企業(yè)內(nèi)部控制咨詢服務(wù)合同模版

1、甲方合同編號(hào)： 【乙方合同編號(hào)：【內(nèi)部控制咨詢服務(wù)合同 （討論稿）委托人：xx房地產(chǎn)（集團(tuán)）股份有限公司受托人：xx會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）簽訂日期：xx年7月日簽訂地點(diǎn)：xx市編號(hào)【】?jī)?nèi)部控制評(píng)審及體系優(yōu)化咨詢服務(wù)合同本內(nèi)控評(píng)審及體系優(yōu)化咨詢服務(wù)合同由以下雙方于 xxxx 年 7 7 月*日訂立：甲方：xxxx 房地產(chǎn)（集團(tuán)）股份有限公司，一家根據(jù)中華人民共和國(guó)法律正式成立并存續(xù)的公司，其注冊(cè)地址為：xxxx 層（以下簡(jiǎn)稱“xxxx 地產(chǎn)”或“xxxx 地產(chǎn)本部”）以及詳列于附件二的 xxxx 地產(chǎn)之下屬子公司（xxxx 房地產(chǎn)（集團(tuán)）股份有限公司和詳列于附件二的 xxxx 地產(chǎn)之下屬子

2、公司以下合稱為“甲方”）乙方：xxxx 會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙），一家根據(jù)中華人民共和國(guó)法律正式成立并存續(xù)的合伙企業(yè)，其辦公地址為：xxxx 樓（以下簡(jiǎn)稱乙方”）（甲方和乙方在下文中可合稱雙方”，單獨(dú)稱為 J 方”）鑒于，甲方希望聘請(qǐng)乙方為咨詢顧問(wèn)向甲方提供內(nèi)控評(píng)審及體系優(yōu)化咨詢服務(wù)；并且乙方亦有意接受此聘任并向甲方提供上述咨詢服務(wù)，甲乙雙方經(jīng)過(guò)友好協(xié)商，特此簽訂合同如下。第一條定義1.11.1除非另有約定，本合同使用的下列術(shù)語(yǔ)應(yīng)具有如下界定的含義：8e0合同”或本合同”：本合同正文和其附件，共同構(gòu)成合同整體并相互補(bǔ)充。該等附件包括：附件一通用商業(yè)條款（以下簡(jiǎn)稱附件一”）、附件二 xxxx

3、 地產(chǎn)之下屬子公司（以下簡(jiǎn)稱附件二”）、附件三內(nèi)控體系更新流程范圍（以下簡(jiǎn)稱附件三”）。8e0內(nèi)控評(píng)審及體系優(yōu)化咨詢項(xiàng)目”或本項(xiàng)目”系指依據(jù)五部委聯(lián)合頒布的企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范、企業(yè)內(nèi)部控制應(yīng)用指引和企業(yè)內(nèi)部控制評(píng)價(jià)指引（配套指引”）的要求，以及集團(tuán)內(nèi)部管理制度要求等，乙方為甲方提供內(nèi)控評(píng)審服務(wù)，并在甲方現(xiàn)有管控架構(gòu)下，進(jìn)行內(nèi)控體系更新建設(shè)相關(guān)的咨詢服務(wù)項(xiàng)目。8e0服務(wù)”應(yīng)指本合同第 3.13.1 條所界定的內(nèi)容和范圍內(nèi)的咨詢服務(wù)。8e0遞交物”或項(xiàng)目遞交物”系指乙方根據(jù)本合同的規(guī)定出具之交付物。1.21.2標(biāo)題僅為方便參考而設(shè)，不影響本合同的解釋和意義。第二條項(xiàng)目目的本項(xiàng)目的目的是乙方接受甲

4、方委托，并依照本合同約定的各項(xiàng)條款為甲方進(jìn)行下屬單位內(nèi)控評(píng)審及現(xiàn)有管控架構(gòu)下內(nèi)控體系更新建設(shè)提供咨詢服務(wù)，協(xié)助甲方完成對(duì)下屬單位的內(nèi)控評(píng)審，建立內(nèi)控評(píng)審機(jī)制，梳理三級(jí)管控架構(gòu)的新內(nèi)控節(jié)點(diǎn)，補(bǔ)充更新內(nèi)控文檔，并提供相關(guān)技術(shù)支持和專業(yè)培訓(xùn)，乙方依照本合同提交的各項(xiàng)遞交物以及提供的相關(guān)技術(shù)支持和專業(yè)培訓(xùn)協(xié)助甲方實(shí)現(xiàn)如下目標(biāo)：建立“自建一一評(píng)審一一整改一一復(fù)查”的持續(xù)改進(jìn)管理機(jī)制，確保公司各項(xiàng)制度流程有效落實(shí)，企業(yè)運(yùn)營(yíng)的合規(guī)高效；營(yíng)造良好的風(fēng)控氛圍。完善內(nèi)控評(píng)審工作的檢查清單、評(píng)分體系，建立分層、分類的子公司內(nèi)控評(píng)審體系，確保內(nèi)控體系在全集團(tuán)范圍內(nèi)有效的落地實(shí)施；在現(xiàn)有管控架構(gòu)下，按照企業(yè)內(nèi)部控制基本

5、規(guī)范和配套指引，更新完善甲方內(nèi)部控制、規(guī)范業(yè)務(wù)流程、提高業(yè)務(wù)運(yùn)行效率和風(fēng)險(xiǎn)防范與應(yīng)對(duì)能力；依托內(nèi)控評(píng)審這一過(guò)程，協(xié)助甲方檢查新架構(gòu)落實(shí)過(guò)程中可能存在的管理薄弱環(huán)節(jié)，幫助甲方提升現(xiàn)有架構(gòu)的風(fēng)險(xiǎn)管控能力；實(shí)現(xiàn)相關(guān)知識(shí)和技術(shù)轉(zhuǎn)移，培養(yǎng)并指導(dǎo)甲方內(nèi)部控制管理團(tuán)隊(duì)。第三條項(xiàng)目?jī)?nèi)容和項(xiàng)目范圍3.13.1 雙方同意，乙方在本項(xiàng)目中為甲方提供的服務(wù)包括：a.a.工作范圍本次項(xiàng)目工作實(shí)施主體對(duì)象是甲方，即 xxxx 房地產(chǎn)(集團(tuán))股份有限公司以及如附件二約定的下屬子公司。每個(gè)工作階段中所涉及的工作步驟以及項(xiàng)目遞交物詳見(jiàn)本合同第4.14.1 條b.b.工作內(nèi)容本項(xiàng)目的工作內(nèi)容概述如下：本項(xiàng)目系為甲方提供內(nèi)控評(píng)審及

6、體系優(yōu)化建設(shè)的咨詢服務(wù)，制定評(píng)審方案，確立評(píng)審重點(diǎn)及評(píng)審的具體范圍，檢查和評(píng)價(jià)甲方內(nèi)部控制現(xiàn)狀，形成最終的評(píng)審報(bào)告，指出評(píng)審發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題、并提出整改優(yōu)化建議；在現(xiàn)有三級(jí)管控體系的模式下，對(duì)現(xiàn)有集團(tuán)內(nèi)控體系進(jìn)行梳理更新，橫向優(yōu)化機(jī)關(guān)本部各職能，縱向梳理三級(jí)管控架構(gòu)各內(nèi)控節(jié)點(diǎn)，補(bǔ)充相應(yīng)內(nèi)控文檔；在下屬公司內(nèi)控評(píng)審以及公司整體內(nèi)控體系優(yōu)化的過(guò)程中，我們將綜合調(diào)研、分析和研究公司目前三級(jí)管控架構(gòu)的運(yùn)行狀態(tài)，分析并完善現(xiàn)行管控模式下的內(nèi)控體系，并對(duì)管控界面的設(shè)計(jì)提出管理建議。第四條工作步驟、項(xiàng)目遞交物和時(shí)間安排4.14.1 本項(xiàng)目的具體工作步驟、乙方的項(xiàng)目遞交物、預(yù)計(jì)時(shí)間安排等列示如下:第一階段：項(xiàng)目計(jì)劃與啟動(dòng)1.1.1 1組建項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)組建乙方項(xiàng)目工作小組，明確各成員的工作職責(zé)及溝通機(jī)制，制定項(xiàng)目管理制度組建甲方項(xiàng)目工作小組，與乙方商討各成員的工作職責(zé)及溝通機(jī)制xxxx 年 7 7 月3030 日前1.21.2 項(xiàng)目啟動(dòng)與基礎(chǔ)培訓(xùn)召開(kāi)項(xiàng)目啟動(dòng)及基礎(chǔ)培訓(xùn)會(huì)議，對(duì)管理層、業(yè)務(wù)骨干及平臺(tái)公司相關(guān)人員進(jìn)行內(nèi)部控制基礎(chǔ)知識(shí)和內(nèi)控評(píng)審的認(rèn)知培訓(xùn)項(xiàng)目啟動(dòng)會(huì)議及內(nèi)部控制培訓(xùn)材料協(xié)助安排項(xiàng)目啟動(dòng)及基礎(chǔ)培訓(xùn)會(huì)議，并組織甲方管理層、業(yè)務(wù)骨干及流程相關(guān)人員參加1.31.