航運(yùn)公司如何開展SMS有效性評(píng)價(jià)

1、航運(yùn)公司如何開展SMS有效性評(píng)價(jià)摘 要：國(guó)內(nèi)安全管理規(guī)則和國(guó)際安全管理規(guī)則（簡(jiǎn)稱“規(guī)則”）均明確要求航運(yùn)公司應(yīng)定期評(píng)價(jià)安全管理體系（簡(jiǎn)稱 SMS）的有效性，其目的是通過開展SMS有效性評(píng)價(jià)活動(dòng)，確保公司SMS的連續(xù)性、適用性和有效性，從而不斷增強(qiáng)體系運(yùn)行效果。規(guī)則雖明確規(guī)定公司應(yīng)定期對(duì)所建立的安全管理體系開展有效性評(píng)價(jià)，但對(duì)如何實(shí)施有效性評(píng)價(jià)未做出具體規(guī)定，且亦無相關(guān)部門/人員對(duì)其作出權(quán)威性解釋、闡述，導(dǎo)致各公司對(duì)有效性評(píng)價(jià)理解不一，做法亦不盡相同。尤其部分第三批實(shí)施規(guī)則的公司，因缺乏對(duì)規(guī)則透徹理解，不了解有效性評(píng)價(jià)的對(duì)象、方法及具體的標(biāo)準(zhǔn)，在進(jìn)行有效性評(píng)價(jià)時(shí)無從下手，致使有效性評(píng)價(jià)變成了一種

2、形式，缺乏實(shí)際內(nèi)容或價(jià)值。鑒于此，本文試就有效性評(píng)價(jià)的對(duì)象、標(biāo)準(zhǔn)及實(shí)施等談?wù)勔恍┛捶?，希望?duì)航運(yùn)公司能有所幫助。公司安全管理體系有效性評(píng)價(jià)則是對(duì)公司安全管理體系運(yùn)行一段時(shí)間以來所產(chǎn)生的安全和防污染效果進(jìn)行評(píng)判或?qū)徍?。有效性評(píng)價(jià)從組織者來分，可分為公司自己組織開展的評(píng)價(jià)和非公司組織的評(píng)價(jià)，后者往往是伴隨發(fā)證由發(fā)證機(jī)構(gòu)組織實(shí)施的，因此，本文僅討論公司自己組織開展的有效性評(píng)價(jià)。有效性評(píng)價(jià)通常對(duì)公司和船舶的總體評(píng)價(jià),但為了某種需要，也可對(duì)某一局部（如某一船舶）進(jìn)行評(píng)價(jià)，如對(duì)新運(yùn)行體系的船舶單獨(dú)進(jìn)行評(píng)價(jià)。有效性評(píng)價(jià)的對(duì)象和標(biāo)準(zhǔn)我們所稱的針對(duì)船舶安全管理的體系是一種特定的體系，它要達(dá)到的目標(biāo)是船舶的“安全

3、與防污染”。該體系由“硬件”和“軟件”組成，“硬件”是由組成體系的公司船岸組織機(jī)構(gòu)中的各人員組成；“軟件”是各級(jí)組織機(jī)構(gòu)人員如何開展運(yùn)作，即相互間的作用與聯(lián)系。而用文件形式來規(guī)定各級(jí)組織機(jī)構(gòu)人員如何開展運(yùn)作，便形成了我們通常所稱的安全管理體系文件。至此，評(píng)價(jià)體系的對(duì)象逐漸顯現(xiàn)出來了，即兩個(gè)部分：“硬件”的評(píng)價(jià)和 “軟件”的評(píng)價(jià)。其次，需弄清楚的是評(píng)價(jià)的標(biāo)準(zhǔn)。因安全管理體系是根據(jù)規(guī)則的標(biāo)準(zhǔn)而建立的，因此有必要對(duì)規(guī)則的要求進(jìn)行剖析。規(guī)則的總則1.2款闡述的是目標(biāo)，這個(gè)目標(biāo)從三個(gè)角度來表述，即：規(guī)則1.2.1款 “本規(guī)則的目標(biāo)是保障水上交通安全，防止人員傷亡，避免對(duì)環(huán)境，特別是水域環(huán)境造成危害以及造

4、成財(cái)產(chǎn)損失”，它首先闡述了立法的宗旨，這也是對(duì)各航運(yùn)企業(yè)提出的船舶安全和防污染管理的最高目標(biāo)。緊接著，規(guī)則1.2.2款用“應(yīng)當(dāng)包括”這四個(gè)字對(duì)航運(yùn)公司提出了最低的具體管理目標(biāo)“公司的安全管理目標(biāo)尤其應(yīng)該是：提供船舶營(yíng)運(yùn)的安全做法和安全工作環(huán)境；針對(duì)已認(rèn)定的所有風(fēng)險(xiǎn)，制定防范措施；以及不斷提高岸上及船上人員的安全管理技能，包括安全及環(huán)境保護(hù)方面的應(yīng)急準(zhǔn)備?！保@個(gè)最低目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)，可以有多種途徑，但規(guī)則1.2.3款“安全管理體系應(yīng)當(dāng)保證：符合強(qiáng)制性規(guī)定及規(guī)則；對(duì)國(guó)際海事組織、主管機(jī)關(guān)、船級(jí)社和海運(yùn)行業(yè)組織所建議的適用的規(guī)則、指南和標(biāo)準(zhǔn)予以考慮。”是作為立法的目標(biāo)之一而出現(xiàn)的，顯而易見，實(shí)現(xiàn)規(guī)則1.

5、2.2款這個(gè)最低目標(biāo)的手段必須是通過安全管理體系的運(yùn)行來實(shí)現(xiàn)。因此，規(guī)則的總則所闡述的目標(biāo)就是：為了船舶的安全與防污染，公司應(yīng)當(dāng)通過建立、實(shí)施和保持安全管理體系的手段來實(shí)現(xiàn)，但無論如何，公司至少應(yīng)達(dá)到規(guī)則1.2.2款的目標(biāo)。規(guī)則 1.2.3款對(duì)航運(yùn)公司安全管理體系提出了總體要求，即要求所建立的體系首先要符合強(qiáng)制性規(guī)定及規(guī)則,其次要對(duì)國(guó)際海事組織、主管機(jī)關(guān)、船級(jí)社和海運(yùn)行業(yè)組織所建議的適用規(guī)則、指南和標(biāo)準(zhǔn)予以考慮。如何實(shí)現(xiàn)上述總體要求呢, 規(guī)則對(duì)體系的功能提出了具體的要求，即規(guī)則1.4款的規(guī)定，要求公司在建立、實(shí)施并保持安全管理體系時(shí)，具有六方面的功能。如何建立管理體系并具有以上六大功能的要求呢

6、，規(guī)則針對(duì)船舶安全與防污染管理的特點(diǎn)，以規(guī)則第2章至12章為內(nèi)容，設(shè)定了安全管理體系的基本框架。這一基本框架是：一個(gè)目標(biāo)，六個(gè)管理模塊，一個(gè)要求。通過以上對(duì)規(guī)則的剖析，我們可清晰看出有效性評(píng)價(jià)的主要對(duì)象和標(biāo)準(zhǔn)，具體來說可分成以下幾點(diǎn)一是評(píng)價(jià)公司組織機(jī)構(gòu) 。對(duì)公司組織機(jī)構(gòu)的評(píng)價(jià)，主要是其符合性和合理性。組織機(jī)構(gòu)符合性的評(píng)價(jià)：評(píng)價(jià)的標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)以我國(guó)強(qiáng)制性規(guī)定、標(biāo)準(zhǔn)為主要依據(jù)，以行業(yè)管理的標(biāo)準(zhǔn)、指南為次要依據(jù)，對(duì)公司已設(shè)立的組織機(jī)構(gòu)進(jìn)行評(píng)價(jià)，評(píng)價(jià)它是否符合強(qiáng)制性規(guī)定，是否充分考慮了行業(yè)管理的建議性標(biāo)準(zhǔn)、指南。這是最低的評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)。組織機(jī)構(gòu)合理性的評(píng)價(jià)：評(píng)價(jià)的標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)根據(jù)公司管理職能所分配的每個(gè)人的工作量、人

7、員的能力及SMS運(yùn)作的質(zhì)量評(píng)價(jià)組織機(jī)構(gòu)的合理性，評(píng)價(jià)相關(guān)人員是否均能有效履行其職責(zé)。二是評(píng)價(jià)公司SMS文件。對(duì)公司SMS文件的評(píng)價(jià)主要審議文件的符合性、可操作性。文件的符合性的評(píng)價(jià)應(yīng)以我國(guó)強(qiáng)制性規(guī)定、標(biāo)準(zhǔn)為主要依據(jù)，以行業(yè)管理的標(biāo)準(zhǔn)、指南為次要依據(jù)，對(duì)公司SMS文件進(jìn)行評(píng)價(jià)，評(píng)價(jià)其是否符合強(qiáng)制性規(guī)定，是否充分考慮了行業(yè)管理的建議性標(biāo)準(zhǔn)、指南。文件可操作性的評(píng)價(jià)應(yīng)以操作的最有效、最方便、最直接的原則 評(píng)價(jià)公司的SMS文件，判斷SMS文件可操作性程度。三是評(píng)價(jià)安全管理活動(dòng)。對(duì)安全管理活動(dòng)的評(píng)價(jià)主要審議安全管理活動(dòng)的符合性、有效性及開展安全管理活動(dòng)后記錄的連續(xù)性。安全管理活動(dòng)符合性的評(píng)價(jià)應(yīng)以公司SM

8、S文件為依據(jù)。這一安全管理活動(dòng)的評(píng)價(jià)主要以公司內(nèi)審的結(jié)果以及各部門在日常管理中發(fā)現(xiàn)的問題或不符合情況為主要輸入的信息，評(píng)價(jià)安全管理活動(dòng)是否符合SMS文件規(guī)定。安全管理活動(dòng)有效性的評(píng)價(jià)應(yīng)以各部門的管理業(yè)績(jī)和在日常管理中發(fā)現(xiàn)的問題或不符合情況為主要輸入的信息。評(píng)判安全管理活動(dòng)是否確保了：人員適崗。特別是NSM規(guī)則6.1/6.2/6.3/6.4管理要求的達(dá)到程度；船舶的適航。船舶和設(shè)備的維護(hù)、修理以及備件、物料的供給是否能保證船舶一直處于良好的適航狀態(tài)；操作規(guī)范。特別是船上的關(guān)鍵性操作能否按SMS文件開展；應(yīng)急準(zhǔn)備充分。特別演習(xí)和訓(xùn)練，是否如期開展，人員的應(yīng)急能力是否提高，應(yīng)急物資準(zhǔn)備是否充足。發(fā)生

9、緊急情況/險(xiǎn)情時(shí)，是否及時(shí)啟動(dòng)了應(yīng)急預(yù)案，并有效開展工作；體系的自我完善。特別是日常發(fā)現(xiàn)的不符合規(guī)定情況、事故和險(xiǎn)情是否及時(shí)報(bào)告、糾正并起到防止再次發(fā)生的效果；日常是否對(duì)外界變化進(jìn)行體系的自我調(diào)節(jié)如對(duì)了解到的一些船舶的事故吸取教訓(xùn)，從而對(duì)SMS文件中的關(guān)鍵性操作、關(guān)鍵性設(shè)備、緊急情況、培訓(xùn)進(jìn)行了新的標(biāo)明等。評(píng)價(jià)開展安全管理活動(dòng)后記錄的連續(xù)性。安全管理活動(dòng)后記錄的連續(xù)性評(píng)價(jià)應(yīng)以記錄能否如實(shí)有效地反映出日常安全管理活動(dòng)為標(biāo)準(zhǔn)。有效的記錄不但可復(fù)原公司以前的日常安全管理活動(dòng)，還可為公司以后的安全管理提供寶貴的借鑒價(jià)值。有效性評(píng)價(jià)的組織實(shí)施一是有效性評(píng)價(jià)應(yīng)以會(huì)議形式進(jìn)行，通常每年至少一次，應(yīng)在公司岸基

10、內(nèi)部審核后進(jìn)行。單獨(dú)的船舶有效性評(píng)價(jià)，應(yīng)在船舶內(nèi)審后進(jìn)行。評(píng)價(jià)的范圍：首次運(yùn)行體系的則自SMS運(yùn)行以來至本次內(nèi)審結(jié)束，非首次運(yùn)行體系的則自上次年度內(nèi)審以來至本次年度內(nèi)審結(jié)束。二是活動(dòng)的前期準(zhǔn)備。指定人員/總經(jīng)理確定評(píng)價(jià)時(shí)間后,應(yīng)通知責(zé)任部門（如NSM辦）發(fā)出評(píng)價(jià)通知,以便各部門及人員準(zhǔn)備相應(yīng)的評(píng)價(jià)材料。評(píng)價(jià)材料準(zhǔn)備是否充分、全面和客觀是有效性評(píng)價(jià)成功的關(guān)鍵。各部門準(zhǔn)備的評(píng)價(jià)材料至少應(yīng)包括船員管理部門:匯總評(píng)價(jià)范圍內(nèi)船員的調(diào)動(dòng)情況,船岸人員的培訓(xùn)情況,新聘與轉(zhuǎn)崗人員職責(zé)熟悉落實(shí)情況，勞動(dòng)合同的簽訂情況，勞動(dòng)保護(hù)用品的和藥品的配置情況，船員健康狀況,與該部門相關(guān)的應(yīng)急準(zhǔn)備情況船員及其家屬、醫(yī)院等的

11、聯(lián)系等本部門按照SMS文件開展工作的情況。海務(wù)部門:匯總評(píng)價(jià)范圍內(nèi)船上關(guān)鍵性操作的執(zhí)行情況，航海圖書資料的配置情況，日常安全檢查中發(fā)現(xiàn)的不符合規(guī)定情況的處理情況，與該部門相關(guān)的應(yīng)急準(zhǔn)備情況如岸基氣象情況的掌握、應(yīng)急通訊器材的配置與24小時(shí)應(yīng)急通訊的保證等本部門按照SMS文件開展工作的情況。機(jī)務(wù)部門:匯總評(píng)價(jià)范圍內(nèi)船舶在開展日常養(yǎng)護(hù)和修理情況，各輪的技術(shù)狀況，備件和物料的供應(yīng)情況，與該部門相關(guān)的應(yīng)急準(zhǔn)備情況如各輪技術(shù)檔案管理、備件與物料審批數(shù)量的富裕額度等本部門按照SMS文件開展工作的情況。體系辦公室:匯總評(píng)價(jià)范圍內(nèi)體系文件的更改情況，外來文件的接收并納入SMS文件情況，內(nèi)審的情況，不符合的分布

12、情況即按NSM規(guī)則要素展開分析等本部門按照SMS文件開展工作的情況。三是會(huì)議的議程。責(zé)任部門按計(jì)劃時(shí)間通知有關(guān)人員到會(huì)。會(huì)議通常由指定人員或總經(jīng)理主持。與會(huì)人員應(yīng)報(bào)告各自部門/崗位在體系運(yùn)行中的情況及日常掌握的信息（如船舶的管理復(fù)查），通報(bào)本次內(nèi)審的情況等。在匯總上述情況后，按照前面所述的評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)和評(píng)價(jià)對(duì)象進(jìn)行評(píng)價(jià)，確認(rèn)安全管理體系的符合性、適用性、有效性，確定所設(shè)定的安全與防污染管理目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)情況。若評(píng)價(jià)中發(fā)現(xiàn)體系存在缺陷，則應(yīng)將缺陷匯總起來，提交公司高層開展管理復(fù)查，以便采取針對(duì)性的措施。為確保有效性評(píng)價(jià)客觀、公正，實(shí)事求是地反映公司安全管理體系的效果，評(píng)價(jià)時(shí)，與會(huì)人員應(yīng)全面、客觀地進(jìn)行審議。規(guī)則對(duì)體系僅提出了最低的管理目標(biāo)，因此上文所述的有效性評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)，也僅是一個(gè)最低的評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)，作為公司對(duì)船舶