員工持股計(jì)劃認(rèn)購(gòu)協(xié)議模版)

1、員工持股計(jì)劃認(rèn)購(gòu)協(xié)議模版）xx復(fù)合材料集團(tuán)股份有限公司xx年員工持股計(jì)劃之認(rèn)購(gòu)協(xié)議本協(xié)議由以下雙方于xx年8月_日在【】簽署甲方xxx復(fù)合材料集團(tuán)股份有限公司住所xx法定代表人乙方住址:身份證號(hào)鑒于甲方系一家依法設(shè)立并有效存續(xù)的股份有限公司，其發(fā)行的人民幣普通股股票已在深圳證券交易所上市（股票代碼zz）；為提升公司治理水平，充分調(diào)動(dòng)員工積極性，實(shí)現(xiàn)公司的長(zhǎng)遠(yuǎn)可持續(xù)發(fā)展，甲方擬實(shí)施xx年員工持股計(jì)劃（下稱“本次員工持股計(jì)劃”）。根據(jù)xx復(fù)合材料集團(tuán)股份有限公司xx年員工持股計(jì)劃（草案）（下稱“員工持股計(jì)劃（草案）”）的規(guī)定，本次員工持股計(jì)劃設(shè)立后將由甲方委托具備資產(chǎn)管理資質(zhì)的專業(yè)機(jī)構(gòu)（以下簡(jiǎn)稱“

2、管理機(jī)構(gòu)”）進(jìn)行管理，并計(jì)劃認(rèn)購(gòu)管理機(jī)構(gòu)設(shè)立的集合資金信托計(jì)劃的劣后份額。乙方系甲方或其子公司的員工，符合本次員工持股計(jì)劃所確定的參加對(duì)象范圍，對(duì)甲方的業(yè)績(jī)成長(zhǎng)和在證券市場(chǎng)的價(jià)值表現(xiàn)具有信心，按照依法合規(guī)、自愿參與、風(fēng)險(xiǎn)自擔(dān)的原則參加此次員工持股計(jì)劃。甲乙雙方根據(jù)公司法、證券法、合同法、關(guān)于上市公司實(shí)施員工持股計(jì)劃試點(diǎn)的指導(dǎo)意見(jiàn)等有關(guān)規(guī)定，在平等、自愿且協(xié)商一致的基礎(chǔ)上，達(dá)成本協(xié)議。第一條本次員工持股計(jì)劃的交易結(jié)構(gòu)根據(jù)員工持股計(jì)劃（草案），本次員工持股計(jì)劃擬籌集資金額為不超過(guò)40,000 萬(wàn)元，本次員工持股計(jì)劃委托管理機(jī)構(gòu)進(jìn)行管理，并計(jì)劃認(rèn)購(gòu)管理機(jī)構(gòu)設(shè)立的集合資金信托計(jì)劃的劣后級(jí)份額。集合資金

3、信托計(jì)劃的上限合計(jì)為120,000萬(wàn)份，按照不超過(guò)2:1的比例設(shè)立優(yōu)先級(jí)份額和劣后級(jí)份額，設(shè)立時(shí)信托計(jì)劃份額合計(jì)不超過(guò)120,000萬(wàn)份，資金總額不超過(guò)120,000萬(wàn)元，每份額金額1元。集合資金信托計(jì)劃以二級(jí)市場(chǎng)購(gòu)買(mǎi)等法律法規(guī)許可的方式取得并持有甲方股票。第二條乙方認(rèn)購(gòu)份額及認(rèn)購(gòu)資金的支付根據(jù)員工持股計(jì)劃（草案），本次員工持股計(jì)劃籌集資金總額上限為不超過(guò)40,000萬(wàn)元，每份份額為1.00元，乙方參與本次員工持股計(jì)劃的資金為其合法薪酬、自籌資金以及法律、行政法規(guī)允許的其他方式。乙方所持有份額所對(duì)應(yīng)的甲方股票數(shù)量不得超過(guò)甲方股本總額的1%。乙方的持有份額所對(duì)應(yīng)的股票總數(shù)不包括其在甲方首次公開(kāi)發(fā)

4、行股票上市前獲得的股份、通過(guò)二級(jí)市場(chǎng)自行購(gòu)買(mǎi)的股份及通過(guò)股權(quán)激勵(lì)獲得的股份。乙方認(rèn)購(gòu)本次員工持股計(jì)劃的份額為【】萬(wàn)份，認(rèn)購(gòu)金額為【】萬(wàn)元。乙方具體持有份額數(shù)以其最后實(shí)際繳納的出資額所對(duì)應(yīng)的份數(shù)為準(zhǔn)。乙方應(yīng)當(dāng)在甲方通知的繳款最后期限前向本次員工持股計(jì)劃賬戶足額繳納認(rèn)購(gòu)資金。乙方未按期、足額繳納認(rèn)購(gòu)款的，則自動(dòng)放棄相應(yīng)的認(rèn)購(gòu)權(quán)利，其認(rèn)購(gòu)但未實(shí)繳的份額可以由其他符合條件的參與對(duì)象申報(bào)認(rèn)購(gòu)。第三條本次員工持股計(jì)劃的鎖定期、存續(xù)期及終止（一）本次員工持股計(jì)劃的鎖定期1 、本次員工持股計(jì)劃的鎖定期即信托計(jì)劃購(gòu)買(mǎi)的甲方股票的鎖定期不少于12個(gè)月，自其購(gòu)買(mǎi)的最后一筆甲方股票過(guò)戶至信托計(jì)劃名下時(shí)起算。2 、鎖定

5、期滿后，信托計(jì)劃將根據(jù)本次員工持股計(jì)劃的意愿和當(dāng)時(shí)市場(chǎng)的情況決定賣(mài)出甲方股票的時(shí)點(diǎn)、數(shù)量和價(jià)格。（二）本次員工持股計(jì)劃的存續(xù)期和終止1 、本次員工持股計(jì)劃成立后的存續(xù)期不少于24個(gè)月，自甲方股東大會(huì)審議通過(guò)本次員工持股計(jì)劃的有關(guān)議案之日起算。2 、本次員工持股計(jì)劃的鎖定期滿后，在信托計(jì)劃資產(chǎn)均為貨幣性資產(chǎn)時(shí)，本次員工持股計(jì)劃可提前終止。3 、本次員工持股計(jì)劃的存續(xù)期屆滿前2個(gè)月，經(jīng)出席持有人會(huì)議的持有人所持2/3以上份額同意并提交甲方董事會(huì)審議通過(guò)后，本次員工持股計(jì)劃的存續(xù)期可以延長(zhǎng)。第四條收益分配本員工持股計(jì)劃的收益根據(jù)信托計(jì)劃的資產(chǎn)管理人按照實(shí)際變現(xiàn)所得的財(cái)產(chǎn)凈值清算。信托計(jì)劃凈資產(chǎn)依次分

6、配予優(yōu)先級(jí)份額預(yù)期固定收益（扣除存續(xù)期已分配的現(xiàn)金收益）、優(yōu)先級(jí)份額的信托資金本金后的資產(chǎn)管理計(jì)劃凈資產(chǎn)如有剩余，則剩余全部信托財(cái)產(chǎn)分配給本次員工持股計(jì)劃。該等信托計(jì)劃的資產(chǎn)管理人并不承諾或保證信托合同終止時(shí)優(yōu)先級(jí)份額及本次員工持股計(jì)劃持有人的預(yù)期收益。第五條員工持有份額的處置辦法1 、在本次員工持股計(jì)劃存續(xù)期內(nèi)，除本次員工持股計(jì)劃約定的特殊情況外，乙方所持有的本次員工持股計(jì)劃份額不得轉(zhuǎn)讓、退出、質(zhì)押、擔(dān)保、償還債務(wù)或作其他類似處置。2 、在本次員工持股計(jì)劃存續(xù)期內(nèi)乙方發(fā)生如下情形的，甲方有權(quán)取消乙方的參與資格，并將其持有的員工持股計(jì)劃?rùn)?quán)益作為預(yù)留部分，乙方按轉(zhuǎn)讓時(shí)認(rèn)購(gòu)份額凈值或初始認(rèn)購(gòu)成本孰

7、低轉(zhuǎn)讓給本次員工持股計(jì)劃的持有人代表指定的具備參與資格的受讓人（ 1） 方辭職或擅自離職或被甲方或其下屬子公司辭退的；（ 2） 乙方在勞動(dòng)合同到期后拒絕與甲方或下屬子公司續(xù)簽勞動(dòng)合同的；（ 3） 乙方勞動(dòng)合同到期后，甲方或下屬子公司不與其續(xù)簽勞動(dòng)合同的；（ 4） 乙方與甲方或下屬子公司解除勞動(dòng)合同的，包括但不限于乙方被追究刑事責(zé)任被解除勞動(dòng)合同，乙方因違反法律、行政法規(guī)或甲方或其下屬子公司規(guī)章制度而被解除勞動(dòng)合同的，乙方嚴(yán)重失職，營(yíng)私舞弊，給甲方或下屬子公司造成重大損害而被解除勞動(dòng)合同的以及其他依據(jù)法律規(guī)定公司或下屬子公司可以解除勞動(dòng)合同的情形等；（ 5） 乙方出現(xiàn)重大過(guò)錯(cuò)或業(yè)績(jī)考核不達(dá)標(biāo)等原

8、因而被降職、降級(jí)，導(dǎo)致其不符合參與條件的。3、乙方所持權(quán)益不作變更的情形（ 1）職務(wù)變更存續(xù)期內(nèi)，乙方職務(wù)變動(dòng)但仍符合參與條件的，其持有權(quán)益不作變更；（ 2）喪失勞動(dòng)能力存續(xù)期內(nèi)，乙方喪失勞動(dòng)能力的，其持有權(quán)益不作變更；（ 3）退休存續(xù)期內(nèi)，乙方達(dá)到國(guó)家規(guī)定的退休年齡而退休的，其持有權(quán)益不作變更；（ 4）死亡存續(xù)期內(nèi)，乙方死亡的，其持有的員工持股計(jì)劃?rùn)?quán)益不作變更，由其合法的繼承人按法規(guī)繼承并享有；該等繼承人不受本計(jì)劃參與資格限制；（ 5）員工持股計(jì)劃的持有人會(huì)議認(rèn)定的其他情形。第六條本次員工持股計(jì)劃的內(nèi)部管理模式（一）持有人會(huì)議1 、持有人會(huì)議是本次員工持股計(jì)劃的內(nèi)部管理的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)。2 、

9、以下事項(xiàng)需要召開(kāi)持有人代表會(huì)議進(jìn)行審議（1）選舉、罷免持有人代表；（ 2） 審議員工持股計(jì)劃的變更、終止、存續(xù)期的延長(zhǎng)和提前終止，并提交公司董事會(huì)審議通過(guò)；（ 3） 審議員工持股計(jì)劃在存續(xù)期內(nèi)是否參與公司配股、可轉(zhuǎn)債等融資及資金解決方案；（4）授權(quán)持有人代表監(jiān)督員工持股計(jì)劃的日常管理；（5）授權(quán)持有人代表行使股東權(quán)利或者授權(quán)資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)行使股東權(quán)利；（6）其他持有人代表認(rèn)為需要召開(kāi)持有人會(huì)議審議的事項(xiàng)。（二）持有人代表1 、員工持股計(jì)劃設(shè)一名持有人代表，對(duì)員工持股計(jì)劃負(fù)責(zé)，監(jiān)督管理員工持股計(jì)劃的日常工作，代表持有人行使股東權(quán)利或者授權(quán)資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)行使股東權(quán)利。2 、持有人代表由首次全體持有人會(huì)

10、議選出。持有人代表發(fā)生變動(dòng)時(shí)，由全體持有人會(huì)議重新補(bǔ)選。持有人代表的任期為員工持股計(jì)劃的存續(xù)期。3 、持有人代表行使以下職責(zé)（ 1）負(fù)責(zé)召集并主持持有人會(huì)議，持有人代表不能履行職務(wù)時(shí)，由其指派名持有人負(fù)責(zé)召集和主持；（ 2）代表全體持有人監(jiān)督員工持股計(jì)劃的日常管理；（ 3）辦理員工持股計(jì)劃份額認(rèn)購(gòu)事宜；（ 4）代表全體持有人行使股東權(quán)利或者授權(quán)資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)行使股東權(quán)利；（ 5）負(fù)責(zé)與資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)的對(duì)接工作；（ 6）代表員工持股計(jì)劃對(duì)外簽署相關(guān)協(xié)議、合同；（ 7）管理員工持股計(jì)劃利益分配；（ 8）負(fù)責(zé)甲方的溝通聯(lián)系事宜，向甲方董事會(huì)提議員工持股計(jì)劃的變更、終止、存續(xù)期的延長(zhǎng)；（ 9）持有人會(huì)議授

11、權(quán)的其他職責(zé)。第七條本次員工持股計(jì)劃的外部委托管理1 、經(jīng)甲方董事會(huì)授權(quán)，甲方管理層選任具有資產(chǎn)管理資質(zhì)的管理機(jī)構(gòu)作為本次員工持股計(jì)劃的管理機(jī)構(gòu)；2 、甲方代表本次員工持股計(jì)劃與管理機(jī)構(gòu)簽訂相關(guān)協(xié)議文件。第八條甲方的權(quán)利義務(wù)1 、甲方保證本員工持股計(jì)劃履行相應(yīng)的內(nèi)部決策和信息披露程序，員工持股計(jì)劃合法有效。2 、甲方保證乙方支付的認(rèn)購(gòu)資金全額用于本次員工持股計(jì)劃認(rèn)購(gòu)信托計(jì)劃劣后級(jí)份額，不能挪作他用。3 、甲方負(fù)責(zé)辦理本次員工持股計(jì)劃的相應(yīng)事宜，包括但不限于資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)的選任、資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)管理合同的簽訂、與資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)的溝通協(xié)調(diào)等，并保證所有程序的合法有效。4 、甲方保證遵守和執(zhí)行本協(xié)議及有

12、關(guān)國(guó)家規(guī)范性文件規(guī)定的其他相關(guān)內(nèi)容。第九條乙方的權(quán)利義務(wù)1、乙方按照本協(xié)議的約定及所持有的份額，通過(guò)員工持股計(jì)劃參與信托計(jì)劃的權(quán)益分配。3 、乙方應(yīng)按本協(xié)議約定及時(shí)、足額向甲方支付參與員工持股計(jì)劃份額之認(rèn)購(gòu)價(jià)款。4 、在本次員工持股計(jì)劃存續(xù)期內(nèi)，除規(guī)定情形外，乙方無(wú)權(quán)將所持份額予以轉(zhuǎn)讓、退出、抵押、質(zhì)押、擔(dān)保或償還債務(wù)或作其他類似處置。5 、乙方保證并承諾，已知悉并認(rèn)可員工持股計(jì)劃（草案）以及與管理機(jī)構(gòu)簽署的信托合同等相關(guān)協(xié)議（草案）內(nèi)容；除本協(xié)議約定的義務(wù)外，乙方還應(yīng)遵守、履行前述法律文件中涉及乙方和本次員工持股計(jì)劃的有關(guān)約定。6 、在本次員工持股計(jì)劃設(shè)立和實(shí)施過(guò)程中，甲方負(fù)責(zé)辦理相關(guān)決策程

13、序及簽約事宜，乙方對(duì)此應(yīng)當(dāng)提供一切必要的協(xié)助，包括但不限于簽署和提交必要的文件，并保證所提供資料的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。7 、乙方保證遵守和執(zhí)行本協(xié)議及有關(guān)國(guó)家規(guī)范性文件規(guī)定的其他相關(guān)內(nèi)容。第十條爭(zhēng)議解決凡因履行本協(xié)議所發(fā)生的一切爭(zhēng)議，甲乙雙方均應(yīng)通過(guò)友好協(xié)商的方法解決。協(xié)商不成的，任何一方均可向甲方所在地人民法院提起訴訟。第十一條保密條款1 、甲方依法進(jìn)行信息披露前，本協(xié)議約定的內(nèi)容以及為履行本協(xié)議所形成的全部文件均為保密文件，乙方不得向任何第三人泄露。2 、各方只能將相關(guān)須保密的文件用于甲方本次員工持股計(jì)劃及乙方認(rèn)購(gòu)相應(yīng)份額之目的，不得用于任何其他目的。第十二條協(xié)議生效及其他1 、本協(xié)議自甲乙雙方簽署時(shí)成立，自甲方股東大會(huì)批準(zhǔn)且乙方依約支付認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)之日起生效。2 、本協(xié)議未盡事宜，甲乙雙方應(yīng)參照員工持股計(jì)劃（草案）以及與管理機(jī)構(gòu)簽署的信托合同