危險(xiǎn)源辨識、風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)作業(yè)指導(dǎo)書

1、危險(xiǎn)源辨識、風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)作業(yè)指導(dǎo)書東營市泰富石油化工有限公司二零一七年五月目錄一編制目的 (3二編制依據(jù) (2三編制要求、目標(biāo)與原則 (4四編制機(jī)構(gòu) (4五編制程序 (5六編制方法 (5七危險(xiǎn)源辨識(危害因素辨識 (6八風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)分級 (14一編制目的為落實(shí)省政府關(guān)于建立完善風(fēng)險(xiǎn)管控和隱患排查治理雙重預(yù)防機(jī)制的要求,特制定本指導(dǎo)書。指導(dǎo)書規(guī)定了公司落實(shí)風(fēng)險(xiǎn)分級管控工作各項(xiàng)要求的指導(dǎo)性方法和實(shí)施建議,旨在通過風(fēng)險(xiǎn)分級管控體系的建立和運(yùn)行,實(shí)現(xiàn)“關(guān)口前移、風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向、源頭治理、精準(zhǔn)管理、科學(xué)預(yù)防、持續(xù)改進(jìn)”的安全管理理念和要求,使公司切實(shí)落實(shí)安全生產(chǎn)主體責(zé)任,持續(xù)提升公司本質(zhì)安全水平,遏制各類安全生

2、產(chǎn)事故。本指導(dǎo)書適用于公司風(fēng)險(xiǎn)分級管控。二編制依據(jù)山東省人民政府辦公廳關(guān)于建立完善風(fēng)險(xiǎn)管控和隱患排查治理雙重預(yù)防機(jī)制的通知(魯政辦字【2016】36號山東省人民政府安全生產(chǎn)委員會關(guān)于深化安全生產(chǎn)隱患大排查快整治嚴(yán)執(zhí)法集中行動推進(jìn)公司安全風(fēng)險(xiǎn)管控工作的通知(魯安發(fā)【2016】16號山東省人民政府安全生產(chǎn)委員會辦公室關(guān)于印發(fā)加快推進(jìn)安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分級管控與隱患排查治理兩個(gè)體系建設(shè)工作方案的通知(魯安辦發(fā)【2016】10號DB37/T-2882生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分級管控體系通則DB37/T-2883生產(chǎn)隱患排查治理體系通則東營市安全生產(chǎn)委員會關(guān)于印發(fā)東營市加快推進(jìn)安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分級管控與隱患排查治理兩個(gè)體系建設(shè)工

3、作方案的通知(東安發(fā)【2017】4號及其他國家相關(guān)法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、相關(guān)政策等要求。三編制要求、目標(biāo)與原則明確開展該項(xiàng)工作的嚴(yán)肅性和總體要求,以及開展該項(xiàng)工作要實(shí)現(xiàn)的最終目標(biāo)和堅(jiān)持的原則,確保該項(xiàng)工作開展的長期性、有效性。3.1總體要求:結(jié)合本公司特點(diǎn),建立精準(zhǔn)、動態(tài)、高效、嚴(yán)格的風(fēng)險(xiǎn)分級管控體系,全面排查、辨識、評估安全風(fēng)險(xiǎn),落實(shí)風(fēng)險(xiǎn)管控責(zé)任,采取有效措施控制重大安全風(fēng)險(xiǎn),對公司風(fēng)險(xiǎn)實(shí)施標(biāo)準(zhǔn)化管控。通過體系建設(shè)形成安全生產(chǎn)長效機(jī)制,提升公司安全生產(chǎn)水平,有效防范各類事故,確保安全生產(chǎn)形勢持續(xù)穩(wěn)定好轉(zhuǎn)。3.2目標(biāo):危險(xiǎn)源辨識要全覆蓋、全方位、全過程,全面落實(shí)風(fēng)險(xiǎn)管控主體責(zé)任,確保風(fēng)險(xiǎn)受控,從根本上防

4、范事故發(fā)生,構(gòu)建安全生產(chǎn)長效機(jī)制。3.3原則:堅(jiān)持以人為本,牢固樹立安全發(fā)展理念和紅線意識,以更大的努力、更有效的舉措、更完善的制度,進(jìn)一步落實(shí)公司主體責(zé)任,夯實(shí)安全管理基礎(chǔ)管理,強(qiáng)化應(yīng)急救援能力,堵塞各類安全漏洞。四編制機(jī)構(gòu)公司成立了以主要負(fù)責(zé)人為組長的體系建設(shè)和運(yùn)行領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu),成員包括高層領(lǐng)導(dǎo)、各部門負(fù)責(zé)人,領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)統(tǒng)籌體系建設(shè)的計(jì)劃制定、人員配置、財(cái)務(wù)資源等事項(xiàng),指導(dǎo)和協(xié)調(diào)體系建設(shè)的各項(xiàng)工作。下設(shè)風(fēng)險(xiǎn)評定領(lǐng)導(dǎo)小組(見附件1,辦公室設(shè)在安全辦,具體負(fù)責(zé)本單位的危險(xiǎn)源辨識、風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)和控制措施的確定。相關(guān)部門各級管理人員、安全管理人員、專業(yè)人員、崗位員工等全面參與風(fēng)險(xiǎn)識別、評估和管控措施的制

5、定等活動,確保風(fēng)險(xiǎn)識別、評價(jià)及管控措施的制定涉及公司各區(qū)域、場所、崗位、各項(xiàng)作業(yè)活動和管理活動,確保風(fēng)險(xiǎn)識別全面,定位準(zhǔn)確,評價(jià)得當(dāng)。主要負(fù)責(zé)人組織制定體系建設(shè)工作方案,定期部署對體系建設(shè)工作情況進(jìn)行調(diào)度、督導(dǎo)和考核。高層領(lǐng)導(dǎo)是危險(xiǎn)源識別、風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)及風(fēng)險(xiǎn)管控過程的主要負(fù)責(zé)人,負(fù)責(zé)危險(xiǎn)源辨識、風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制措施確定工作的監(jiān)督管理。安全管理部門主要負(fù)責(zé)起草體系建設(shè)工作方案和有關(guān)體系文件,協(xié)調(diào)和調(diào)度各專業(yè)工作組分工開展情況;負(fù)責(zé)本指導(dǎo)書的組織實(shí)施及指導(dǎo);負(fù)責(zé)組織對全公司風(fēng)險(xiǎn)結(jié)果評審;負(fù)責(zé)將體系建設(shè)工作納入安全生產(chǎn)責(zé)任制考核,確保實(shí)現(xiàn)“全員、全過程、全方位、全天候”的風(fēng)險(xiǎn)管控。各部門負(fù)責(zé)本部門的危

6、險(xiǎn)源辨識、風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)和控制措施的確定,的組織、協(xié)調(diào),并及時(shí)更新。負(fù)責(zé)將體系建設(shè)工作納入本單位的安全生產(chǎn)責(zé)任制考核,確保實(shí)現(xiàn)“全員、全過程、全方位、全天候”的風(fēng)險(xiǎn)管控。五編制程序公司進(jìn)行了風(fēng)險(xiǎn)管控工作,一般程序包括:成立組織機(jī)構(gòu)實(shí)施培訓(xùn)建立公司風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)臺賬編制作業(yè)指導(dǎo)書和有關(guān)臺賬、記錄采用相應(yīng)的方法辨識危害因素并填寫相關(guān)記錄采用適用的方法進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分析并填寫相關(guān)記錄分析現(xiàn)有風(fēng)險(xiǎn)控制措施的有效性,提出改進(jìn)的控制措施并填寫相應(yīng)的記錄依據(jù)制定的準(zhǔn)則,判定風(fēng)險(xiǎn)等級并填入分析記錄逐級評審并審核、審定、批準(zhǔn),形成臺賬或控制清單組織全員學(xué)習(xí)本崗位的風(fēng)險(xiǎn),落實(shí)風(fēng)險(xiǎn)控制措施組織人員及時(shí)并定期評審、更新風(fēng)險(xiǎn)信息結(jié)合實(shí)際實(shí)

7、施風(fēng)險(xiǎn)分級管控有效運(yùn)行體系,實(shí)現(xiàn)持續(xù)改進(jìn)。六編制方法6.1危險(xiǎn)源:是指可能導(dǎo)致人身傷害和(或健康損害和(或財(cái)產(chǎn)損失的根源、狀態(tài)或行為,或它們的組合。其中,根源是指具有能量或產(chǎn)生、釋放能量的物理實(shí)體。如起重設(shè)備、電氣設(shè)備、鍋爐、壓力容器等等;行為是指決策人員、管理人員以及從業(yè)人員的決策行為、管理行為以及作業(yè)行為;狀態(tài)是指物的狀態(tài)和環(huán)境的狀態(tài)等。6.2危害因素:危害因素是指生產(chǎn)過程中可對人造成傷亡、影響人的身體健康甚至導(dǎo)致疾病的因素。危險(xiǎn)和有害因素分為四類,分別是“人的因素”、“物的因素”、“環(huán)境因素”和“管理因素”。6.3危害因素辨識:識別組織整個(gè)范圍內(nèi)所有存在的危害因素并確定每個(gè)危害因素特性的

8、過程。6.4風(fēng)險(xiǎn):是指生產(chǎn)安全事故發(fā)生的可能性,與隨之引發(fā)的人身傷害和(或健康損害和(或財(cái)產(chǎn)損失的組合。風(fēng)險(xiǎn)有兩個(gè)主要特性,即可能性和嚴(yán)重性。可能性,是指危險(xiǎn)情況發(fā)生的概率。嚴(yán)重性,是指危險(xiǎn)情況一旦發(fā)生后,將造成的人員傷害和經(jīng)濟(jì)損失的大小和程度。6.5風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)(也稱風(fēng)險(xiǎn)評估:是對危害因素導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評估,對現(xiàn)有控制措施的充分性加以考慮以及對風(fēng)險(xiǎn)是否可接受予以確定的過程。6.6風(fēng)險(xiǎn)度(也稱危險(xiǎn)性:是指危害因素辨識完成后,需要將危險(xiǎn)程度量化,即需要計(jì)算每項(xiàng)危害因素的風(fēng)險(xiǎn)大小,其計(jì)算出的風(fēng)險(xiǎn)值稱為風(fēng)險(xiǎn)度或危險(xiǎn)性,據(jù)此分析認(rèn)定風(fēng)險(xiǎn)等級。七危險(xiǎn)源辨識(危害因素辨識7.1危害因素辨識方法本指導(dǎo)書推薦兩種

9、常用方法實(shí)施危害因素辨識并進(jìn)行定性風(fēng)險(xiǎn)分析:一是工作危害分析法(簡稱JHA,主要用于對作業(yè)活動的危害因素進(jìn)行辨識;二是安全檢查表法(簡稱SCL,主要對靜態(tài)設(shè)備設(shè)施的危害因素進(jìn)行辨識。7.1.1工作危害分析法該方法是通過對工作過程的逐步分析,找出具有危險(xiǎn)的工作步驟,進(jìn)行控制和預(yù)防,是辨識危害因素及其風(fēng)險(xiǎn)的方法之一,適合于對作業(yè)活動中存在的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分析識別。7.1.2安全檢查表分析法該方法是依據(jù)相關(guān)的標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范,對工程、系統(tǒng)中已知的危險(xiǎn)類別、設(shè)計(jì)缺陷以及與一般工藝設(shè)備、操作、管理有關(guān)的潛在危險(xiǎn)性和有害性進(jìn)行判別檢查。7.2 危害因素辨識范圍(1規(guī)劃、設(shè)計(jì)和建設(shè)、投產(chǎn)、運(yùn)行等階段;(2常規(guī)和異?；顒?/p>

10、;(3事故及潛在的緊急情況;(4所有進(jìn)入作業(yè)場所的人員的活動;(5原材料、產(chǎn)品的運(yùn)輸和使用過程;(6作業(yè)場所的設(shè)施、設(shè)備、車輛、安全防護(hù)用品;(7人為因素,包括違反安全操作規(guī)程和安全生產(chǎn)規(guī)章制度;(8丟棄、廢棄、拆除與處置;(9氣候、地震及其他自然災(zāi)害等。7.3危害因素辨識內(nèi)容(1在進(jìn)行危害因素識別時(shí),依據(jù)生產(chǎn)過程危險(xiǎn)和有害因素分類與代碼(GB/T13861的規(guī)定,對潛在的人的因素、物的因素、環(huán)境因素、管理因素等危害因素進(jìn)行辨識,充分考慮危害因素的根源和性質(zhì)。如,造成火災(zāi)和爆炸的因素;造成沖擊和撞擊、物體打擊、高處墜落、機(jī)械傷害的原因;造成中毒、窒息、觸電及輻射的因素;工作環(huán)境的化學(xué)性危害因素

11、和物理性危害因素;人機(jī)工程因素;設(shè)備腐蝕、焊接缺陷等;導(dǎo)致有毒有害物料、氣體泄漏的原因等。(2辨識危害因素可以按下述問題例舉提示清單提問:1身體某一部位是否可能卡在物體之間?2工具、機(jī)器或裝備是否存在危險(xiǎn)有害因素?3從業(yè)人員是否可能接觸有害物質(zhì)、滑倒、絆倒、摔落、扭傷?4從業(yè)人員是否可能暴露于極熱或極冷的環(huán)境中?5噪聲或震動是否過度?6空氣中是否存在粉塵、煙、霧、蒸汽?7照明是否存在安全問題?8物體是否存在墜落的危險(xiǎn)?9天氣狀況是否對可能對安全存在影響?10現(xiàn)場是否存在輻射、灼熱、易燃易爆和有毒有害物質(zhì)?(3辨識危害因素也可以從能量和物質(zhì)的角度進(jìn)行提示。其中從能量的角度可以考慮機(jī)械能、電能、化

12、學(xué)能、熱能和輻射能等。例如:機(jī)械能可造成物體打擊、車輛傷害、機(jī)械傷害、起重傷害、高處墜落、坍塌等;熱能可造成灼燙、火災(zāi);電能可造成觸電;化學(xué)能可導(dǎo)致中毒、火災(zāi)、爆炸、腐蝕。從物質(zhì)的角度可以考慮壓縮或液化氣體、腐蝕性物質(zhì)、可燃性物質(zhì)、氧化性物質(zhì)、毒性物質(zhì)、放射性物質(zhì)、病原體載體、粉塵和爆炸性物質(zhì)等。7.4危害因素造成的事故類別及后果危害因素造成的事故類別,包括物體打擊、車輛傷害、機(jī)械傷害、起重傷害、觸電、淹溺、灼燙、火災(zāi)、高處墜落、坍塌、鍋爐爆炸、容器爆炸、其它爆炸、中毒和窒息、其它傷害。危害因素引發(fā)的后果,包括人身傷害、傷亡疾病、財(cái)產(chǎn)損失、停工、違法、影響商譽(yù)、工作環(huán)境破壞、環(huán)境污染等。7.5

13、危害因素辨識方法應(yīng)用公司針對動態(tài)的作業(yè)活動采用工作危害分析法對危害因素進(jìn)行辨識;針對靜態(tài)的設(shè)備設(shè)施采用安全檢查表法對危害因素進(jìn)行辨識。只有將這兩種方法針對不同對象分別應(yīng)用,才能保證危害因素辨識全面細(xì)致。7.5.1工作危害分析法實(shí)施步驟該方法針對的分析對象是動態(tài)活動,其步驟包括作業(yè)活動劃分、選定、危害因素識別。7.5.1.1作業(yè)活動的劃分可以按生產(chǎn)流程的階段、地理區(qū)域、裝置、作業(yè)任務(wù)、生產(chǎn)階段/服務(wù)階段或部門劃分,也可結(jié)合起來進(jìn)行劃分。如:1日常操作:工藝操作、設(shè)備設(shè)施操作、現(xiàn)場巡檢。2異常情況處理:儲罐物質(zhì)外溢,設(shè)備故障處理。3開停車:開車、停車及交付前的安全條件確認(rèn)。4作業(yè)活動:動火、受限空

14、間、高處、臨時(shí)用電、動土、斷路、吊裝、盲板抽堵等特殊作業(yè);采樣分析、檢尺、測溫、設(shè)備檢測(測厚、動態(tài)監(jiān)測、脫水排凝、人工加料(劑、汽車裝卸車、庫房叉車轉(zhuǎn)運(yùn)、機(jī)泵盤車、清罐內(nèi)污油等危險(xiǎn)作業(yè);場地清理及綠化保潔、設(shè)備管線外保溫防腐、機(jī)泵維修、儀表儀器維修、設(shè)備管線開啟等其他作業(yè)。5管理活動:變更管理、現(xiàn)場監(jiān)督檢查、應(yīng)急演練等。7.5.1.2分析并選定作業(yè)活動1將作業(yè)活動分解為若干個(gè)相連的工作步驟(注:應(yīng)按實(shí)際作業(yè)劃分,要讓別人明白這項(xiàng)作業(yè)是如何進(jìn)行的,對操作人員能起到指導(dǎo)作用為宜。如果作業(yè)流程長、步驟多,可先將該作業(yè)活動分為幾大塊,每塊為一個(gè)大步驟,再將大步驟分為幾個(gè)小步驟。風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)登記臺賬記錄受控

15、號單位: No:序號風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)名稱類型可能導(dǎo)致的主要事故類型區(qū)域位置所屬單位備注填表人:審核人:審核日期:年月日(此表是初步劃分風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)時(shí)的記錄表格?？赡軐?dǎo)致事故類型:參照GB6441企業(yè)職工傷亡事故分類標(biāo)準(zhǔn)填寫。2分別對所有作業(yè)活動分析結(jié)束后,經(jīng)過評審篩選,選定存在危害因素并具有一定風(fēng)險(xiǎn)的作業(yè)活動填入作業(yè)活動清單(參照下表。作業(yè)活動清單(記錄受控號單位: No:序號作業(yè)活動名稱作業(yè)活動內(nèi)容崗位/地點(diǎn)實(shí)施單位活動頻率備注填表人:填表日期:年月日審核人:審核日期:年月日(活動頻率:頻繁進(jìn)行、特定時(shí)間進(jìn)行、定期進(jìn)行。7.5.1.3填寫工作危害分析(JHA評價(jià)表(表2-1,2-21該表是公司針對動態(tài)作業(yè)活

16、動進(jìn)行危害因素辨識和分析評價(jià)全過程的記錄。在本階段將作業(yè)活動每一步驟的潛在危害填入表中“工作步驟”和“危害因素或潛在事件”欄目,并參照本指導(dǎo)書第3.4條內(nèi)容填寫表中“主要后果”欄目。2工作危害分析(JHA評價(jià)表中“工作步驟”、“危害因素或潛在事件”和“主要后果”欄是危害因素辨識環(huán)節(jié)必須填寫的。其余欄目在風(fēng)險(xiǎn)分析、判定等級和風(fēng)險(xiǎn)控制階段再填寫完善。根據(jù)下一階段風(fēng)險(xiǎn)分析方法的不同,本指導(dǎo)書編制了兩種格式記錄表,供公司參考使用。格式一:在下一階段采用作業(yè)條件危險(xiǎn)性分析法(簡稱LEC進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分析的參照下表:表2-1 工作危害分析(JHA+LEC評價(jià)記錄(記錄受控號單位:崗位:風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)(作業(yè)活動名稱: N

17、o:序號作業(yè)步驟危險(xiǎn)源或潛在事件(人、物、作業(yè)環(huán)境、管理主要后果現(xiàn)有控制措施L E C D評價(jià)級別管控級別建議新增(改進(jìn)措施備注工程技術(shù)管理措施培訓(xùn)教育個(gè)體防護(hù)應(yīng)急處置分析人:日期:審核人:日期:審定人:日期:填表說明:1、審核人為所在崗位/工序負(fù)責(zé)人,審定人為上級負(fù)責(zé)人。2、評價(jià)級別是指運(yùn)用風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)方法,確定的風(fēng)險(xiǎn)等級。3、管控級別是指按照附錄A.7風(fēng)險(xiǎn)等級對照表規(guī)定的對應(yīng)原則,劃分的重大風(fēng)險(xiǎn)、較大風(fēng)險(xiǎn)、一般風(fēng)險(xiǎn)和低風(fēng)險(xiǎn),分別用“紅、橙、黃、藍(lán)”標(biāo)識。格式二:在下一階段采用風(fēng)險(xiǎn)矩陣法(簡稱LS進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分析的參照下表:表2-2 表4-2工作危害分析(JHA+LS評價(jià)記錄(記錄受控號單位:崗位:

18、風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)(作業(yè)活動名稱: No:序號作業(yè)步驟危險(xiǎn)源或潛在事件(人、物、作業(yè)環(huán)境、管理主要后果現(xiàn)有控制措施L S R評價(jià)級別管控級別建議新增(改進(jìn)措施備注工程技術(shù)管理措施培訓(xùn)教育個(gè)體防護(hù)應(yīng)急處置分析人:日期:審核人:日期:審定人:日期:填表說明:1、審核人為所在崗位/工序負(fù)責(zé)人,審定人為上級負(fù)責(zé)人。2、評價(jià)級別是運(yùn)用風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)方法,確定的風(fēng)險(xiǎn)等級。3、管控級別是指按照附錄A.7風(fēng)險(xiǎn)等級對照表規(guī)定的對應(yīng)原則,劃分的重大風(fēng)險(xiǎn)、較大風(fēng)險(xiǎn)、一般風(fēng)險(xiǎn)和低風(fēng)險(xiǎn),分別用“紅、橙、黃、藍(lán)”標(biāo)識。結(jié)合公司實(shí)際情況,公司選用表2-2 工作危害分析(JHA評價(jià)表進(jìn)行危害分析。7.5.2安全檢查表分析法實(shí)施步驟該方法是依據(jù)

19、相關(guān)的標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范,對工程、系統(tǒng)中已知的危險(xiǎn)類別、設(shè)計(jì)缺陷以及與一般工藝設(shè)備、操作、管理有關(guān)的潛在危險(xiǎn)性和有害性進(jìn)行判別檢查。該方法以提問的方式把檢查項(xiàng)目按系統(tǒng)的組成順序編制成表,進(jìn)行檢查或評審,是辨識危害因素及其風(fēng)險(xiǎn)的又一方法,適合于對靜態(tài)設(shè)備設(shè)施存在的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分析識別。其步驟包括編制安全檢查表、列出設(shè)備設(shè)施清單、進(jìn)行危害因素識別。7.5.2.1安全檢查表編制的依據(jù)1有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)程、規(guī)范及規(guī)定;2國內(nèi)外事故案例和公司以往的事故情況;3系統(tǒng)分析確定的危險(xiǎn)部位及防范措施;4分析人員的經(jīng)驗(yàn)和可靠的參考資料;5有關(guān)研究成果,同行業(yè)或類似行業(yè)檢查表等。7.5.2.2安全檢查表編制步驟1確定編制人員。包括

20、熟悉系統(tǒng)的各方面人員,如工段長、技術(shù)員、設(shè)備員、安全員等。2熟悉系統(tǒng)。包括系統(tǒng)的結(jié)構(gòu)、功能、工藝流程、操作條件、布置和已有的安全衛(wèi)生設(shè)施。3收集資料。收集有關(guān)安全法律、法規(guī)、規(guī)程、標(biāo)準(zhǔn)、制度及本系統(tǒng)過去發(fā)生的事故事件資料,作為編制安全檢查表的依據(jù)。7.5.2.3安全檢查表分析要求1既要分析設(shè)備設(shè)施表面看得見的危害,又要分析設(shè)備設(shè)施內(nèi)部隱藏的內(nèi)部構(gòu)件和工藝的危害。2對設(shè)備設(shè)施進(jìn)行危害識別時(shí),遵循一定的順序。先識別廠址,考慮地形、地貌、地質(zhì)、周圍環(huán)境、安全距離方面的危害,再識別廠區(qū)內(nèi)平面布局、功能分區(qū)、危險(xiǎn)設(shè)施布置、安全距離等方面的危害,再識別具體的建構(gòu)筑物等。對于一個(gè)具體的設(shè)備設(shè)施,可以按照系統(tǒng)

21、一個(gè)一個(gè)的檢查,或按照部位順序,從上到下、從左到右或從前到后都可以。3分析對象是設(shè)備設(shè)施、作業(yè)場所和工藝流程等,檢查項(xiàng)目是靜態(tài)的物,而非活動。所列檢查項(xiàng)目不應(yīng)有人的活動,即不應(yīng)有動作。4檢查項(xiàng)目列出后,還要列出與之對應(yīng)的標(biāo)準(zhǔn)。標(biāo)準(zhǔn)可以是法律法規(guī)的規(guī)定,也可以是行業(yè)規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)、本公司的有關(guān)操作規(guī)程、工藝規(guī)程或工藝卡片的規(guī)定。5檢查項(xiàng)目應(yīng)該全面,檢查內(nèi)容應(yīng)該細(xì)致,達(dá)不到標(biāo)準(zhǔn)就是一種潛在危害。如,對設(shè)備設(shè)施的控制措施進(jìn)行對照標(biāo)準(zhǔn)檢查時(shí),不僅要列出報(bào)警、消防檢查檢驗(yàn)等耳熟能詳?shù)目刂拼胧?還應(yīng)列出工藝設(shè)備本身帶有的控制措施,如連鎖、安全閥、液位指示、壓力指示等。6列出設(shè)備設(shè)施清單(參照表3。表3 設(shè)備設(shè)

22、施清單(記錄受控號單位: No:序號設(shè)備名稱類別位號/所在部位所屬單位是否特種設(shè)備備注填表人:填表日期:年月日審核人:審核日期:年月日(填表說明:1.設(shè)備十大類別:爐類、塔類、反應(yīng)器類、儲罐及容器類、冷換設(shè)備類、通用機(jī)械類、動力類、化工機(jī)械類、起重運(yùn)輸類、其他設(shè)備類。2.參照設(shè)備設(shè)施臺帳,按照十大類別歸類,按照單元或裝置進(jìn)行劃分,同一單元或裝置內(nèi)介質(zhì)、型號相同的設(shè)備設(shè)施可合并,在備注內(nèi)寫明數(shù)量。3.廠房、管廊、手持電動工具、辦公樓等可以放在表的最后列出。7依據(jù)設(shè)備設(shè)施清單,按功能或結(jié)構(gòu)將系統(tǒng)劃分為子系統(tǒng)或單元,對照安全檢查表逐個(gè)分析潛在的危害因素。8識別設(shè)備設(shè)施的現(xiàn)有安全控制措施是否有效可行。

23、可以從工程控制、管理措施和個(gè)體防護(hù)各方面考慮。如果這些控制措施不足以控制此項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn),提出建議的控制措施。9填寫安全檢查分析(SCL 評價(jià)表。該表是公司危害因素辨識和風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)全過程的記錄,公司將辨識情況分別填入“檢查項(xiàng)目”、“標(biāo)準(zhǔn)”和“現(xiàn)有安全控制措施”,并參照本指導(dǎo)書內(nèi)容,填寫“不符合標(biāo)準(zhǔn)的情況及后果”欄目。其中“檢查項(xiàng)目”、“標(biāo)準(zhǔn)”、“不符合標(biāo)準(zhǔn)的情況及后果”和“現(xiàn)有安全控制措施”是本階段必須填寫的,其余欄目在風(fēng)險(xiǎn)分析、判定等級和風(fēng)險(xiǎn)控制階段再填寫完善。根據(jù)下一階段的風(fēng)險(xiǎn)分析方法的不同,本指導(dǎo)書編制了格式記錄表。 在下一階段采用風(fēng)險(xiǎn)矩陣法(簡稱LS 進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分析的參照下表:表4-1安全檢查表分

24、析(SCL+LS 評價(jià)記錄(記錄受控號單位: 崗位: 風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)(區(qū)域/裝置/設(shè)備/設(shè)施名稱: No :分析人: 日期: 審核人: 日期: 審定人: 日期:填表說明:1、審核人為所在崗位負(fù)責(zé)人,審定人為上級負(fù)責(zé)人或車間主任。2、評價(jià)級別是運(yùn)用風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)方法,確定的風(fēng)險(xiǎn)等級。3、管控級別是指按照附錄A.7風(fēng)險(xiǎn)等級對照表規(guī)定的對應(yīng)原則,劃分的重大風(fēng)險(xiǎn)、較大風(fēng)險(xiǎn)、一般風(fēng)險(xiǎn)和低風(fēng)險(xiǎn),分別用“紅、橙、黃、藍(lán)”標(biāo)識。八風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)分級公司在組織完成對危害因素及其風(fēng)險(xiǎn)的辨識以后,要對潛在的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分析評價(jià),并制定和依據(jù)相關(guān)準(zhǔn)則對風(fēng)險(xiǎn)程度進(jìn)行分析判斷,進(jìn)而確定風(fēng)險(xiǎn)等級,實(shí)施分級管控。8.1風(fēng)險(xiǎn)分析和分級方法序 號

25、 檢查項(xiàng)目 標(biāo)準(zhǔn) 不符合標(biāo)準(zhǔn) 情況及后果 現(xiàn)有控制措施L S R 評價(jià)級別 管控級別 建議新增(改進(jìn)措施 備注 工程 技術(shù) 管理 措施 培訓(xùn)教育 個(gè)體防護(hù) 應(yīng)急 處置本指導(dǎo)書推薦常用的風(fēng)險(xiǎn)等級風(fēng)險(xiǎn)矩陣法(簡稱LS法,方法對已經(jīng)辨識定性的危害因素進(jìn)行定量風(fēng)險(xiǎn)分析,判定8.1.1 風(fēng)險(xiǎn)矩陣法該方法通過定性分析和定量分析綜合考慮風(fēng)險(xiǎn)影響和風(fēng)險(xiǎn)概率兩方面的因素,以此分析評價(jià)風(fēng)險(xiǎn)大小的方法。其取值公式為:R=L×S ,其中R 是危險(xiǎn)性(也稱風(fēng)險(xiǎn)度:是指事故發(fā)生的可能性與事件后果的結(jié)合,R值越大,說明該系統(tǒng)危險(xiǎn)性大、風(fēng)險(xiǎn)大;L是事故發(fā)生的可能性;S是事故后果嚴(yán)重性。該方法LS的取值標(biāo)準(zhǔn)參照附件2

26、,適合于對分析識別出的風(fēng)險(xiǎn)等級進(jìn)行評估、判定。由于是一種簡單、易用的風(fēng)險(xiǎn)分析方法,一般情況下適用于規(guī)模較小的中小型公司風(fēng)險(xiǎn)分析。8.2風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)準(zhǔn)則公司在選擇適當(dāng)?shù)奈：σ蛩乇孀R方法完成辨識后,結(jié)合實(shí)際制定適合本單位的風(fēng)險(xiǎn)分析判斷準(zhǔn)則,以便于準(zhǔn)確的進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分析評估,并認(rèn)定風(fēng)險(xiǎn)等級。8.2.1應(yīng)依據(jù)以下內(nèi)容制定風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)準(zhǔn)則(1有關(guān)安全生產(chǎn)法律、法規(guī);(2設(shè)計(jì)規(guī)范、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn);(3本單位的安全管理標(biāo)準(zhǔn)、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn);(4本單位的安全生產(chǎn)方針和目標(biāo)等。在進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)時(shí),考慮人、財(cái)產(chǎn)和環(huán)境等三個(gè)方面的可能性和嚴(yán)重程度的影響。本指導(dǎo)書提供的風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)準(zhǔn)則和風(fēng)險(xiǎn)等級判定準(zhǔn)則僅作為參考,其取值標(biāo)準(zhǔn)為常規(guī)數(shù)值。公司結(jié)合實(shí)

27、際制定本單位的標(biāo)準(zhǔn)值,以期風(fēng)險(xiǎn)分析判定更加準(zhǔn)確。8.3風(fēng)險(xiǎn)分級本指導(dǎo)書把風(fēng)險(xiǎn)等級分為5級。見下表:判定方法風(fēng)險(xiǎn)等級巨大(很高重大(高中度(中輕度(低忽略(較低采用LEC法A級B級C級D級E級采用LS法1級2級3級4級5級危險(xiǎn)色度紅色橙色黃色藍(lán)色藍(lán)色8.4風(fēng)險(xiǎn)等級判定8.4.1公司按照上述方法,在組織完成風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)后,當(dāng)將分析內(nèi)容或數(shù)據(jù)(取值分別在工作危害分析(JHA評價(jià)表和安全檢查分析(SCL評價(jià)表相應(yīng)的欄目中補(bǔ)充描述,分別依據(jù):D=L×E×C或R=L×S公式,完成D值或R值的計(jì)算,將計(jì)算取值分別填入記錄。再根據(jù)計(jì)算結(jié)果判定風(fēng)險(xiǎn)等級,填入記錄“風(fēng)險(xiǎn)等級”欄目。8.4

28、.2以下情形應(yīng)直接確定為重大(B級2級橙色風(fēng)險(xiǎn):(1開停車作業(yè)、非正常工況的操作。(2同一爆炸危險(xiǎn)區(qū)域內(nèi),現(xiàn)場作業(yè)人員10人以上的。(310人以上的檢維修作業(yè)及特殊作業(yè)。(4涉及重點(diǎn)監(jiān)管化工工藝的主要裝置。(5構(gòu)成重大危險(xiǎn)源的罐區(qū)。(6廠區(qū)外公共區(qū)域的危險(xiǎn)化學(xué)品輸送管道。8.5風(fēng)險(xiǎn)分級管控原則將識別的風(fēng)險(xiǎn)按照作業(yè)條件風(fēng)險(xiǎn)程度評價(jià)(MES或作業(yè)條件危險(xiǎn)性評價(jià)法(LEC進(jìn)行分級,識別出的風(fēng)險(xiǎn)分為一、二、三、四、五級風(fēng)險(xiǎn)。按照魯政辦發(fā)201636號要求,為便于下一步更好的開展工作,風(fēng)險(xiǎn)分為四級。我公司將五級風(fēng)險(xiǎn)并入四級風(fēng)險(xiǎn),統(tǒng)一列為四級風(fēng)險(xiǎn)。8.6風(fēng)險(xiǎn)管控8.6.1 原則根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范

29、、規(guī)程的要求,結(jié)合公司實(shí)際,風(fēng)險(xiǎn)控制措施的原則是按以下順序考慮降低風(fēng)險(xiǎn):a 工程控制措施;b管理控制措施; c 個(gè)體防護(hù)措施; d應(yīng)急控制措施。8.6.2風(fēng)險(xiǎn)分級管控根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)的分級結(jié)果,采取不同的管控措施,由不同層級管控,按照風(fēng)險(xiǎn)級別、所需的資源及崗位職責(zé)的劃分、需具備的管控能力、管控措施的復(fù)雜性及難易程度等因素,確定不同的管控層級。風(fēng)險(xiǎn)分級管控基本原則是:風(fēng)險(xiǎn)越大,管控級別越高;上級負(fù)責(zé)管控的風(fēng)險(xiǎn),下級必須負(fù)責(zé)管控。如:一級、二級風(fēng)險(xiǎn)可由公司直接管控;三級可由部門級管控,公司、部室(車間上級單位引起關(guān)注,負(fù)責(zé)三級風(fēng)險(xiǎn)的控制管理;四級可由車間(班組管控。所屬工段、班組具體落實(shí);不需要另外的

30、控制措施,考慮投資效果更佳的解決方案或不增加額外成本的改進(jìn)措施,需要監(jiān)視來確?？刂拼胧┑靡跃S持現(xiàn)狀,保留記錄。根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)分級情況,可結(jié)合隱患分級排查的操作要求,進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管控的責(zé)任分配。8.7風(fēng)險(xiǎn)管控措施8.7.1風(fēng)險(xiǎn)控制措施應(yīng)包括:(1工程技術(shù)措施,實(shí)現(xiàn)本質(zhì)安全;(2管理措施,規(guī)范安全管理,包括建立健全各類安全管理制度和操作規(guī)程;完善、落實(shí)事故應(yīng)急預(yù)案;建立監(jiān)督檢查和獎懲機(jī)制等;(3教育措施,提高從業(yè)人員的操作技能和安全意識;(4個(gè)體防護(hù)措施,減少職業(yè)傷害。典型風(fēng)險(xiǎn)管控措施典型風(fēng)險(xiǎn)管控措施包括:(1工程控制;(2管理(行政控制;(3個(gè)體防護(hù)控制;(4應(yīng)急控制。工程控制包括:(1消除或減弱危害消除

31、是通過對裝置、設(shè)備設(shè)施、工藝等的設(shè)計(jì)來消除危險(xiǎn)源,如采用機(jī)械提升裝置以清除手舉或提重物這一危險(xiǎn)行為等;替代是能過用低危害物質(zhì)替代或系統(tǒng)能量,如較低的動力、電流、電壓、溫度等。(2封閉對產(chǎn)生或?qū)е挛：Φ脑O(shè)施或場所進(jìn)行密閉;(3隔離通過隔離帶、柵欄、警戒繩等把人與危險(xiǎn)區(qū)域隔開,采用隔聲罩以降低噪聲等;(4移開或改變方向如危險(xiǎn)及有毒氣體的排放口。管理(行政控制包括:(1制定實(shí)施作業(yè)程序、安全許可、安全操作規(guī)程等;(2減少暴露時(shí)間(如異常溫度或有害環(huán)境;(3監(jiān)測監(jiān)控(尤其是使用高毒物料的使用;(4警報(bào)和警示信號;(5安全互助體系;(6培訓(xùn);(7風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移(共擔(dān)。個(gè)體防護(hù)包括:(1個(gè)體防護(hù)用品包括:防護(hù)服

32、、耳塞、聽力防護(hù)罩、防護(hù)眼鏡、防護(hù)手套、絕緣鞋、呼吸器等;(2當(dāng)工程控制措施不能消除或減弱危險(xiǎn)有害因素時(shí),均采取防護(hù)措施;(3當(dāng)處置異常或緊急情況時(shí),考慮佩戴防護(hù)用品;(4當(dāng)發(fā)生變更,但風(fēng)險(xiǎn)控制措施還沒有及時(shí)到位時(shí),考慮佩戴防護(hù)用品。應(yīng)急控制包括:(1緊急情況分析、應(yīng)急方案、現(xiàn)場處置方案的制定、應(yīng)急物資的準(zhǔn)備;(2通過應(yīng)急演練、培訓(xùn)等措施,確認(rèn)和提高相關(guān)人員的應(yīng)急能力,以防止和減少安全不良后果。8.7.2在選擇風(fēng)險(xiǎn)控制措施時(shí),應(yīng)考慮:(1可行性和可靠性;(2先進(jìn)性和安全性;(3經(jīng)濟(jì)合理性及經(jīng)營運(yùn)行情況;(4可靠的技術(shù)保證和服務(wù)。8.7.3風(fēng)險(xiǎn)控制措施評審控制措施在實(shí)施前針對以下內(nèi)容評審:(1措

33、施的可行性和有效性;(2是否使風(fēng)險(xiǎn)降低到可容許水平;(3是否產(chǎn)生新的危害因素;(4是否已選定了最佳的解決方案;(5是否會被應(yīng)用于實(shí)際工作中。8.7.4風(fēng)險(xiǎn)分析評價(jià)記錄的完善公司按照上述方法,經(jīng)評審確定后,當(dāng)將制定的有效控制措施和改進(jìn)的控制措施(根據(jù)實(shí)際分別填寫入工作危害分析(JHA評價(jià)表和安全檢查分析(SCL評價(jià)表相應(yīng)的欄目中。至此上述兩個(gè)記錄填寫完善。8.8風(fēng)險(xiǎn)管控措施確定對不同級別的風(fēng)險(xiǎn)都要結(jié)合實(shí)際采取多種措施進(jìn)行控制,并逐步降低風(fēng)險(xiǎn),直至可以接受,典型控制措施由基層工作小組制定后,各級工作組應(yīng)針對典型控制措施是否適宜進(jìn)行評審,并根據(jù)評審結(jié)果進(jìn)行完善,最終由風(fēng)險(xiǎn)管控隱患治理領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)批準(zhǔn),作

34、為一個(gè)時(shí)期內(nèi)完善風(fēng)險(xiǎn)控制措施的基礎(chǔ)信息。8.9風(fēng)險(xiǎn)培訓(xùn)各級單位制定風(fēng)險(xiǎn)評估培訓(xùn)計(jì)劃,組織員工對本單位的風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)方法、評估過程及評估結(jié)果進(jìn)行培訓(xùn),并保留培訓(xùn)記錄。8.10風(fēng)險(xiǎn)信息更新當(dāng)下列情形發(fā)生時(shí),及時(shí)進(jìn)行危害因素辨識和風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)分析。(1新的法律法規(guī)發(fā)布或者法律法規(guī)發(fā)生變更;(2操作工藝發(fā)生變化;(3新建、改建、擴(kuò)建、技改項(xiàng)目;(4事故事件發(fā)生后;(5組織機(jī)構(gòu)發(fā)生大的調(diào)整。8.11工作程序和要求8.11.1公司危害因素辨識和風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)工作的主管部門,每年定期制定“危害因素辨識及風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)計(jì)劃”,經(jīng)主要負(fù)責(zé)人或分管負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)后下發(fā)執(zhí)行。各級組織(公司、部室、車間、工段/班組均成立風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)小組,并對“

35、危害因素辨識及風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)計(jì)劃”進(jìn)行分解落實(shí),直至班組、崗位,作為開展危害因素辨識及風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)工作的依據(jù)。8.11.2各單位按照計(jì)劃,依據(jù)適用的辨識評價(jià)方法對本單位危害因素進(jìn)行辨識評價(jià)后,填寫相應(yīng)的作業(yè)活動清單、設(shè)備設(shè)施清單、工作危害分析(JHA評價(jià)表、安全檢查分析(SCL評價(jià)表,經(jīng)本級風(fēng)險(xiǎn)評估小組進(jìn)行匯總、評審后,逐級上報(bào)。8.11.3上級風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)小組組織審核、修訂后,將審核、修訂意見反饋各下級單位。重大(D級2級橙色及以上風(fēng)險(xiǎn)必須報(bào)公司批準(zhǔn)。8.11.4各級單位要根據(jù)最終分析評價(jià)記錄結(jié)果,建立風(fēng)險(xiǎn)分級管控清單(參照表5、表6,由本級主要負(fù)責(zé)人或分管負(fù)責(zé)人審核批準(zhǔn)后發(fā)布。表5作業(yè)活動風(fēng)險(xiǎn)分級控制清

36、單單位:風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)作業(yè)步驟(危險(xiǎn)源危險(xiǎn)源或潛在事件評價(jià)級別管控級別主要后果管控措施管控層級責(zé)任單位責(zé)任人備注編號類型名稱序號名稱工程技術(shù)管理措施培訓(xùn)教育個(gè)體防護(hù)應(yīng)急處置1 作業(yè)活動1234填表說明:1、管控措施指按一定程序確定的所有管控措施,包括“現(xiàn)有安全控制措施”和“建議改進(jìn)措施”,內(nèi)容必須詳細(xì)和具體。2、評價(jià)級別是運(yùn)用風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)方法,確定的風(fēng)險(xiǎn)等級。3、管控級別是指按照附錄A.7風(fēng)險(xiǎn)等級對照表規(guī)定的對應(yīng)原則,劃分的重大風(fēng)險(xiǎn)、較大風(fēng)險(xiǎn)、一般風(fēng)險(xiǎn)和低風(fēng)險(xiǎn),分別用“紅、橙、黃、藍(lán)”標(biāo)識。單位:風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)檢查項(xiàng)目 (危險(xiǎn)源標(biāo)準(zhǔn)評價(jià)級別 管控級 別 不符合標(biāo)準(zhǔn)情況及后果管控措施 管控層級 責(zé)任單位責(zé)任人備注編號 類型 名稱序號名稱工程技術(shù)管理措施 培訓(xùn)教育 個(gè)體防護(hù) 應(yīng)急處置 1 設(shè)備設(shè)施1234填表說明:1、管控措施指按一定程序確定的所有管控措施,包括“現(xiàn)有安全控制措施”和“建議改進(jìn)措施”,內(nèi)容必須詳細(xì)和具體。2、評價(jià)級別是運(yùn)用風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)方法,確定的風(fēng)險(xiǎn)等級。3、管控級別是指按照附錄A.7風(fēng)險(xiǎn)等級對照表規(guī)定的對應(yīng)原則,劃分的重大風(fēng)險(xiǎn)、較大風(fēng)險(xiǎn)、一般風(fēng)險(xiǎn)和低風(fēng)險(xiǎn),分別用“紅、橙、黃、藍(lán)”標(biāo)識。8.11.5各級單位要依據(jù)辨識評價(jià)結(jié)果