深圳市建設(shè)工程承包商履約評(píng)價(jià)實(shí)施辦法(試行)

1、深圳市建設(shè)工程承包商履約評(píng)價(jià)實(shí)施辦法（試行）（征求意見稿）第一條【制定依據(jù)】 為提高承包商履約水平，規(guī)范建設(shè)單位的履約評(píng)價(jià)行為，提高國有資金投資效益，保證工程的質(zhì)量和安全，根據(jù)建設(shè)工程質(zhì)量管理?xiàng)l例和關(guān)于加強(qiáng)建設(shè)工程招標(biāo)投標(biāo)管理的若干規(guī)定（深府200886號(hào)），制定本辦法。第二條【適用范圍】 對(duì)深圳市行政區(qū)域內(nèi)建設(shè)工程的承包商進(jìn)行履約評(píng)價(jià)，適用本辦法。工程建設(shè)單位應(yīng)當(dāng)對(duì)與其有直接合同關(guān)系的施工、監(jiān)理企業(yè)進(jìn)行履約評(píng)價(jià)，并于辦理工程竣工驗(yàn)收備案時(shí)向市建設(shè)行政主管部門提交深圳市建設(shè)工程承包商（施工、監(jiān)理）單項(xiàng)工程履約評(píng)價(jià)報(bào)告書（以下簡稱“報(bào)告書”）。第三條【評(píng)價(jià)原則】 履約評(píng)價(jià)應(yīng)當(dāng)遵循客觀、公平、公開

2、和公正原則。第四條【評(píng)價(jià)依據(jù)】 承包商履約評(píng)價(jià)的依據(jù)包括建設(shè)單位依法編制的招標(biāo)文件、承包商的投標(biāo)文件、雙方簽訂工程合同及補(bǔ)充協(xié)議書等。建設(shè)單位對(duì)履約評(píng)價(jià)依據(jù)有其他特殊要求的，應(yīng)當(dāng)在招標(biāo)文件或工程合同中列明。第五條【評(píng)價(jià)內(nèi)容】 建設(shè)單位可從機(jī)構(gòu)人員配、技術(shù)經(jīng)濟(jì)實(shí)力、工程實(shí)施過程管理、工期控制、協(xié)調(diào)配合與服務(wù)等方面對(duì)施工承包商的履約行為作出評(píng)價(jià)。建設(shè)單位可從人員配備、履約質(zhì)量、進(jìn)度控制、協(xié)調(diào)配合與服務(wù)等方面對(duì)監(jiān)理承包商的履約行為作出評(píng)價(jià)。建設(shè)單位可根據(jù)其工程特點(diǎn)和具體要求，參照市建設(shè)行政主管部門制定的深圳市建設(shè)工程承包商（施工、監(jiān)理）履約評(píng)價(jià)細(xì)則（以下簡稱細(xì)則），量化具體評(píng)分指標(biāo)，制定評(píng)分表，并作

3、為合同的附件。第六條【評(píng)價(jià)步驟】 建設(shè)單位應(yīng)設(shè)立承包商履約評(píng)價(jià)委員會(huì)，負(fù)責(zé)承包商履約評(píng)價(jià)工作的實(shí)施。建設(shè)單位自合同簽訂之日起，對(duì)承包商的履約行為定期進(jìn)行評(píng)價(jià)。建設(shè)工程施工周期超過一年的，每年至少評(píng)價(jià)一次；不滿一年的，至少評(píng)價(jià)一次；在竣工驗(yàn)收后應(yīng)給出最終的綜合評(píng)價(jià)。第七條【填寫提交】評(píng)分表和報(bào)告書應(yīng)當(dāng)由建設(shè)單位項(xiàng)目負(fù)責(zé)人如實(shí)填寫，并提交承包商履約評(píng)價(jià)委員會(huì)討論通過。對(duì)施工承包商的履約評(píng)價(jià)評(píng)分表和報(bào)告書還需經(jīng)工程監(jiān)理單位確認(rèn)。評(píng)分表中分項(xiàng)內(nèi)容評(píng)為“不合格”的，應(yīng)舉證說明理由，并將所有“不合格”的分項(xiàng)內(nèi)容單列。建設(shè)單位應(yīng)當(dāng)在向建設(shè)行政主管部門辦理竣工驗(yàn)收備案時(shí)一并提交報(bào)告書，同時(shí)抄送履約評(píng)價(jià)對(duì)象。第

4、八條【投訴調(diào)查】 因工程質(zhì)量、安全、進(jìn)度、造價(jià)等原因?qū)е略u(píng)價(jià)報(bào)告有重大偏差而引發(fā)承包商投訴的，由市建設(shè)行政主管部門根據(jù)實(shí)際情況組織調(diào)查和處理。第九條【評(píng)價(jià)方法、等級(jí)】 承包商履約評(píng)價(jià)分為單項(xiàng)工程履約評(píng)價(jià)和年度綜合履約評(píng)價(jià)兩部分。第十條【單項(xiàng)工程履約評(píng)價(jià)】 單項(xiàng)工程履約評(píng)價(jià)是建設(shè)單位在每項(xiàng)具體工程中對(duì)承包商履約行為的評(píng)價(jià)，按“優(yōu)良”（90-100分）、“良好”（75-90分）、“合格”（60-75分）、“不合格”（59分及以下）四個(gè)等級(jí)劃分。第十一條【年度綜合履約評(píng)價(jià)】 年度綜合履約評(píng)價(jià)是市建設(shè)行政主管部門對(duì)承包商當(dāng)年度所有已竣工驗(yàn)收項(xiàng)目的履約行為的綜合認(rèn)定。綜合認(rèn)定得分=年度單項(xiàng)工程履約評(píng)價(jià)分

5、數(shù)×該工程合同造價(jià)金額/總工程合同造價(jià)金額；年度內(nèi)無單項(xiàng)工程履約評(píng)價(jià)記錄的承包商，其年度綜合履約評(píng)價(jià)分?jǐn)?shù)為70分。第十二條【評(píng)價(jià)“不合格”情形】單項(xiàng)工程履約評(píng)價(jià)有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)評(píng)為“不合格”，但履約評(píng)價(jià)得分仍應(yīng)按各分項(xiàng)之和計(jì)取：（一）因承包商自身原因，造成工程發(fā)生較大或較大以上事故的；（二）履約質(zhì)量（包括工程質(zhì)量、安全、進(jìn)度）分項(xiàng)按百分比折算后分?jǐn)?shù)少于60分的；（三）各分項(xiàng)評(píng)分之和少于60分的；（四）因施工單位勞資糾紛、欠薪等原因，造成農(nóng)民工群體上訪的；（五）建設(shè)單位在招標(biāo)文件中單列的其他情形。第十三條【拒絕承接新工程】 因單項(xiàng)工程履約評(píng)價(jià)為“不合格”的，自建設(shè)單位向建設(shè)行政主

6、管部門提交履約評(píng)價(jià)報(bào)告書備案之日起三年內(nèi)，該建設(shè)單位可以拒絕該承包商承接其新工程。第十四條【不得評(píng)為“良好”情形】 承包商有下列情形之一的，其單項(xiàng)工程履約評(píng)價(jià)不得評(píng)為“良好”以上等級(jí)：（一）因自身原因造成工程發(fā)生一般事故的；（二）因自身原因?qū)е聦?shí)際工期超過合同工期的；（三）在建設(shè)行政主管部門組織的檢查中，建造師（項(xiàng)目經(jīng)理）或者項(xiàng)目總監(jiān)無正當(dāng)理由有3次以上不在崗的；（四）在合同履行中受到建設(shè)行政主管部門行政處罰的；（五）建設(shè)單位在招標(biāo)文件中或合同中列明的其他情形。第十五條【成績統(tǒng)計(jì)】 市建設(shè)行政主管部門應(yīng)當(dāng)在每年元月15日前，統(tǒng)計(jì)出上年度承包商的年度綜合履約評(píng)價(jià)成績。第十六條【成績使用】 承包商

7、年度綜合履約評(píng)價(jià)成績應(yīng)當(dāng)計(jì)入建筑市場主體年度信用評(píng)價(jià)體系，并將作為政府投資工程預(yù)選承包商錄用和評(píng)標(biāo)擇優(yōu)的依據(jù)。第十七條【備案回執(zhí)】 市交通、各區(qū)政府等行政管理部門監(jiān)管的工程，建設(shè)單位應(yīng)當(dāng)憑市建設(shè)行政主管部門出具的已辦理履約評(píng)價(jià)報(bào)告書備案回執(zhí)，到相應(yīng)部門辦理竣工驗(yàn)收手續(xù)。第十八條【未進(jìn)行履約評(píng)價(jià)的后果】對(duì)未按規(guī)定提交報(bào)告書的建設(shè)單位，將視情節(jié)輕重給予其通報(bào)批評(píng)、取消其享受綠色通道服務(wù)資格或凍結(jié)或鎖定其信用手冊(cè)個(gè)月的處理。信用手冊(cè)凍結(jié)期間將暫停其自行招標(biāo)資格、暫停辦理招標(biāo)、施工許可、竣工驗(yàn)收備案等業(yè)務(wù)。第十九條【參照實(shí)施】建設(shè)工程總承包商對(duì)已在建設(shè)行政主管部門合同備案過的專業(yè)工程分包商履約評(píng)價(jià)，可

8、參照本辦法施行。第二十條【實(shí)施日期和有效期】 本辦法自 年 月 日起施行，有效期5年。附件：1、深圳市建設(shè)工程承包商履約評(píng)價(jià)報(bào)告書2、深圳市建設(shè)工程承包商（施工）履約評(píng)價(jià)細(xì)則3、深圳市建設(shè)工程承包商（監(jiān)理）履約評(píng)價(jià)細(xì)則 深圳市建設(shè)工程承包商履約評(píng)價(jià)報(bào)告書建設(shè)單位名稱（評(píng)價(jià)單位）評(píng)價(jià)期限 年 月 日至 年 月 日承包商名稱承包商資質(zhì)法定代表人及聯(lián)系方式項(xiàng)目負(fù)責(zé)人及聯(lián)系方式企業(yè)地址工程名稱承包范圍工程地點(diǎn)工程合同價(jià)（萬元）合同開工日期合同竣工日期合同工期實(shí)際開工日期實(shí)際竣工日期實(shí)際工期四、履約評(píng)價(jià)分項(xiàng)得分分 項(xiàng) 內(nèi) 容得 分合計(jì)備注：監(jiān)理單位意見（適用于施工履約評(píng)價(jià)）： （監(jiān)理單位公章）建設(shè)單位對(duì)

9、該承包商履約表現(xiàn)的總體評(píng)價(jià)：（建設(shè)單位公章）評(píng)價(jià)等級(jí)優(yōu)良 良好 合格 不合格深圳建設(shè)工程承包商（施工）履約評(píng)價(jià)指引細(xì)則 序號(hào)分 項(xiàng)內(nèi) 容滿分分值評(píng) 價(jià) 指 引得分和說 明一機(jī)構(gòu)人員配備141項(xiàng)目經(jīng)理要求5能否配備固定的項(xiàng)目經(jīng)理，項(xiàng)目經(jīng)理責(zé)任心、組織協(xié)調(diào)能力及專業(yè)的業(yè)務(wù)水平的情況；2項(xiàng)目主要管理人員要求5項(xiàng)目主要管理人員能否按投標(biāo)書的承諾到位，相應(yīng)人員具有的履約能力及責(zé)任心的情況；3工程作業(yè)人員要求4勞務(wù)隊(duì)伍的管理能力、人員素質(zhì)、施工技術(shù)的情況； 二技術(shù)經(jīng)濟(jì)實(shí)力134技術(shù)實(shí)力5是否具有相應(yīng)的履行合同的技術(shù)實(shí)力， 施工總體部署方法及程序優(yōu)化，解決施工管理重點(diǎn)、難點(diǎn)問題的情況； 5機(jī)械、材料投入能力

10、5能否按照投標(biāo)文件擬定的機(jī)械、材料及時(shí)進(jìn)出施工現(xiàn)場，且材料供應(yīng)是否滿足工期要求；6風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控及應(yīng)急處理能力3施工中，能否有效的識(shí)別潛在的風(fēng)險(xiǎn)因素，并且有良好的應(yīng)急預(yù)案和高質(zhì)高效處理例行、隨時(shí)、緊急發(fā)生的事件； 三工程實(shí)施過程管理457施工質(zhì)量管理15施工過程質(zhì)量情況，是否出現(xiàn)過較大質(zhì)量事故，組織的任何一項(xiàng)施工驗(yàn)收，能否一次性驗(yàn)收合格； 8安全施工管理15安全防護(hù)措施是否到位，安全員責(zé)任心及安全交底情況；9文明、環(huán)保施工情況5施工場地是否安排得當(dāng)，施工廢料是否妥善處理，施工現(xiàn)場及周邊環(huán)境情況；10成本管控能力10能夠按合同要求辦理工程變更（含簽證）、工程結(jié)算等手續(xù)；合理控制工程成本，提出優(yōu)化節(jié)約方

11、案 ； 四工期控制1511工期控制15是否能夠認(rèn)真主動(dòng)控制項(xiàng)目的各階段工期使其未超過施工合同工期；五協(xié)調(diào)配合與服務(wù)1312履約效果7是否能夠按照合同切實(shí)履行好各項(xiàng)要求并且按時(shí)完成竣工資料辦理移交； 13配合溝通情況3是否能夠認(rèn)真主動(dòng)地配合、積極地溝通建設(shè)單位、監(jiān)理單位及其它相關(guān)部門的工作； 14現(xiàn)場綜合協(xié)調(diào)管理3是否能夠總體協(xié)調(diào)好現(xiàn)場工作，提高工作效率、實(shí)施全面有效的管理； 合 計(jì)100深圳市建設(shè)工程承包商(監(jiān)理)履約評(píng)價(jià)指引細(xì)則序號(hào)分 項(xiàng) 內(nèi) 容滿分分值評(píng) 價(jià) 指 引得分和說明一人員配備241人員數(shù)量要求4配備監(jiān)理人員的數(shù)量是否滿足合同及監(jiān)理工作的實(shí)際要求，人員安排情況是否得到業(yè)主的認(rèn)可；

12、2專業(yè)配置要求10配備的監(jiān)理人員的專業(yè)是否滿足監(jiān)理合同要求且各專業(yè)人員保持的情況；3項(xiàng)目總監(jiān)要求10項(xiàng)目總監(jiān)能否常駐現(xiàn)場且該總監(jiān)的責(zé)任心、組織協(xié)調(diào)能力和專業(yè)的業(yè)務(wù)水平的情況；二履約質(zhì)量484前期及設(shè)計(jì)階段6是否能夠認(rèn)真主動(dòng)地完成監(jiān)理合同約定的前期階段各項(xiàng)監(jiān)理工作； 5施工準(zhǔn)備階段監(jiān)理6是否能夠認(rèn)真主動(dòng)地完成監(jiān)理合同約定的施工準(zhǔn)備階段各項(xiàng)監(jiān)理工作； 6工程質(zhì)量控制7監(jiān)理質(zhì)量能否符合監(jiān)理合同的要求， 監(jiān)理工程師是否能夠嚴(yán)格地依照有關(guān)法律、法規(guī)、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)以及設(shè)計(jì)文件、建設(shè)工程承包合同和監(jiān)理合同，對(duì)工程施工質(zhì)量實(shí)施有效監(jiān)理并對(duì)施工質(zhì)量盡到監(jiān)理責(zé)任； 7安全生產(chǎn)監(jiān)督管理7監(jiān)理安全能否符合監(jiān)理合同的要求，

13、 監(jiān)理工程師能否嚴(yán)格地依照有關(guān)法律、法規(guī)對(duì)工程安全實(shí)施監(jiān)理并承擔(dān)監(jiān)理責(zé)任；對(duì)中型項(xiàng)目和危險(xiǎn)性較大分部分項(xiàng)工程，編制安全監(jiān)理方法和控制要點(diǎn)，監(jiān)督施工企業(yè)按照施工組織設(shè)計(jì)中的安全技術(shù)措施和安全專項(xiàng)施工方案組織施工，及時(shí)制止違規(guī)施工作業(yè)。 8工程投資控制8是否認(rèn)真準(zhǔn)確地完成監(jiān)理合同規(guī)定的施工過程的工程計(jì)量、工程支付的工作內(nèi)容，計(jì)量和支付的誤差率小于5%（不含5%），能否準(zhǔn)確詳細(xì)地按照監(jiān)理合同要求審核工程變更、預(yù)算、結(jié)算，且預(yù)算、結(jié)算結(jié)果與審定價(jià)誤差率小于5%（不含5%）9 合同管理7能否及時(shí)公正地按照監(jiān)理合同及監(jiān)理規(guī)范的要求執(zhí)行工程變更、工程延期、費(fèi)用索賠、分包轉(zhuǎn)讓、爭端仲裁和確認(rèn)承包人違約等有關(guān)合同管理的工作內(nèi)容；10資料管理7能否認(rèn)真及時(shí)地按照監(jiān)理合同要求做