)是企業(yè)的交易費(fèi)用低于市場(chǎng)的交企業(yè)的出現(xiàn)是企業(yè)的交易費(fèi)用低于市場(chǎng)的交易費(fèi)用的結(jié)果易費(fèi)

4、用的結(jié)果 .6w 20世紀(jì)世紀(jì)70年代年代w 標(biāo)志性事件標(biāo)志性事件: 威廉姆森和克萊因等人的開(kāi)拓性研究威廉姆森和克萊因等人的開(kāi)拓性研究 阿爾欽和德姆塞茨提出的代理人理論阿爾欽和德姆塞茨提出的代理人理論w 詹森和麥克林詹森和麥克林:代理成本代理成本.7w 20世紀(jì)世紀(jì)80年代以后年代以后w 張五常張五常w 企業(yè)并不是用非市場(chǎng)方式代替市場(chǎng)方式，僅企業(yè)并不是用非市場(chǎng)方式代替市場(chǎng)方式，僅僅是用要素市場(chǎng)取代產(chǎn)品市場(chǎng)，或者說(shuō)是僅是用要素市場(chǎng)取代產(chǎn)品市場(chǎng)，或者說(shuō)是“一種合約取代另一種合約一種合約取代另一種合約”。w 市場(chǎng)交易的對(duì)象是產(chǎn)品，而市場(chǎng)交易的對(duì)象是產(chǎn)品，而企業(yè)交易企業(yè)交易的對(duì)的對(duì)象則是生產(chǎn)要素，只有

5、當(dāng)中間產(chǎn)品的交易費(fèi)象則是生產(chǎn)要素，只有當(dāng)中間產(chǎn)品的交易費(fèi)用高于用來(lái)生產(chǎn)此種中間產(chǎn)品的要素交易費(fèi)用高于用來(lái)生產(chǎn)此種中間產(chǎn)品的要素交易費(fèi)用時(shí)，企業(yè)才會(huì)出現(xiàn)用時(shí)，企業(yè)才會(huì)出現(xiàn).8w 格羅斯曼和哈特格羅斯曼和哈特w 企業(yè)所有權(quán)結(jié)構(gòu)模型企業(yè)所有權(quán)結(jié)構(gòu)模型w 楊小凱和黃有光楊小凱和黃有光w 借助自給經(jīng)濟(jì)、市場(chǎng)與企業(yè)三者之間的借助自給經(jīng)濟(jì)、市場(chǎng)與企業(yè)三者之間的關(guān)系建立了一個(gè)關(guān)于企業(yè)一般均衡的契關(guān)系建立了一個(gè)關(guān)于企業(yè)一般均衡的契約模式約模式.9二、企業(yè)理論的新趨勢(shì)二、企業(yè)理論的新趨勢(shì) w 1.企業(yè)知識(shí)理論產(chǎn)生的背景及其思想淵源企業(yè)知識(shí)理論產(chǎn)生的背景及其思想淵源w 企業(yè)知識(shí)理論是在探尋企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的根源及對(duì)主企

6、業(yè)知識(shí)理論是在探尋企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的根源及對(duì)主流企業(yè)理論反叛的過(guò)程中產(chǎn)生并逐漸發(fā)展起來(lái)的一種流企業(yè)理論反叛的過(guò)程中產(chǎn)生并逐漸發(fā)展起來(lái)的一種全新的企業(yè)理論全新的企業(yè)理論w 20世紀(jì)世紀(jì)80年代早期的實(shí)證研究結(jié)果引起了人們對(duì)企業(yè)年代早期的實(shí)證研究結(jié)果引起了人們對(duì)企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)外生論的質(zhì)疑競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)外生論的質(zhì)疑w 20世紀(jì)世紀(jì)80年代以來(lái)的研究者們將探索企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的年代以來(lái)的研究者們將探索企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的著眼點(diǎn)轉(zhuǎn)移到了企業(yè)層面，由此產(chǎn)生了以資源為基礎(chǔ)著眼點(diǎn)轉(zhuǎn)移到了企業(yè)層面，由此產(chǎn)生了以資源為基礎(chǔ)的企業(yè)觀的企業(yè)觀w 企業(yè)能力理論對(duì)企業(yè)資源論作了進(jìn)一步引申，認(rèn)為企企業(yè)能力理論對(duì)企業(yè)資源論作了進(jìn)一步引申，認(rèn)為企業(yè)

7、的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)來(lái)自于企業(yè)配置、開(kāi)發(fā)與保護(hù)資源的能業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)來(lái)自于企業(yè)配置、開(kāi)發(fā)與保護(hù)資源的能力力w 知識(shí)是企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的根源。知識(shí)是企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的根源。.10w 2.研究現(xiàn)狀：對(duì)企業(yè)理論核心問(wèn)題的闡研究現(xiàn)狀：對(duì)企業(yè)理論核心問(wèn)題的闡釋釋w （1）企業(yè)的存在。）企業(yè)的存在。w （2）企業(yè)內(nèi)部協(xié)調(diào)）企業(yè)內(nèi)部協(xié)調(diào)w （3）企業(yè)之間的異質(zhì)性）企業(yè)之間的異質(zhì)性.11w （二）現(xiàn)代企業(yè)組織理論的新趨向（二）現(xiàn)代企業(yè)組織理論的新趨向w .行為科學(xué)學(xué)派的管理組織理論行為科學(xué)學(xué)派的管理組織理論w 出現(xiàn)于出現(xiàn)于20世紀(jì)世紀(jì)50年代初年代初w 主要代表人物主要代表人物:w 包括梅奧、馬斯洛、巴納德、利克特包括梅奧、馬斯

8、洛、巴納德、利克特.12w （）巴納德的社會(huì)關(guān)系系統(tǒng)組織理論。（）巴納德的社會(huì)關(guān)系系統(tǒng)組織理論。w 1)第一次將組織定義為第一次將組織定義為再現(xiàn)兩人以上有意識(shí)再現(xiàn)兩人以上有意識(shí)的協(xié)調(diào)和活動(dòng)人合作系統(tǒng)的協(xié)調(diào)和活動(dòng)人合作系統(tǒng)，從而突破了古典，從而突破了古典學(xué)派單純把組織視為一個(gè)權(quán)責(zé)結(jié)構(gòu)的范囿，學(xué)派單純把組織視為一個(gè)權(quán)責(zé)結(jié)構(gòu)的范囿，將人類(lèi)行為的特性納入了組織問(wèn)題研究將人類(lèi)行為的特性納入了組織問(wèn)題研究w 2)權(quán)力接受理論權(quán)力接受理論w 權(quán)力不是來(lái)自自上而下的行政授予，它與組權(quán)力不是來(lái)自自上而下的行政授予，它與組織目標(biāo)及個(gè)人利益相一致時(shí)，才會(huì)被接受織目標(biāo)及個(gè)人利益相一致時(shí)，才會(huì)被接受 .13w 3)誘因

9、和貢獻(xiàn)平衡論誘因和貢獻(xiàn)平衡論w 把誘發(fā)個(gè)人對(duì)組織作出貢獻(xiàn)的因素稱(chēng)為把誘發(fā)個(gè)人對(duì)組織作出貢獻(xiàn)的因素稱(chēng)為誘因誘因w 誘因不僅包括物質(zhì)因素如金錢(qián)等，也應(yīng)誘因不僅包括物質(zhì)因素如金錢(qián)等，也應(yīng)包括如威望、權(quán)力、參與管理等社會(huì)因包括如威望、權(quán)力、參與管理等社會(huì)因素。素。w 誘因和貢獻(xiàn)的平衡誘因和貢獻(xiàn)的平衡是組織健康與否的是組織健康與否的最重要標(biāo)志。最重要標(biāo)志。 .14w 4)信息交流的原則信息交流的原則w 共同的目標(biāo)、合作的意愿、信息的交流共同的目標(biāo)、合作的意愿、信息的交流是構(gòu)成組織的三大基本要素是構(gòu)成組織的三大基本要素w 信息的交流是前兩個(gè)要素得以發(fā)揮作用信息的交流是前兩個(gè)要素得以發(fā)揮作用的基礎(chǔ)。的基礎(chǔ)。

10、.15w 使信息交流發(fā)揮出良好效能的原則：使信息交流發(fā)揮出良好效能的原則：w 有關(guān)信息要使每個(gè)成員都了解，并明確規(guī)定有關(guān)信息要使每個(gè)成員都了解，并明確規(guī)定每個(gè)人的權(quán)力與責(zé)任，公開(kāi)宣布每個(gè)人所處每個(gè)人的權(quán)力與責(zé)任，公開(kāi)宣布每個(gè)人所處的地位；的地位；w 第每一個(gè)成員要有一個(gè)正式的信息聯(lián)系渠道，第每一個(gè)成員要有一個(gè)正式的信息聯(lián)系渠道，并只能有一個(gè)直接的頂頭上司；并只能有一個(gè)直接的頂頭上司；w 信息交流要經(jīng)常進(jìn)行，渠道要直接且簡(jiǎn)短；信息交流要經(jīng)常進(jìn)行，渠道要直接且簡(jiǎn)短；w 經(jīng)理人員是信息聯(lián)系的中心經(jīng)理人員是信息聯(lián)系的中心w 信息聯(lián)系路線不能中斷；信息聯(lián)系路線不能中斷；w 每一個(gè)聯(lián)系信息都必須是有權(quán)威的

11、。每一個(gè)聯(lián)系信息都必須是有權(quán)威的。.16w 利克特的第四系統(tǒng)組織理論利克特的第四系統(tǒng)組織理論w 效率較差企業(yè)的共同特點(diǎn)效率較差企業(yè)的共同特點(diǎn):w 把雇員看作把雇員看作“機(jī)器的零件機(jī)器的零件”，即完成工作任務(wù)的工具；，即完成工作任務(wù)的工具；w 效率高的企業(yè)效率高的企業(yè):w 采用以人為中心的管理模式。采用以人為中心的管理模式。w 高效率企業(yè)的領(lǐng)導(dǎo)者比較注重建立高目標(biāo)、有效率的高效率企業(yè)的領(lǐng)導(dǎo)者比較注重建立高目標(biāo)、有效率的工作組（或群體），廣泛采用參與制，并采用多種激工作組（或群體），廣泛采用參與制，并采用多種激勵(lì)來(lái)調(diào)動(dòng)組織成員的積極性：勵(lì)來(lái)調(diào)動(dòng)組織成員的積極性： w 1)自我激勵(lì)，自我激勵(lì)， 2)

12、安全激勵(lì)；安全激勵(lì)；w 3)創(chuàng)造激勵(lì)，創(chuàng)造激勵(lì)， 4)經(jīng)濟(jì)激勵(lì)。經(jīng)濟(jì)激勵(lì)。.17w 企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)方式分為四類(lèi)（或四個(gè)系統(tǒng)）：企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)方式分為四類(lèi)（或四個(gè)系統(tǒng)）：w 1)專(zhuān)制的命令式；專(zhuān)制的命令式；w 2)溫和的命令式；溫和的命令式；w 3)協(xié)商式；協(xié)商式；w 4)參與式。參與式。w 第一類(lèi)為古典管理組織理論所推崇的傳統(tǒng)領(lǐng)導(dǎo)方式，第一類(lèi)為古典管理組織理論所推崇的傳統(tǒng)領(lǐng)導(dǎo)方式，被利克特稱(chēng)為被利克特稱(chēng)為“剝削的權(quán)力主義的方式剝削的權(quán)力主義的方式”，第二類(lèi)、，第二類(lèi)、第三類(lèi)與第一類(lèi)本質(zhì)上并無(wú)不同。第三類(lèi)與第一類(lèi)本質(zhì)上并無(wú)不同。w 第四類(lèi)才是新型的、高效率的管理模式，他稱(chēng)之為第四類(lèi)才是新型的、高效率的管理模

13、式，他稱(chēng)之為第四系統(tǒng)第四系統(tǒng) .18w 第一系統(tǒng)組織第一系統(tǒng)組織 w (1)領(lǐng)導(dǎo)過(guò)程。不包含可覺(jué)察到的信任和期望。領(lǐng)導(dǎo)過(guò)程。不包含可覺(jué)察到的信任和期望。下屬在與其上級(jí)討論工作問(wèn)題時(shí)感到拘束，下屬在與其上級(jí)討論工作問(wèn)題時(shí)感到拘束，上級(jí)也不傾聽(tīng)他們的意見(jiàn)。上級(jí)也不傾聽(tīng)他們的意見(jiàn)。 w (2)激勵(lì)過(guò)程。僅采用恐懼和認(rèn)可激勵(lì)過(guò)程。僅采用恐懼和認(rèn)可 的手段實(shí)行的手段實(shí)行物質(zhì)的、安全的和經(jīng)濟(jì)的激勵(lì)。雇員們對(duì)組物質(zhì)的、安全的和經(jīng)濟(jì)的激勵(lì)。雇員們對(duì)組織的態(tài)度普遍不好?？椀膽B(tài)度普遍不好。 w (3)溝通過(guò)程。信息是由上往下流動(dòng)，且總有溝通過(guò)程。信息是由上往下流動(dòng)，且總有歪曲、失誤，下屬總有懷疑。歪曲、失誤，下屬

14、總有懷疑。 w (4)決策過(guò)程。只在組織的最高層進(jìn)行，比較決策過(guò)程。只在組織的最高層進(jìn)行，比較集中。集中。 .19w (5)目標(biāo)制定過(guò)程。只由組織的最目標(biāo)制定過(guò)程。只由組織的最 高層負(fù)責(zé)，高層負(fù)責(zé)，不鼓勵(lì)群體參與。不鼓勵(lì)群體參與。 w (6)控制過(guò)程。采用集中方式，且強(qiáng)調(diào)對(duì)失誤控制過(guò)程。采用集中方式，且強(qiáng)調(diào)對(duì)失誤必須處罰。必須處罰。 w (7)相互影響過(guò)程。這是封閉的、受到限制的，相互影響過(guò)程。這是封閉的、受到限制的，下級(jí)對(duì)部門(mén)的目標(biāo)、方法和活動(dòng)幾乎不產(chǎn)生下級(jí)對(duì)部門(mén)的目標(biāo)、方法和活動(dòng)幾乎不產(chǎn)生影響。影響。 w (8)目標(biāo)完成情況。完成得不好，經(jīng)理人員被目標(biāo)完成情況。完成得不好，經(jīng)理人員被動(dòng)地去

15、設(shè)法完成，他們不打算開(kāi)發(fā)組織的人動(dòng)地去設(shè)法完成，他們不打算開(kāi)發(fā)組織的人力資源。力資源。 .20w 第四系統(tǒng)組織第四系統(tǒng)組織w (1)領(lǐng)導(dǎo)過(guò)程。上下級(jí)之間在一切事情上都有領(lǐng)導(dǎo)過(guò)程。上下級(jí)之間在一切事情上都有可覺(jué)察到的信任和期望。下級(jí)可自由地與其可覺(jué)察到的信任和期望。下級(jí)可自由地與其上級(jí)討論工作問(wèn)題，上級(jí)也傾聽(tīng)他們的意見(jiàn)。上級(jí)討論工作問(wèn)題，上級(jí)也傾聽(tīng)他們的意見(jiàn)。 w (2)激勵(lì)過(guò)程。采用參與方法實(shí)行全面的激勵(lì)。激勵(lì)過(guò)程。采用參與方法實(shí)行全面的激勵(lì)。雇員們對(duì)組織及其目標(biāo)的態(tài)度是好的。雇員們對(duì)組織及其目標(biāo)的態(tài)度是好的。 w (3)溝通過(guò)程。信息能在整個(gè)組織上下左右之溝通過(guò)程。信息能在整個(gè)組織上下左右之

16、間自由流動(dòng)，且準(zhǔn)確而不歪曲。間自由流動(dòng)，且準(zhǔn)確而不歪曲。 w (4)決策過(guò)程。采用群體決策方式在組織的各決策過(guò)程。采用群體決策方式在組織的各級(jí)進(jìn)行，比較分散。級(jí)進(jìn)行，比較分散。 .21w (5)目標(biāo)制定過(guò)程。鼓勵(lì)群體參與，制定出現(xiàn)目標(biāo)制定過(guò)程。鼓勵(lì)群體參與，制定出現(xiàn)實(shí)的高目標(biāo)。實(shí)的高目標(biāo)。 w (6)控制過(guò)程。分散于整個(gè)組織，且強(qiáng)調(diào)自我控制過(guò)程。分散于整個(gè)組織，且強(qiáng)調(diào)自我控制和解決問(wèn)題?？刂坪徒鉀Q問(wèn)題。 w (7)相互影響過(guò)程。這是開(kāi)放的、不受限制的，相互影響過(guò)程。這是開(kāi)放的、不受限制的，上級(jí)和下級(jí)都能影響部門(mén)的目標(biāo)、方法和活上級(jí)和下級(jí)都能影響部門(mén)的目標(biāo)、方法和活動(dòng)。動(dòng)。 w (8)目標(biāo)完成情

17、況。完成得好，經(jīng)理人員主動(dòng)目標(biāo)完成情況。完成得好，經(jīng)理人員主動(dòng)地去努力完成，他們認(rèn)識(shí)到有必要地去努力完成，他們認(rèn)識(shí)到有必要(通過(guò)訓(xùn)練通過(guò)訓(xùn)練)充分開(kāi)發(fā)組織的人力資源。充分開(kāi)發(fā)組織的人力資源。.22w 2.決策學(xué)派的管理組織理論決策學(xué)派的管理組織理論w 代表人物代表人物:赫爾伯特赫爾伯特西蒙西蒙w 管理就是決策管理就是決策w 不是把決策本身視為不可分解的基本單位，不是把決策本身視為不可分解的基本單位，而是將決策看作由前提推出結(jié)論的過(guò)程而是將決策看作由前提推出結(jié)論的過(guò)程w 進(jìn)行分析的基本單位是前提進(jìn)行分析的基本單位是前提w 效率準(zhǔn)則指的是在所用資源既定的情況下，效率準(zhǔn)則指的是在所用資源既定的情況下

18、，選擇能產(chǎn)生最大效益的備選方案選擇能產(chǎn)生最大效益的備選方案.23w .權(quán)變學(xué)派的管理組織理論權(quán)變學(xué)派的管理組織理論w 形成于形成于20世紀(jì)年代世紀(jì)年代w 基本觀點(diǎn)是：不存在一成不變的、普遍基本觀點(diǎn)是：不存在一成不變的、普遍適用的、適用的、最好的最好的管理原則和方法，一管理原則和方法，一切都要根據(jù)企業(yè)所處的外部環(huán)境和組織切都要根據(jù)企業(yè)所處的外部環(huán)境和組織的內(nèi)部條件而權(quán)宜應(yīng)變的內(nèi)部條件而權(quán)宜應(yīng)變w 代表人物：湯姆代表人物：湯姆伯恩斯、瓊伯恩斯、瓊伍德沃德、伍德沃德、保羅保羅勞倫斯和杰伊勞倫斯和杰伊洛希洛希.24w 在組織理論方面的主要觀點(diǎn)與貢獻(xiàn)：在組織理論方面的主要觀點(diǎn)與貢獻(xiàn)：w (1)強(qiáng)調(diào)組織的

19、多變量性，即與每一組織強(qiáng)調(diào)組織的多變量性，即與每一組織有關(guān)的條件的多變性與環(huán)境的特殊性有關(guān)的條件的多變性與環(huán)境的特殊性w (3)試圖通過(guò)對(duì)企業(yè)的分類(lèi)以及對(duì)影響試圖通過(guò)對(duì)企業(yè)的分類(lèi)以及對(duì)影響因素的分析，對(duì)不同類(lèi)型企業(yè)所適用的因素的分析，對(duì)不同類(lèi)型企業(yè)所適用的組織結(jié)構(gòu)模式得出一些一般性結(jié)論組織結(jié)構(gòu)模式得出一些一般性結(jié)論w (2)強(qiáng)調(diào)外部環(huán)境對(duì)組織結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)的影強(qiáng)調(diào)外部環(huán)境對(duì)組織結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)的影響響.25w 基本結(jié)論：基本結(jié)論：w 當(dāng)出現(xiàn)下列情況時(shí)，以采用穩(wěn)定當(dāng)出現(xiàn)下列情況時(shí)，以采用穩(wěn)定-機(jī)械式組織機(jī)械式組織為宜：為宜：w 第一，環(huán)境相對(duì)穩(wěn)定和確定；第一，環(huán)境相對(duì)穩(wěn)定和確定；w 第二，目標(biāo)明確且持久；第二

20、，目標(biāo)明確且持久；w 第三，技術(shù)相對(duì)統(tǒng)一且穩(wěn)定；第三，技術(shù)相對(duì)統(tǒng)一且穩(wěn)定；w 第四，按常規(guī)活動(dòng)，且生產(chǎn)率是主要目標(biāo)；第四，按常規(guī)活動(dòng)，且生產(chǎn)率是主要目標(biāo)；w 第五，決策可以程序化，從而協(xié)調(diào)和控制第五，決策可以程序化，從而協(xié)調(diào)和控制過(guò)程傾向于采用嚴(yán)密結(jié)構(gòu)的等級(jí)系統(tǒng)。過(guò)程傾向于采用嚴(yán)密結(jié)構(gòu)的等級(jí)系統(tǒng)。.26w 當(dāng)情況如以下所描述時(shí)，則采用適應(yīng)當(dāng)情況如以下所描述時(shí)，則采用適應(yīng)-有機(jī)式有機(jī)式組織形式為宜：組織形式為宜：w 第一，環(huán)境相對(duì)不穩(wěn)定和不確定；第一，環(huán)境相對(duì)不穩(wěn)定和不確定；w 第二，目標(biāo)多樣化并不斷變化；第二，目標(biāo)多樣化并不斷變化； w 第三，技術(shù)復(fù)雜、易變；第三，技術(shù)復(fù)雜、易變；w 第四，有

21、許多非常規(guī)活動(dòng)，需較強(qiáng)的創(chuàng)造第四，有許多非常規(guī)活動(dòng)，需較強(qiáng)的創(chuàng)造能力與革新能力；能力與革新能力；w 第五，使用探索式?jīng)Q策過(guò)程，協(xié)調(diào)和控制第五，使用探索式?jīng)Q策過(guò)程，協(xié)調(diào)和控制經(jīng)常出現(xiàn)相互調(diào)整，系統(tǒng)等級(jí)層次較少，具經(jīng)常出現(xiàn)相互調(diào)整，系統(tǒng)等級(jí)層次較少，具有較大的靈活性。有較大的靈活性。.27w 新組織結(jié)構(gòu)學(xué)派的管理組織理論新組織結(jié)構(gòu)學(xué)派的管理組織理論w 代表人物是加拿大的明茨伯格代表人物是加拿大的明茨伯格w （1）組織結(jié)構(gòu)的五種協(xié)調(diào)機(jī)制：相互調(diào)整、直接監(jiān)督、工作）組織結(jié)構(gòu)的五種協(xié)調(diào)機(jī)制：相互調(diào)整、直接監(jiān)督、工作過(guò)程標(biāo)準(zhǔn)化、成果標(biāo)準(zhǔn)化以及技能標(biāo)準(zhǔn)化。過(guò)程標(biāo)準(zhǔn)化、成果標(biāo)準(zhǔn)化以及技能標(biāo)準(zhǔn)化。w （2）組織

22、結(jié)構(gòu)的五個(gè)基本構(gòu)成部分：）組織結(jié)構(gòu)的五個(gè)基本構(gòu)成部分：w 工作核心層，由直接從事產(chǎn)品生產(chǎn)或服務(wù)的基層部門(mén)組成；工作核心層，由直接從事產(chǎn)品生產(chǎn)或服務(wù)的基層部門(mén)組成；w 戰(zhàn)略高層；戰(zhàn)略高層；w 直線中層，由各部門(mén)的中層經(jīng)理構(gòu)成，他們把戰(zhàn)略高層和工作直線中層，由各部門(mén)的中層經(jīng)理構(gòu)成，他們把戰(zhàn)略高層和工作核心層連接起來(lái)；核心層連接起來(lái)；w 技術(shù)專(zhuān)家，由職能人員組成；技術(shù)專(zhuān)家，由職能人員組成；w 附屬人員，又稱(chēng)支持人員附屬人員，又稱(chēng)支持人員.28w （3）組織結(jié)構(gòu)的五種流程系統(tǒng)）組織結(jié)構(gòu)的五種流程系統(tǒng)w 行政指揮系統(tǒng)行政指揮系統(tǒng)w 規(guī)章制度流程系統(tǒng)規(guī)章制度流程系統(tǒng)w 非正式溝通的流程系統(tǒng)非正式溝通的流程

23、系統(tǒng)w 工作群體流程系統(tǒng)工作群體流程系統(tǒng)w 特殊決策流程系特殊決策流程系.29w （4）五種組織結(jié)構(gòu)類(lèi)型）五種組織結(jié)構(gòu)類(lèi)型結(jié)構(gòu)類(lèi)型結(jié)構(gòu)類(lèi)型 主導(dǎo)的協(xié)調(diào)主導(dǎo)的協(xié)調(diào)機(jī)制機(jī)制關(guān)鍵的構(gòu)成關(guān)鍵的構(gòu)成部分部分分權(quán)形式分權(quán)形式簡(jiǎn)單結(jié)構(gòu)簡(jiǎn)單結(jié)構(gòu)直接監(jiān)督直接監(jiān)督戰(zhàn)略高層戰(zhàn)略高層縱向和橫向縱向和橫向的集權(quán)的集權(quán)機(jī)械性行政機(jī)械性行政組織組織工作過(guò)程標(biāo)工作過(guò)程標(biāo)準(zhǔn)化準(zhǔn)化技術(shù)專(zhuān)家結(jié)技術(shù)專(zhuān)家結(jié)構(gòu)構(gòu)有限的橫向有限的橫向分權(quán)分權(quán)職業(yè)性行政職業(yè)性行政組織組織技能標(biāo)準(zhǔn)化技能標(biāo)準(zhǔn)化工作核心層工作核心層縱向和橫向縱向和橫向的分權(quán)的分權(quán)分部式結(jié)構(gòu)分部式結(jié)構(gòu)成果標(biāo)準(zhǔn)化成果標(biāo)準(zhǔn)化直線中層直線中層有限的縱向有限的縱向分權(quán)分權(quán)特別小組特別小組

24、相互調(diào)整相互調(diào)整附屬人員或附屬人員或工作核心層工作核心層有選擇的分有選擇的分權(quán)權(quán).30w 經(jīng)理主義與委托經(jīng)理主義與委托-代理理論代理理論w 委托委托-代理關(guān)系可以被定義為一種契約關(guān)系，代理關(guān)系可以被定義為一種契約關(guān)系，在這種契約下，委托人在這種契約下，委托人(可以是單個(gè)或多個(gè)可以是單個(gè)或多個(gè))授授權(quán)代理人權(quán)代理人(也可以是單個(gè)或多個(gè)也可以是單個(gè)或多個(gè))為委托人的利為委托人的利益從事某些活動(dòng)，包括授予代理人一定的決益從事某些活動(dòng)，包括授予代理人一定的決策權(quán)力。策權(quán)力。w 信息非對(duì)稱(chēng)性信息非對(duì)稱(chēng)性w 代理費(fèi)用是指制定、管理和實(shí)施上述契約關(guān)代理費(fèi)用是指制定、管理和實(shí)施上述契約關(guān)系的全部費(fèi)用系的全部費(fèi)

25、用w 激勵(lì)機(jī)制的設(shè)計(jì)對(duì)委托激勵(lì)機(jī)制的設(shè)計(jì)對(duì)委托-代理問(wèn)題的解決具有代理問(wèn)題的解決具有關(guān)鍵意義關(guān)鍵意義w 對(duì)經(jīng)理人員激勵(lì)機(jī)制的設(shè)計(jì)與一般雇員的情對(duì)經(jīng)理人員激勵(lì)機(jī)制的設(shè)計(jì)與一般雇員的情況有所不同況有所不同.31第二節(jié)第二節(jié) 企業(yè)理論的核心問(wèn)題企業(yè)理論的核心問(wèn)題w 企業(yè)的本質(zhì)與界限企業(yè)的本質(zhì)與界限w 企業(yè)內(nèi)部權(quán)力與利益的分配企業(yè)內(nèi)部權(quán)力與利益的分配.32 一、企業(yè)的本質(zhì)與界限一、企業(yè)的本質(zhì)與界限w （一）企業(yè)的本質(zhì)（一）企業(yè)的本質(zhì)w 科斯：企業(yè)的本質(zhì)或顯著特征是作為價(jià)格機(jī)科斯：企業(yè)的本質(zhì)或顯著特征是作為價(jià)格機(jī)制的替代物制的替代物 w 威廉姆森：企業(yè)是用以節(jié)約交易費(fèi)用而產(chǎn)生威廉姆森：企業(yè)是用以節(jié)約交易

26、費(fèi)用而產(chǎn)生的一種組織形式的一種組織形式w 新制度學(xué)派：新制度學(xué)派：w 否定分工協(xié)作導(dǎo)致企業(yè)起源理論否定分工協(xié)作導(dǎo)致企業(yè)起源理論w 過(guò)引入交易費(fèi)用概念，來(lái)說(shuō)明企業(yè)在一個(gè)專(zhuān)過(guò)引入交易費(fèi)用概念，來(lái)說(shuō)明企業(yè)在一個(gè)專(zhuān)業(yè)化的交換經(jīng)濟(jì)中出現(xiàn)的原因業(yè)化的交換經(jīng)濟(jì)中出現(xiàn)的原因.33w （二）企業(yè)的邊界（二）企業(yè)的邊界w 科斯：企業(yè)之所以不能無(wú)限制地?cái)U(kuò)大，科斯：企業(yè)之所以不能無(wú)限制地?cái)U(kuò)大，是因?yàn)槠髽I(yè)規(guī)模的擴(kuò)大是有邊界的，其是因?yàn)槠髽I(yè)規(guī)模的擴(kuò)大是有邊界的，其原因在于企業(yè)組織也是有成本的原因在于企業(yè)組織也是有成本的w 威廉姆森威廉姆森:企業(yè)規(guī)模的擴(kuò)張取決于交易費(fèi)企業(yè)規(guī)模的擴(kuò)張取決于交易費(fèi)用節(jié)約所帶來(lái)的效率提高用節(jié)約所

27、帶來(lái)的效率提高w 馬克思主義企業(yè)理論馬克思主義企業(yè)理論:企業(yè)規(guī)模擴(kuò)張的企業(yè)規(guī)模擴(kuò)張的根本原因在于資本增值的利益沖動(dòng)和技根本原因在于資本增值的利益沖動(dòng)和技術(shù)手段的革新術(shù)手段的革新 .34 二、企業(yè)內(nèi)部權(quán)力與利益的分配二、企業(yè)內(nèi)部權(quán)力與利益的分配w 企業(yè)可以分為三類(lèi)：企業(yè)可以分為三類(lèi)：w 個(gè)體企業(yè)、合伙企業(yè)和公司。個(gè)體企業(yè)、合伙企業(yè)和公司。w 個(gè)體企業(yè)和合伙企業(yè)一般是無(wú)限責(zé)任，公司個(gè)體企業(yè)和合伙企業(yè)一般是無(wú)限責(zé)任，公司為有限責(zé)任。為有限責(zé)任。w 在公司一類(lèi)中又細(xì)分為在公司一類(lèi)中又細(xì)分為:w 封閉公司封閉公司:股票不上市，為少數(shù)人所掌握。股票不上市，為少數(shù)人所掌握。w 公開(kāi)公司公開(kāi)公司:股票公開(kāi)上市

28、的公司。企業(yè)所有權(quán)股票公開(kāi)上市的公司。企業(yè)所有權(quán)與控制權(quán)與控制權(quán).35w 資本主義企業(yè)資本主義企業(yè)w 資本所有者是企業(yè)的主人，處于主導(dǎo)地位；資本所有者是企業(yè)的主人，處于主導(dǎo)地位；w 企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理者是他人資本的管理人，在資企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理者是他人資本的管理人，在資本所有者的監(jiān)督下具體行使資本的職能；本所有者的監(jiān)督下具體行使資本的職能；w 生產(chǎn)勞動(dòng)者是一般的雇員，在資本所有者或生產(chǎn)勞動(dòng)者是一般的雇員，在資本所有者或企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理者的監(jiān)督下從事生產(chǎn)勞動(dòng)，為企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理者的監(jiān)督下從事生產(chǎn)勞動(dòng)，為資本家創(chuàng)造財(cái)富。資本家創(chuàng)造財(cái)富。w 三者之間的關(guān)系都表現(xiàn)為契約關(guān)系。三者之間的關(guān)系都表現(xiàn)為契約關(guān)系。.36w （一

29、）制度學(xué)派的觀點(diǎn)（一）制度學(xué)派的觀點(diǎn)w 認(rèn)為資本所有者和生產(chǎn)勞動(dòng)者在企業(yè)內(nèi)認(rèn)為資本所有者和生產(chǎn)勞動(dòng)者在企業(yè)內(nèi)部的關(guān)系與市場(chǎng)上的關(guān)系一樣，都是自部的關(guān)系與市場(chǎng)上的關(guān)系一樣，都是自由人之間的平等的契約關(guān)系，用自由人由人之間的平等的契約關(guān)系，用自由人平等的契約關(guān)系掩蓋資本對(duì)雇傭勞動(dòng)的平等的契約關(guān)系掩蓋資本對(duì)雇傭勞動(dòng)的剝削關(guān)系。剝削關(guān)系。.37w （二）企業(yè)家理論（二）企業(yè)家理論w 奈特奈特w 企業(yè)是參與者之間有效地分配風(fēng)險(xiǎn)的一企業(yè)是參與者之間有效地分配風(fēng)險(xiǎn)的一種制度。就是說(shuō)為什么企業(yè)的控制權(quán)分種制度。就是說(shuō)為什么企業(yè)的控制權(quán)分配給企業(yè)家，是因?yàn)槠髽I(yè)家承擔(dān)了風(fēng)險(xiǎn)，配給企業(yè)家，是因?yàn)槠髽I(yè)家承擔(dān)了風(fēng)險(xiǎn)，并

30、提供其他參與者以固定的收入，實(shí)際并提供其他參與者以固定的收入，實(shí)際上承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)與提供一定收入保證的是資上承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)與提供一定收入保證的是資本所有者而非經(jīng)營(yíng)者本所有者而非經(jīng)營(yíng)者.38w 張維迎張維迎:w 企業(yè)家企業(yè)家-契約一般均衡理論契約一般均衡理論w 試圖在主流經(jīng)濟(jì)學(xué)的框架內(nèi)解釋企業(yè)委試圖在主流經(jīng)濟(jì)學(xué)的框架內(nèi)解釋企業(yè)委托權(quán)的安排問(wèn)題。托權(quán)的安排問(wèn)題。w 企業(yè)經(jīng)營(yíng)者的選擇問(wèn)題企業(yè)經(jīng)營(yíng)者的選擇問(wèn)題w 企業(yè)成員的激勵(lì)問(wèn)題企業(yè)成員的激勵(lì)問(wèn)題.39第三節(jié)第三節(jié) 企業(yè)組織的國(guó)際比較企業(yè)組織的國(guó)際比較w 所有權(quán)結(jié)構(gòu)與約束機(jī)制的差異所有權(quán)結(jié)構(gòu)與約束機(jī)制的差異w 企業(yè)行為目標(biāo)導(dǎo)向的區(qū)別企業(yè)行為目標(biāo)導(dǎo)向的區(qū)別w 功能

31、之比較功能之比較w 相異的勞動(dòng)力配置機(jī)制相異的勞動(dòng)力配置機(jī)制.40 一、所有權(quán)結(jié)構(gòu)與約束機(jī)制的差一、所有權(quán)結(jié)構(gòu)與約束機(jī)制的差異異w 所有權(quán)結(jié)構(gòu)所有權(quán)結(jié)構(gòu)w 美國(guó)美國(guó):以個(gè)人資本為基礎(chǔ)的高度分散化的以個(gè)人資本為基礎(chǔ)的高度分散化的產(chǎn)權(quán)制度。就其性質(zhì)而言，所有權(quán)仍然產(chǎn)權(quán)制度。就其性質(zhì)而言，所有權(quán)仍然是私人所有權(quán)，產(chǎn)權(quán)制度依然是私有制是私人所有權(quán)，產(chǎn)權(quán)制度依然是私有制w 日本日本:以法人資本相互持股為主體的吸收以法人資本相互持股為主體的吸收個(gè)人資本的產(chǎn)權(quán)制度。就其性質(zhì)而言，個(gè)人資本的產(chǎn)權(quán)制度。就其性質(zhì)而言，法人資本仍然可追溯到最終的私人資本法人資本仍然可追溯到最終的私人資本所有者，產(chǎn)權(quán)制度仍未完全超越

32、私有制所有者，產(chǎn)權(quán)制度仍未完全超越私有制.41w 所有權(quán)約束機(jī)制所有權(quán)約束機(jī)制w 美國(guó)美國(guó):所有者對(duì)經(jīng)營(yíng)者的所有權(quán)約束主要所有者對(duì)經(jīng)營(yíng)者的所有權(quán)約束主要是間接約束，即通過(guò)發(fā)達(dá)而完備的股票是間接約束，即通過(guò)發(fā)達(dá)而完備的股票市場(chǎng)實(shí)施對(duì)企業(yè)董事會(huì)、經(jīng)理的影響和市場(chǎng)實(shí)施對(duì)企業(yè)董事會(huì)、經(jīng)理的影響和約束，使之不偏離股東的利益目標(biāo)約束，使之不偏離股東的利益目標(biāo)w 日本日本:現(xiàn)代公司中前幾位大股東均為法人現(xiàn)代公司中前幾位大股東均為法人股東，他們可以聯(lián)合起來(lái)控制企業(yè)股東，他們可以聯(lián)合起來(lái)控制企業(yè).42二、企業(yè)行為目標(biāo)導(dǎo)向的區(qū)別二、企業(yè)行為目標(biāo)導(dǎo)向的區(qū)別 w 美國(guó)美國(guó):w 經(jīng)營(yíng)者的行為目標(biāo)優(yōu)先偏向于總資產(chǎn)收經(jīng)營(yíng)者

33、的行為目標(biāo)優(yōu)先偏向于總資產(chǎn)收益率和股票價(jià)格的上升益率和股票價(jià)格的上升w 在決策時(shí)主要把短期利益放在首位在決策時(shí)主要把短期利益放在首位w 日本日本:w 企業(yè)家更為關(guān)注長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展和遠(yuǎn)期利益，企業(yè)家更為關(guān)注長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展和遠(yuǎn)期利益，不必受到追求短期利益的約束和困擾不必受到追求短期利益的約束和困擾.43 三、相異的勞動(dòng)力配置機(jī)制三、相異的勞動(dòng)力配置機(jī)制w 美國(guó)美國(guó):w 勞動(dòng)力配置具有典型的市場(chǎng)機(jī)制色彩，勞動(dòng)力配置具有典型的市場(chǎng)機(jī)制色彩，w 日本日本:w 勞動(dòng)力配置更多具有非市場(chǎng)特征，或者勞動(dòng)力配置更多具有非市場(chǎng)特征，或者說(shuō)組織機(jī)制的色彩。說(shuō)組織機(jī)制的色彩。.44 四、功能之比較四、功能之比較w 從資源配置和重

34、組的成本角度來(lái)看從資源配置和重組的成本角度來(lái)看w 美國(guó)美國(guó):w 現(xiàn)代企業(yè)制度有利于減少轉(zhuǎn)換摩擦，提高流現(xiàn)代企業(yè)制度有利于減少轉(zhuǎn)換摩擦，提高流動(dòng)速率，從而降低要素配置、重組的摩擦成動(dòng)速率，從而降低要素配置、重組的摩擦成本本w 這種企業(yè)制度也有利于促使資源在更大范圍這種企業(yè)制度也有利于促使資源在更大范圍和空間里自由、靈活地優(yōu)化重組和空間里自由、靈活地優(yōu)化重組w 日本日本:w 現(xiàn)代企業(yè)制度不大利于資源或資本高速率、現(xiàn)代企業(yè)制度不大利于資源或資本高速率、大范圍地自由重組。大范圍地自由重組。.45第四節(jié)第四節(jié) 企業(yè)行為企業(yè)行為w 企業(yè)的經(jīng)濟(jì)行為企業(yè)的經(jīng)濟(jì)行為w 企業(yè)的社會(huì)責(zé)任企業(yè)的社會(huì)責(zé)任.46 一、企

35、業(yè)的經(jīng)濟(jì)行為一、企業(yè)的經(jīng)濟(jì)行為w （一）對(duì)傳統(tǒng)企業(yè)行為理論的反思（一）對(duì)傳統(tǒng)企業(yè)行為理論的反思w 傳統(tǒng)企業(yè)理論假定企業(yè)行為以利潤(rùn)最大化為目標(biāo)。傳統(tǒng)企業(yè)理論假定企業(yè)行為以利潤(rùn)最大化為目標(biāo)。w 但在完全競(jìng)爭(zhēng)條件下，利潤(rùn)最大化目標(biāo)不是企業(yè)行為但在完全競(jìng)爭(zhēng)條件下，利潤(rùn)最大化目標(biāo)不是企業(yè)行為的前提，而是企業(yè)存在發(fā)展的必要條件。即在完全競(jìng)的前提，而是企業(yè)存在發(fā)展的必要條件。即在完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)上，企業(yè)不過(guò)是被動(dòng)適應(yīng)給定市場(chǎng)條件的主體，爭(zhēng)市場(chǎng)上，企業(yè)不過(guò)是被動(dòng)適應(yīng)給定市場(chǎng)條件的主體，除利潤(rùn)最大化之外，企業(yè)沒(méi)有制定自主目標(biāo)的余地。除利潤(rùn)最大化之外，企業(yè)沒(méi)有制定自主目標(biāo)的余地。w 但在寡頭壟斷市場(chǎng)上，企業(yè)擁有支配市

36、場(chǎng)的力量，早但在寡頭壟斷市場(chǎng)上，企業(yè)擁有支配市場(chǎng)的力量，早已不是單純的價(jià)格接受者。它不一定受利潤(rùn)最大化目已不是單純的價(jià)格接受者。它不一定受利潤(rùn)最大化目標(biāo)的制約，已獲得了一定的自由度，在這一范圍內(nèi)可標(biāo)的制約，已獲得了一定的自由度，在這一范圍內(nèi)可以制定利潤(rùn)以外的其他目標(biāo)。以制定利潤(rùn)以外的其他目標(biāo)。.47w （二）現(xiàn)代企業(yè)行為理論（二）現(xiàn)代企業(yè)行為理論w 1.經(jīng)營(yíng)者企業(yè)行為理論經(jīng)營(yíng)者企業(yè)行為理論w （1）銷(xiāo)售額最大化行為）銷(xiāo)售額最大化行為w （2）多目標(biāo)企業(yè)行為）多目標(biāo)企業(yè)行為w 2.企業(yè)行為理論企業(yè)行為理論w （1）令人滿(mǎn)意的行為）令人滿(mǎn)意的行為w （2）決策與不確定性）決策與不確定性w （3）企業(yè)行為理論）企業(yè)行為理論.48 二、企業(yè)的社會(huì)責(zé)任二、企業(yè)的社會(huì)責(zé)任w 為