上海商學(xué)院金融投資實(shí)驗(yàn)報(bào)告2015版

1、.實(shí)驗(yàn)一 證券模擬交易 實(shí)驗(yàn)報(bào)告實(shí)驗(yàn)時(shí)間：2015年9月24日系別：市場(chǎng)營(yíng)銷專業(yè)班級(jí)：市銷132 班學(xué)號(hào)名：周偉成績(jī)：分實(shí)驗(yàn)一 股票交易【實(shí)驗(yàn)?zāi)康摹客ㄟ^(guò)實(shí)驗(yàn)使學(xué)生認(rèn)識(shí)證券投資常用軟件，熟悉“錢龍高校金融教學(xué)系統(tǒng)”學(xué)生端界面、“錢龍高校金融教學(xué)系統(tǒng)”行情動(dòng)態(tài)分析系統(tǒng)、“錢龍高校金融教學(xué)系統(tǒng)”證券模擬下單系統(tǒng)、“大智慧證券交易系統(tǒng)”界面，達(dá)到獨(dú)立完成操作股票交易?！局R(shí)準(zhǔn)備】熟悉股票的基本常識(shí)。【實(shí)驗(yàn)環(huán)境】微機(jī)：每人1臺(tái)；軟件：錢龍高校金融教學(xué)系統(tǒng)、大智慧證券交易系統(tǒng)?！緦?shí)驗(yàn)要求】要求能獨(dú)立操作行情軟件和委托交易軟件進(jìn)行滬深兩市交易所上市股票的交易買賣?！緦?shí)驗(yàn)內(nèi)容】認(rèn)識(shí)”

2、錢龍高校金融教學(xué)系統(tǒng)”軟件，運(yùn)用該軟件掌握股票買入、賣出的程序和方法?！緦?shí)驗(yàn)方案與進(jìn)度】本次實(shí)驗(yàn)3學(xué)時(shí)，遞交實(shí)驗(yàn)報(bào)告。1. 熟悉”錢龍高校金融教學(xué)系統(tǒng)”學(xué)生端界面，掌握“錢龍高校金融教學(xué)系統(tǒng)”證券模擬下單系統(tǒng)操作，根據(jù)指導(dǎo)教師劃撥的股票帳戶模擬資金和個(gè)人投資風(fēng)險(xiǎn)偏好測(cè)試卷結(jié)果，針對(duì)性地模擬交易10只股票，掌握股票買賣委托、撤單方法，成交查詢及委托查詢方法；2. 熟悉“錢龍高校金融教學(xué)系統(tǒng)”行情動(dòng)態(tài)分析系統(tǒng)軟件界面、窗口信息，解讀股票行情信息； 3. 了解其它股票交易系統(tǒng)，如“大智慧證券交易系統(tǒng)”界面；4. 在“錢龍高校金融教學(xué)系統(tǒng)”行情動(dòng)態(tài)分析系統(tǒng)軟件上查看在交易所交易的證券品種和證券價(jià)格指數(shù)

3、；5. 翻看多只證券的歷史價(jià)格走勢(shì)圖，觀察其基本特征；6. 觀察換手率、量比、委比、外盤、內(nèi)盤等指標(biāo)的變化與證券價(jià)格走勢(shì)的關(guān)系?！緦?shí)驗(yàn)過(guò)程】1. 您的投資者風(fēng)險(xiǎn)偏好測(cè)試卷總得分： 38 ，您屬于 平衡型投資者 投資者。請(qǐng)您根據(jù)自己投資者風(fēng)險(xiǎn)偏好測(cè)試卷結(jié)果，針對(duì)性模擬投資10只股票，并記錄模擬交易過(guò)程。交易初值：63.8623 萬(wàn)元 終值：101.9223萬(wàn)元投資期收益率：58.5 交易順序股票名稱（代碼）買入價(jià)賣出價(jià)成交數(shù)量16000383772044.4180026000552037.4304000360003715.24023.5301000400207313.05015.81020005

4、00051914.84018.570100063000243255069.17700730035429.98030.7502500860083420.69018.990120096000298.668.68040001060061116.510300016.4702. 記錄至少5個(gè)交易時(shí)間某一股票的買價(jià)1、賣價(jià)1、現(xiàn)價(jià)、漲跌率、現(xiàn)手、總手。時(shí)間準(zhǔn)確。股票簡(jiǎn)稱（代碼）：600295記錄時(shí)間買價(jià)1賣價(jià)1現(xiàn)價(jià)漲跌率現(xiàn)手總手2015年10月21日11:228.188.198.18-0.61%02931613:408.068.078.07-1.70%1035591314:057.897.917.90-3

5、.65%227204514：307.907.91-3.89%88888024114:547.787.797.78-5.57%23974663. 選擇某兩個(gè)行業(yè)內(nèi)的各五家上市股票，并根據(jù)同交易時(shí)間的市盈率向上排序。股票行業(yè)名稱1： 股票行業(yè)名稱2：序號(hào)股票簡(jiǎn)稱（代碼）市盈率（倍）序號(hào)股票簡(jiǎn)稱（代碼）市盈率（倍）160180018.24130007959.4526016691872230038681843002230163.02430028462.564002316201.25560254284.285300384241.974. 記錄某一交易時(shí)間分別為漲幅、跌幅、成交金

6、額、成交量、委比最大、量比最大的5個(gè)證券。序號(hào)股票簡(jiǎn)稱（代碼）漲幅(%)序號(hào)股票簡(jiǎn)稱（代碼）跌幅(%)16019881004200097210.08200226510.0230008331004300015110.02460100310.03400206610.02500241310.02560026210.01序號(hào)股票簡(jiǎn)稱（代碼）成交金額序號(hào)股票簡(jiǎn)稱（代碼）成交量100202434.68億1601377232552260086821.99億2600030176579360013913.55億3600016164830400223012.89億460083714261

7、9560139012.32億5600000140679序號(hào)股票簡(jiǎn)稱（代碼）委比序號(hào)股票簡(jiǎn)稱（代碼）量比1600022100160029528.8426009171002603688581360100310036039883.99460101510046010153.4656010161005601233230分實(shí)驗(yàn)二 債券交易【實(shí)驗(yàn)?zāi)康摹客ㄟ^(guò)實(shí)驗(yàn)使學(xué)生進(jìn)一步熟悉熟悉“錢龍高校金融教學(xué)系統(tǒng)”學(xué)生端界面、“錢龍高校金融教學(xué)系統(tǒng)”行情動(dòng)態(tài)分析系統(tǒng)、“錢龍高校金融教學(xué)系統(tǒng)”證券模擬下單系統(tǒng)、“大智慧證券交易系統(tǒng)”界面，要求能獨(dú)立操作債券交易?！局R(shí)準(zhǔn)備】熟悉債券的基本常識(shí)?！緦?shí)驗(yàn)環(huán)境】微機(jī)：每人1臺(tái)；

8、軟件：錢龍高校金融教學(xué)系統(tǒng)、大智慧證券交易系統(tǒng)。【實(shí)驗(yàn)要求】要求能獨(dú)立操作行情軟件和委托交易軟件進(jìn)行滬深兩市交易所上市的國(guó)債和企業(yè)債券的交易買賣?！緦?shí)驗(yàn)內(nèi)容】債券交易功能嵌在“錢龍高校金融教學(xué)系統(tǒng)”證券模擬下單系統(tǒng)軟件界面里，要求運(yùn)用該軟件掌握債券買入、賣出的程序和方法?！緦?shí)驗(yàn)方案與進(jìn)度】本次實(shí)驗(yàn)3學(xué)時(shí)，遞交實(shí)驗(yàn)報(bào)告。1. 熟悉“錢龍高校金融教學(xué)系統(tǒng)”行情動(dòng)態(tài)分析系統(tǒng)界面、窗口信息，解讀債券行情信息，各找出1只國(guó)債、1只企業(yè)債券和1只可轉(zhuǎn)換公司債券的發(fā)行公告，說(shuō)明各自的主要內(nèi)容；2. 熟悉”錢龍高校金融教學(xué)系統(tǒng)”證券模擬下單系統(tǒng)軟件界面，根據(jù)劃撥的股票帳戶模擬資金和投資者風(fēng)險(xiǎn)偏好測(cè)試卷結(jié)果，模

9、擬交易5只國(guó)債或企業(yè)債，觀察、分析操作結(jié)果及成績(jī)；3. 了解其它證券交易系統(tǒng)，如“大智慧證券交易系統(tǒng)”中的債券界面?！緦?shí)驗(yàn)過(guò)程】1. 查找1只上市交易的國(guó)債品種，填寫完成下表相關(guān)內(nèi)容。債券名稱2001年記賬式(七期)國(guó)債債券簡(jiǎn)稱21國(guó)債（7）債券代碼010107起息日2001-07-31到期日2021-07-31債券類型普通型國(guó)債利率類型（計(jì)息方式）單利票面利率（ %）4.26付息方式按半年付息發(fā)行價(jià)格100.0002. 查找1只上市交易的公司債券品種，填寫完成下表相關(guān)內(nèi)容。債券名稱華泰證券股份有限公司2015年公司債券(第一期)債券簡(jiǎn)稱15華泰G1債券代碼122388起息日2015-06-2

10、9到期日2018-06-28債券品種/形式普通金融利率類型（計(jì)息方式）固定利率票面利率（%）4.2付息方式周期性付息發(fā)行價(jià)格1003. 查找1只上市交易的可轉(zhuǎn)換公司債券品種，填寫完成下表相關(guān)內(nèi)容。債券名稱債券名稱淄博齊翔騰達(dá)化工股份有限公司可轉(zhuǎn)換公司債券債券簡(jiǎn)稱齊翔轉(zhuǎn)債債券代碼128005起息日2014-04-18到期日2019-04-18行業(yè)類別石油化工債券品種可轉(zhuǎn)換企業(yè)債票面利率（%）1.30計(jì)息方式 遞進(jìn)利率發(fā)行價(jià)格100對(duì)應(yīng)股票簡(jiǎn)稱002408齊翔騰達(dá)信用等級(jí)AA發(fā)行方式首發(fā)有無(wú)特殊條款有4. 請(qǐng)根據(jù)您的投資風(fēng)險(xiǎn)偏好測(cè)試卷結(jié)果，選擇模擬交易5只國(guó)債或企業(yè)債，并記錄模擬交易過(guò)程。交易初值

11、：107.7593 萬(wàn)元 終值：107.0788萬(wàn)元投資期收益率：-6.31 交易順序債券簡(jiǎn)稱（代碼買入價(jià)賣出價(jià)成交數(shù)量112213395.83092.0001002122523100.65105.98001003010512103.3510103.58030004122298107.7320107.760005122388101.5102.351000分實(shí)驗(yàn)三 基金交易【實(shí)驗(yàn)?zāi)康摹客ㄟ^(guò)實(shí)驗(yàn)使學(xué)生進(jìn)一步熟悉進(jìn)一步熟悉熟悉“錢龍高校金融教學(xué)系統(tǒng)”學(xué)生端界面、“錢龍高校金融教學(xué)系統(tǒng)”行情動(dòng)態(tài)分析系統(tǒng)、“錢龍高校金融教學(xué)系統(tǒng)”證券模擬下單系統(tǒng)、“大智慧證券交易系統(tǒng)”界面，要求能獨(dú)立操作基金交易?！局?/p>

12、識(shí)準(zhǔn)備】熟悉基金的基本常識(shí)?！緦?shí)驗(yàn)環(huán)境】微機(jī)：每人1臺(tái)；軟件：錢龍高校金融教學(xué)系統(tǒng)，大智慧證券交易系統(tǒng)?！緦?shí)驗(yàn)要求】要求能獨(dú)立操作行情軟件和委托交易軟件進(jìn)行滬深兩市交易所上市的基金的交易買賣?！緦?shí)驗(yàn)內(nèi)容】基金交易功能嵌在”錢龍高校金融教學(xué)系統(tǒng)”證券模擬下單系統(tǒng)軟件界面里，要求運(yùn)用該軟件掌握基金買入、賣出的程序和方法。【實(shí)驗(yàn)方案與進(jìn)度】本次實(shí)驗(yàn)3學(xué)時(shí)，遞交實(shí)驗(yàn)報(bào)告。1. 各找出1只封閉式基金、1只上市型開放式基金和1只交易型開放式指數(shù)基金的發(fā)行公告，說(shuō)明各自的主要內(nèi)容；2. 熟悉“錢龍高校金融教學(xué)系統(tǒng)”證券模擬下單系統(tǒng)軟件界面，根據(jù)劃撥的股票帳戶模擬資金和投資者風(fēng)險(xiǎn)偏好測(cè)試卷結(jié)果，模擬交易10只

13、基金，觀察、分析操作結(jié)果及成績(jī)； 3. 了解其它證券交易系統(tǒng)，如“大智慧證券交易系統(tǒng)”中的基金界面?！緦?shí)驗(yàn)過(guò)程】1. 查找并翻閱截至實(shí)驗(yàn)日為止上市交易的封閉式基金品種，選擇1只你感興趣的封閉式基金仔細(xì)研讀，完成下表?；鹈Q通乾證券投資基金基金簡(jiǎn)稱基金通乾基金代碼500038每單位面值1元每單位發(fā)行價(jià)格1.01元基金類型封閉-權(quán)益基金管理公司融通基金管理有限公司發(fā)行年限15年投資目的本基金屬于價(jià)值成長(zhǎng)型基金，主要投資于具有一定競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)、業(yè)績(jī)能夠持續(xù)增長(zhǎng)或具有增長(zhǎng)潛力的成長(zhǎng)型上市公司股票，同時(shí)兼顧價(jià)值型公司股票。通過(guò)組合投資，在有效分散和控制風(fēng)險(xiǎn)的前提下，謀求基金資產(chǎn)的穩(wěn)定增長(zhǎng)。投資范圍僅限于具

14、有良好流動(dòng)性的金融工具，包括國(guó)內(nèi)依法公開發(fā)行、上市的股票和債券以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許基金投資的其他金融工具，其股票投資部分將主要投資于成長(zhǎng)型股票和價(jià)值型股票?；饐挝粌糁?.6078元基金規(guī)模51.7億元單位收益0.6664市場(chǎng)交易價(jià)格1.4530元2. 查找并翻閱截至實(shí)驗(yàn)日為止上市交易的開放式基金品種，選擇1只你感興趣的開放式基金仔細(xì)研讀，完成下表。代銷機(jī)構(gòu)（列舉1個(gè)）興業(yè)全球基金管理有限公司基金代碼340009基金簡(jiǎn)稱興全磐穩(wěn)增利債券每單位面值1元每單位發(fā)行價(jià)格1.01元基金類別開放式基金債券型基金管理公司興業(yè)全球基金基金發(fā)起人毛水榮托管銀行交通銀行投資風(fēng)格穩(wěn)健債券型、增值型基金規(guī)模15.45

15、億元上期單位凈值1.307本期單位凈值1.308凈值增長(zhǎng)率0.077%3. 查找并翻閱截至實(shí)驗(yàn)日為止交易型開放式指數(shù)基金（ETF）品種，選擇1只你感興趣的ETF仔細(xì)研讀，完成下表。代銷機(jī)構(gòu)（列舉1個(gè)）上證180高貝塔交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金代碼510450基金簡(jiǎn)稱上投上證180高貝塔ETF投資目標(biāo)分類本基金進(jìn)行被動(dòng)式指數(shù)化投資,通過(guò)嚴(yán)格的投資紀(jì)律約束和數(shù)量化風(fēng)險(xiǎn)管理手段,力爭(zhēng)控制本基金的凈值增長(zhǎng)率與業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)之間的日均跟蹤偏離度不超過(guò)0.2%,年跟蹤誤差不超過(guò)2%,以實(shí)現(xiàn)對(duì)上證180高貝塔指數(shù)的有效跟蹤?；痤愋虴TF-場(chǎng)內(nèi)/契約開放型基金投資范圍本基金投資范圍主要為標(biāo)的指數(shù)成份股及

16、備選成份股。 此外,本基金可少量投資于部分非成份股(包含中小板、創(chuàng)業(yè)板及其他經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)發(fā)行的股票)、債券資產(chǎn)(國(guó)債、金融債、企業(yè)債、公司債、次級(jí)債、可轉(zhuǎn)換債券、分離交易可轉(zhuǎn)債、央行票據(jù)、中期票據(jù)、短期融資券等)、資產(chǎn)支持證券、債券回購(gòu)、銀行存款等固定收益類資產(chǎn)、現(xiàn)金資產(chǎn)和股指期貨?；鸸芾砉旧贤赌Ω鸹鸱峙湓瓌t托管銀行中國(guó)銀行基金運(yùn)作特性開放式基金規(guī)模0.14億元4. 請(qǐng)根據(jù)您的投資風(fēng)險(xiǎn)偏好測(cè)試卷結(jié)果，有針對(duì)性地模擬交易10只基金，并記錄模擬交易過(guò)程。交易初值：64.7325 萬(wàn)元 終值：137.1352萬(wàn)元投資期收益率：101 交易順序基金名稱（代碼）買入價(jià)賣出價(jià)成交數(shù)量1510

17、4501.7451.6386000200041028.070264000300006317.92019.64040004519156134.700135.26500500066316.95019.6404000600073323.40024.4101000070009126.2707.182500080006826.6406.530600091631102.2232.2405000101500371.4401.4393000分實(shí)驗(yàn)四 證券交易費(fèi)用核算【實(shí)驗(yàn)?zāi)康摹客ㄟ^(guò)實(shí)驗(yàn)使學(xué)生了解各證券品種交易時(shí)發(fā)生的費(fèi)用，為控制交易成本，實(shí)現(xiàn)投資收益奠定基礎(chǔ)。觀察交易后實(shí)際成本的變化，理解證券交易的基本費(fèi)用。

18、【知識(shí)準(zhǔn)備】熟悉股票交易費(fèi)率?！緦?shí)驗(yàn)環(huán)境】微機(jī)：每人1臺(tái)；軟件：錢龍高校金融教學(xué)系統(tǒng)，大智慧證券交易系統(tǒng)【實(shí)驗(yàn)要求】要求能獨(dú)立核算不同證券品種在委托交易時(shí)發(fā)生的各項(xiàng)交易費(fèi)用，對(duì)交易委托費(fèi)、交易印花稅、交易傭金、證券交易過(guò)戶費(fèi)的費(fèi)率及金額逐項(xiàng)核算?！緦?shí)驗(yàn)內(nèi)容】計(jì)算證券交易時(shí)發(fā)生的傭金、印花稅、過(guò)戶費(fèi)?！緦?shí)驗(yàn)方案與進(jìn)度】本次實(shí)驗(yàn)3學(xué)時(shí)，遞交實(shí)驗(yàn)報(bào)告。1. 分別買賣1只滬市的A股、B股，計(jì)算各自買進(jìn)和賣出時(shí)發(fā)生的傭金、印花稅、過(guò)戶費(fèi)、委托費(fèi)；2. 分別買賣1只深市的A股、B股，計(jì)算各自買進(jìn)和賣出時(shí)發(fā)生的傭金、印花稅；3. 分別買賣1筆國(guó)債、企業(yè)債和可轉(zhuǎn)換債券，計(jì)算各自買進(jìn)和賣出時(shí)發(fā)生的傭金；4. 買

19、賣1個(gè)封閉基金，計(jì)算買進(jìn)和賣出時(shí)發(fā)生的傭金；5. 觀察股票、債券、基金、權(quán)證等交易品種交易費(fèi)用的差異。【實(shí)驗(yàn)過(guò)程】1. 分別買賣1只滬市的A股、B股，計(jì)算各自買進(jìn)和賣出時(shí)發(fā)生的傭金、印花稅、過(guò)戶費(fèi)、委托費(fèi)。傭金為3、2、1時(shí)，任選滬市的1只A股和1只B股，計(jì)算所選2只個(gè)股各自買進(jìn)和賣出時(shí)發(fā)生的傭金、印花稅、過(guò)戶費(fèi)、委托費(fèi)。60037買進(jìn)1000股，買進(jìn)價(jià)格15.24元，賣出價(jià)格23.530元買進(jìn)時(shí)：傭金3時(shí)：1000*15.24*3=45.72傭金1時(shí)：1000*15.24*1=15.24傭金2時(shí)：=1000*5.260*2=30.48印花稅=0 過(guò)戶稅=1000*0.0001=1 委托費(fèi)=5

20、賣出 傭金=1000*23.530*0.003=79.59 =1000*23.530*0.002=47.06 =1000*23.530*0.001=23.53 印花稅=23.530*0001=0.002353 過(guò)戶稅=1000*0.0001=1 委托費(fèi)=5*ST二紡B：買進(jìn) 0.399，賣出0.359 數(shù)量1000 買進(jìn) 傭金=1000*0.399*0.003=1.197 =1000*0.399*0.002=0.798 =1000*0.399*0.001=0.399 印花稅=0 過(guò)戶稅=1000*0.0001=1 委托費(fèi)=5 賣出 傭金=1000*0.359*0.003=1.077 =1000

21、*0.359*0.002=0.718 =1000*0.359*0.001=0.359 印花稅=0.359*0.0001=0.00359 過(guò)戶稅=1000*0.0001=1 委托費(fèi)=52. 分別買賣1只深市的A股、B股，計(jì)算各自買進(jìn)和賣出時(shí)發(fā)生的傭金、印花稅。傭金為3、2、1時(shí)，任選深市的1只A股和1只B股，計(jì)算所選2只個(gè)股各自買進(jìn)和賣出時(shí)發(fā)生的傭金、印花稅。600757 買進(jìn)10.95 賣出12.690 數(shù)量3000 買進(jìn) 傭金=3000*10.95*0.003=98.55 =3000*10.95*0.002=65.7 =3000*10.95*0.001=32.85 印花稅=0 過(guò)戶稅=300

22、0*0.0001=3 委托費(fèi)=5 賣出 傭金=3000*12.690*0.003=114.21 =3000*12.690*0.002=76.14 =3000*12.690*0.001=76.14 印花稅=10.95*0.0001=0.001095 過(guò)戶稅=3000*0.0001=3 委托費(fèi)=5200771 買進(jìn)17.870，賣出19.020，數(shù)量1000 買進(jìn) 傭金=1000*17.870*0.003=53.61 =1000*17.870*0.002=35.74 =1000*17.870*0.001=17.870 印花稅=0 過(guò)戶稅=1000*0.0001=1 委托費(fèi)=5 賣出 傭金=1000

23、*19.020*0.003=57.06 =1000*19.020*0.002=38.04 =1000*19.020*0.00119.02 印花稅=19.020*0.0001=0.001902 過(guò)戶稅=1000*0.0001=1 委托費(fèi)=53. 分別買賣1筆國(guó)債、企業(yè)債和可轉(zhuǎn)換債券，計(jì)算各自買進(jìn)和賣出時(shí)發(fā)生的傭金。傭金為1時(shí)，任選滬深交易所交易的1只國(guó)債、1只企業(yè)債和1只可轉(zhuǎn)換債券，計(jì)算所選3只債券各自買進(jìn)和賣出時(shí)發(fā)生的傭金。010512買入103.3510 賣出103.0100 買進(jìn) 傭金=3000*103.1510*0.001=309.453 賣出 傭金=3000*103.0100*0.00

24、1=309.03122523 買入100.6500 賣出105.9600 買進(jìn) 傭金=100*100.6500 *0.001=10.065 賣出 傭金=100*105.9600 *0.001=10.596 128009 買入143.440賣出 144.324 買進(jìn) 傭金=1000*143.440*0.001=143.44 賣出 傭金=1000*144.324*0.001=144.3244. 買賣1個(gè)封閉基金，計(jì)算買進(jìn)和賣出時(shí)發(fā)生的傭金。傭金為3、2、1時(shí)，任選1只滬深交易所交易的封閉式基金，計(jì)算該基金買進(jìn)和賣出時(shí)發(fā)生的傭金?；鸾鹛?買價(jià)0.909,賣價(jià)0.908 買進(jìn) 傭金=1000*0.909*0.003=2.727 =1000*0.909*0.002=1.818 =1000*0.909*0.001=0.909 賣出 傭金=1000*0.908*0.003=2.724 =1000*0.908*0.002=1.816 =1000*0.908*0.001=0.9085. 觀察股票、債券和基金交易品種交易費(fèi)用的差異。股票和基金的交易費(fèi)用是不同的：股票的費(fèi)用有傭金，過(guò)戶費(fèi)和印花稅。而基金的費(fèi)用是申購(gòu)費(fèi)或認(rèn)購(gòu)費(fèi)和托管費(fèi)