第六章證券市場運行(章節(jié)測試)基礎(chǔ)

1、第六章 證券市場運行（章節(jié)測試）1、 在代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)交易的公司由（ ）組成。A 原STAQ 、NET系統(tǒng)掛牌公司和滬、深證券交易所退市公司B 在原STAQ系統(tǒng)掛牌的公司C 所有的上市公司D 非上市股份有限公司的股份報價轉(zhuǎn)讓2、我國的債券指數(shù)包括（ ）。A 上證國債指數(shù)B 政策性銀行金融債指數(shù)C 上證企業(yè)債指數(shù)D 中國債券指數(shù)3、現(xiàn)在人們所說的道-瓊斯指數(shù)實際上是一組股價平均數(shù)，包括的指標(biāo)有（ ）。A 工業(yè)股價平均數(shù)B 商業(yè)股價平均數(shù)C 運輸業(yè)股價平均數(shù)D 公用事業(yè)股價平均數(shù)4、金融時報證券交易所指數(shù)包括（ ）。A 金融時報工業(yè)股票指數(shù)B FT-200指數(shù)C 100種股票交易指數(shù)D 綜合精算

2、股票指數(shù)5、股票投資的收益由（ ）組成。A 股息收入B 資本利得C 利息D 公積金轉(zhuǎn)增股本6、股息的具體形式可以是（ ）。A 現(xiàn)金股息B 股票股息C財產(chǎn)股息D 負債股息7、債券的投資收益來自（ ）。A 債券的利息收益B 資本利得C 再投資利益D 轉(zhuǎn)股收益8、在短期國庫券無風(fēng)險利率的基礎(chǔ)上，我們可以發(fā)現(xiàn)的規(guī)律有（ ）。A 同一種類型的債券，長期債券利率比短期債券低B 不同債券的利率不同，這是對信用風(fēng)險的補償C 在通貨膨脹嚴重的情況下，債券的票面利率會降低或是會發(fā)行固定利率債券，這種情況是對購買力風(fēng)險的補償D 股票的收益率一般低于債券9、證券發(fā)行制度包括（ ）。A 注冊制B 登記制C 審批制D 核

3、準(zhǔn)制10、根據(jù)中標(biāo)規(guī)則不同，債券發(fā)行方式可分為（ ）。A 荷蘭式招標(biāo)和美式招標(biāo)B 價格招標(biāo)和收益率招標(biāo)C 單一價格中標(biāo)和多種價格中標(biāo)D 收益率招標(biāo)和繳款期招標(biāo)11、關(guān)于中證全債指數(shù)論述正確的是（ ）。A 該指數(shù)的樣本債券種類是在上海證券交易所、深證證券交易所及銀行間市場上的國債、金融、企業(yè)債及公司債B 該指數(shù)的樣本債券的信用級別為投資級以上C 該指數(shù)的樣本債券的聲譽期限為1年以上D 指數(shù)以樣本債券的發(fā)行量為權(quán)數(shù)12、股票價格指數(shù)的編制步驟包括（ ）。A 選擇樣本股B 選定某基期C 計算計算期平均股價或市價，并作必要的修正D 指數(shù)化13、有關(guān)債券發(fā)行的定價方式論述正確的是（ ）。A 債券發(fā)行的定

4、價方式以公開招標(biāo)最為典型B 按照招標(biāo)標(biāo)的分類，有美式招標(biāo)和荷蘭是招標(biāo)C 按價格決定方式分類，有價格招標(biāo)和收益率招標(biāo)D 以價格為標(biāo)的的荷蘭式招標(biāo)，全體中標(biāo)者的中標(biāo)價格是單一的14、證券交易所的特征有（ ）。A 有固定的交易場所和交易時間B 參加交易者為具備會員資格的證券經(jīng)營機構(gòu)，交易采取經(jīng)濟制C 交易的對象限于合乎一定標(biāo)準(zhǔn)的上市證券D 通過公開競價的方式?jīng)Q定交易價格15、證券交易所的職能包括（ ）。A 提供證券交易的場所和設(shè)施B 指定證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則C 接受上市申請、安排證券上市D 組織、監(jiān)督證券交易16、會員大會是證券交易所的最高權(quán)力機構(gòu)，具有的職權(quán)包括( .A 制定和修改證券交易所章程B

5、 選舉和罷免會員理事C 審定總經(jīng)理提出的工作計劃D 審議和通過理事會、總經(jīng)理的工作報告17、針對中小企業(yè)板塊的風(fēng)險特征，在交易和監(jiān)察制度上作出有別于主板市場的特別安排是（ ）。A 改進開盤集合競價制度和收盤價的確定方式，進一步提高市場透明度，遏制市場操縱行為B 完善交易信息公開制度，引入漲跌幅、振幅及換手率的偏離值等監(jiān)控指標(biāo)C完善交易異常波動停牌制度，優(yōu)化股票價量異常判定指標(biāo)，及時揭示市場風(fēng)險，減少信息披露滯后或提前泄露的影響D 證券買賣采取一對一交易方式，中小企業(yè)板塊價格決定機制不是公開競價，而是買賣雙方協(xié)商議價18、監(jiān)察系統(tǒng)負責(zé)證券交易所對市場進行實時監(jiān)控的職責(zé)，日常監(jiān)控包括（ ）。A 行

6、情監(jiān)控B 交易監(jiān)控C 證券監(jiān)控D 資金監(jiān)控19、我國的基金指數(shù)由（ ）組成。A 恒生基金指數(shù)B 中證基金指數(shù)系列C 上證基金指數(shù)D 深證基金指數(shù)20、深圳證券交易所的綜合指數(shù)包括（ ）。A 深證綜合指數(shù)B 深證創(chuàng)新指數(shù)C 深證新指數(shù)D 中小企業(yè)板指數(shù)21、股票價格指數(shù)是將計算期的股價或市值與某一基期的股價或市值相比較的相對變化值，它的編制方法有（ ）兩類。A 拉斯貝爾加權(quán)指數(shù)B 簡單算術(shù)股價指數(shù)C 費雪理想式D 加權(quán)股價指數(shù)22、我國銀行間債券市場的主要職能是（ ）。A提供銀行間外匯交易、人民幣同業(yè)拆借、債券交易系統(tǒng)并組織市場交易B 辦理外匯交易的資金清算、交割，負責(zé)人民幣同業(yè)拆借及債券交易的

7、清算監(jiān)督C 提供網(wǎng)上票據(jù)報價系統(tǒng)D 提供外匯市場、債券市場和貨幣市場的信息服務(wù)23、中證指數(shù)公司發(fā)布的指數(shù)有（ ）。A 發(fā)行量加權(quán)股價指數(shù)B 滬、深300行業(yè)指數(shù)C 滬、深300指數(shù)D 中證流通指數(shù)24、系統(tǒng)風(fēng)險包括（ ）。A 政策風(fēng)險B 利率風(fēng)險C 經(jīng)營風(fēng)險D 信用風(fēng)險25、中小企業(yè)板塊的總體設(shè)計可以概括為“兩個不變”和“四個獨立”，其中“四個獨立”包括（ ）。A 運行獨立B 規(guī)則獨立C 代碼獨立D 指數(shù)獨立26、關(guān)于人民幣債券交易敘述證券的是（ ）。A 交易方式包括現(xiàn)券買賣與回購交易兩部分，現(xiàn)券交易品種目前為國債和以市場化形式發(fā)行的政策性金融債券B 債券托管結(jié)算和資金清算分別通過中央國債登

8、記結(jié)算有限公司和中國人民銀行支付系統(tǒng)進行C 實行“見券付款”和“券款對付”三種清算方式D 清算速度為T+1或T+227、決定債券再投資收益的主要因素是（ ）。A 債券的償還期限B 息票收入C 宏觀及經(jīng)濟政策D 市場利率的變化28、關(guān)于利率風(fēng)險的描述，正確的是（ ）。A 利率風(fēng)險是指市場利率變動引起證券投資收益變動的可能性B 利率風(fēng)險是固定收益證券的主要風(fēng)險，特別是債券的主要風(fēng)險C 債券面臨的利率風(fēng)險由價格變動風(fēng)險和息票利率風(fēng)險兩方面組成D 利率從兩方面影響證券價格：一是改變資金的流向；二是影響公司的盈利29、關(guān)于風(fēng)險與收益的關(guān)系描述正確的是（ ）。A 在證券投資中，收益和風(fēng)險形影相隨，收益以風(fēng)

9、險為代價，風(fēng)險用收益來補償B 風(fēng)險和收益的本質(zhì)聯(lián)系可以表述為公式：預(yù)期收益率：無風(fēng)險利率+風(fēng)險補償C 美國一般講聯(lián)邦政府發(fā)行的短期國庫券視為無風(fēng)險證券，把短期國庫券利率視為無風(fēng)險利率D 預(yù)期收益是投資者承受各種風(fēng)險應(yīng)得的補償30、證券發(fā)行市場是交易市場的基礎(chǔ)和前提，交易市場是發(fā)行市場得以持續(xù)擴大的必要條件。（A）31、證券發(fā)行注冊制實行實質(zhì)管理原則，實質(zhì)上是一種發(fā)行公司的財務(wù)公開制度。它要求發(fā)行人提供關(guān)于證券發(fā)行本身以及同證券發(fā)行有關(guān)的一切信息。（B）32、實行核準(zhǔn)制的目的在于，證券監(jiān)管部門能盡法律賦予的職能，保證發(fā)行的證券符合公眾利益和證券市場穩(wěn)定法杖的需要。（A）33、我國現(xiàn)行的有關(guān)法規(guī)規(guī)

10、定，我國股份公司首次公開發(fā)行股票和上市后向社會公開募集股份（公募增發(fā)），采取對公眾投資者上網(wǎng)發(fā)行和對機構(gòu)投資者配售相結(jié)合的發(fā)行方式。（A）34、上海證券交易所的樣本指數(shù)有（）。A 上證成分股指數(shù)B 上證50指數(shù)C 上證紅利指數(shù)D 新上證綜指35、根據(jù)標(biāo)的物不同，招標(biāo)發(fā)行可分為荷蘭是招標(biāo)（單一價格）和美式招標(biāo)（多個價格中標(biāo)）。（B）36、發(fā)行人推銷證券的方法有兩種：自銷和包銷。一般情況下，公開發(fā)行以包銷為主。（B）37、債券的發(fā)行價格可以分為：平價發(fā)行、折價發(fā)行和溢價發(fā)行。（A）38、在我國，首次公開發(fā)行的股票的定價方式以公開招標(biāo)最為典型。（B）39、首次公開發(fā)行的股票在中小企業(yè)板上市的，發(fā)行人

11、及其主承銷商可以根據(jù)初步詢價結(jié)果確定發(fā)行價格，不再進行累計投標(biāo)詢價。（A）40、在債券發(fā)行的定價方式中，以收益率為標(biāo)的的美式招標(biāo)，是以募滿發(fā)行額為止的中標(biāo)者所投標(biāo)的各個價位上的中標(biāo)收益率作為中標(biāo)者各自的最終中標(biāo)收益率，各中標(biāo)者的認購成本是不相同的。（A）41、證券交易所是一個高度組織化、集中進行證券交易的市場，是整個證券市場的核心。證券交易所本身并不是買賣證券，也不決定證券價格。（A）42、我國內(nèi)地有兩家證券交易所上海證券交易所和深圳證券交易所，兩家證券交易所均按公司制方式組成，是非營利性的事業(yè)法人。（B）43、通信網(wǎng)絡(luò)是連接證券商柜臺終端、交易席位和撮合主機的通信線路及設(shè)備，是整個交易系統(tǒng)的

12、核心。（B）44、證券交易通常都必須遵循價格優(yōu)先原則和時間有限原則。（A）45、樣本由40只上市公司股票構(gòu)成的指數(shù)有（）。A 深證成分股指數(shù)B 深證A股指數(shù)C 深證B股指數(shù)D 深證創(chuàng)新指數(shù)46我國上海、深圳證券交易所的價格決定采取集合競價和連續(xù)競價方式（A）47、大宗交易的成交價格不作為該證券當(dāng)日的收盤價，也不納入指數(shù)計算，不計入當(dāng)日行情，因此成交量也不計入該證券的成交總量。（B）48、中小企業(yè)板塊的總體設(shè)計可以概括為“兩個不變”和“四個獨立”,四個獨立是指運行獨立、監(jiān)察獨立、代碼獨立、交易獨立。（B）49、場外交易市場與證券交易所的區(qū)別在于不采取會員制，投資者直接與證券商進行交易。（B）50

13、、場外交易市場的價格決定機制不是公開競價，而是買賣雙方協(xié)商議價。（A）51、場外交易市場與證券交易所共同組成證券交易市場，而場外交易市場是證券發(fā)行的主要場所。（A）52、用于回購的人民幣債券包括國債、中央銀行票據(jù)、政策性金融債以及企業(yè)債券。（B）53、人民幣債券交易的交易方式包括現(xiàn)券買賣與回購交易兩部分。（A）54、負債股息是公司通過建立一種負債，用債券或應(yīng)付票據(jù)作為股息分派給股東。（A）55、代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)是指以具有代辦股份轉(zhuǎn)讓主辦券商業(yè)務(wù)資格的證券公司為核心，為非上市股份有限公司提供規(guī)范股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)的股份轉(zhuǎn)讓平臺。（A）56、在恒生流通綜合指數(shù)系列編制過程中，被視為策略性持有的股份有（）。A 策略性股東持有的股權(quán)，由1位或多位策略性股東單獨或合并持有超過30%的股權(quán)B 監(jiān)事持有的股權(quán)，個別監(jiān)事持有超過5%的股權(quán)C 董事持有的股權(quán)，個別董事持有超過5%的股權(quán)D 互控公司持有的股權(quán)，由1家香港上市公司所持有并超過5%的股權(quán)57、再投資收益是投資債券所獲現(xiàn)金流量在投資的利息收入。（A）58、恒生流通精選指數(shù)系列包括（）。A 恒生100B 恒生50C 恒生香港25D 恒生中國內(nèi)地2559、關(guān)于C