期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)統(tǒng)一開戶操作指引解讀--期貨保證金監(jiān)控中

1、中國期貨保證金監(jiān)控中心China Futures Margin Monitoring Center Co., Ltd期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)統(tǒng)一開戶操作指引解讀中國期貨保證金監(jiān)控中心 客戶管理部2014年12月31日中國期貨保證金監(jiān)控中心China Futures Margin Monitoring Center Co., Ltd制定依據(jù):期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點辦法、期貨公司單一客戶委托資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)工作指引、期貨資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)風(fēng)險控制座談會會議紀要期貨公司監(jiān)督管理辦法、私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理規(guī)則(試行、關(guān)于期貨公司資產(chǎn)管理計劃備案相關(guān)事項的通知適用范圍:期貨公司單一客

2、戶資管業(yè)務(wù)和特定多個客戶資管業(yè)務(wù)中國期貨保證金監(jiān)控中心China Futures Margin Monitoring Center Co., Ltd 目錄一、各類賬戶和編碼的開立及分配規(guī)則二、資管業(yè)務(wù)開戶實名制相關(guān)要求三、審核和檢查要求四、交易編碼申請流程五、開戶資料修改六、交易編碼注銷中國期貨保證金監(jiān)控中心China Futures Margin Monitoring Center Co., Ltd 一、各類賬戶和編碼的開立及分配規(guī)則(一單一客戶資管業(yè)務(wù)賬戶和編碼規(guī)則期貨公司內(nèi)部資金賬戶同一客戶(或客戶分戶管理資產(chǎn)在同一家期貨公司只能開立一個資管業(yè)務(wù)賬戶,對應(yīng)一個資管業(yè)務(wù)內(nèi)部資金賬戶客戶可以

3、在同一家期貨公司同時成為經(jīng)紀業(yè)務(wù)客戶和資管業(yè)務(wù)客戶,期貨公司應(yīng)當為該客戶(或客戶分戶管理資產(chǎn)的經(jīng)紀業(yè)務(wù)和資管業(yè)務(wù)分配不同的內(nèi)部資金賬戶交易所客戶號和監(jiān)控中心統(tǒng)一開戶編碼各期貨交易所和監(jiān)控中心應(yīng)當為同一客戶(或客戶分戶管理資產(chǎn)的經(jīng)紀業(yè)務(wù)和資管業(yè)務(wù)分別分配不同的客戶號和統(tǒng)一開戶編碼為同一客戶(或客戶分戶管理資產(chǎn)在不同期貨公司的資管業(yè)務(wù)分別分配不同的客戶號和統(tǒng)一開戶編碼能夠維護這些客戶號和統(tǒng)一開戶編碼之間的關(guān)聯(lián)關(guān)系中國期貨保證金監(jiān)控中心China Futures Margin Monitoring Center Co., Ltd 一、各類賬戶和編碼的開立及分配規(guī)則(二特定多個客戶資管業(yè)務(wù)賬戶和編碼規(guī)

4、則期貨公司內(nèi)部資金賬戶期貨公司應(yīng)當為不同的資產(chǎn)管理計劃(以基金業(yè)協(xié)會備案號為劃分依據(jù),一個備案號對應(yīng)一個資產(chǎn)管理計劃開立不同的資管業(yè)務(wù)賬戶,對應(yīng)不同的資管業(yè)務(wù)內(nèi)部資金賬戶交易所客戶號和監(jiān)控中心統(tǒng)一開戶編碼各期貨交易所和監(jiān)控中心應(yīng)當為期貨公司不同的資產(chǎn)管理計劃分配不同的客戶號和統(tǒng)一開戶編碼能夠維護這些客戶號和統(tǒng)一開戶編碼之間的關(guān)聯(lián)關(guān)系中國期貨保證金監(jiān)控中心China Futures Margin Monitoring Center Co., Ltd 資金劃轉(zhuǎn)示意圖資管結(jié)算賬戶期貨公司保證金賬戶資管結(jié)算賬戶資管托管賬戶期貨公司保證金賬戶資管結(jié)算賬戶資管托管賬戶資金中轉(zhuǎn)賬戶期貨公司保證金賬戶無托管的

5、資管計劃有托管的資管計劃,且資管托管賬戶開立在保證金存管銀行有托管的資管計劃,且資管托管賬戶未開立在保證金存管銀行黃色箭頭的起始賬戶,即黃色圈賬戶需開立在保證金存管銀行中國期貨保證金監(jiān)控中心China Futures Margin Monitoring Center Co., Ltd 二、資管業(yè)務(wù)開戶實名制相關(guān)要求(一單一客戶資管業(yè)務(wù)資產(chǎn)委托人為個人客戶或一般單位客戶身份信息與證件記載一致境內(nèi)個人客戶身份證一般單位客戶組織機構(gòu)代碼證在中國永久居留的境外客戶外國人永久居留證和所在國護照開戶材料、資產(chǎn)管理賬戶名稱、資產(chǎn)管理合同中的客戶姓名或名稱,應(yīng)當與上述證件記載一致;資管結(jié)算賬戶戶名應(yīng)當與上述名

6、稱一致;資管托管賬戶和資金中轉(zhuǎn)賬戶的戶名應(yīng)當與上述名稱對應(yīng)關(guān)系準確資產(chǎn)委托人為特殊單位客戶身份信息與證件記載一致特殊單位客戶機構(gòu)代碼證和附加碼開戶材料、資產(chǎn)管理賬戶名稱、資產(chǎn)管理合同中客戶名稱,應(yīng)當與機構(gòu)代碼證名稱一致,資產(chǎn)管理賬戶名稱中的分戶管理資產(chǎn)名稱應(yīng)當與上述名稱對應(yīng)關(guān)系準確;資管結(jié)算賬戶、資管托管賬戶和資金中轉(zhuǎn)賬戶的戶名應(yīng)當與上述名稱對應(yīng)關(guān)系準確中國期貨保證金監(jiān)控中心China Futures Margin Monitoring Center Co., Ltd 二、資管業(yè)務(wù)開戶實名制相關(guān)要求(二特定多個客戶資管業(yè)務(wù)資管業(yè)務(wù)開戶申請表中“附加碼”(資產(chǎn)管理計劃在基金業(yè)協(xié)會的產(chǎn)品備案號信息

7、填寫正確,與資產(chǎn)管理計劃備案確認函記載內(nèi)容一致開戶材料中記載的資產(chǎn)管理計劃名稱、開戶申請表中資產(chǎn)管理賬戶名稱中的資產(chǎn)管理計劃名稱、資產(chǎn)管理合同記載的資產(chǎn)管理計劃名稱應(yīng)當與資產(chǎn)管理計劃備案確認函中記載內(nèi)容一致;資管托管賬戶和資金中轉(zhuǎn)賬戶的戶名應(yīng)當與資產(chǎn)管理計劃名稱對應(yīng)關(guān)系準確中國期貨保證金監(jiān)控中心China Futures Margin Monitoring Center Co., Ltd 期貨公司內(nèi)部資金賬號申請交易編碼上期所 鄭商所 大商所 中金所 交易編碼類型套保 套利 投機資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)類型期貨類 綜合類客戶基本信息姓名 性別 出生日期 國籍 外國人永久居留證號碼 所在國護照號碼聯(lián)系電話或

8、手機號碼區(qū)號 電話郵政編碼聯(lián)系地址(省、市、自治區(qū) ( 市、縣、區(qū) 資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)基本信息資產(chǎn)管理賬戶名稱委托資金(萬元 委托起止時間資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)負責(zé)人及聯(lián)系方式姓名聯(lián)系電話或手機號碼 證件類型 證件號碼資管結(jié)算賬戶賬戶名賬號開戶銀行開戶行網(wǎng)點資管托管賬戶賬戶名賬號開戶銀行開戶行網(wǎng)點資金中轉(zhuǎn)賬戶賬戶名賬號開戶銀行開戶行網(wǎng)點單一客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)開戶申請表(資產(chǎn)委托人為在中國永久居留的境外客戶適用申請日期:中國期貨保證金監(jiān)控中心China Futures Margin Monitoring Center Co., Ltd指定下單人/資金調(diào)撥人/結(jié)算單確認人姓名證件類型證件號碼 聯(lián)系電話或手機號碼區(qū)號

9、 電話郵政編碼聯(lián)系地址(省、市、自治區(qū) ( 市、縣、區(qū)交易所附加信息中金所客戶所在期貨營業(yè)部 營業(yè)部代碼 本人承諾:遵守中國期貨市場各項法律和規(guī)章制度;開戶申請資料真實、合法、有效和完整;本表填寫內(nèi)容與本人身份證明文件、開戶申請資料以及資產(chǎn)管理合同的記載事項嚴格一致;目前不存在并且今后也不會出現(xiàn)以其他身份或中華人民共和國外國人永久居留證之外的其他身份證明文件申請開立資管賬戶的情況。本人將承擔(dān)違背此承諾的一切法律后果?？蛻艉炞直竟疽褜υ摽蛻舻拈_戶申請資料進行了認真審核,該客戶開戶申請資料真實、合法、有效和完整,開戶申請表填寫內(nèi)容與客戶身份證明文件、開戶申請資料以及資產(chǎn)管理合同的記載事項嚴格一致

10、。 期貨公司蓋章單一客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)開戶申請表(資產(chǎn)委托人為在中國永久居留的境外客戶適用續(xù)表中國期貨保證金監(jiān)控中心China Futures Margin Monitoring Center Co., Ltd期貨公司 內(nèi)部資金賬號申請交易編碼上期所 鄭商所 大商所 中金所 交易編碼類型套保 套利 投機資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)類型期貨類 綜合類資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)基本信息資產(chǎn)管理賬戶名稱 附加碼委托資金(萬元 委托起止時間資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)負責(zé)人及聯(lián)系方式姓名 聯(lián)系電話或手機號碼 證件類型 證件號碼資管托管賬戶賬戶名賬號開戶銀行開戶行網(wǎng)點資金中轉(zhuǎn)賬戶賬戶名賬號開戶銀行開戶行網(wǎng)點指定下單人/資金調(diào)撥人/結(jié)算單確認人姓名 證

11、件類型 證件號碼聯(lián)系地址(省、市、自治區(qū) ( 市、縣、區(qū) 聯(lián)系電話或手機號碼區(qū)號 電話郵政編碼聯(lián)系電話或手機號碼區(qū)號 電話郵政編碼交易所附加信息中金所客戶所在期貨營業(yè)部 營業(yè)部代碼期貨公司蓋章特定多個客戶資管業(yè)務(wù)開戶申請表 申請日期:中國期貨保證金監(jiān)控中心China Futures Margin Monitoring Center Co., Ltd 影像資料: 資產(chǎn)委托人相關(guān)證件資產(chǎn)委托人為個人客戶境內(nèi)個人客戶頭部正面照、身份證正反面在中國永久居留的境外客戶頭部正面照、外國人永久居留證正反面、所在國護照本人信息頁資產(chǎn)委托人為一般單位客戶開戶代理人頭部正面照、開戶代理人身份證正反面組織機構(gòu)代碼證

12、掃描件、營業(yè)執(zhí)照(副本資產(chǎn)委托人為特殊單位客戶開戶代理人頭部正面照、開戶代理人身份證正反面組織機構(gòu)代碼證、營業(yè)執(zhí)照(副本(QFII和RQFII為國家外匯管理局頒發(fā)的特殊機構(gòu)代碼賦碼通知單“附加碼”依據(jù)的證件或文件,參見特殊單位客戶統(tǒng)一開戶業(yè)務(wù)操作指引中相關(guān)規(guī)定中期協(xié)期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)登記通知(加蓋期貨公司公章 中基協(xié)資產(chǎn)管理計劃備案確認函(加蓋期貨公司公章 資管合同(一對一為簽訂的合同,一對多為合同樣本(加蓋期貨公司公章其中,期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)登記通知無變化首次開戶提供即可;一對多業(yè)務(wù)推出前已有證監(jiān)會期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格批復(fù)且上傳過的無需再次提供特定多個客戶資管業(yè)務(wù)單一客戶資管業(yè)務(wù)中國

13、期貨保證金監(jiān)控中心China Futures Margin Monitoring Center Co., Ltd 三、審核和檢查要求(一期貨公司審核和檢查內(nèi)容開戶資料真實、準確和完整性實名制相關(guān)要求資管業(yè)務(wù)和經(jīng)紀業(yè)務(wù)銀行賬戶區(qū)分(一對一特殊單位客戶主管部門的相關(guān)規(guī)定(二監(jiān)控中心檢查內(nèi)容開戶申請表內(nèi)容的完整性和格式的正確性一對一資管客戶的名稱和證件號碼(三各期貨交易所檢查內(nèi)容實名制要求中名稱對應(yīng)關(guān)系單一客戶資管業(yè)務(wù)在中國永久居留的境外客戶的客戶姓名、外國人永久居留證號碼和所在國護照號碼特殊單位客戶的附加碼和特殊機構(gòu)代碼;特殊單位客戶分戶管理資產(chǎn)是否遵守一戶一碼原則特定多個客戶資管業(yè)務(wù)附加碼信息填寫是否正確,資產(chǎn)管理計劃是否遵守一戶一碼原則中國期貨保證金監(jiān)控中心China Futures Margin Monitoring Center Co., Ltd四、交易編碼申請流程過渡期,直接到交易所開戶、修改資料及銷戶過渡期后,