基于知識的企業(yè)國際化過程及其特征研究

1、基于知識的企業(yè)國際化過程及其特征研究          摘 要：在國際化過程中進(jìn)行有效的組織學(xué)習(xí)并實現(xiàn)國際化相關(guān)知識的獲取和積累，是成功實施國際化戰(zhàn)略的關(guān)鍵。分析了國際化行為與知識之間的關(guān)系，并在借鑒uppsala模型基本思想的基礎(chǔ)上，從知識發(fā)展的路徑依賴性探討國際化過程的漸進(jìn)性及其變化的特征與形成機理，并從戰(zhàn)略層面分析企業(yè)管理層在國際化過程安排中為提高組織學(xué)習(xí)效果可能發(fā)揮的作用，以海爾集團(tuán)的國際化過程為對象，從特定市場進(jìn)人模式和直接投資區(qū)位的路徑安排兩個方面分析并驗證了國際化初始階段企業(yè)國際化過程的漸進(jìn)

2、性特征。關(guān)鍵詞：國際化過程；知識；漸進(jìn)性 國際化是企業(yè)對國際經(jīng)營的介入不斷提高的過程，實踐表明，企業(yè)的國際化往往是一個逐漸演化、從量變到質(zhì)變的漸進(jìn)過程。在全球化過程中，企業(yè)所面臨的國內(nèi)外經(jīng)營環(huán)境的巨大變化，以及這種變化帶來的挑戰(zhàn)與壓力，促使中國企業(yè)加快了國際化經(jīng)營的步伐，中國對外直接投資的流出流量和海外直接投資企業(yè)的數(shù)量都呈現(xiàn)出逐年增加的趨勢，但是盡管越來越多的中國企業(yè)已經(jīng)或正在走向國際市場，總體看來中國企業(yè)的國際化起步較晚、規(guī)模較小、程度較低，而且國際化的成效并不盡如人意，企業(yè)在國際化過程中會遇到種種困難和障礙，而缺乏與國際化經(jīng)營相關(guān)的知識和經(jīng)驗是企業(yè)所面臨的重要問題之一，對于國際化初始階段

3、的企業(yè)來說，這一問題尤為突出。 在動態(tài)競爭環(huán)境中，企業(yè)的成長和優(yōu)勢的維持不僅在于對現(xiàn)有知識的利用，而且在于對新知識的開發(fā)許從中獲益。國際化過程是由一系列海外市場的進(jìn)入決策構(gòu)成的，包括對海外目標(biāo)市場和市場進(jìn)入方式的選擇，而漸進(jìn)性也主要是通過進(jìn)入決策序列體現(xiàn)出來的，如果期望通過國際化在日益激烈的市場競爭中獲得一席之地并得到持續(xù)的發(fā)展，就有必要從知識角度認(rèn)識國際化過程的特征，并通過對這一過程有意識的管理安排來實現(xiàn)國際化相關(guān)知識的獲取和積累。 1 國際化過程的漸進(jìn)性及其機理分析 11 國際化過程的漸進(jìn)性：Uppsala模型的解釋 從知識角度解釋國際化過程特征的開創(chuàng)性研究始于20世紀(jì)70年代后期瑞典up

4、psala大學(xué)的學(xué)者對瑞典企業(yè)國際化的分析，經(jīng)由其他學(xué)者在這一分析視角和框架內(nèi)從理論和實證方面進(jìn)行補充和完善，形成了在國際化領(lǐng)域中占有重要地位的國際化過程模型，也稱uppsala模型，其基本論點是：企業(yè)的國際化是一個包含一系列階段的漸進(jìn)過程，在這一過程中企業(yè)逐漸增加對海外市場的資源投入，而資源投入不斷增加的原因是企業(yè)對于海外市場知識的獲取和利用，Uppsala模型預(yù)測并解釋了企業(yè)國際化過程中兩種進(jìn)入決策順序：在某一海外市場上，企業(yè)所選擇的進(jìn)入方式呈現(xiàn)由資源投入較低逐漸向資源投入較高的方式過渡；在不同海外市場的區(qū)域選擇上，企業(yè)所選擇的市場呈現(xiàn)出心理距離逐漸增加的傾向性。 uppsala模型從知識

5、角度分析國際化過程方面得出了值得借鑒的研究思路和結(jié)論，但是由于模型提出的時間較早，不可能充分體現(xiàn)當(dāng)代知識管理和組織學(xué)習(xí)研究的成果，且其可推廣性和解釋力在多個方面受到了懷疑，雖然各種批評都有一定的理由，但本文認(rèn)為，模型存在的主要問題源于模型所隱含的一個關(guān)鍵假設(shè)：企業(yè)在特定市場上進(jìn)入模式以及企業(yè)對海外市場的選擇，都是按照某種可以預(yù)知的路徑發(fā)展的，在這一點上可以認(rèn)為模型具有很濃的決定主義色彩，對國際化發(fā)展進(jìn)程的解釋過于機械性，正是由于uppsala模型強調(diào)企業(yè)行為的標(biāo)準(zhǔn)模式，強調(diào)企業(yè)的組織慣性和反應(yīng)性，因而可能會忽視企業(yè)決策者在企業(yè)國際化過程中的作用，事實上企業(yè)開始國際化或者在國際化過程中的進(jìn)一步發(fā)

6、展，都是由內(nèi)部和外部的多種因素共同驅(qū)動的，其中企業(yè)高層管理的意圖發(fā)揮著重要的作用，即決策者在國際化過程中具有戰(zhàn)略選擇的可能性。 12國際化過程中的知識發(fā)展及其路徑依賴性 企業(yè)的國際化過程可以被視為知識積累和組織學(xué)習(xí)的過程，是不斷地通過國際化行為獲得新的知識，將這些知識進(jìn)行整合并更新知識存量中的過程，在國際化過程中，企業(yè)的每一次國際化行為都可能使企業(yè)進(jìn)入一個新的環(huán)境，并且面臨各種新的問題，從而為企業(yè)提供了學(xué)習(xí)機會，企業(yè)通過國際化行為，參與海外市場的運作，其實質(zhì)是企業(yè)在進(jìn)行體驗式學(xué)習(xí)，在國際化經(jīng)營中探索新的識別和解決問題的方法，并調(diào)整和發(fā)展組織的知識存量。 企業(yè)在國際化過程中獲得的相關(guān)知識可以分為

7、兩種基本類型：特定市場知識和一般性的國際化知識，特定市場知識帶有某一特定市場的背景，是針對某一東道國或地區(qū)的語言、文化、社會和經(jīng)濟所特有的知識；一般性國際化知識是企業(yè)在國際化過程中積累起來的關(guān)于如何組織和管理國際化經(jīng)營活動的知識，這類知識沒有特定區(qū)域和進(jìn)入模式的針對性，從企業(yè)的國際化行為和知識發(fā)展之間的關(guān)系看，企業(yè)創(chuàng)造的知識流量是通過當(dāng)前的國際化行為實現(xiàn)的，而當(dāng)前的國際化行為又是以企業(yè)的知識存量為基礎(chǔ)的，即企業(yè)未來的知識發(fā)展與過去的行為選擇之間存在密切關(guān)聯(lián)性(圖1)，而對事件地位的承認(rèn)，正是路徑依賴概念的根本之所在，即今天的選擇要受到歷史因素的影響，過去作出的選擇決定了其現(xiàn)在可能的選擇。 從組

8、織學(xué)習(xí)的角度看，知識存量在路徑依賴中的作用主要反映在對組織知識創(chuàng)造過程的影響中，即知識的創(chuàng)造與企業(yè)已有的知識存量密切相關(guān)，這一現(xiàn)象產(chǎn)生的一個主要原因是，組織及其環(huán)境處于不斷的變化之中，學(xué)習(xí)是組織中的一個過程，而且通常是一個試驗、反饋和評估的過程，其目的之一是通過重復(fù)和試驗使組織任務(wù)得以更快更好地完成。如果在同一時間有眾多參數(shù)發(fā)生了變化，企業(yè)實施有意義的試驗的能力就會被削弱；如果在同一時間企業(yè)學(xué)習(xí)環(huán)境中的多個方面發(fā)生變化，此時組織的認(rèn)知結(jié)構(gòu)尚未形成，企業(yè)探知因果關(guān)系的能力就會削弱，并且會導(dǎo)致組織學(xué)習(xí)速度的下降，因而學(xué)習(xí)一般是局部性的，也就是說學(xué)習(xí)的機會一般貼近于學(xué)習(xí)主體先前的活動，因此，知識存量

9、對企業(yè)的演進(jìn)具有限制和指向作用，即企業(yè)當(dāng)前演進(jìn)的狀態(tài)和未來演進(jìn)的軌跡受到過去積累的知識存量的影響。 13 國際化過程的漸進(jìn)性及其變化 知識存量發(fā)展的路徑依賴所導(dǎo)致的一個結(jié)果是國際化過程的漸進(jìn)性，并通過進(jìn)入模式序列和區(qū)位路徑安排體現(xiàn)出來。在作出國際化進(jìn)入決策時，決策者的選擇以現(xiàn)有的知識存量為基礎(chǔ)，對相關(guān)知識的擁有以及從相關(guān)知識中產(chǎn)生的感知、信心和態(tài)度是決策中的關(guān)鍵因素，當(dāng)面臨高度的不確定性時，決策者會將其方案的搜索局限在富有經(jīng)驗的領(lǐng)域，并在有限的方案集合中作出決策。因此，企業(yè)的國際化過程才表現(xiàn)出漸進(jìn)性的特征，也就是“由易而難，逐步升級”。 但是，從系統(tǒng)的角度分析企業(yè)國際化過程，每一次進(jìn)入決策都是

10、這一過程中一個組成部分，因此對特定海外市場進(jìn)入模式的選擇與轉(zhuǎn)換以及海外經(jīng)營區(qū)位的選擇與擴展，都應(yīng)在企業(yè)國際化的整體戰(zhàn)略框架中加以分析，通過在某一特定海外市場的經(jīng)營活動，企業(yè)不但積累了關(guān)于特定市場的知識，而且積累了一般性的國際化知識，并且可以通過知識轉(zhuǎn)移將一般性的國際化知識運用于未來進(jìn)入的海外市場中，隨著國際化進(jìn)程的深入，企業(yè)的知識存量逐步發(fā)展和完善，國際化過程的漸進(jìn)性特征也會隨之變化，如果企業(yè)擁有相對豐富的知識存量，在面臨新的進(jìn)入決策時，決策者對不確定性的感知會隨之降低，且決策者所搜尋的方案集合也得以擴大，此時企業(yè)有可能選擇進(jìn)入一個過去知之甚少的區(qū)域，也可能在一個新進(jìn)入的市場選擇資源投入較多的

11、進(jìn)入模式， 因此，如果說企業(yè)的國際化是一個較為緩慢的過程，那么這種漸進(jìn)性的特征在國際化過程的早期階段表現(xiàn)得比較突出，隨著知識積累和知識存量的遞增，企業(yè)國際化過程漸進(jìn)性特征的顯著性會逐漸遞減。 2國際化過程的管理安排 知識的獲取和積累盡管具有一定的偶然性，但并非是隨意的過程，研究表明，組織可以通過政策、結(jié)構(gòu)和過程的構(gòu)建來促進(jìn)知識的獲取并提高學(xué)習(xí)效果，從企業(yè)國際化戰(zhàn)略層面看，漸進(jìn)性并不僅僅是由于企業(yè)規(guī)避風(fēng)險和降低不確定性而被迫作出的反應(yīng)，而且也可以是企業(yè)管理層為實現(xiàn)理想的組織學(xué)習(xí)效果而主動選擇的結(jié)果。 根據(jù)前面的分析，漸進(jìn)性特征在企業(yè)國際化過程的初始階段表現(xiàn)得比較顯著，一方面，這是由于知識存量的不

12、足以及在海外市場上的不適應(yīng)，企業(yè)對于資源投入較大的市場進(jìn)入模式和心理距離較大的海外市場所感知的風(fēng)險較高；另一方面，此時企業(yè)對國際化相關(guān)知識的缺乏，特別是一般性國際化知識的缺乏，客觀上使其吸收和消化從國際化經(jīng)驗中獲得的知識需要花費更多的時間，因而使得企業(yè)國際化的步伐放緩。 但是國際化過程的初始階段是企業(yè)積累國際化相關(guān)知識的關(guān)鍵時期，通過每一次進(jìn)入決策所獲取的相關(guān)知識將對后續(xù)的進(jìn)入決策以及后續(xù)的國際化進(jìn)程產(chǎn)生重要影響，企業(yè)未來學(xué)習(xí)什么、在哪里尋找信息、尋找什么信息以及需要多少信息，都依賴于前期國際化階段所發(fā)展起來的知識存量一和學(xué)習(xí)能力，在國際化初始階段，企業(yè)的知識存量更多的是基于國內(nèi)背景的條件下，

13、如果進(jìn)入與母國具有較小心理距離的海外市場，由于國內(nèi)和國外市場之間的相似性較強，就會使企業(yè)更容易利用現(xiàn)有的知識存量并吸收新的知識，而且對海外市場漸進(jìn)性的滲透也可以使企業(yè)比較充分地使用所學(xué)習(xí)到的知識。這意味著基于企業(yè)在國際化初始階段相關(guān)知識的缺乏這一現(xiàn)實狀態(tài)，企業(yè)應(yīng)有意識地通過漸進(jìn)性的路徑安排來強化組織學(xué)習(xí)，從而提高在國際化前期階段的學(xué)習(xí)效果，并為后續(xù)的國際化奠定較為堅實的知識基礎(chǔ)。 1         因此，現(xiàn)有知識存量的不足及其導(dǎo)致的組織學(xué)習(xí)能力的局限性是限制知識積累速度和方向的重要因素，而企業(yè)管理層的戰(zhàn)略選擇和過

14、程安排只有與企業(yè)知識存量的現(xiàn)實條件相容，才能使企業(yè)的國際化過程在知識積累和方面步入良性循環(huán)。 3海爾集團(tuán)的國際化過程及其特征分析 海爾集團(tuán)是制造業(yè)企業(yè)中國際化的先行者之一，從20世紀(jì)90年代中期開始，海爾集團(tuán)陸續(xù)在海外不同國家建立自己的銷售和生產(chǎn)基地，回顧海爾集團(tuán)的國際化道路，可以將其在海外市場的發(fā)展及主要的生產(chǎn)性對外直接投資(FDI)活動如表1所示。 海爾集團(tuán)自稱其國際化戰(zhàn)略采用的是“先難后易”戰(zhàn)略，國內(nèi)也有學(xué)者將其視為海爾集團(tuán)國際化戰(zhàn)略的特色，并與其他企業(yè)(如TCL)的國際化戰(zhàn)略進(jìn)行對比，而從海爾集團(tuán)的國際化過程及其戰(zhàn)略導(dǎo)向和實際行為分析，“先難后易”這一結(jié)論僅僅對于海爾的出口戰(zhàn)略而言是恰

15、當(dāng)?shù)?，但是就海爾集團(tuán)的國際化戰(zhàn)略整體而言，特別是以FDI方式進(jìn)入海外市場方面，其發(fā)展路徑仍然符合處于國際化初始階段企業(yè)的一般特點，即具有較為顯著的“先易后難”的特征。 31 對特定市場進(jìn)入模式的路徑安排及分析 從對特定市場進(jìn)入模式的路徑安排來看，“先有市場，再建工廠”是海爾集團(tuán)對外直接投資的基本原則，目前海爾集團(tuán)以FDI方式進(jìn)入的國家和地區(qū)，均為企業(yè)的出口市場，而且比較典型的是海爾品牌得到認(rèn)可的市場，海爾集團(tuán)的海外營銷網(wǎng)絡(luò)主要是由美國海爾、東南亞海爾、歐洲海爾和中東海爾組成的，其海外工廠的區(qū)域分布與營銷網(wǎng)絡(luò)基本上相同，這說明從總體上海爾集團(tuán)在進(jìn)入模式選擇的路徑安排上遵循“由易而難，逐步升級”的

16、思路，海爾集團(tuán)對美國市場的進(jìn)入模式選擇及其轉(zhuǎn)換充分體現(xiàn)了這一思路。 海爾集團(tuán)進(jìn)入美國市場的發(fā)展路線采用先出口再直接投資的方式，具體發(fā)展路徑是：出口一聯(lián)合設(shè)計一建立貿(mào)易公司一當(dāng)?shù)厣a(chǎn)，雖然資料表明，海爾在美國建立工廠施行本土化制造從成本上是適合的，因為1998、1999年中國出口美國的冰箱分別為4718萬、6081萬美元，海爾冰箱分別占1700多萬、3100多萬美元，而在美國建一個冰箱廠的盈虧平衡點是28萬臺，海爾在美國的冰箱出口數(shù)量已遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過這個數(shù)字，但是，從海爾集團(tuán)在美國市場的發(fā)展來看，建立生產(chǎn)中心并不是僅僅出于成本的考慮，其先決條件之一是特定市場經(jīng)驗以及國際化經(jīng)驗的積累。 海爾集團(tuán)從199

17、5年就開始向美國出口冰箱，近5年之后才建立美國海爾園(生產(chǎn)中心)，而在此前，海爾在洛杉磯建立了設(shè)計中心，在紐約組建了貿(mào)易中心。因而在建設(shè)工業(yè)園時，海爾不但在當(dāng)?shù)匾呀?jīng)積累了一定的品牌影響，而且已經(jīng)積累了較多的關(guān)于美國市場的知識。 但是，僅僅依靠出口模式積累起來的關(guān)于當(dāng)?shù)厥袌龅闹R以及出口經(jīng)驗，并不能充分支持在美國市場的直接投資，從表1可以看出，在建立美國海爾工業(yè)園之前，集團(tuán)已經(jīng)在印尼、菲律賓和馬來西亞等國家建立了生產(chǎn)工廠，根據(jù)集團(tuán)CEO張瑞敏的說法，以上投資都是海爾集團(tuán)為進(jìn)人美國市場的“練兵”，尤其是菲律賓，因為菲律賓較之歐美國家對中國企業(yè)來說相對容易了解和把握，而且對于希望在美國投資的海爾而言

18、具有兩個明顯的優(yōu)勢：系國家且深受美國文化影響，因而在菲律賓積累的許多經(jīng)驗可以用于美國市場，所有被派去美國的海爾員工都要去菲律賓“實習(xí)”：一方面積累國際經(jīng)驗，另一方面通過語言關(guān)，由此可見，“練兵”實際上是海爾集團(tuán)在海外市場上進(jìn)行直接投資的嘗試和學(xué)習(xí)，其本質(zhì)是積累一般性國際化知識，因此，海爾對美國市場的進(jìn)入由出口模式最終轉(zhuǎn)換到直接投資模式，也是一般性國際化知識積累的結(jié)果。 32海外投資區(qū)位的路徑安排及分析 在美國建立工業(yè)園是海爾集團(tuán)國際化道路上的一個里程碑，對其國際化戰(zhàn)略具有重要意義，以對美國市場的投資進(jìn)入作為一個重要的分界點，根據(jù)海爾集團(tuán)FDI活動總結(jié)，可以將其海外投資區(qū)位的路徑安排概括為兩個階

19、段，如圖2所示。 作為企業(yè)國際化的初始階段，在階段I海爾集團(tuán)表現(xiàn)出明顯的“由近及遠(yuǎn)”選擇目標(biāo)市場的特征，即首先將與母國鄰近的國家作為目標(biāo)市場，然后再進(jìn)入較遠(yuǎn)的市場，這樣的區(qū)位路徑安排有兩個主要原因：從集團(tuán)的國際化戰(zhàn)略看，美國市場在其整體戰(zhàn)略中占有重要地位，實現(xiàn)在美國市場的設(shè)計、營銷、生產(chǎn)“三位一體本土化”是海爾集團(tuán)國際化過程中的一個重要目標(biāo)；由于國際化相關(guān)知識存量的缺乏，海爾對于發(fā)達(dá)國家(如美國)的心理距離較大，而與地理位置相近的東南亞國家心理距離較小，因而導(dǎo)致了海爾首先進(jìn)入相對容易了解和把握的印尼、菲律賓、馬來西亞等國家市場，從而在最大限度地降低投資風(fēng)險的同時，還能為將來戰(zhàn)略性地進(jìn)入美國市場積累國際化相關(guān)知識，因此，海爾集團(tuán)在階段I的直接投資區(qū)位路徑安排中體現(xiàn)出較強的漸進(jìn)性。 與發(fā)達(dá)國家的大型跨國公司相比，海爾集團(tuán)仍處于國際化的初始階段，但就其本身而言，成功進(jìn)入美國市場后，其國際化已經(jīng)進(jìn)入了一個相對更為成熟的時期，在階段，海爾集團(tuán)在直接投資的區(qū)位選擇上表現(xiàn)出與階段I完全不同的特征，即在階段的區(qū)位選擇路徑安排上并沒有表現(xiàn)出明顯的漸進(jìn)性的特點，這是由于國際化相關(guān)知識存量的增加，區(qū)位選擇方案集合更為豐富，從而使海爾集團(tuán)在直接投資區(qū)位決策中可以在其國際化戰(zhàn)略整體框架中