切實加強制度建設推進規(guī)范化管理

1、切實加強制度建設推進規(guī)范化管理第一章 總 則第1條 為加強XX規(guī)章制度建設，不斷提高規(guī)章制度的系統(tǒng)化、科學化、規(guī)范化，適應XX發(fā)展需要，特制定本制度。第2條 本制度適用于XX及其控股公司的制度建設工作，投資參股公司參照執(zhí)行。第3條 本制度所稱制度是指根據(jù)本制度所制定和生效的章程、制度、規(guī)程、作業(yè)指導書等。第4條 XX制度建設實行分類分級管理原則。4.1 按照制度內(nèi)容，分為公司章程、戰(zhàn)略文化管理、風險與內(nèi)控管理、人力資源管理、財務管理、資產(chǎn)管理、投資管理、行政管理、信息管理、安全管理、工程管理、招商管理、健康醫(yī)療管理等類別。4.2 按照制度級別，分為四個級次：4.2.1 公司章程；4.2.2 基

2、本制度：指根據(jù)公司章程和管理需要所制定的某一管理領域具有全局性或重要性的制度，統(tǒng)一以“制度”作為制度文體名稱；4.2.3 專項規(guī)定：指基本制度之下就某一方面作出的專項規(guī)定或?qū)局贫入y以涵蓋領域的補充，統(tǒng)一以“辦法”或“規(guī)定”作為制度文體名稱；4.2.4 實施細則、具體流程和規(guī)范：指專項規(guī)定之下對制度某一方面的細化或就制度本身的實行所制訂的實施細則、手冊、守則、標準等,統(tǒng)一以“作業(yè)指導書”“規(guī)程”或“實施細則”作為制度文體名稱。第二章 工作職責第5條 公司綜合管理部負責公司制度建設的統(tǒng)籌及牽頭管理工作。第6條 公司各職能部門負責本部門職能范圍內(nèi)的制度建設和執(zhí)行監(jiān)督工作。第7條 公司行政領導班子

3、負責制度建設和執(zhí)行的總體把控和監(jiān)督管理。第8條 制度建設工作小組全面負責制度建設和執(zhí)行情況監(jiān)督的具體工作。制度建設工作小組辦事機構設在綜合管理部，組長由綜合管理部部門負責人兼任，成員由各職能部門選派相關人員組成。第三章 制度的起草第9條 根據(jù)制度的結構，一個完整的可操作的制度應包含三部分內(nèi)容：8.1 制度基本內(nèi)容：制度制定的目的、適用范圍、工作職責、工作流程、正文約束條例、考核、附則等內(nèi)容。8.2 制度操作流程：依據(jù)基本內(nèi)容繪制出制度操作的流程圖。8.3 制度操作表單：依據(jù)制度基本內(nèi)容與操作流程所涉及的表單。第10條 公司各職能部門負責本部門職能范圍內(nèi)制度的起草工作，并負責向各相關業(yè)務部門征求

4、意見。第11條 制度的起草工作具體包括：對制度編制的需求進行識別與確認、前期調(diào)研、起草初稿、研討并征詢各部門意見等。第四章 制度的審議第12條 制度起草部門根據(jù)征詢意見情況對規(guī)章制度做進一步修改完善后，提交制度建設工作小組進行初審。第13條 初審的主要內(nèi)容是制度是否符合公司制度建設的總體框架，定級、編寫格式、用詞是否規(guī)范，有無相應的流程與表單，有無檢查計劃和培訓計劃表，與其它制度的銜接情況，與管理要求是否存在沖突等方面。第14條 經(jīng)制度建設工作小組初審后，形成書面的審核意見，由制度起草部門負責將規(guī)章制度草案會同審核意見，根據(jù)各制度的層級提交各權力部門進行審議。14.1 公司章程：提交公司董事會

5、、股東（大）會審議通過。14.2 基本制度、專項規(guī)定：提交公司公司董事會審議通過。14.3 實施細則、具體流程和規(guī)范：提交公司行政領導班子辦公會審議通過。凡未向各相關業(yè)務部門征求意見或未經(jīng)制度建設工作小組初審的制度，不得提交公司行政領導班子辦公會議審議。第五章 制度的頒布、修訂和廢止第15條 制度審議通過后，由公司正式發(fā)文頒布實施。未經(jīng)頒布的制度不具有效力。第16條 制度適用部門應根據(jù)相關法律、法規(guī)、政策、上級部門管理要求、公司自身改革發(fā)展需要，以及執(zhí)行中存在的問題等情況及時對制度或其中個別條款進行修訂。第17條 制度的修訂流程：由認為有需要修訂的部門提出制度修訂的書面申請或建議，并按制度審議

6、審批流程完成制度修訂。第18條 制度的廢止。18.1 因制度修訂需廢止原有制度，在修訂后的制度附則中予以明確。18.2 單獨廢止制度時，由負責該項制度管理的起草部門提出廢止建議，根據(jù)該項制度的層級及通過權限進行審批。第19條 經(jīng)批準廢止的制度由公司正式發(fā)文通知。第六章 制度的培訓、執(zhí)行第20條 制度頒布前，制度起草部門要編寫制度培訓教案，并會同人力資源部制訂培訓計劃，制度頒布后一個月內(nèi)，由制度起草部門根據(jù)制度的適用范圍對相關人員進行培訓。第21條 人力資源部每年應將制度培訓納入年度培訓工作計劃，制度培訓是員工入職培訓的必要組成部分。第22條 制度必須嚴格執(zhí)行，制度起草部門應根據(jù)該項制度的適用范

7、圍對執(zhí)行情況進行檢查，對未能嚴格執(zhí)行制度的情況提出整改意見并監(jiān)督落實。第23條 制度落實的監(jiān)督檢查。23.1 制度下發(fā)時，應附一年內(nèi)制度執(zhí)行情況的檢查計劃:制度下發(fā)執(zhí)行的三個月內(nèi)，制度起草部門對各相關單位執(zhí)行制度情況進行一次全面檢查；而后在制度下發(fā)一年內(nèi)最后一個月對制度的落實情況再檢查一次,每次檢查都需將結果填入制度檢查（制度評審）報告單交給制度建設工作小組。23.2 制度檢查主要內(nèi)容：制度是否得到嚴格貫徹執(zhí)行，制度本身存在什么問題。第24條 制度執(zhí)行中特殊情況的處理。24.1 制度執(zhí)行過程中，如果認為制度脫離實際難以落實時，要及時與制度起草部門或各部門分管領導進行書面溝通。24.2 制度執(zhí)行

8、過程中，如果發(fā)現(xiàn)重大情況確實不能按制度執(zhí)行的，制度的執(zhí)行部門或相關部門必須履行請示報批程序，經(jīng)審議批準制度的部門同意后方可靈活處理，并要對此過程存檔備查。24.3 各部門不能以上述理由拒絕或不完全執(zhí)行生效的制度。第七章 制度的評審第25條 定期評審：制度下發(fā)執(zhí)行一年后，每年第四季度，綜合管理部組織公司各制度相關部門對公司的制度進行一次評審，并將評審結果填入制度檢查(制度評審)報告單。第26條 不定期評審：發(fā)生下列情況時，綜合管理部應適時組織公司制度體系或有關制度的評審活動。26.1 國家宏觀經(jīng)濟政策調(diào)整、重要法律法規(guī)實施、競爭對手的競爭態(tài)勢發(fā)生變化等影響公司經(jīng)營環(huán)境改變時；26.2 公司資源配

9、置、經(jīng)營方向和領域、組織機構等發(fā)生重大變化時；26.3 公司對本公司的經(jīng)營、管理策略進行重大調(diào)整時；26.4 其他改變公司外部或內(nèi)部經(jīng)營條件的事項發(fā)生時。第27條 制度評審結果的運用。27.1 識別并確定公司制度建設的需求。確定公司有關制度的培訓、編制、修改、執(zhí)行中止、廢止等事項；確定公司制度管理改進創(chuàng)新的空間和實施措施。27.2 編制公司制度管理與建設的評價報告。綜合管理部在每年的12月底，應根據(jù)制度定期和不定期的評審結果，結合制度日常檢查和有關數(shù)據(jù)與信息的情況，編制公司制度管理和建設的綜合評價報告，并提交公司行政領導班子辦公會。27.3 將制度評審的結果作為公司各部門進行年終評比的主要依據(jù)

10、。第八章 制度的檔案管理第28條 各制度起草部門要指定專人負責制度的存檔管理工作，要求用專門的檔案盒（袋）存放各類制度。第29條 每項制度需體現(xiàn)管理“痕跡”，每項制度的檔案應包括以下基本內(nèi)容：制 度編制過程1制度初稿2審核單3經(jīng)過會議研究討論的會議紀要（若進行會簽的，復印會簽頁）4發(fā)文通知宣傳貫徹5制度下發(fā)一個月內(nèi)組織培訓的記錄檢查執(zhí)行過 程6制度下發(fā)后三個月內(nèi)的1份執(zhí)行檢查報告7制度下發(fā)一年內(nèi)最后一個月，1份執(zhí)行檢查報告8制度執(zhí)行一年后，每年的第四個季度，1份評審報告修訂過程9提出制度修改申請（建議）單10重復1-7項內(nèi)容第九章 附 則第30條 本制度由董事會制定、修改。第31條 本制度解釋

11、權歸董事會。第32條 本制度自頒布之日起生效實施。附件：1.制度編寫格式規(guī)定 2.制度流程圖繪制的要求附表：1.制度審核表 2.制度檢查（制度評審）報告單 3.制度修改申請（建議）單附件1：制度編寫格式規(guī)定第一條 制度名稱的確定。1.1 制度一般由“單位名稱(全稱)+管理的對象、過程、活動名稱+制度文體名稱”構成，如“ 有限公司制度建設管理制度”。1.2 文體名稱，一般二級制度的后綴為“制度”，三級制度的后綴為“辦法”“規(guī)定”，四級制度的后綴可以為“作業(yè)指導書”“規(guī)程”“實施細則”。第二條 制度編寫的內(nèi)容要求。2.1 制度的第一章為總則?？倓t的內(nèi)容應包括：制度的目的、依據(jù)、適用范圍、具體規(guī)定涉

12、及的專用名詞的解釋等內(nèi)容。2.2 制度的最后一章是附則，附則的內(nèi)容應包括：明確制定部門、解釋權、生效日期、相關規(guī)章制度的廢止或繼續(xù)有效等內(nèi)容以及該制度的附件（若有）。2.3 制度的中間章節(jié)，用來規(guī)定職責分工、制度執(zhí)行的步驟、方法以及管理要求等主體內(nèi)容。2.4 新制定或修訂的規(guī)章制度應在篇頭注明“*年*月*日第*次董事會（行政領導班子辦公會）審議通過（或?qū)徸h修訂），*年*月*日頒布實施”等字樣。2.5 試行或暫行的制度，應在附則中明確試行或暫行期限，一般不超過一年。試行或暫行期滿后，需要繼續(xù)實施的，經(jīng)各層級權限批準后應重新頒布，并取消“試行”或“暫行”用詞，不需繼續(xù)實施的，經(jīng)批準后廢止。第三條

13、制度編寫的格式要求。3.1 制度正文按照章、節(jié)、條、款的格式編寫。正文的章、節(jié)、條用“第×章”、“第×節(jié)”、“第×條”分別表示，其中正文的“條”不分章、節(jié)，采用連續(xù)順序號表示；正文的“條”下設“款”（以第一條第一、二、三款為例）用阿拉伯數(shù)字“1.1，1.2,1.3”表示，若有下一層級，以“1.1.1，1.1.2,1.1.3表示”,若有再下一級，以“（1）,（2）,（3）”表示。3.2 頁面設置。所有制度均用A4紙縱向編制，不分欄，不設頁碼；上、下頁邊距分別為3.4厘米、2.4厘米，左、右頁邊距分別為3厘米、2.6厘米；正文行間距一般為1.5倍行間距。3.3 字體及

14、字號。3.3.1 頁眉頁腳文字為仿宋5號字。3.3.2 正文“章、節(jié)、條”的順序號用4號仿宋加粗，正文的其他部分一律用4號仿宋字體；“附件×”用4號仿宋加粗。3.3.3 制度中的附件（主要包括流程和表單）可根據(jù)實際需要選擇合適的字號，標題和其它文字均用仿宋字體。3.3.4 制度正文的每個段落，首行縮進兩個字符；“第×章”、“第×條”后面空一個字符；“總則”和“附則”的兩字之間均空一個字符；“附件×”在頁面左端頂部頂格寫，不空字符；“章、節(jié)”的標題以及表單、流程均居于頁面中間，其它文字兩端對齊。第4條 制度編寫格式規(guī)定適用范圍4.1 二級、三級制度必須嚴格

15、執(zhí)行制度編寫格式規(guī)定；4.2 四級制度可以另行執(zhí)行其他統(tǒng)一的制度編寫格式規(guī)定。附件2：制度流程圖繪制的要求第1條 制度流程圖，采用圖形符號和“二維”坐標的方式進行繪制。第2條 圖形符號，應使用WORD、EXCEL、PPT中“自選圖形中流程圖和連接線”符號，或使用VISIO規(guī)定的符號。第3條 “二維”坐標，應按制度中規(guī)定的管理活動(工作)的步驟和責任者(部門或崗位)建立。第4條 流程圖繪制的要求。4.1 嚴格依據(jù)制度中規(guī)定的職責、管理活動(工作)步驟和邏輯關系用最簡明的圖形描述。4.2 對有時限要求的工作，應在相關圖形連線上,用d(表示工作日)、h(表示工作小時)注明。4.3 對于“判斷”事項，

16、必須要表達明確的意思，并在 “判斷”連線上，用“Y”(“同意”或“是”)和“N”(“不是”或“不同意”)表示。第五條 流程圖常用符號規(guī)定過程文檔多文檔決策準備終止附表1：制度審核表制度審核表制度名稱新增修訂廢止制度分類公司章程基本制度專項規(guī)定實施細則、具體流程和規(guī)范情況說明1.說明制度的背景、依據(jù)、主要內(nèi)容。請以下部門會簽：_制度起草部門負責人簽字： 日期：部門會簽意見會簽意見采納情況說明制度起草部門負責人簽字： 日期：制度建設工作小組初審意見建議本制度最終審批人為：董事會行政領導班子會1.內(nèi)容與法律法規(guī)、公司章程、公司規(guī)定相抵觸（是否）2.不符合制度文件格式規(guī)定（是否）3.有關方面意見分歧大

17、，需做較大調(diào)整（是否）4.條文內(nèi)容不明確，適用性、可操作性差（是否）是否同意上報（是否）制度建設工作小組組長簽字： 日期：行政領導班子意見董事長意見注：本表一式三份，由制度起草部門填寫。制度管理部門和制度起草部門各留一份備案，余下一份作為發(fā)文會簽附件。如會簽意見或人員較多，可另附頁。附表2：制度檢查（制度評審）報告單制度檢查（制度評審）報告單制度名稱新增修訂廢止制度分類公司章程基本制度專項規(guī)定實施細則、具體流程和規(guī)范起草部門制度執(zhí)行情況制度設計存在的問題初審意見1.制度培訓是否如期完成（是否）2.是否需要（修訂執(zhí)行中止廢止）3.是否有新制度編制需求或其他創(chuàng)新需求（是否）是否繼續(xù)實施（是否）制度檢查（評審）部門（小組）負責人簽字： 日期：行政領導班子意見董事長意見注：1.制度檢查報告單一式二份，由制度起草部門填寫。制度管理部門和制度起草部門各留一份備案。2.制度評審報告單一式兩份，由制度建設工作小組填寫