2019年最新ISO9001-、ISO14001-及ISO45001-2018質(zhì)量環(huán)

1、2019年最新 ISO9001-2015、ISO14001-2015及ISO45001-2018質(zhì)量環(huán)境職業(yè)健康安全三體系內(nèi)部審核檢查表受審核部門：管理層序號內(nèi)容理解組織及1其環(huán)境理解員工及2 相關(guān)方需求和期望確定管理體3系的范圍管理體系及4其過程領(lǐng)導(dǎo)作用和5承諾以顧客為關(guān)6注焦點審核日期： 2019.1.15審核員：標準條款I(lǐng)SO9001-ISO14001-ISO45001-檢查內(nèi)容和方法審核記錄檢查結(jié)果2015質(zhì)量2015環(huán)境2018職安詢問領(lǐng)導(dǎo)層，影響本公司的內(nèi)、外部事項 符合主要有哪些？如何對質(zhì)量、環(huán)境和安全管4.14.14.1嚴重不符合理產(chǎn)生影響？對這些內(nèi)、外部事項的相關(guān)輕微不符合信

2、息進行監(jiān)視和評審的情況如何？詢問領(lǐng)導(dǎo)層，與本公司管理體系有關(guān)的相 符合關(guān)方有哪些？員工和相關(guān)方分別有哪些要4.24.24.2嚴重不符合求？對相關(guān)方及其要求的信息是如何監(jiān)視輕微不符合和評審的？查看管理體系文件，確認管理體系的邊界和范圍是否形成文件？是否考慮了各種內(nèi) 符合外部因素、相關(guān)方要求及其產(chǎn)品或服務(wù)、4.34.34.3嚴重不符合與所策劃或?qū)嵤┑墓ぷ飨嚓P(guān)的活動等？針輕微不符合對質(zhì)量管理體系是否存在不適用的條款？若有是否說明理由？是否合理？查看管理體系文件，確認是否按照標準的要求，建立、實施、保持和持續(xù)改進管理 符合體系？管理體系所需的過程包括哪些？是4.44.44.4嚴重不符合否保持必要的形成

3、文件的信息以支持過程輕微不符合運行？是否保留必要的形成文件的信息作為運行證據(jù)？詢問領(lǐng)導(dǎo)層，確認其通過哪些活動證實其 符合5.1.15.15.1嚴重不符合對管理體系的領(lǐng)導(dǎo)作用和承諾？輕微不符合詢問領(lǐng)導(dǎo)層，確認其通過哪些活動證實其 符合5.1.2嚴重不符合以顧客為關(guān)注焦點的領(lǐng)導(dǎo)作用和承諾？輕微不符合7方針5.2組織的崗位8、職責和權(quán)5.3限應(yīng)對風險和9機遇的措施6.1.1總則10 環(huán)境因素危險源辨識11、風險評價12 合規(guī)義務(wù)13 措施的策劃目標及其實146.2 現(xiàn)的策劃檢查質(zhì)量 / 環(huán)境 / 職業(yè)健康安全方針，確認5.25.2是否得到文件化。詢問領(lǐng)導(dǎo)層，管理方針的含義，方針如何在內(nèi)部外部得到溝通

4、？查看公司組織架構(gòu)圖，詢問管理層，了解5.35.3公司的部門、崗位設(shè)置如何？職責和權(quán)限如何得到分派、溝通和理解？詢問管理者代表，確認其是否清楚自身的職責。詢問管理層，確定的需要應(yīng)對的風險和機6.1.16.1.1遇有哪些？應(yīng)對風險和機遇的措施包括哪些？如何整合并實施這些措施？如何評價這些措施的有效性？查看“環(huán)境因素清單”和“重要環(huán)境因素6.1.2清單”，確認環(huán)境因素的識別是否完整？重要環(huán)境因素的評價準則是否有文件化？重要環(huán)境因素的評價是否合理？查看“危險源清單”，確認危險源清單的6.1.2識別是否完整？是否對危險源進行風險評價？風險評價是否充分？是否覆蓋了對影響職業(yè)健康安全管理體系的風險進行評價

5、了解合規(guī)義務(wù)的獲取渠道；查看“合規(guī)義6.1.36.1.3務(wù)清單”，確認清單完整性？相關(guān)合規(guī)義務(wù)是否進行發(fā)放？抽查發(fā)放記錄；詢問人員，確認其對合規(guī)義務(wù)的了解和執(zhí)行情況詢問負責人，針對其部門相關(guān)的風險和機6.1.46.1.4遇、重要環(huán)境因素、職業(yè)健康安全風險等，采取了哪些控制措施？確認控制措施的合理性。詢問管理層，建立的質(zhì)量 / 環(huán)境 / 職業(yè)健康安全目標有哪些？目標覆蓋了哪些部門和6.26.2職能？詢問負責人，如何實現(xiàn)部門的目標？如何對目標進行監(jiān)視和測量？查看相關(guān)達成情況，確認目標的達成和監(jiān)視情況，是否得到監(jiān)視和適時更新？ 符合嚴重不符合輕微不符合 符合嚴重不符合輕微不符合 符合嚴重不符合輕微不

6、符合 符合嚴重不符合輕微不符合 符合嚴重不符合輕微不符合 符合嚴重不符合輕微不符合 符合嚴重不符合輕微不符合 符合嚴重不符合輕微不符合15變更的策劃6.316資源總則7.1.17.117信息交流7.47.4監(jiān)視、測量18、分析和評 價總則19分析與評價20管理評審9.39.321改進總則10.110.122持續(xù)改進10.310.3詢問管理層，公司的管理體系是否發(fā)生變更？當發(fā)生更改時如何進行策劃和實施？考慮哪些相關(guān)影響因素？詢問管理層，公司為建立、實施、保持和持續(xù)改進管理體系提供了哪些資源？現(xiàn)有7.1的資源有哪些約束？可能需要外部提供的資源有哪些？詢問負責人，如何就質(zhì)量 / 環(huán)境 / 職業(yè)健康安

7、全管理體系相關(guān)信息進行內(nèi)部和外部溝7.4通？溝通的內(nèi)容包括哪些？溝通的內(nèi)容是否完整？溝通是否及時？詢問負責人，了解其對過程的監(jiān)視和測量包括哪些？是否覆蓋了以下內(nèi)容：內(nèi)外部環(huán)境、相關(guān)方的需求和期望、方針、目標、支持過程、生產(chǎn)過程、產(chǎn)品 / 環(huán)境 / 職業(yè)健康安全符合性、顧客滿意、外部供方績詢問負責人，了解其運用了哪些分析的方法？評價的內(nèi)容包括哪些？是否覆蓋：產(chǎn)品/ 環(huán)境 / 職業(yè)健康安全符合性、顧客滿意、體系的績效和有效性、策劃的實施情況、風險和機遇應(yīng)對措施的有效性、外部供方績效、改進需求？評價的結(jié)果如何？檢查最近一次的管理評審計劃、管理評審輸入報告、管理評審報告，確認管理評審9.3是否每年按計

8、劃實施？輸入內(nèi)容是否充分？提出了哪些改進措施？是否得到貫徹詢問管理層，公司從哪些方面改進管理體10.1系？詢問管理層，公司是如何持續(xù)改進管理體10.3系的？采取了哪些措施 符合嚴重不符合輕微不符合 符合嚴重不符合輕微不符合 符合嚴重不符合輕微不符合 符合嚴重不符合輕微不符合 符合嚴重不符合輕微不符合 符合嚴重不符合輕微不符合 符合嚴重不符合輕微不符合 符合嚴重不符合輕微不符合內(nèi)審檢查表受審核部門：質(zhì)量部序號內(nèi)容標準條款質(zhì)量14001環(huán)境45001職安9001審核日期： 2019.1.15審核員：檢查內(nèi)容和方法審核記錄檢查結(jié)果應(yīng)對風險和1機遇的措施6.1.16.1.16.1.1總則2環(huán)境因素6.

9、1.23危險源辨識6.1.2、風險評價4措施的策劃6.1.26.1.46.1.45目標及其實6.26.26.2現(xiàn)的策劃監(jiān)視和測量6資源詢問管理層，確定的需要應(yīng)對的風險和機遇有哪些？應(yīng)對風險和機遇的措施包括哪些？如何整合并實施這些措施？如何評價這些措施的有效性？查看“環(huán)境因素清單”和“重要環(huán)境因素清單”，確認環(huán)境因素的識別是否完整？重要環(huán)境因素的評價準則是否有文件化？重要環(huán)境因素的評價是否合理？查看“危險源清單”，確認危險源清單的識別是否完整？是否對危險源進行風險評價？風險評價是否充分？是否覆蓋了對影響職業(yè)健康安全管理體系的風險進行評價詢問負責人，針對其部門相關(guān)的風險和機遇、重要環(huán)境因素、職業(yè)健

10、康安全風險等，采取了哪些控制措施？確認控制措施的合理性。詢問管理層，建立的質(zhì)量 / 環(huán)境 / 職業(yè)健康安全目標有哪些？目標覆蓋了哪些部門和職能？詢問負責人，如何實現(xiàn)部門的目標？如何對目標進行監(jiān)視和測量？查看相關(guān)達成情況，確認目標的達成和監(jiān)視情況，是否得到監(jiān)視和適時更新？詢問負責人，確定的監(jiān)視和測量資源有哪些？是否滿足監(jiān)視和測量的需求？查看測量設(shè)備清單、測量設(shè)備檢定/ 校準計劃等，確認有溯源要求的測量設(shè)備有哪些？是否按計劃實施校準和檢驗？查看相關(guān)的校準或檢定報告?，F(xiàn)場觀察監(jiān)視和測量資源狀態(tài)，確認其是否得到適當?shù)木S護？測量設(shè)備是否得到校準或檢驗，并進行狀態(tài) 符合嚴重不符合輕微不符合 符合嚴重不符合

11、輕微不符合 符合嚴重不符合輕微不符合 符合嚴重不符合輕微不符合 符合嚴重不符合輕微不符合 符合嚴重不符合輕微不符合詢問負責人，了解產(chǎn)品（服務(wù)）放行經(jīng)過哪些環(huán)節(jié)？查看相關(guān)的檢驗計劃、檢驗規(guī) 符合產(chǎn)品和服務(wù)程，查看檢驗記錄，確認進料檢驗、過程78.6嚴重不符合的放行檢驗、成品檢驗等是否按要求實施？檢驗輕微不符合結(jié)果是否滿足標準的要求，并得到保存？放行是否經(jīng)過授權(quán)，授權(quán)信息是否可以追詢問負責人，了解不合格品的控制流程，不合格輸出不合格品的處置方式有哪些？在什么情況 符合88.7下使用？檢查不合格品的處理記錄，現(xiàn)場嚴重不符合的控制檢查不合格品的標識和擺放，確認不合格輕微不符合品的控制是否符合要求？詢問

12、負責人，了解其對過程的監(jiān)視和測量監(jiān)視、測量包括哪些？是否覆蓋了以下內(nèi)容：內(nèi)外部 符合9、分析和評9.1.19.1.19.1.1環(huán)境、相關(guān)方的需求和期望、方針、目標嚴重不符合價總則、支持過程、生產(chǎn)過程、產(chǎn)品 / 環(huán)境 / 職業(yè)輕微不符合健康安全符合性、顧客滿意、外部供方績詢問負責人，了解其運用了哪些分析的方法？評價的內(nèi)容包括哪些？是否覆蓋：產(chǎn) 符合品/ 環(huán)境 / 職業(yè)健康安全符合性、顧客滿意10分析與評價9.1.3嚴重不符合、體系的績效和有效性、策劃的實施情況輕微不符合、風險和機遇應(yīng)對措施的有效性、外部供方績效、改進需求？評價的結(jié)果如何？詢問領(lǐng)導(dǎo)層及部門負責人，體系運行過程中是否存在不合格、環(huán)保

13、違規(guī)、職業(yè)健康不合格和糾安全事故等？若有，采取了哪些糾正和糾 符合1110.210.210.2正措施？檢查內(nèi)審、外審、日常檢查發(fā)現(xiàn)嚴重不符合正措施的不符合記錄，確認是否及時實施糾正和輕微不符合糾正措施？是否對措施的有效性進行了驗證？對有效的措施是如何處理的？2019年最新 ISO9001-2015、ISO14001-2015及ISO45001-2018質(zhì)量環(huán)境職業(yè)健康安全三體系內(nèi)部審核檢查表受審核部門：行政部審核日期： 2019.1.15審核員：序號內(nèi)容標準條款檢查內(nèi)容和方法審核記錄檢查結(jié)果質(zhì)量14001環(huán)境45001職安9001了解合規(guī)義務(wù)的獲取渠道；查看“合規(guī)義 符合務(wù)清單”，確認清單完整

14、性？相關(guān)合規(guī)義1合規(guī)義務(wù)6.1.36.1.3嚴重不符合務(wù)是否進行發(fā)放？抽查發(fā)放記錄；詢問人輕微不符合員，確認其對合規(guī)義務(wù)的了解和執(zhí)行情況詢問員工和員工代表如何協(xié)商和參與職業(yè) 符合員工協(xié)商和健康安全管理體系的建立、策劃、實施、25.4嚴重不符合參與績效評價和改進活動？詢問員工代表協(xié)商輕微不符合和參與的內(nèi)容？3信息交流7.47.47.44形成文件的7.5.17.5.17.5.1信息總則5創(chuàng)建和更新7.5.27.5.27.5.26形成文件的7.5.37.5.37.5.3信息的控制7運行策劃和8.18.18.1.1/8.1.控制28應(yīng)急準備和8.28.2響應(yīng)9合規(guī)性評價9.1.29.1.2詢問負責人，

15、如何就質(zhì)量 / 環(huán)境 / 職業(yè)健康安全管理體系相關(guān)信息進行內(nèi)部和外部溝通？溝通的內(nèi)容包括哪些？溝通的內(nèi)容是否完整？溝通是否及時？查看管理體系文件清單，確認管理體系文件包括哪些文件？是否滿足標準和公司體系運行的要求？詢問負責人，了解體系文件是如何識別的？文件的形式有哪些？評審和批準的流程如何？檢查相關(guān)文件評審記錄。詢問負責人，了解體系文件的控制要求，查看文件的發(fā)放和控制記錄？實地觀察文件和記錄的控制情況，確認使用的文件是否有效？是否存在泄密情況？記錄是否有詢問負責人，如何對生產(chǎn)（服務(wù)）過程進行策劃？如何對風險和機遇進行控制？是否有按照策劃的要求實施？詢問負責人，識別的緊急情況有哪些？建立了哪些應(yīng)

16、急預(yù)案？是否充分？現(xiàn)場觀察，確認進行了哪些應(yīng)急準備？配備了哪些應(yīng)急資源？檢查應(yīng)急演練的相關(guān)記錄，確認應(yīng)急演練是否定期實施？應(yīng)急預(yù)案是否得到及時評價和更新？詢問現(xiàn)場人員（包括外包方和進入工作場所的人員）是否清楚應(yīng)急準備和響應(yīng)的要求？詢問負責人，是否參與了合規(guī)性評價？檢查合規(guī)性評價記錄，確認是否定期實施合規(guī)性評價？評價結(jié)果如何？是否有不合規(guī)項？是否采取必要的糾正措施？ 符合嚴重不符合輕微不符合 符合嚴重不符合輕微不符合 符合嚴重不符合輕微不符合 符合嚴重不符合輕微不符合 符合嚴重不符合輕微不符合 符合嚴重不符合輕微不符合 符合嚴重不符合輕微不符合2019年最新 ISO9001-2015、ISO14

17、001-2015及ISO45001-2018質(zhì)量環(huán)境職業(yè)健康安全三體系內(nèi)部審核檢查表受審核部門：人力資源部標準條款序號內(nèi)容9001質(zhì)量14001環(huán)境審核日期：審核員：檢查內(nèi)容和方法審核記錄檢查結(jié)果45001職安1人員2知識3能力7.27.2詢問部門負責人，是否制定公司人力資源發(fā)展規(guī)劃？查看人員名冊和檔案，確認管理體系運行和控制所需的人員有哪些？如何得到這些人員？提供的人員是否滿足需詢問負責人，確定運行過程所需的知識包括哪些？這些知識如何獲得？如何應(yīng)用？是否得到保持和更新？詢問負責人，是否確定人員所需的能力（包括識別環(huán)境因素和危險源）？如何評價其控制下的人員具備所需的能力？是否7.2建立員工績效

18、考核制度并實施？為獲取所需能力采取了哪些措施？查看相關(guān)人員檔案、培訓記錄，確認人員的能力是否滿足 符合嚴重不符合輕微不符合 符合嚴重不符合輕微不符合 符合嚴重不符合輕微不符合抽查員工，與其交談，確認員工是否了解4意識7.37.37.3公司的管理方針？是否清楚自己部門管理目標？是否清楚其工作要求和違反要求時的后果？ 符合嚴重不符合輕微不符合2019年最新 ISO9001-2015、ISO14001-2015及ISO45001-2018質(zhì)量環(huán)境職業(yè)健康安全三體系內(nèi)部審核檢查表受審核部門：財務(wù)部審核日期： 2019.1.15審核員：序號內(nèi)容標準條款檢查內(nèi)容和方法審核記錄檢查結(jié)果9001 質(zhì)量1400

19、1環(huán)境45001職安詢問管理層，建立的質(zhì)量 / 環(huán)境 / 職業(yè)健康安全目標有哪些？目標覆蓋了哪些部門和 符合目標及其實職能？詢問負責人，如何實現(xiàn)部門的目16.26.26.2嚴重不符合現(xiàn)的策劃標？如何對目標進行監(jiān)視和測量？查看相輕微不符合關(guān)達成情況，確認目標的達成和監(jiān)視情況，是否得到監(jiān)視和適時更新？詢問管理層，公司為建立、實施、保持和 符合持續(xù)改進管理體系提供了哪些資源？現(xiàn)有2資源總則7.1.17.17.1嚴重不符合的資源有哪些約束？可能需要外部提供的輕微不符合資源有哪些？2019年最新 ISO9001-2015、ISO14001-2015及ISO45001-2018質(zhì)量環(huán)境職業(yè)健康安全三體系內(nèi)

20、部審核檢查表受審核部門：市場部標準條款序號內(nèi)容9001質(zhì)量14001環(huán)境45001職安1信息交流7.47.47.42產(chǎn)品和服務(wù)8.28.18.2的要求審核日期： 2019.1.15審核員：檢查內(nèi)容和方法審核記錄檢查結(jié)果詢問負責人，如何就質(zhì)量 / 環(huán)境 / 職業(yè)健康 符合安全管理體系相關(guān)信息進行內(nèi)部和外部溝嚴重不符合通？溝通的內(nèi)容包括哪些？溝通的內(nèi)容是輕微不符合否完整？溝通是否及時？詢問負責人，識別的緊急情況有哪些？建立了哪些應(yīng)急預(yù)案？是否充分？現(xiàn)場觀察，確認進行了哪些應(yīng)急準備？配備了哪 符合些應(yīng)急資源？檢查應(yīng)急演練的相關(guān)記錄，嚴重不符合確認應(yīng)急演練是否定期實施？應(yīng)急預(yù)案是輕微不符合否得到及時評

21、價和更新？詢問現(xiàn)場人員（包括外包方和進入工作場所的人員）是否清楚應(yīng)急準備和響應(yīng)的要求？詢問負責人，了解其獲取顧客滿意的方法和途徑有哪些？抽查顧客滿意度調(diào)查表， 符合確認其是否按要求實施顧客滿意度調(diào)查？3顧客滿意 嚴重不符合調(diào)查結(jié)果如何？其它顧客滿意信息有哪輕微不符合些？是否對這些信息進行了分析和評價？哪些改進機會？2019年最新 ISO9001-2015、ISO14001-2015及ISO45001-2018質(zhì)量環(huán)境職業(yè)健康安全三體系內(nèi)部審核檢查表受審核部門：采購部審核日期：審核員：序號內(nèi)容標準條款檢查內(nèi)容和方法審核記錄檢查結(jié)果9001 質(zhì)量14001環(huán)境45001職安詢問負責人，如何就質(zhì)量

22、/ 環(huán)境 / 職業(yè)健康 符合安全管理體系相關(guān)信息進行內(nèi)部和外部溝1信息交流7.47.4嚴重不符合7.4通？溝通的內(nèi)容包括哪些？溝通的內(nèi)容是否完整？溝通是否及時？輕微不符合外部提供過8.1.1/8.1.2程、產(chǎn)品和8.48.1服務(wù)的控制2/8.1.4詢問負責人，外部提供的過程、產(chǎn)品和服務(wù)包括哪些？對這些外部供方分別如何控制？是否進行了調(diào)查、評價和持續(xù)的監(jiān)視？查看外部供方的名錄，抽查外部供方的控制記錄，確認外部供方的控制是否符合要求？抽查采購品的相關(guān)合同、訂單和驗收記錄，確認對采購品的控制是否符合要求？如何向外部供方、承包方溝通環(huán)境/ 職業(yè) 符合嚴重不符合輕微不符合2019年最新 ISO9001-

23、2015、ISO14001-2015及ISO45001-2018質(zhì)量環(huán)境職業(yè)健康安全三體系內(nèi)部審核檢查表受審核部門：技術(shù)部審核日期： 2019.1.15審核員：序號內(nèi)容標準條款檢查內(nèi)容和方法審核記錄檢查結(jié)果質(zhì)量14001環(huán)境45001職安9001應(yīng)對風險和詢問管理層，確定的需要應(yīng)對的風險和機 符合遇有哪些？應(yīng)對風險和機遇的措施包括哪1機遇的措施6.1.16.1.16.1.1嚴重不符合些？如何整合并實施這些措施？如何評價總則輕微不符合這些措施的有效性？2環(huán)境因素6.1.23危險源辨識6.1.2、風險評價4措施的策劃6.1.26.1.46.1.45產(chǎn)品和服務(wù)8.28.1.1/8.1.的要求8.12

24、產(chǎn)品和服務(wù)6的設(shè)計和開8.38.12發(fā)查看“環(huán)境因素清單”和“重要環(huán)境因素清單”，確認環(huán)境因素的識別是否完整？重要環(huán)境因素的評價準則是否有文件化？重要環(huán)境因素的評價是否合理？查看“危險源清單”，確認危險源清單的識別是否完整？是否對危險源進行風險評價？風險評價是否充分？是否覆蓋了對影響職業(yè)健康安全管理體系的風險進行評價詢問負責人，針對其部門相關(guān)的風險和機遇、重要環(huán)境因素、職業(yè)健康安全風險等，采取了哪些控制措施？確認控制措施的合理性。詢問負責人，與顧客溝通的內(nèi)容包括哪些？哪些部門參與了產(chǎn)品（服務(wù)）要求的確定？確定的產(chǎn)品（服務(wù)）要求包括哪些？是否考慮了適當?shù)暮弦?guī)義務(wù)要求？抽查合同情況，確認合同評審是

25、否符合要求？合同的變更時是如何處理的？詢問負責人，設(shè)計開發(fā)的過程如何？各階段的輸出包括哪些？抽查設(shè)計開發(fā)的相關(guān)記錄，確認設(shè)計開發(fā)是否按流程實施？如果不適用則審核其合理性。是否考慮了生命周期的觀點，提出了哪些環(huán)境要求？ 符合嚴重不符合輕微不符合 符合嚴重不符合輕微不符合 符合嚴重不符合輕微不符合 符合嚴重不符合輕微不符合 符合嚴重不符合輕微不符合2019年最新 ISO9001-2015、ISO14001-2015及ISO45001-2018質(zhì)量環(huán)境職業(yè)健康安全三體系內(nèi)部審核檢查表受審核部門：生產(chǎn)部（含車間、倉庫）審核日期： 2019.1.15審核員：序號內(nèi)容標準條款檢查內(nèi)容和方法審核記錄檢查結(jié)果

26、質(zhì)量14001環(huán)境45001職安9001應(yīng)對風險和詢問管理層，確定的需要應(yīng)對的風險和機 符合遇有哪些？應(yīng)對風險和機遇的措施包括哪1機遇的措施6.1.16.1.16.1.1嚴重不符合些？如何整合并實施這些措施？如何評價總則輕微不符合這些措施的有效性？8.122環(huán)境因素6.1.2危險源辨識3、風險評價4措施的策劃6.1.26.1.45基礎(chǔ)設(shè)施過程運行環(huán)6境生產(chǎn)和服務(wù)7提供的控制查看“環(huán)境因素清單”和“重要環(huán)境因素清單”，確認環(huán)境因素的識別是否完整？重要環(huán)境因素的評價準則是否有文件化？重要環(huán)境因素的評價是否合理？查看“危險源清單”，確認危險源清單的識別是否完整？是否對危險源進行風險評價？風險評價是否

27、充分？是否覆蓋了對影響職業(yè)健康安全管理體系的風險進行評價詢問負責人，針對其部門相關(guān)的風險和機遇、重要環(huán)境因素、職業(yè)健康安全風險等，采取了哪些控制措施？確認控制措施的合理性。詢問和實地觀察，了解基礎(chǔ)設(shè)施總體情況，確認公司管理體系過程運行所需的基礎(chǔ)設(shè)施有哪些？查設(shè)備設(shè)施臺賬、維修和維護保養(yǎng)相關(guān)規(guī)定及記錄，確認是否滿足過程運行的需求？尤其檢查特種設(shè)備管理實地觀察，詢問了解運行環(huán)境總體情況，查相關(guān)規(guī)定，確認公司管理體系過程運行環(huán)境如何？是否滿足過程運行的需要？查看生產(chǎn)流程文件和生產(chǎn)現(xiàn)場，確認是否建立必要的作業(yè)指導(dǎo)文件？是否按作業(yè)要求進行實施？人員資格是否滿足要求？設(shè)備運作是否正常？設(shè)備是否得到維護和保

28、養(yǎng)？工作環(huán)境是否符合要求？對生產(chǎn)過程中的水、氣、聲、渣如何控制？采取了哪些措施節(jié)約材料和能源？環(huán)境治理設(shè)施包括哪些？運行是否正常？污染物排放和控制是否符合要求？查危險廢棄物回收處理的轉(zhuǎn)移清單。對不可接受的職業(yè)健康安全風險的控制措施落實是否到位？提供了哪些個人防護資源？人員是否正確佩戴個人防護用品？危險源控制的效果如何？ 符合嚴重不符合輕微不符合 符合嚴重不符合輕微不符合 符合嚴重不符合輕微不符合 符合嚴重不符合輕微不符合 符合嚴重不符合輕微不符合 符合嚴重不符合輕微不符合標識和可追8溯性顧客或外部9供方的財產(chǎn)10防護交付后的活11動12更改控制應(yīng)急準備和13響應(yīng)監(jiān)視、測量14、分析和評 價總則

29、15分析與評價產(chǎn)品標識、狀態(tài)標識及安全標識是否清楚？如何實現(xiàn)追溯？顧客財產(chǎn)或外部供方財產(chǎn)有哪些？如何保護？對產(chǎn)品的防護措施有哪些？防護是否有效？交付前是否經(jīng)過自檢？交付后的活動有哪些？是否按合同要求提供售后服務(wù)？8.18.1.3生產(chǎn)服務(wù)過程是否發(fā)生變更？變更是否已經(jīng)得到授權(quán)？詢問負責人，識別的緊急情況有哪些？建立了哪些應(yīng)急預(yù)案？是否充分？現(xiàn)場觀察，確認進行了哪些應(yīng)急準備？配備了哪8.28.2些應(yīng)急資源？檢查應(yīng)急演練的相關(guān)記錄，確認應(yīng)急演練是否定期實施？應(yīng)急預(yù)案是否得到及時評價和更新？詢問現(xiàn)場人員（包括外包方和進入工作場所的人員）是否清楚應(yīng)急準備和響應(yīng)的要求？詢問負責人，了解其對過程的監(jiān)視和測量

30、包括哪些？是否覆蓋了以下內(nèi)容：內(nèi)外部9.1.19.1.1環(huán)境、相關(guān)方的需求和期望、方針、目標、支持過程、生產(chǎn)過程、產(chǎn)品/ 環(huán)境 / 職業(yè)健康安全符合性、顧客滿意、外部供方績詢問負責人，了解其運用了哪些分析的方法？評價的內(nèi)容包括哪些？是否覆蓋：產(chǎn)品/ 環(huán)境 / 職業(yè)健康安全符合性、顧客滿意、體系的績效和有效性、策劃的實施情況、風險和機遇應(yīng)對措施的有效性、外部供方績效、改進需求？評價的結(jié)果如何？ 符合嚴重不符合輕微不符合 符合嚴重不符合輕微不符合 符合嚴重不符合輕微不符合 符合嚴重不符合輕微不符合 符合嚴重不符合輕微不符合 符合嚴重不符合輕微不符合 符合嚴重不符合輕微不符合 符合嚴重不符合輕微不符

31、合2019年最新 ISO9001-2015、ISO14001-2015及ISO45001-2018質(zhì)量環(huán)境職業(yè)健康安全三體系內(nèi)部審核檢查表審核日期： 2019.01.15審核員：序號內(nèi)容標準條款檢查內(nèi)容和方法審核記錄9001 質(zhì)量14001環(huán)境45001職安詢問領(lǐng)導(dǎo)層，影響本公司的內(nèi)、外部事項1理解組織及4.14.14.1主要有哪些？如何對質(zhì)量、環(huán)境和安全管其環(huán)境理產(chǎn)生影響？對這些內(nèi)、外部事項的相關(guān)信息進行監(jiān)視和評審的情況如何？理解員工及詢問領(lǐng)導(dǎo)層，與本公司管理體系有關(guān)的相關(guān)方有哪些？員工和相關(guān)方分別有哪些要2相關(guān)方需求4.24.24.2求？對相關(guān)方及其要求的信息是如何監(jiān)視和期望和評審的？查看

32、管理體系文件，確認管理體系的邊界和范圍是否形成文件？是否考慮了各種內(nèi)3確定管理體4.34.34.3外部因素、相關(guān)方要求及其產(chǎn)品或服務(wù)、系的范圍與所策劃或?qū)嵤┑墓ぷ飨嚓P(guān)的活動等？針對質(zhì)量管理體系是否存在不適用的條款？若有是否說明理由？是否合理？( 總表）審核結(jié)果 符合嚴重不符合輕微不符合 符合嚴重不符合輕微不符合 符合嚴重不符合輕微不符合查看管理體系文件，確認是否按照標準的要求，建立、實施、保持和持續(xù)改進管理4管理體系及4.44.44.4體系？管理體系所需的過程包括哪些？是其過程否保持必要的形成文件的信息以支持過程運行？是否保留必要的形成文件的信息作為運行證據(jù)？5領(lǐng)導(dǎo)作用和5.1.15.15.1

33、詢問領(lǐng)導(dǎo)層，確認其通過哪些活動證實其承諾對管理體系的領(lǐng)導(dǎo)作用和承諾？6以顧客為關(guān)5.1.2詢問領(lǐng)導(dǎo)層，確認其通過哪些活動證實其注焦點以顧客為關(guān)注焦點的領(lǐng)導(dǎo)作用和承諾？7檢查質(zhì)量 / 環(huán)境 / 職業(yè)健康安全方針，確認方針5.25.25.2是否得到文件化。詢問領(lǐng)導(dǎo)層，管理方針的含義，方針如何在內(nèi)部外部得到溝通？組織的崗位查看公司組織架構(gòu)圖，詢問管理層，了解公司的部門、崗位設(shè)置如何？職責和權(quán)限8、職責和權(quán)5.35.35.3如何得到分派、溝通和理解？詢問管理者限代表，確認其是否清楚自身的職責。詢問員工和員工代表如何協(xié)商和參與職業(yè)9員工協(xié)商和5.4健康安全管理體系的建立、策劃、實施、參與績效評價和改進活

34、動？詢問員工代表協(xié)商和參與的內(nèi)容？應(yīng)對風險和詢問管理層，確定的需要應(yīng)對的風險和機遇有哪些？應(yīng)對風險和機遇的措施包括哪10機遇的措施6.1.16.1.16.1.1些？如何整合并實施這些措施？如何評價總則這些措施的有效性？查看“環(huán)境因素清單”和“重要環(huán)境因素11環(huán)境因素6.1.2清單”，確認環(huán)境因素的識別是否完整？重要環(huán)境因素的評價準則是否有文件化？重要環(huán)境因素的評價是否合理？查看“危險源清單”，確認危險源清單的12危險源辨識6.1.2識別是否完整？是否對危險源進行風險評、風險評價價？風險評價是否充分？是否覆蓋了對影響職業(yè)健康安全管理體系的風險進行評價 符合嚴重不符合輕微不符合 符合嚴重不符合輕微

35、不符合 符合嚴重不符合輕微不符合 符合嚴重不符合輕微不符合 符合嚴重不符合輕微不符合 符合嚴重不符合輕微不符合 符合嚴重不符合輕微不符合 符合嚴重不符合輕微不符合 符合嚴重不符合輕微不符合13合規(guī)義務(wù)6.1.36.1.314 措施的策劃6.1.26.1.46.1.4目標及其實156.2 6.2 6.2 現(xiàn)的策劃16變更的策劃6.317資源總則7.1.17.17.118人員19基礎(chǔ)設(shè)施過程運行環(huán)20境了解合規(guī)義務(wù)的獲取渠道；查看“合規(guī)義務(wù)清單”，確認清單完整性？相關(guān)合規(guī)義務(wù)是否進行發(fā)放？抽查發(fā)放記錄；詢問人員，確認其對合規(guī)義務(wù)的了解和執(zhí)行情況詢問負責人，針對其部門相關(guān)的風險和機遇、重要環(huán)境因素、

36、職業(yè)健康安全風險等，采取了哪些控制措施？確認控制措施的合理性。詢問管理層，建立的質(zhì)量 / 環(huán)境 / 職業(yè)健康安全目標有哪些？目標覆蓋了哪些部門和職能？詢問負責人，如何實現(xiàn)部門的目標？如何對目標進行監(jiān)視和測量？查看相關(guān)達成情況，確認目標的達成和監(jiān)視情況，是否得到監(jiān)視和適時更新？詢問管理層，公司的管理體系是否發(fā)生變更？當發(fā)生更改時如何進行策劃和實施？考慮哪些相關(guān)影響因素？詢問管理層，公司為建立、實施、保持和持續(xù)改進管理體系提供了哪些資源？現(xiàn)有的資源有哪些約束？可能需要外部提供的資源有哪些？詢問部門負責人，是否制定公司人力資源發(fā)展規(guī)劃？查看人員名冊和檔案，確認管理體系運行和控制所需的人員有哪些？如何得到這些人員？提供的人員是否滿足需詢問和實地觀察，了解基礎(chǔ)設(shè)施總體情況，確認公司管理體系過程運行所需的基礎(chǔ)設(shè)施有哪些？查設(shè)備設(shè)施臺賬、維修和維護保養(yǎng)相關(guān)規(guī)定及記錄，確認是否滿足過程運行的需求？尤其檢查特種設(shè)備管