中國(guó)銀行間市場(chǎng)交易商協(xié)會(huì)非金融企業(yè)債務(wù)融資工具承銷業(yè)務(wù)相關(guān)會(huì)員市場(chǎng)評(píng)價(jià)規(guī)則(共13頁)

1、精選優(yōu)質(zhì)文檔-傾情為你奉上中國(guó)銀行間市場(chǎng)交易商協(xié)會(huì)公告 20111號(hào) 為加強(qiáng)對(duì)非金融企業(yè)債務(wù)融資工具承銷業(yè)務(wù)相關(guān)會(huì)員的管理，建立市場(chǎng)化評(píng)價(jià)機(jī)制，規(guī)范銀行間債券市場(chǎng)非金融企業(yè)債務(wù)融資工具承銷業(yè)務(wù)，強(qiáng)化銀行間市場(chǎng)自律管理，促進(jìn)銀行間債券市場(chǎng)健康有序發(fā)展，中國(guó)銀行間市場(chǎng)交易商協(xié)會(huì)組織市場(chǎng)成員制定了中國(guó)銀行間市場(chǎng)交易商協(xié)會(huì)非金融企業(yè)債務(wù)融資工具承銷業(yè)務(wù)相關(guān)會(huì)員市場(chǎng)評(píng)價(jià)規(guī)則，于2010年8月27日經(jīng)交易商協(xié)會(huì)第二屆常務(wù)理事會(huì)第二次會(huì)議審議通過，并報(bào)中國(guó)人民銀行備案，現(xiàn)予以發(fā)布。 中國(guó)銀行間市場(chǎng)交易商協(xié)會(huì) 二一一年四月八日 中國(guó)銀行間市場(chǎng)交易商協(xié)會(huì)非金融企業(yè)債務(wù)融資工具 承銷業(yè)務(wù)相關(guān)會(huì)員市場(chǎng)評(píng)價(jià)規(guī)則 第一

2、章總則 第一條為加強(qiáng)對(duì)非金融企業(yè)債務(wù)融資工具（以下簡(jiǎn)稱"債務(wù)融資工具"）承銷業(yè)務(wù)相關(guān)會(huì)員的管理，建立市場(chǎng)化評(píng)價(jià)機(jī)制，規(guī)范銀行間債券市場(chǎng)債務(wù)融資工具承銷業(yè)務(wù)，促進(jìn)銀行間債券市場(chǎng)健康有序發(fā)展，根據(jù)銀行間債券市場(chǎng)非金融企業(yè)債務(wù)融資工具管理辦法（中國(guó)人民銀行令2008第1號(hào)）、中國(guó)銀行間市場(chǎng)交易商協(xié)會(huì)會(huì)員管理規(guī)則和有關(guān)法律法規(guī)，制定本規(guī)則。 第二條中國(guó)銀行間市場(chǎng)交易商協(xié)會(huì)（以下簡(jiǎn)稱"交易商協(xié)會(huì)"）債務(wù)融資工具承銷業(yè)務(wù)相關(guān)會(huì)員（以下簡(jiǎn)稱"承銷業(yè)務(wù)相關(guān)會(huì)員"）是指已經(jīng)在銀行間債券市場(chǎng)從事債務(wù)融資工具承銷業(yè)務(wù)或有意向從事債務(wù)融資工具承銷業(yè)務(wù)的交易商

3、協(xié)會(huì)會(huì)員，包括交易商協(xié)會(huì)主承銷類會(huì)員、承銷類會(huì)員和意向承銷類會(huì)員。 第三條主承銷類會(huì)員是指已經(jīng)在銀行間債券市場(chǎng)從事債務(wù)融資工具主承銷業(yè)務(wù)的交易商協(xié)會(huì)會(huì)員。 承銷類會(huì)員是指已經(jīng)在銀行間債券市場(chǎng)從事債務(wù)融資工具承銷業(yè)務(wù)的交易商協(xié)會(huì)會(huì)員。 意向承銷類會(huì)員是指有意向在銀行間債券市場(chǎng)從事債務(wù)融資工具承銷業(yè)務(wù)且自愿參加市場(chǎng)評(píng)價(jià)的交易商協(xié)會(huì)非承銷類銀行會(huì)員和證券公司會(huì)員。 第四條承銷業(yè)務(wù)相關(guān)會(huì)員市場(chǎng)評(píng)價(jià)是交易商協(xié)會(huì)會(huì)員管理的組成部分，交易商協(xié)會(huì)組織市場(chǎng)成員對(duì)承銷業(yè)務(wù)相關(guān)會(huì)員進(jìn)行評(píng)價(jià)，并依據(jù)市場(chǎng)評(píng)價(jià)結(jié)果逐步建立市場(chǎng)化的會(huì)員分類分級(jí)管理機(jī)制。 第五條承銷業(yè)務(wù)相關(guān)會(huì)員市場(chǎng)評(píng)價(jià)遵循公平、公正、公開原則。 第二章市場(chǎng)

4、評(píng)價(jià)指標(biāo)體系 第六條承銷業(yè)務(wù)相關(guān)會(huì)員市場(chǎng)評(píng)價(jià)指標(biāo)體系的設(shè)置堅(jiān)持客觀公正、科學(xué)規(guī)范、定量與定性結(jié)合的原則。 第七條承銷業(yè)務(wù)相關(guān)會(huì)員市場(chǎng)評(píng)價(jià)指標(biāo)體系包括機(jī)構(gòu)資質(zhì)及業(yè)務(wù)評(píng)價(jià)、市場(chǎng)評(píng)價(jià)、交易商協(xié)會(huì)秘書處評(píng)價(jià)三類指標(biāo)。 第八條機(jī)構(gòu)資質(zhì)及業(yè)務(wù)評(píng)價(jià)指標(biāo)是指對(duì)承銷業(yè)務(wù)相關(guān)會(huì)員的基本資質(zhì)、部門設(shè)置及人員配備、市場(chǎng)表現(xiàn)等情況的評(píng)價(jià)。 第九條市場(chǎng)評(píng)價(jià)指標(biāo)是指相關(guān)投資人、發(fā)行人及其他市場(chǎng)成員對(duì)承銷業(yè)務(wù)相關(guān)會(huì)員業(yè)務(wù)能力等情況的評(píng)價(jià)。 第十條交易商協(xié)會(huì)秘書處評(píng)價(jià)指標(biāo)是指交易商協(xié)會(huì)秘書處對(duì)承銷業(yè)務(wù)相關(guān)會(huì)員遵守交易商協(xié)會(huì)相關(guān)自律規(guī)則等情況的評(píng)價(jià)。 第十一條主承銷類會(huì)員、承銷類會(huì)員和意向承銷類會(huì)員適用各自的市場(chǎng)評(píng)價(jià)指標(biāo)及標(biāo)準(zhǔn)。

5、 第三章市場(chǎng)評(píng)價(jià)的實(shí)施 第十二條主承銷類會(huì)員、承銷類會(huì)員和意向承銷類會(huì)員的市場(chǎng)評(píng)價(jià)工作分別實(shí)施。 第十三條承銷業(yè)務(wù)相關(guān)會(huì)員市場(chǎng)評(píng)價(jià)工作原則上以上一年度為評(píng)價(jià)期。 第十四條承銷業(yè)務(wù)相關(guān)會(huì)員市場(chǎng)評(píng)價(jià)工作啟動(dòng)前，交易商協(xié)會(huì)對(duì)外公布市場(chǎng)評(píng)價(jià)工作具體事宜。 第十五條意向承銷類會(huì)員近三年內(nèi)有下列情形的，不參加市場(chǎng)評(píng)價(jià)： （一）因違法違規(guī)受到刑事處罰或重大行政處罰； （二）因涉嫌違法違規(guī)正被相關(guān)主管機(jī)關(guān)立案調(diào)查或者正處于整改期間； （三）因違法違規(guī)給市場(chǎng)造成嚴(yán)重后果。 第十六條承銷業(yè)務(wù)相關(guān)會(huì)員應(yīng)在有效時(shí)間內(nèi)提交以下材料： （一） 經(jīng)年檢的營(yíng)業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件和相關(guān)經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)許可文件復(fù)印件； （二） 最近三個(gè)會(huì)計(jì)

6、年度的審計(jì)報(bào)告復(fù)印件及相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)監(jiān)管報(bào)表復(fù)印件； （三） 從事債務(wù)融資工具承銷業(yè)務(wù)的部門設(shè)置情況、負(fù)責(zé)人及業(yè)務(wù)人員簡(jiǎn)歷； （四） 債務(wù)融資工具承銷業(yè)務(wù)操作規(guī)程、風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制機(jī)制說明及相關(guān)制度等； （五） 債務(wù)融資工具相關(guān)業(yè)務(wù)開展情況； （六） 市場(chǎng)評(píng)價(jià)需要的其他材料。 第十七條承銷業(yè)務(wù)相關(guān)會(huì)員提交的材料應(yīng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。 第十八條參與市場(chǎng)評(píng)價(jià)的市場(chǎng)成員應(yīng)在有效時(shí)間內(nèi)向交易商協(xié)會(huì)提交獨(dú)立、客觀、真實(shí)的評(píng)價(jià)結(jié)果。 第十九條交易商協(xié)會(huì)應(yīng)根據(jù)市場(chǎng)評(píng)價(jià)需要對(duì)承銷業(yè)務(wù)相關(guān)會(huì)員、參與市場(chǎng)評(píng)價(jià)的市場(chǎng)成員進(jìn)行調(diào)查，核實(shí)評(píng)價(jià)結(jié)果真實(shí)性。 第二十條參與市場(chǎng)評(píng)價(jià)的相關(guān)人員應(yīng)客觀公正，保守商業(yè)秘密，不得泄露可

7、能影響市場(chǎng)評(píng)價(jià)公正性的有關(guān)信息。 第二十一條承銷業(yè)務(wù)相關(guān)會(huì)員及相關(guān)市場(chǎng)成員不得通過不正當(dāng)方式影響市場(chǎng)評(píng)價(jià)工作。以不正當(dāng)方式影響市場(chǎng)評(píng)價(jià)工作的，交易商協(xié)會(huì)可通過誡勉談話、警告、公開譴責(zé)等措施進(jìn)行處理。 第二十二條交易商協(xié)會(huì)對(duì)承銷業(yè)務(wù)相關(guān)會(huì)員評(píng)價(jià)信息進(jìn)行匯總、整理，評(píng)價(jià)結(jié)果由交易商協(xié)會(huì)及時(shí)公布。 第四章市場(chǎng)評(píng)價(jià)結(jié)果的運(yùn)用 第二十三條根據(jù)市場(chǎng)發(fā)展情況和承銷業(yè)務(wù)相關(guān)會(huì)員隊(duì)伍建設(shè)情況，依據(jù)意向承銷類會(huì)員市場(chǎng)評(píng)價(jià)結(jié)果，交易商協(xié)會(huì)可提出評(píng)價(jià)結(jié)果優(yōu)秀的意向承銷類會(huì)員成為承銷類會(huì)員的建議，經(jīng)咨詢交易商協(xié)會(huì)債券市場(chǎng)專業(yè)委員會(huì)、相關(guān)監(jiān)管部門及自律組織，提交交易商協(xié)會(huì)常務(wù)理事會(huì)審定后，報(bào)中國(guó)人民銀行備案。 第二十四條

8、意向承銷類會(huì)員經(jīng)評(píng)價(jià)成為承銷類會(huì)員的，其當(dāng)年不參加承銷類會(huì)員市場(chǎng)評(píng)價(jià)。 第二十五條在每一評(píng)價(jià)期內(nèi)，承銷類會(huì)員未在銀行間債券市場(chǎng)開展任何債務(wù)融資工具承銷業(yè)務(wù)的，期滿后自動(dòng)成為非承銷類會(huì)員。 第二十六條根據(jù)市場(chǎng)發(fā)展情況和承銷業(yè)務(wù)相關(guān)會(huì)員隊(duì)伍建設(shè)情況，依據(jù)承銷類會(huì)員市場(chǎng)評(píng)價(jià)結(jié)果，交易商協(xié)會(huì)可提出評(píng)價(jià)結(jié)果優(yōu)秀的承銷類會(huì)員成為主承銷類會(huì)員的建議，經(jīng)咨詢交易商協(xié)會(huì)債券市場(chǎng)專業(yè)委員會(huì)、相關(guān)監(jiān)管部門及自律組織，提交交易商協(xié)會(huì)常務(wù)理事會(huì)審定后，報(bào)中國(guó)人民銀行備案。 第二十七條承銷類會(huì)員經(jīng)評(píng)價(jià)成為主承銷類會(huì)員的，其當(dāng)年不參加主承銷類會(huì)員市場(chǎng)評(píng)價(jià)。 第二十八條在每一評(píng)價(jià)期內(nèi)，主承銷類會(huì)員未在銀行間債券市場(chǎng)開展任何債務(wù)融資工具主承銷業(yè)務(wù)的，期滿后自動(dòng)成為承銷類會(huì)員。 第二十九條依據(jù)主承銷類會(huì)員市場(chǎng)評(píng)價(jià)結(jié)果，交易商協(xié)會(huì)對(duì)主承銷類會(huì)員實(shí)行分級(jí)管理。市場(chǎng)評(píng)價(jià)結(jié)果優(yōu)秀的主承銷類會(huì)員，可優(yōu)先在銀行間債券市場(chǎng)開展創(chuàng)新性業(yè)務(wù)。 第三十條主承銷類會(huì)員自動(dòng)成為承銷類會(huì)員的、承銷類會(huì)員自動(dòng)成為非承銷類會(huì)員的，其應(yīng)當(dāng)按照交易商協(xié)會(huì)相關(guān)自律規(guī)則對(duì)原有及存續(xù)期間的債務(wù)融資工具繼續(xù)履行相應(yīng)義務(wù)并承擔(dān)相應(yīng)法律責(zé)任。 第五章附則 第三十一條承銷業(yè)務(wù)相關(guān)會(huì)員市場(chǎng)評(píng)價(jià)工作由交易商協(xié)會(huì)秘書處組織實(shí)施。評(píng)價(jià)工作實(shí)施頻度根據(jù)市場(chǎng)發(fā)展情況或市場(chǎng)成員意見，由交易商協(xié)會(huì)常務(wù)理事會(huì)審議決定。 第三十二條承銷業(yè)務(wù)相關(guān)會(huì)員市場(chǎng)評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)為本規(guī)則有