對(duì)FIDIC施工合同條件下承包商索賠的探討_圖文

1、水電站設(shè)計(jì)D H P S 第23卷第2期2007年6月對(duì)FIDIC 施工合同條件下承包商索賠的探討李正最1、2(11河海大學(xué)水文水資源學(xué)院,江蘇南京210098;21湖南省水文水資源局,湖南長(zhǎng)沙410007摘要:工程施工索賠是承包商保護(hù)和實(shí)現(xiàn)自身正當(dāng)權(quán)益的一種重要手段。本文從工程索賠的概念與性質(zhì)出發(fā),通過對(duì)新版FIDIC 施工合同條件的研究,介紹了施工合同中作為承包商索賠依據(jù)的明示、默示條款,探討了該合同條件下的承包商索賠費(fèi)用和工期的計(jì)算,為工程管理者提供參考。關(guān)鍵詞:FIDIC ;承包商;索賠;明示條款;默示條款;合同管理中圖法分類號(hào):文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼:B 文章編號(hào):1003-9805(20070

2、2-0099-06收稿日期:2005-12-27作者簡(jiǎn)介:李正最(1964-,男,湖南攸縣人,碩士,博士研究生,教授級(jí)高級(jí)工程師,研究方向?yàn)楝F(xiàn)代水信息理論與技術(shù)。1前言為適應(yīng)國(guó)際工程承包市場(chǎng)新的發(fā)展趨勢(shì),國(guó)際咨詢工程師聯(lián)合會(huì)(FIDIC 于1999年出版了四本新的合同條件,其中施工合同條件(簡(jiǎn)稱新版紅皮書適用于由承包商按照業(yè)主提供的設(shè)計(jì)進(jìn)行施工、工程師為管理核心的合同模式。承包商在紅皮書合同條件下承包工程,在施工中發(fā)生索賠屬于正常現(xiàn)象。在合同文件中規(guī)定了應(yīng)由業(yè)主承擔(dān)責(zé)任的特殊風(fēng)險(xiǎn),或不利自然條件下增加費(fèi)用的因素,或承包商應(yīng)得到的正常利益,都可以通過索賠的方式得到補(bǔ)償。本文主要從承包商的角度對(duì)新

3、版紅皮書中涉及的索賠內(nèi)容進(jìn)行研究,探討索賠的依據(jù)、程序以及索賠費(fèi)用和工期的計(jì)算,為承包商的索賠提供理論和應(yīng)用指導(dǎo),提高合同管理水平。1索賠的內(nèi)涵111索賠的含義索賠一詞具有較為廣泛的含義,一般是指對(duì)權(quán)利的一種主張、要求、堅(jiān)持等。工程施工索賠通常是指在施工合同履行過程中,合同當(dāng)事人一方因非自身原因而受到實(shí)際損失或權(quán)利損害時(shí),通過合法程序向?qū)Ψ教岢鼋?jīng)濟(jì)或時(shí)間補(bǔ)償?shù)囊?。根?jù)新版紅皮書第2011款,承包商索賠就是承包商依據(jù)合同條款和有關(guān)合同文件的規(guī)定,向業(yè)主要求工期延長(zhǎng)和追加付款的一種權(quán)利主張。112索賠的性質(zhì)作為一種正當(dāng)?shù)臋?quán)利要求,索賠是業(yè)主方和承包方之間正常的、大量發(fā)生并且普遍存在的合同管理業(yè)務(wù)

4、,是一種以法律和合同為依據(jù)的、合情合理的行為,其具備以下性質(zhì):(1補(bǔ)償性。索賠屬于一種經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償行為,其目的是補(bǔ)償無過錯(cuò)方的損失,不具備懲罰性。(2合法性。索賠的確定必須以合同文件和有關(guān)法律法規(guī)為依據(jù),且必須有準(zhǔn)確的證據(jù)。(3客觀性。只有實(shí)際發(fā)生了經(jīng)濟(jì)損失或權(quán)利損害,一方才能向?qū)Ψ教崞鹚髻r。(4自身無過錯(cuò)性。索賠是由非自身原因?qū)е碌?要求提起索賠的一方?jīng)]有過錯(cuò)。2承包商索賠的重要性211工程索賠是承包商減少風(fēng)險(xiǎn)損失的有效途徑在工程項(xiàng)目尤其是國(guó)際工程項(xiàng)目的實(shí)施過程中會(huì)隱含著各種各樣的風(fēng)險(xiǎn),如政治風(fēng)險(xiǎn)、經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)、合同風(fēng)險(xiǎn)、自然條件的風(fēng)險(xiǎn)以及施工本身的風(fēng)險(xiǎn)等。為了避免由于風(fēng)險(xiǎn)造成虧損,同時(shí)爭(zhēng)取盈利,承

5、包商應(yīng)善于識(shí)別風(fēng)險(xiǎn),采用防范、規(guī)避、轉(zhuǎn)嫁等手段預(yù)防風(fēng)險(xiǎn)造成的損失。如果承包商在施工過程中缺乏索賠意識(shí),對(duì)造成索賠的事件反應(yīng)遲鈍,那么他就等于主動(dòng)放棄了應(yīng)該得到的利益。212工程索賠是承包商維護(hù)其合同權(quán)益的重要手段新版紅皮書中明確地規(guī)定了業(yè)主和承包商雙方99的權(quán)益以及應(yīng)承擔(dān)的義務(wù)。從經(jīng)濟(jì)利益上說,業(yè)主和承包商之間存在著矛盾。業(yè)主的出發(fā)點(diǎn)是在其預(yù)算范圍內(nèi)獲取最好的工程成果,因此對(duì)工程實(shí)施中的額外費(fèi)用非常敏感。只有當(dāng)他對(duì)支付整個(gè)工程的資金有完全把握時(shí),才有可能同意支付索賠款。而承包商的出發(fā)點(diǎn)是最大限度地獲取經(jīng)濟(jì)收益,盡早地將損失從業(yè)主方得到補(bǔ)償,但承包商總是處于相對(duì)被動(dòng)的地位。因此,承包商別無它法,

6、只有提高靈活運(yùn)用新版紅皮書的能力,通過工程索賠來減少經(jīng)濟(jì)上的損失,維護(hù)其合同權(quán)益。工程索賠實(shí)際上是承包商維護(hù)其合同權(quán)益的最基本的管理行為。213工程索賠是承包商經(jīng)營(yíng)管理水平的體現(xiàn)承攬工程項(xiàng)目的主要目的是獲取經(jīng)濟(jì)收益,項(xiàng)目的經(jīng)營(yíng)管理自然也就圍繞這一中心展開。任何一個(gè)有實(shí)力的承包商不僅應(yīng)具備施工技術(shù)和施工能力上的優(yōu)勢(shì),還應(yīng)具備很強(qiáng)的合同管理和工程索賠的能力。能夠成功且合理地進(jìn)行工程索賠的承包商,一定是綜合經(jīng)營(yíng)管理水平比較高的承包商。3新版紅皮書合同條件下承包商索賠的處理程序在工程承包實(shí)務(wù)中,承包商享有索賠的權(quán)利,但索賠難度比較大。要實(shí)現(xiàn)這一權(quán)利,還要遵循一定的程序,新版紅皮書第2011款中給出了一

7、個(gè)簡(jiǎn)明而完整的索賠程序,簡(jiǎn)述如下:(1索賠事件發(fā)生后,承包商要在規(guī)定時(shí)間內(nèi)(一般為28天按合同的規(guī)定通知工程師;(2承包商要提供各類能夠證明索賠的同期記錄;(3在索賠事件發(fā)生后42天內(nèi)承包商要向工程師提交正式的索賠書;(4如果索賠事件有持續(xù)影響,可以認(rèn)為第一個(gè)42天內(nèi)提交的索賠書是其中性質(zhì)的,之后每月承包商根據(jù)情況的發(fā)展提交進(jìn)一步的索賠書,在事件影響結(jié)束后28天或工程師同意的時(shí)間內(nèi)提交最終的索賠書;(5工程師收到索賠書42天內(nèi)應(yīng)答復(fù)承包商,說明是否批準(zhǔn)承包商的索賠,或要求承包商提供進(jìn)一步的索賠證明文件,并詳細(xì)說明自己的意見;(6對(duì)于根據(jù)承包商的索賠書已能夠證明的部分索賠款,應(yīng)加入每月的支付證書

8、中;(7工程師應(yīng)按照第315 款決定來決定承包商索賠的工期和款項(xiàng);(8如果承包商沒有遵循本款和其他相關(guān)的索賠條款,承包商即失去一切索賠權(quán)。從上述索賠程序可以看出,FIDIC 合同的索賠過程包括了三個(gè)階段,即:在規(guī)定期限內(nèi)承包商發(fā)出索賠意向通知。如果超出規(guī)定時(shí)間,即意味著放棄索賠權(quán)利。起草并提交詳細(xì)的索賠報(bào)告并附相關(guān)證明資料。解決索賠。若有爭(zhēng)執(zhí),可通過協(xié)調(diào)、調(diào)節(jié)、仲裁等方式解決。承包商索賠的處理程序流程見圖1。4新版紅皮書合同條件下承包商可引用的索賠條款工程索賠是承包商依據(jù)合同有關(guān)規(guī)定,向業(yè)主要求原定合同價(jià)格和工期以外的補(bǔ)償?shù)囊环N權(quán)利主張。為了方便研究并與習(xí)慣相一致,在此將變更和調(diào)價(jià)的內(nèi)容也一并

9、包括在索賠范圍之內(nèi)。按規(guī)定的詳細(xì)或明確程度,索賠條款可分為2類:一類是明示條款,即合同條件中明確規(guī)定在相關(guān)情況下應(yīng)給予承包商的經(jīng)濟(jì)和(或工期補(bǔ)償;另一類為默示條款,即雖然合同條件中沒有明確規(guī)定給予承包商補(bǔ)償,但根據(jù)該條款的含義,可以推定在某些情況下承包商有向業(yè)主提出索賠的權(quán)利。411明示索賠條款及分析按照造成索賠的原因,涉及索賠的明示條款大01致可以分為3類,即業(yè)主的原因;工程師的原因;屬于業(yè)主負(fù)責(zé)的客觀原因。由業(yè)主直接造成的原因而引發(fā)的索賠,承包商不但可以得到延長(zhǎng)的工期,而且可以得到費(fèi)用加利潤(rùn)。由于工程師直接造成的原因而引發(fā)的索賠也是如此。這是因?yàn)闃I(yè)主在與承包商簽訂的合同中承諾了工程師代表他

10、應(yīng)履行的職責(zé),若工程師沒有按合同即時(shí)履行,即被認(rèn)為業(yè)主違反了合同。由于客觀原因引起的索賠,承包商只能得到工期的延長(zhǎng),有時(shí)也可以得到費(fèi)用補(bǔ)償,但不能得到利潤(rùn)。這體現(xiàn)了“誰違約,誰承擔(dān)責(zé)任”以及“客觀原因由雙方共同承擔(dān)損失”的公平原則,也反映了FIDIC在處理問題上所持的態(tài)度。上述索賠條款只是為承包商要求業(yè)主對(duì)其補(bǔ)償提供了合同依據(jù),承包商要想讓業(yè)主承認(rèn)他的索賠權(quán),還需要依據(jù)這些索賠條款,結(jié)合實(shí)際發(fā)生的事件予以論證。412默示索賠條款及分析默示條款的分類與明示條款類似,承包商根據(jù)明示索賠條款論證自己的索賠權(quán)相對(duì)比較容易,對(duì)于依據(jù)默示條款去論證索賠權(quán)就比較困難,有時(shí)需要聯(lián)系有關(guān)明示條款、適用法律條款或

11、國(guó)際慣例并結(jié)合具體情況來解釋論證。下面結(jié)合一條隱含條款來具體分析。第115款文件的優(yōu)先次序中列出了解釋文件的優(yōu)先次序,并規(guī)定,“如果發(fā)現(xiàn)文件中有模糊不清或文件之間不一致的情況,工程師應(yīng)向承包商簽發(fā)必要的澄清書或指令。”因此根據(jù)本款可以推定,當(dāng)工程師的澄清或指令違背了文件的優(yōu)先次序,并造成承包商工期與經(jīng)濟(jì)方面的損失時(shí),承包商可以提出索賠。例如,在施工過程中,如果規(guī)范與圖紙規(guī)定不一致,而承包商的工作符合規(guī)范的規(guī)定,若工程師的澄清或指令要求承包商按圖紙執(zhí)行,并且使承包商的工作超過原合同范圍,由此導(dǎo)致承包商的損失,則承包商有權(quán)向業(yè)主提出索賠。另外,如果一個(gè)文件中的內(nèi)容有相互沖突之處,由于工程合同文件中

12、的條款一般是為業(yè)主提供的格式條款,在無法根據(jù)合同文件本身確定該內(nèi)容的含義時(shí),則應(yīng)按照有利于承包商的含義去解釋。因?yàn)榘凑铡胺戳x優(yōu)先原則”的國(guó)際慣例,如果一方當(dāng)事人所提出的合同條款含義不清,則應(yīng)作出對(duì)該當(dāng)事人一方不利的解釋。第118款文件的保管和提供中規(guī)定,“如果一方意識(shí)到文件中有技術(shù)方面的錯(cuò)誤或缺陷,該方應(yīng)立即通知對(duì)方”,如果承包商發(fā)現(xiàn)了業(yè)主的文件中有問題,則他同樣有權(quán)提出索賠。對(duì)于其他的默示條款,同樣可以依據(jù)上面的分析方法,結(jié)合實(shí)際情況去論證承包商的索賠權(quán)。通過研究分析,新版FIDIC施工合同條件中的明示索賠條款和默示索賠條款見表1。5承包商索賠費(fèi)用和工期計(jì)算511索賠費(fèi)用的構(gòu)成和計(jì)算5111

13、1索賠費(fèi)用的構(gòu)成索賠費(fèi)用的構(gòu)成與投標(biāo)報(bào)價(jià)時(shí)的費(fèi)用構(gòu)成大致相同,主要包括人工費(fèi)、材料費(fèi)、機(jī)械設(shè)備費(fèi)、現(xiàn)場(chǎng)管理費(fèi)、總部管理費(fèi)、保函和保險(xiǎn)手續(xù)費(fèi)等。對(duì)于同類型的索賠事件,承包商可以索賠的費(fèi)用所包含的內(nèi)容往往會(huì)有所不同。因此,在工程項(xiàng)目施工過程中,一旦發(fā)生索賠事件,承包商首先應(yīng)該客觀、準(zhǔn)確地評(píng)估索賠事件對(duì)其施工成本造成的影響,或因此遭受的損失或損害;然后,根據(jù)合同條件的規(guī)定確定費(fèi)用索賠目標(biāo);最后,按照不同的索賠事件性質(zhì)對(duì)索賠費(fèi)用內(nèi)容進(jìn)行分析和量化,即確定不同性質(zhì)的索賠事件賦予承包商可索賠的費(fèi)用所包括的內(nèi)容。根據(jù)國(guó)際工程慣例,承包商可索賠的費(fèi)用主要包括以下內(nèi)容:(1人工費(fèi)。人工費(fèi)在索賠費(fèi)用中所占的比重較

14、大,主要包括工人(人工工資、補(bǔ)助費(fèi)、加班費(fèi)、賠償金等。但是,對(duì)于不同的索賠事件,人工費(fèi)所考慮的內(nèi)容也不相同。伴隨工期延長(zhǎng)的人工費(fèi),主要考慮延長(zhǎng)期間人工工資上漲補(bǔ)差,以及因現(xiàn)場(chǎng)施工暫停、窩工和不合理使用勞動(dòng)力,使生產(chǎn)效率降低而增加的人工費(fèi)用。伴隨工程中斷的人工費(fèi),主要考慮工程中斷期間工地留守人員的工資、施工人員的遣散費(fèi)和重新招雇所發(fā)生的費(fèi)用及對(duì)工人的賠償金等。這里須注意兩個(gè)不同的概念:工程中斷與造成工程延期的工程暫停。工程中斷是指整個(gè)工程停止施工,即屬于全場(chǎng)性的停止施工,且持續(xù)時(shí)間也比較長(zhǎng);工程暫停是指部分工程的暫停施工,屬于局部性的停止施工,且持續(xù)時(shí)間通常都較短。承包商為降低成本,工程中斷一般

15、都會(huì)造成工人的遣散和重新招雇;而工程暫停則不需要遣散和重新招雇工人。伴隨業(yè)主或工程師指令工程加速施工的人工費(fèi),主要考慮工人的加班費(fèi),以及因工程加速施工而增加人工的投入、不經(jīng)濟(jì)地使用勞動(dòng)力、生產(chǎn)效率降低所增加的人工費(fèi)用。(2材料費(fèi)。材料費(fèi)索賠主要有:材料價(jià)格上漲的補(bǔ)差;實(shí)際材料用量超過計(jì)劃用量而增加的材料費(fèi);新增材料的費(fèi)用;由非承包商原因?qū)е略黾拥牟牧线\(yùn)雜費(fèi)、采購(gòu)費(fèi)、倉(cāng)儲(chǔ)費(fèi)、二次倒運(yùn)費(fèi)及損耗費(fèi)。(3機(jī)械設(shè)備費(fèi)。機(jī)械設(shè)備費(fèi)的索賠主要包括:101表1FIDIC施工合同條件的明示、默示索賠的條款依據(jù)條款編號(hào)明示索賠條款標(biāo)題或內(nèi)容索賠內(nèi)容條款編號(hào)默示索賠條款標(biāo)題或內(nèi)容索賠內(nèi)容119拖延的圖紙或指示T+C

16、+P1111618定義T、C、P視內(nèi)容而定211進(jìn)入現(xiàn)場(chǎng)的權(quán)利T+C+P113通訊聯(lián)絡(luò)T+C+P312工程師的授權(quán)T+C+P115文件的優(yōu)先次序T+C+P417放線T+C+P118文件的保管和提供T+C+P4112不可預(yù)見的外界條件T+C1110雇主使用承包商的文件C+P4124化石T+C1113遵守法律T+C+P714檢驗(yàn)T+C+P213雇主的人員T+C+P814竣工時(shí)間的延長(zhǎng)T+C313工程師的指示T+C+P815由公共當(dāng)局引起的延誤T314工程師的撤換T+C819暫停引起的后果T+C411承包商的一般義務(wù)T+C+P8110暫停對(duì)永久設(shè)備和材料的支付C412履約保證C1012對(duì)部分工程的接

17、收C+P416合作T+C1013對(duì)竣工檢驗(yàn)的干擾T+C+P4110現(xiàn)場(chǎng)數(shù)據(jù)T+C1112修補(bǔ)缺陷的費(fèi)用C512對(duì)指定的反對(duì)T+C1116進(jìn)一步的檢驗(yàn)C713檢查T+C1118承包商的檢查C+P8112復(fù)工T+C1214省略C1311有權(quán)變更T+C1312價(jià)值工程C1313變更程序T+C1315暫定金額C+P1711保障C1317法規(guī)變化引起的調(diào)整T+C1715知識(shí)產(chǎn)權(quán)和工業(yè)產(chǎn)權(quán)C1318費(fèi)用變化引起的調(diào)整C1418延誤的支付C14114雇主責(zé)任的終止C1515雇主終止合同的權(quán)利C+P1611承包商有權(quán)暫停工作T+C+P1614終止時(shí)的支付C+P1714雇主的風(fēng)險(xiǎn)造成的后果T+C+P1811有關(guān)

18、保險(xiǎn)的總體要求C1812工程和承包商的設(shè)備的保險(xiǎn)C1813人員傷亡和財(cái)產(chǎn)損害的保險(xiǎn)C1814承包商的人員保險(xiǎn)C1914不可抗力引起的后果T+C1916可選擇的終止、支付和返回C1917根據(jù)法律解除履約C2011承包商的索賠C注:T承包商有權(quán)獲得工期延長(zhǎng);C費(fèi)用賠償;P合理利潤(rùn)。機(jī)械設(shè)備使用的臺(tái)班費(fèi)、停置費(fèi)、折舊費(fèi)、保養(yǎng)費(fèi)、租賃費(fèi)、額外的進(jìn)退場(chǎng)費(fèi)等。機(jī)械設(shè)備費(fèi)相對(duì)于不同的索賠事件,所考慮的內(nèi)容也各不相同。伴隨工期延長(zhǎng)的機(jī)械設(shè)備費(fèi)主要包括:折舊費(fèi)、租賃費(fèi)、保養(yǎng)費(fèi),以及額外的進(jìn)、退場(chǎng)費(fèi)用。伴隨工程中斷的機(jī)械設(shè)備費(fèi)主要包括:停置費(fèi)、租賃費(fèi),以及額外的進(jìn)、退場(chǎng)費(fèi)。伴隨業(yè)主指令加速施工的機(jī)械設(shè)備費(fèi)主要包括

19、:因指令加速而增加機(jī)械設(shè)備的投入所增加的機(jī)械設(shè)備使用的臺(tái)班費(fèi)。(4現(xiàn)場(chǎng)管理費(fèi)。現(xiàn)場(chǎng)管理費(fèi)主要包括:現(xiàn)場(chǎng)管理人員的工資、津貼、現(xiàn)場(chǎng)辦公設(shè)施費(fèi)用、日常管理費(fèi)用、交通費(fèi)、通訊費(fèi)等。此類費(fèi)用一般只在伴隨工期延長(zhǎng)的索賠事件中考慮,即發(fā)生在延長(zhǎng)期的上述費(fèi)用可以包括在承包商的索賠費(fèi)用中。在工程實(shí)踐中,現(xiàn)場(chǎng)管理費(fèi)一般分?jǐn)傇诰C合單價(jià)中。(5總部管理費(fèi)。總部管理費(fèi)主要包括:總部管理人員的工資、辦公費(fèi)用、財(cái)務(wù)管理費(fèi)用、通訊費(fèi)用等。此類費(fèi)用一般可在伴隨工期延長(zhǎng)和工程中斷兩種索賠事件中考慮。(6保函、保險(xiǎn)費(fèi)。這項(xiàng)費(fèi)用只在伴隨工期延長(zhǎng)和工程中斷索賠事件中考慮,即:不管是工程延期還是工程中斷,因需要繼續(xù)保持履約保函和工程保

20、險(xiǎn)的有效性而增加的相關(guān)費(fèi)用應(yīng)包括在索賠費(fèi)用中。(7分包商索賠費(fèi)。分包商索賠費(fèi)一般只在伴隨工期延長(zhǎng)的索賠事件中考慮,所包括的內(nèi)容主要有人工費(fèi)、材料費(fèi)、機(jī)械設(shè)備費(fèi)等。(8利息。利息一般在伴隨工程中斷和指令加速施工的索賠事件中考慮。因業(yè)主拖欠支付工程款,承包商也可以索賠利息。實(shí)踐中,利息的索賠通常是基于下列情況發(fā)生的:因拖欠工程款而產(chǎn)生的利息。因增加施工投入而產(chǎn)生的貸款利息。索賠款應(yīng)計(jì)的利息。錯(cuò)誤扣款所產(chǎn)生的利息。對(duì)于索賠利息而言,具體利率和計(jì)取沒有統(tǒng)一201的規(guī)定。在國(guó)際工程承包實(shí)踐中,對(duì)索賠利息利率的計(jì)取可以選用以下三種方法中的任意一種:按當(dāng)時(shí)的銀行貸款利率計(jì)取;按當(dāng)時(shí)的銀行透支利率計(jì)取;按業(yè)主

21、和承包商雙方協(xié)議的利率計(jì)取。(9利潤(rùn)。利潤(rùn)的索賠一般很難單獨(dú)成立。FIDIC通過條件第111款(g、(I中明確規(guī)定:“費(fèi)用指在現(xiàn)場(chǎng)之內(nèi)或之外已正當(dāng)發(fā)生或?qū)⒁l(fā)生的全部費(fèi)用,包括管理費(fèi)和合理分?jǐn)偟钠渌M(fèi)用,但不包括任何利潤(rùn)補(bǔ)貼。”通常,只有因?yàn)闃I(yè)主嚴(yán)重違約而導(dǎo)致合同終止這種情況發(fā)生時(shí),承包商才能單獨(dú)索賠其預(yù)期的合理利潤(rùn)。因工程變更和合同風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生的索賠,承包商是不能單獨(dú)列入利潤(rùn)的。這也是單價(jià)合同的特點(diǎn)之一。(10兌換率損失費(fèi)。這類費(fèi)用一般發(fā)生在伴隨工期延長(zhǎng)的索賠事件中。在項(xiàng)目施工過程中,由于工程延期致使中間支付和工程結(jié)算推遲,可能產(chǎn)生兌換率的損失。因此,承包商可以根據(jù)第71條和第72條的規(guī)定,以投

22、標(biāo)截止日期前28天當(dāng)日、工程項(xiàng)目所在國(guó)家中央銀行公布的匯率為依據(jù)提出索賠,除非合同中另有規(guī)定。(11施工成本增加費(fèi)。是指在伴隨工期延長(zhǎng)的索賠事件中,如果在延長(zhǎng)期發(fā)生通貨膨脹,致使承包商施工成本增加而產(chǎn)生的索賠費(fèi)用。計(jì)算這項(xiàng)費(fèi)用,一般以工程項(xiàng)目所在國(guó)家或地區(qū),官方公布的物價(jià)指數(shù)作為索賠依據(jù)。(12其它額外費(fèi)用。是指在伴隨工程中斷的索賠事件中,因工程停工和復(fù)工所產(chǎn)生的額外費(fèi)用,如工地臨時(shí)設(shè)施重新搭建、工地重新整理等所需要的費(fèi)用。51112索賠費(fèi)用的計(jì)算方法承包商在尋求業(yè)主的費(fèi)用補(bǔ)償時(shí),采取正確、合理的計(jì)價(jià)方法,對(duì)順利地解決費(fèi)用索賠要求有著決定性的意義。實(shí)踐證明,承包商要想取得費(fèi)用索賠的成功,僅僅享

23、有索賠權(quán)是不夠的,還必須采用正確、合理的計(jì)價(jià)方法;否則,毫無事實(shí)根據(jù)地隨意或故意擴(kuò)大索賠款額,漫天要價(jià),往往會(huì)對(duì)費(fèi)用索賠的處理產(chǎn)生負(fù)面影響,使本來可以順利解決的索賠要求遭致業(yè)主或工程師的質(zhì)疑,增加處理的難度,甚至招致失敗。因此,對(duì)索賠費(fèi)用的構(gòu)成因素的合理取費(fèi),對(duì)索賠費(fèi)用采取合理的計(jì)價(jià)方法,是能否取得索賠成功的關(guān)鍵環(huán)節(jié)。在索賠過程中,具體采用的計(jì)價(jià)方法很多,應(yīng)根據(jù)具體索賠事項(xiàng)的不同而采用不同的方法。但是,根據(jù)合同條件的規(guī)定和合理計(jì)價(jià)取費(fèi)的原則分析,索賠費(fèi)用計(jì)算方法的基本思路大致為以下幾種:(1實(shí)際費(fèi)用法。其基本思路是:以承包商在某項(xiàng)具體的索賠事件中所實(shí)際支付的費(fèi)用為依據(jù),向業(yè)主提出費(fèi)用索賠。針對(duì)

24、每一項(xiàng)索賠費(fèi)用,僅限于因?yàn)樗髻r事件引起的、超過原計(jì)劃開支的費(fèi)用,即額外費(fèi)用。也就是在工程項(xiàng)目施工過程中,發(fā)生了非預(yù)期、非計(jì)劃的人工費(fèi)、材料費(fèi)、機(jī)械設(shè)備費(fèi),以及相應(yīng)的管理費(fèi)和其它費(fèi)用。這些非預(yù)期、非計(jì)劃的費(fèi)用就是在承包商索賠報(bào)告中要求業(yè)主給予補(bǔ)償?shù)馁M(fèi)用。這也符合FIDIC合同條件的索賠基本原則:只有發(fā)生了超過合同規(guī)定的實(shí)際的損失或損害,承包商才能夠提出索賠。用實(shí)際費(fèi)用法計(jì)算索賠費(fèi)用時(shí),主要包括三個(gè)部分的費(fèi)用,即:索賠費(fèi)用=額外的直接費(fèi)+應(yīng)得的間接費(fèi)+應(yīng)得的利潤(rùn)采用實(shí)際費(fèi)用法計(jì)劃,最重要的是在整個(gè)工程項(xiàng)目施工過程中,必須準(zhǔn)確和系統(tǒng)地收集索賠事件的第一手資料。在索賠事件發(fā)生、發(fā)展過程中所實(shí)際發(fā)生的成

25、本記錄或單據(jù),是索賠費(fèi)用的計(jì)算和提出費(fèi)用索賠必不可少的證據(jù)資料。(2總費(fèi)用法。即根據(jù)工程項(xiàng)目施工過程中發(fā)生多項(xiàng)索賠事件以后,重新計(jì)算出該工程項(xiàng)目的實(shí)際總費(fèi)用,再與投標(biāo)報(bào)價(jià)時(shí)的估算總費(fèi)用相比較,二者之差值即為索賠總款額。其計(jì)算公式如下:索賠費(fèi)用=實(shí)際總費(fèi)用-投標(biāo)報(bào)價(jià)估算總費(fèi)用在工程項(xiàng)目實(shí)際運(yùn)用中,上式中的“投標(biāo)報(bào)價(jià)估算總費(fèi)用”為競(jìng)爭(zhēng)中標(biāo)價(jià),其報(bào)價(jià)水平一般都較低。而實(shí)際施工過程中,由于索賠事件及其它因素的影響,上式中的“實(shí)際總費(fèi)用”一般都比較高,而且其中往往可能包含了某些因承包商的原因而增加的費(fèi)用。總費(fèi)用法雖然計(jì)算簡(jiǎn)單,但由于存在局限性,因此運(yùn)用不多。一般只有在難以用實(shí)際費(fèi)用法計(jì)算索賠費(fèi)用時(shí),才考

26、慮采用總費(fèi)用法。(3修正的總費(fèi)用法。就是對(duì)總費(fèi)用法的改進(jìn),即在用總費(fèi)用法計(jì)算的框架下,將其中包括的某些不合理的因素去掉,使其更加合理。計(jì)算公式如下:索賠費(fèi)用=某項(xiàng)工作調(diào)整后的實(shí)際總費(fèi)用-該項(xiàng)工作的報(bào)價(jià)費(fèi)用公式中第一項(xiàng)調(diào)整的內(nèi)容包括:計(jì)算索賠費(fèi)用的時(shí)段僅限于受索賠事件影響或干擾的時(shí)間,而不是整個(gè)施工期。只計(jì)算受影響時(shí)段內(nèi)的、與索賠事件相關(guān)的某些工作所受影響的損失,而不是計(jì)算其間所有施工內(nèi)容所受的損失。與受索賠事件影響的工作無關(guān)的費(fèi)用不包括在總費(fèi)用中。公式中第二項(xiàng)也要重新進(jìn)行核算和調(diào)整,即按受影響時(shí)段內(nèi),與索賠事件相關(guān)的工作的實(shí)際單價(jià)進(jìn)行計(jì)算,乘以實(shí)際完成的該項(xiàng)工作的工作量,得出301調(diào)整后的報(bào)價(jià)

27、費(fèi)用 。 由于修正的總費(fèi)用法是用受到索賠事件影響的 那一部分工作的實(shí)際費(fèi)用 , 減去投標(biāo)報(bào)價(jià)書中的相 應(yīng)部分的估算費(fèi)用 , 因此計(jì)算出來的索賠款額 , 可能 與采用實(shí)際費(fèi)用法計(jì)算出來的款額很接近 , 也更容 易為業(yè)主和工程師所接受 。 ( 4 合理價(jià)值法 。是一種按照公正合理的原則 進(jìn)行補(bǔ)償?shù)淖龇?。在施工過程中 , 當(dāng)承包商完成了 合同范圍以外的額外工程或施工條件完全變化了的 工程項(xiàng)目而出現(xiàn)經(jīng)濟(jì)虧損時(shí) , 有權(quán)按照公正合理的 原則要求業(yè)主給予費(fèi)用補(bǔ)償 。如果合同條件中對(duì)此 類情況有明確的規(guī)定 , 則應(yīng)按合同條款的規(guī)定計(jì)算 索賠費(fèi)用 。只有在合同條款對(duì)此類情況沒有明確規(guī) 定的情況下 , 或者由

28、于合同已被終止 , 承包商才有權(quán) 按照合理價(jià)值法的原則 , 要求業(yè)主對(duì)自己已經(jīng)完成 的工作給予公正合理的經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償 。 在實(shí)踐中 , 采用此種方法尋求費(fèi)用索賠的難度 比較大 。第一 , 因?yàn)楹贤瑮l款中沒有對(duì)此類經(jīng)濟(jì)虧 損予以補(bǔ)償?shù)木唧w規(guī)定 , 難以操作 ; 第二 , 工程施工 已經(jīng)結(jié)束 , 業(yè)主一般不會(huì)輕易地再簽發(fā)合同以外的 費(fèi)用文件 , 因此一般通過調(diào)解機(jī)構(gòu)或合同仲裁機(jī)構(gòu) 或人民法院來解決此類索賠爭(zhēng)端 。 ( 5 審判裁定法 。所謂審判裁定法 , 是指通過法 律訴訟來解決索賠的方法 , 是解決索賠爭(zhēng)端的最終 手段 。在法庭調(diào)查過程中 , 雙方提供的依據(jù)和證據(jù) 資料的全面性 、 真實(shí)性 、 有效

29、性至關(guān)重要 。當(dāng)工程費(fèi) 用索賠最終將采用訴訟手段解決時(shí) , 聘請(qǐng)一個(gè)精通 工程合同管理和工程合同訴訟的律師 , 對(duì)業(yè)主和承 包商雙方而言都是非常必要的 。 從上述五種方法的特點(diǎn)分析 , 前三種方法屬于 工程合同框架內(nèi)的索賠方法 , 需要雙方協(xié)商一致 。 后兩種方法屬于工程合同條件約束之外的處理方 法 , 其中合理價(jià)值法雖然屬于合同外的解決方法 , 但 是 , 一般情況下雙方也應(yīng)形成協(xié)議來確定索賠費(fèi)用 。 前三種方法在工程索賠中運(yùn)用得比較多 。 512 工期索賠的計(jì)算 在大多數(shù)情況下 , 單純根據(jù)索賠條款不易決定 能否獲得工期的延長(zhǎng) , 應(yīng)結(jié)合實(shí)際情況來分析 。如 果造成延誤完全是由業(yè)主負(fù)責(zé)的原

30、因而引起的 , 則 104 國(guó)際工程 , 一般采用關(guān)鍵線路法 ( CPM 編制進(jìn)度計(jì) 劃 , 因而也就采用關(guān)鍵路線法來決定某一項(xiàng)工作的 耽擱是否引起整個(gè)工期拖延 。常用計(jì)算方法為 : EOT = 延誤事件影響工程某項(xiàng)工作的天數(shù) ( Da - 該項(xiàng)工作總時(shí)差 ( TF 如果該項(xiàng)工作的總時(shí)差為零 , 說明受影響的工 作在關(guān)鍵路線上 , 為關(guān)鍵作業(yè)項(xiàng) , 即該作業(yè)項(xiàng)每延誤 一天 , 整個(gè)工程就延誤一天 , 因而整個(gè)工期索賠的 EOT 即是該作業(yè)項(xiàng)受影響的天數(shù) Da 。當(dāng) TF > Da 時(shí) , 雖是因業(yè)主負(fù)責(zé)的原因影響該項(xiàng)工作 , 但不影響 整個(gè)工期 , 在此情況下承包商索賠不到工期 。 通過以上分析得出結(jié)論 : 即使由于業(yè)主主觀原 因引起某項(xiàng)工作的延誤 , 也不是在任何情況下都可 以同時(shí)得到費(fèi)用賠償和工期補(bǔ)償 。有時(shí)雖然可以得 到費(fèi)用賠償 , 但卻不能得到工期補(bǔ)償 。 6 結(jié)束語 承包商的索賠管理是一項(xiàng)十分重要的工作 , 關(guān) 系到自身的經(jīng)濟(jì)利益 、 進(jìn)度和質(zhì)量管理 , 甚至項(xiàng)目的 成敗 。隨著我國(guó)加入 WTO 和經(jīng)濟(jì)全球化進(jìn)程的加 快 , 長(zhǎng)期處在建筑領(lǐng)域 “買方市場(chǎng)” 中的承包商 ,