公司規(guī)章制度制定程序管理制度

1、公司規(guī)章制度制定程序管理制度 XXXX 公司規(guī)章制度制定程序管理制度（試行） （XXXXXX20192019號(hào)） 第一章總則 第一條為了規(guī) XXXXXXXX 公司（以下簡稱公司）規(guī)章制度制定程序，保證規(guī)章制度質(zhì)量，根據(jù)公司法公司章程等規(guī)定，結(jié)合公司實(shí)際，制定本制度。 第二條本制度所稱“規(guī)章制度”， 是指為規(guī)公司的生產(chǎn)經(jīng)營管理活動(dòng)，保證公司有序、高效運(yùn)轉(zhuǎn)所制定的具有普遍約束性、反復(fù)適用性、權(quán)利與義務(wù)并存的規(guī)性文件。 第三條規(guī)章制度種類主要包括：基本管理制度、具體規(guī)章。其中： （一）基本管理制度是指由公司董事會(huì)批準(zhǔn)制定的對(duì)公司經(jīng)營管理各個(gè)方面的原則性強(qiáng)、 意義重大、 覆蓋面廣的規(guī)章制度， 一般稱為

2、“XXXX管理制度”“XX“XX 規(guī)定”。 （二）具體規(guī)章是指公司總經(jīng)理辦公會(huì)根據(jù)基本管理制度的規(guī)定或其他經(jīng)理管理工作的需要，針對(duì)經(jīng)營管理工作中更一具體環(huán)節(jié)、具體業(yè)務(wù)、具體崗位等而制定的規(guī)章制度，一般稱為“XXXX 管理辦法、XXXX 實(shí)施細(xì)則”、“XX“XX 操作規(guī)程”。 第四條規(guī)章制度管理堅(jiān)持體系化、規(guī)化、標(biāo)準(zhǔn)化的原則，不斷健全規(guī)章制度體系，嚴(yán)格執(zhí)行規(guī)章制度的廢、改、立管理流程,統(tǒng)一應(yīng)用規(guī)章制度格式模版及其他相關(guān)規(guī)。 第五條規(guī)章制度制定的基本流程：計(jì)劃（立項(xiàng)）-起草-審 核與審查-審批與發(fā)布。 第六條本制度適用于公司規(guī)章制度的計(jì)劃（立項(xiàng)）、起草、 審核、審查、審批、發(fā)布、解釋。 違反本制度

3、制定的規(guī)章制度無效。 第二章組織管理體系與職責(zé)分工 第七條 XXXX 部是公司規(guī)章制度的歸口管理部門，履行下列管 理職責(zé)： （一）負(fù)責(zé)組織各單位編制規(guī)章制度建設(shè)年度計(jì)劃和督促落 實(shí)； （二）負(fù)責(zé)定期組織檢查公司規(guī)章制度在各單位的貫徹落實(shí)情況； （三）負(fù)責(zé)定期印制公司規(guī)章制度匯編文本，或負(fù)責(zé)在公司 部辦公信息網(wǎng)建立規(guī)章制度資料庫，并及時(shí)更新； （四）負(fù)責(zé)規(guī)章制度的發(fā)文管理；（五）根據(jù)本部門的職責(zé)分工，制定本部門規(guī)章制度建設(shè)計(jì)劃，起草、報(bào)批并發(fā)布本部門職責(zé)圍的規(guī)章制度。 （六）負(fù)責(zé)本部門起草發(fā)布的規(guī)章制度管理的日常工作。 （七）其他規(guī)章制度管理工作。 第八條法律事務(wù)部 （公司律師事務(wù)部） 是公司規(guī)

4、章制度的協(xié)管部門，履行下列管理職責(zé)： （一）負(fù)責(zé)組織編制和完善公司規(guī)章制度體系； （二）負(fù)責(zé)規(guī)章制度的規(guī)性審核、合法性審核和部控制審核; （三）根據(jù)本部門的職責(zé)分工，制定本部門規(guī)章制度建設(shè)計(jì)劃，起草、報(bào)批并發(fā)布本部門職責(zé)圍的規(guī)章制度； （四）負(fù)責(zé)本部門起草發(fā)布的規(guī)章制度管理的日常工作； （五）其他規(guī)章制度管理工作。 第九條公司其他各職能部門是其業(yè)務(wù)圍規(guī)章制度建設(shè)的責(zé)任部門，主要職責(zé)： （一）根據(jù)本部門的職責(zé)分工，配合建立規(guī)章制度體系，制定本部門規(guī)章制度建設(shè)計(jì)劃，起草、報(bào)批并發(fā)布本部門職責(zé)圍的規(guī)章制度； （二）負(fù)責(zé)業(yè)務(wù)圍相關(guān)規(guī)章制度發(fā)布前的專業(yè)性審核； （三）負(fù)責(zé)本部門起草發(fā)布的規(guī)章制度管理的日

5、常工作。 第三章計(jì)劃（立項(xiàng)）第十條公司規(guī)章制度建設(shè)實(shí)行計(jì)劃管理，各單位應(yīng)將規(guī)章制度建設(shè)納入年度計(jì)劃（立項(xiàng)）管理，并于每年 1111 月將下一年 度擬起草、廢止或修訂的規(guī)章制度建設(shè)計(jì)劃報(bào)公司 XXXX 部。 第十一條公司 XXXX 部會(huì)同法律事務(wù)部在匯總、分析公司各單位的年度規(guī)章制度建設(shè)計(jì)劃的基礎(chǔ)上，編制下一年度公司規(guī)章制 度建設(shè)計(jì)劃（立項(xiàng)），并于每年 1212 月中旬前報(bào)公司總經(jīng)理審議。 公司規(guī)章制度建設(shè)年度計(jì)劃（立項(xiàng)）經(jīng)公司總經(jīng)理批準(zhǔn)后， 公司 XXXX 部負(fù)責(zé)下發(fā)執(zhí)行。 第十二條各職能部門根據(jù)公司下發(fā)的規(guī)章制度建設(shè)年度計(jì)劃（立項(xiàng)），將本部門的規(guī)章制度建設(shè)年度計(jì)劃（立項(xiàng)）分解、落實(shí)到季度計(jì)劃

6、和月度計(jì)劃，確保按計(jì)劃如期完成起草工作。 第四章起草 第十三條起草規(guī)章制度應(yīng)符合以下要求： （一）符合國家的法律、法規(guī)、規(guī)章和其他規(guī)性文件； （二）符合公司有關(guān)規(guī)定； （三）結(jié)構(gòu)嚴(yán)謹(jǐn)、邏輯嚴(yán)密、文字簡練、用語準(zhǔn)確，并符合 公司規(guī)章制度模版（見附件 1 1）和編寫規(guī)的要求； （四）職責(zé)和權(quán)限界定清晰、科學(xué)合理，管理流程可操作性強(qiáng)； （五）相關(guān)規(guī)章制度之間邊界清楚，相互協(xié)調(diào)，有機(jī)統(tǒng)一。第十四條規(guī)章制度原則上應(yīng)包括以下主要容：目的、定義、 管理原則、適用圍、組織管理體系與職責(zé)分工、具體規(guī)、違反規(guī)定的責(zé)任、批準(zhǔn)機(jī)構(gòu)、執(zhí)行日期和解釋部門等。 第十五條規(guī)章制度分章、節(jié)、條、款、項(xiàng)、目結(jié)構(gòu)表達(dá)，容單一的也可

7、直接以條的方式表達(dá)。 章、節(jié)、條、款、項(xiàng)、目的序號(hào)，以及規(guī)章制度的標(biāo)題、正文等的字體、字號(hào)、行間距等，執(zhí)行公司公文管理相關(guān)規(guī)定。 第十六條規(guī)章制度起草部門完成“征求意見稿”后，應(yīng)當(dāng) 根據(jù)規(guī)章制度的適用圍以及是否涉及其他部門工作等情況，征求 相關(guān)單位包括法律事務(wù)部的意見后，形成“送審稿”，報(bào)公司分管領(lǐng)導(dǎo)審查。 第五章審核與審查 第十七條各單位起草的規(guī)章制度“征求意見稿”在提交公 司分管領(lǐng)導(dǎo)審核前，應(yīng)當(dāng)提交法律事務(wù)部按照下列規(guī)定進(jìn)行法律審核，其中基本管理制度還需要進(jìn)行雙重法律審核并由具法律 意見書： （一）合法性審核主要從國家法律法規(guī)、規(guī)章和規(guī)性文件等 角度進(jìn)行審核，其中對(duì)有關(guān)勞動(dòng)報(bào)酬、工作時(shí)間、

8、休息休假、勞動(dòng)安全衛(wèi)生、保險(xiǎn)福利、職工培訓(xùn)、勞動(dòng)紀(jì)律以及勞動(dòng)定額管理 等直接涉及勞動(dòng)者切身利益的規(guī)章制度“送審稿”，需審查是否 事先經(jīng)職工代表大會(huì)或者全體職工討論，提由方案和意見，與工 會(huì)或者職工代表平等協(xié)商確定，確保規(guī)章制度滿足合法合規(guī)的要求； （二）合規(guī)性審核主要從規(guī)章制度與已有的規(guī)章制度在容上有無交叉、重復(fù)和矛盾之處、是否符合本制度第四章的規(guī)定要求、是否符合規(guī)章制度模板和編寫規(guī)要求等方面進(jìn)行審核，確保規(guī)章 制度符合規(guī)； （三）有效性審核主要從規(guī)章制度容能否涵蓋所規(guī)業(yè)務(wù)的主要控制點(diǎn)，是否能有效控制風(fēng)險(xiǎn)等角度進(jìn)行審核，確保規(guī)章制度 滿足公司部控制及全面風(fēng)險(xiǎn)管理的要求。 第十八條規(guī)章制度起草部

9、門經(jīng)辦人根據(jù)法律事務(wù)部反饋的 修改意見，修改形成“送審稿”，經(jīng)部門負(fù)責(zé)人審核，分管領(lǐng)導(dǎo)審查，形成“報(bào)批稿”，起草部門并據(jù)此編制議案或起草（修訂）說明，提交行政事務(wù)部。 第六章審批與發(fā)布 第十九條 XXXX 部根據(jù)規(guī)章制度起草部門的要求和公司總經(jīng)理辦公會(huì)議事規(guī)則的規(guī)定，將規(guī)章制度草案提交公司總經(jīng)理辦公會(huì)審議。其中： （一）屬于基本管理制度的，應(yīng)當(dāng)在提交公司總經(jīng)理辦公會(huì) 審議之前，提交公司黨委會(huì)研究。（二）對(duì)于有關(guān)勞動(dòng)報(bào)酬、工作時(shí)間、休息休假、勞動(dòng)安全 衛(wèi)生、保險(xiǎn)福利、職工培訓(xùn)、勞動(dòng)紀(jì)律以及勞動(dòng)定額管理等直接涉及勞動(dòng)者切身利益的規(guī)章制度，應(yīng)當(dāng)在提交公司總經(jīng)理辦公會(huì)審議之前，提交職工代表大會(huì)或全體職

10、工大會(huì)討論。 第二十條基本管理制度由公司總經(jīng)理辦公會(huì)議審議通過 后，報(bào)公司董事會(huì)決策；具體規(guī)章由公司總經(jīng)理辦公會(huì)決策。 第二十一條公司董事會(huì)、總經(jīng)理辦公會(huì)議決策的規(guī)章制度， 由 XXXX 部負(fù)責(zé)辦理發(fā)文手續(xù)。 公司董事會(huì)、總經(jīng)理辦公會(huì)議提由修改意見的，由起草部門 負(fù)責(zé)修改后，再由 XXXX 部負(fù)責(zé)辦理發(fā)文手續(xù)。 第二十二條公司董事會(huì)、總經(jīng)理辦公會(huì)審議規(guī)章制度時(shí)，由 規(guī)章制度起草部門負(fù)責(zé)人作匯報(bào)說明。 第二十三條規(guī)章制度以公司正式文件的形式發(fā)布，文號(hào)為 “單位簡稱 X XXXXXXXXXXXXX 號(hào)”，其中第一個(gè)“X”X”為規(guī)章制度起草部門發(fā)文代號(hào)。 第二十四條規(guī)章制度發(fā)布實(shí)施后，公司 XXXX

11、 部應(yīng)當(dāng)及時(shí)將其上傳至公司部辦公信息系統(tǒng)；或每年定期編制公司規(guī)章制度匯編文本（電子并版）發(fā)至全體人員。 第二十五條省國資委（或股東單位）要求上報(bào)審批或備案的， 在公司決策程序履行后 7 7 個(gè)工作日，由公司指定職能部門將相關(guān) 規(guī)章制度報(bào)送省國資委（或股東單位）履行決策審批或備案程序。 第七章執(zhí)行與檢查 第二十六條規(guī)章制度起草部門負(fù)責(zé)其業(yè)務(wù)圍規(guī)章制度的執(zhí) 行監(jiān)督。 第二十七條規(guī)章制度執(zhí)行過程中，發(fā)現(xiàn)問題將及時(shí)向制度解 釋部門反饋，以便適時(shí)修改和完善制度。 第二十八條 XXXX 部應(yīng)當(dāng)將規(guī)章制度檢查納入工作計(jì)劃，針對(duì)規(guī)章制度條款的有效性和執(zhí)行的有效性進(jìn)行檢查。 第八章修訂與廢止 第二十九條規(guī)章制度

12、建設(shè)實(shí)行動(dòng)態(tài)管理，各部門應(yīng)根據(jù)外環(huán)境變化和公司經(jīng)營、管理的需要，及時(shí)做好規(guī)章制度的修訂和完善工作。 第三十條當(dāng)發(fā)生以下情況時(shí)，規(guī)章制度起草部門應(yīng)對(duì)規(guī)章制度進(jìn)行修訂或廢止： （一）規(guī)章制度所依據(jù)的國家法律法規(guī)、規(guī)章、規(guī)性文件或上級(jí)管理要求等上位法已經(jīng)修改或廢止時(shí)； （二）規(guī)章制度主要容被其他規(guī)章制度替代時(shí)； （三）公司組織結(jié)構(gòu)調(diào)整、部門職能調(diào)整、管理模式調(diào)整等情況； （四）規(guī)章制度本身存在不合理、不完善之處，對(duì)執(zhí)行的有效性產(chǎn)生不利影響時(shí)； （五）發(fā)現(xiàn)規(guī)章制度之間存在交叉、重復(fù)和矛盾之處，導(dǎo)致 執(zhí)行混亂時(shí)； （六）其它需要修訂的情形。 第三 H H一條規(guī)章制度的修訂和廢止，由規(guī)章制度起草部門按 制

13、定規(guī)章制度的程序履行決策程序。 第三十二條規(guī)章制度分試行、暫行和正式三種版本，存續(xù)期間具有同等效力。 新建的規(guī)章制度應(yīng)當(dāng)在標(biāo)題后綴以“（試行）”兩字，不得 以正式版本發(fā)布。 試行的規(guī)章制度不設(shè)試行期，試行后取得經(jīng)驗(yàn)、具備制定正式規(guī)章制度條件的，由起草部門修訂后發(fā)布正式版本。 緊急情況下來不及制定試行的或正式的規(guī)章制度的，可以制訂暫行的規(guī)章制度，并設(shè) 1 12 2 年的暫行期，暫行期滿后，由起草部門修訂后發(fā)布試行或正式版本。 第九章規(guī)章制度管理情況報(bào)告 第三十三條公司規(guī)章制度管理實(shí)行年度報(bào)告制度。容主要包括：公司規(guī)章制度體系建設(shè)情況、規(guī)章制度執(zhí)行情況、規(guī)章制 度培訓(xùn)情況、規(guī)章制度管理成效，以及次

14、年規(guī)章制度廢、改、立計(jì)劃和培訓(xùn)計(jì)劃等。第三十四條公司規(guī)章制度管理情況年度報(bào)告由公司 XXXX 部 組織各部門編制，報(bào)送公司分管領(lǐng)導(dǎo)和公司總經(jīng)理審閱。 第十章附則 第三十五條各子公司可以根據(jù)本制度的原則，制定本單位規(guī) 章制度制定程序管理制度；各子公司決定不單獨(dú)制定規(guī)章制度制定程序管理制度的，應(yīng)當(dāng)執(zhí)行本制度。 第三十六條公司黨規(guī)章制度的管理，參照本制度的規(guī)定執(zhí)行，由公司黨委會(huì)決策。 第三十七條本制度經(jīng)公司董事會(huì)審議通過，自發(fā)布之日起試 行。 第三十八條本制度由公司 XXXX 部負(fù)責(zé)解釋。 附件：標(biāo)準(zhǔn)規(guī)章制度模版； XXXX 公司 20192019 年月日 附件 1:1:標(biāo)準(zhǔn)規(guī)章制度模版 XXXX 公司文件XXXO號(hào) XXXX 公司 XXXX 管理制度（或管理辦法） 第一章總則 第一條為了（此處說明目的），根據(jù).的有關(guān)要求，結(jié)合公司實(shí)際，制定本制度（或本辦法）。 第二條本制度（或本辦法）所稱“，是指.O O（本條 定義各類名詞、術(shù)語）。 第三條（本條說明管理原則）。 第四條本制度（或本辦法）適用于公司各職能部門、分公司 （以下統(tǒng)稱各單位）。 第二章組織管理體系與職責(zé)分工 第五條公司 XXXX 部是 XXXX 的歸口管理部門，履