關于供應鏈風險管理的研究評述

1、關于供應鏈風險管理的研究評述    摘要：供應鏈管理作為一種新的管理模式與方法，在新的競爭環(huán)境下，在給 企業(yè) 帶來價值與競爭力的同時也增加了供應鏈上企業(yè)的風險。因此，對供應鏈風險管理的研究在新形勢下有十分重要的意義。本文從供應鏈風險管理、風險識別、風險估計與評價及供應鏈決策4個方面對國內外相關研究成果進行 總結 與評價，最后對該問題的研究提出前瞻性的預見。 關鍵詞：供應鏈管理 風險識別 風險估計與評價 供應鏈決策 一、供應鏈風險管理 文獻 綜述 企業(yè)運營中存在大量的諸如需求不確定、信息不對稱以及供應商不穩(wěn)定等隨機因素，這些因素的存在使得供應鏈風險及供應鏈

2、風險管理應運而生。供應鏈風險是一種潛在的威脅，它會利用供應鏈系統的脆弱性對供應鏈系統造成破壞。 關于供應鏈風險管理的研究評述我們采用先總后分的方式。首先介紹關于供應鏈風險管理過程整體的研究，其次是按照供應鏈風險管理過程展開各個主題的研究。 (一)關于供應鏈風險管理過程 供應鏈風險管理是指管理供應鏈中出現意外事件或變化所帶來的風險的一個系統的過程。就我們看到的文獻而言，供應鏈風險管理涉及的理論，有一般風險管理理論，也有供應鏈管理理論，更準確地說，供應鏈風險管理涉及的理論是一般風險管理理論與供應鏈管理理論的交叉。 供應鏈風險管理過程的研究始于Lindroth(2001)提出的三維供應鏈風險初步分析

3、框架，該框架包括供應鏈單元分析、供應鏈風險類型和供應鏈風險控制。Tah，J，和Can,V。(2001)分析了構筑供應鏈的供求風險，指出當前建設項目風險管理過程、工具和技術的缺點，提出一個等級風險統計結構的風險描述語言，界定了供應鏈風險的涵義，也提出了相應的補救措施；此外，還討論了建立風險知識數據庫管理系統支持風險管理的框架。Cranfield(2002)提出了一個4階段供應鏈風險管理框架：供應鏈范圍和構成要素描繪一供應鏈脆弱性和風險識別一供應鏈風險評價一供應鏈風險管理，同時強調對供應鏈風險范圍和構成要素的鑒定。 Deoitte管理咨詢公司(2004)將SCRM(供應鏈風險管理)過程也歸結為4個

4、階段，但其內容與Cranfield的4階段供應鏈風險管理框架有區(qū)別，它們是：識別風險、決定SCRM戰(zhàn)略和行動、執(zhí)行和實施行動、監(jiān)控SCRM過程和結果。J，Hallika(2004)提出了供應商 網絡 風險管理的一般結構，提出了復雜網絡環(huán)境下供應商網絡風險管理的方法，論證了供應商網絡合作給供應鏈風險管理帶來的挑戰(zhàn)，并提出供應鏈成員企業(yè)越多，供應鏈風險水平就越高的研究結論。 倪海燕等(2004)指出，供應鏈風險管理與企業(yè)風險管理具有相同的程序，即風險識別、風險衡量、風險控制與風險管理實施與評價。二者的區(qū)別在于它們的目的不同。企業(yè)風險管理納入企業(yè)管理范疇，與其他管理職能一同平行發(fā)生作用，同時起到綜合

5、調節(jié)作用；而供應鏈風險管理強調加強供應鏈成員企業(yè)對風險的了解和溝通，通過對潛在意外事件和損失的識別、衡量、分析，以最小成本最優(yōu)化組合對風險實行有效規(guī)避，實時調控，以保證供應鏈的安全、連續(xù)與高效。在此基礎上，作者得出結論：供應鏈風險管理的核心在于對供應鏈伙伴關系、合作關系的管理、監(jiān)督與控制。 熊淑麗等(2005)和楊文等(2006)就在供應鏈風險管理下供應商的選擇問題進行了闡述。他們將供應鏈風險分為方差風險、中斷風險與毀滅性風險，運用線性規(guī)劃方法建立了供應商選擇模型。張存祿、黃培清(2007)提出，供應鏈風險管理是管理者通過供應鏈上風險識別、風險估計與評價，合理地使用多種管理方法、技術和手段，對

6、可能影響供應鏈的各種風險因素實行有效控制，妥善處理風險事件造成的不利后果，保證供應鏈管理目標實現的工作過程。趙林度(2008)從供應鏈風險評估、分析、響應、規(guī)避以及供應鏈的彈性與應急管理等方面對供應鏈風險進行定量與定性的分析與闡述，引入供應鏈保險，提供完善供應鏈管理體系的方法以及實施從風險中獲得風險 發(fā)展 戰(zhàn)略的途徑。 (二)關于供應鏈風險識別 風險識別是風險管理的首要環(huán)節(jié)，供應鏈風險識別是有效進行供應鏈風險管理的首要階段。風險識別是發(fā)現潛在風險，分析供應鏈的各個環(huán)節(jié)、每一個參與主體及其所處的環(huán)境，找出可能影響供應鏈的風險因素，掌握風險特征，確定風險來源及其相互關系的過程。目前，關于供應鏈風險

7、的研究，多數是關于供應鏈風險因素識別的研究，國內外對風險的類別都有相關的 總結 與歸納。 AI-Bahar和Crandall(2002)認為，“風險識別是一種系統的、持續(xù)的對風險相關事件進行挖掘與分類的過程”。Harland(2003)把供應鏈視為供應 網絡 ，歸納出對供應網絡運作及其環(huán)境有現實影響的九大類風險，它們涉及到：戰(zhàn)略、作業(yè)、供應、客戶、制度、競爭、信譽、稅收、資產和 法律 。李曉英、陳維政(2003)從系統風險、管理風險、信息風險及市場風險4個方面分析了供應鏈風險形成機理。馬士華(2003)把供應鏈風險因素歸納為兩大類：內生風險(indigenous risk)和外生風險(exog

8、enous risk)。Ernst和Young(2003)的供應鏈風險調查表明，供應鏈呈現出越來越復雜的趨勢，具體表現為供應鏈風險水平越來越高，供應鏈運作低效率和高成本，供應鏈核心 企業(yè) 被其他企業(yè)所取代。他們根據對10個國家50家零售企業(yè)和家電生產企業(yè)供應鏈風險調查的結果指出，供應鏈存在八大風險：持續(xù)經營計劃風險、數據完整性風險、供應鏈管理技術應用安全風險、企業(yè)治理風險、合作關系風險、供應鏈管理成本與投資風險、勞動力風險應鏈管理技術應用安全風險、企業(yè)治理風險、合作關系風險、供應鏈管理成本與投資風險、勞動力風險和稅收風險。他們的研究結果還表明，通過供應鏈風險管理可以節(jié)約成本，獲取戰(zhàn)略優(yōu)勢。 M

9、artin Bailey(2004)把供應鏈風險分為外部環(huán)境風險、 自然 災害風險與運作風險三大類，并且歸納出包括全球、政府、 經濟 、火災、客戶、安全等在內的21個風險形成因素。P，J，Agrell(2004)通過建立一個3層兩期供應鏈模型論證了供應鏈風險對供應鏈成員協調和供應鏈合同的影響。田會等(2005)認為供應鏈的風險是由于各環(huán)節(jié)的博弈與合作造成的，主要表現為系統風險、信息風險、管理風險與技術風險。在此基礎上提出了一個風險防范系統，并且指出利用“木桶原理”防范系統約束風險以及利用文化支撐體系防范系統內耗風險等措施來防范風險的思路。周艷菊等(2006) 提出供應鏈風險的來源是由于各種不確

10、定性因素的存在；牛鞭效應使供應鏈風險被放大；由于供應鏈網絡上的企業(yè)之間的相互依賴，任何一個企業(yè)出現問題都有可能波及和影響其他企業(yè)，影響整個供應鏈的正常運作，甚至導致供應鏈的破裂和失敗。因此，他們將供應鏈風險定義為供應鏈的脆弱性。 吳軍等(2006)認為風險可以根據其發(fā)生的概率和事后危害性這兩個維度進行簡單地劃分，提出兩類典型的風險：日常風險，即由于客戶需求的不確定性和供應環(huán)節(jié)的供需不平衡而產生的風險；第二類風險為供應鏈管理的突發(fā)風險，是由于供應鏈環(huán)節(jié)中無法預料的突發(fā)事件而產生的風險。寧鐘、王雅青(2007)提出，供應鏈風險識別可借鑒在 金融 服務業(yè)中廣泛使用的風險識別和測量工具，如情景分析、

11、歷史 分析和流程計劃等。其中，情景分析法不是傳統的強調概率的 計算 ，而是通過對運營環(huán)境的發(fā)散性的思考，強調對于未來可能面對的各種突發(fā)情景建立思想上的準備和相應的措施。 (三)關于供應鏈風險估計與評價 供應鏈風險評估是在單個風險水平估計的基礎上確定供應鏈整體風險水平的過程，是估計單個風險的性質，計算風險發(fā)生的概率、發(fā)生時間及其后果影響的大小，然后再進行綜合評價來確定供應鏈的總體風險水平以及風險能否被接受的過程。風險估計與評價是為風險管理者擬定風險管理對策，采取風險管理措施提供依據的重要階段。目前，綜合評估方法較多，這些評估方法各有特點，但大體可以分為兩類：主觀賦權法和客觀賦權法。 許志端(20

12、03)對供應鏈戰(zhàn)略聯盟中的風險因素進行了研究分析，提出一種系統的戰(zhàn)略規(guī)劃框架，調查和評估供應鏈戰(zhàn)略聯盟中存在的7種風險因素，并統計分析一些公開披露的案例，為供應鏈戰(zhàn)略聯盟中的風險管理和控制，為企業(yè)理解并識別供應鏈戰(zhàn)略聯盟中存在的風險及其可能的來源提供了依據。丁偉東等(2003)提出了供應鏈可靠性評估矩陣，具體有4個步驟：選定評估因素，構成評估因素集；根據評估要求，劃分等級，確定評估標準；對各風險要素進行獨立評估，得出評估矩陣和權重矩陣；進行數學運算，計算出每個企業(yè)的風險評估結果，定義企業(yè)的可靠性。這也是一種定量研究的方法。其缺陷是沒考慮到風險的概率。 Hallikas(2004)從風險事件的概

13、率和結果的角度半定量化地研究供應鏈風險評估，主要是從財務角度進行評價，同時考慮到一些非物質結果，例如信任、榮譽、知識的退化等一些難以貨幣化的因素。這種評估能加強企業(yè)對內外環(huán)境的理解。Hallikas的半定量化的研究方法為供應鏈的風險評估提供了一個初步的框架和思路。付玉等人(2005)在“基于案例推理的供應鏈風險估計方法”中，把人工智能中的案例推理技術引入供應鏈風險估計，較好地解決了案例的描述與存儲、匹配案例的檢索以及檢索結果的調整等關鍵問題，設計了實用化的偶發(fā)風險估計原形系統。Stansmith(2005)將供應鏈風險從風險的發(fā)生可能性和發(fā)生后果的嚴重性兩個方面將風險劃分為5個級別，從而形成一

14、個共25個方格的風險評價方陣。然后將企業(yè)識別出的風險逐個歸類，并建議根據評價結果的不同而采取不同的管理方法。 吳軍等(2006)綜合國外 文獻 的研究，得出結論：20世紀80年代中期到20世紀90年代，有一些學者從馬氏決策角度對供應鏈管理中的庫存模型進行了大量的風險分析。其中，代表性的文獻有：White(1988)總結了20世紀80年代關于馬氏決策問題風險敏感準則分析的主要結果；Sobel(1994)對于一般性的非折扣形式、折扣形式的馬氏決策問題進行的風險分析；Chung(1994)采用高均值低方差的判定準則研究的一個不考慮折扣的平穩(wěn)分布單一鏈馬氏決策問題，并給出了Pareto最優(yōu)的分析方法和

15、計算結果。于瑞峰等(2007)從供應鏈風險管理角度研究企業(yè)信貸風險，指出信貸風險研究方法有：數量統計方法中的多元判別分析法，Logit法以及近鄰法等，在給定的時間概率條件下，投資組合的最大可能損失價值的VAR(Value atRisk)法，基于公司的破產概率，衡量單個項目信貸風險的Credit Monitor模型和衡量信貸組合風險的Portfolio Manager模型；以及注重信用組合風險評估的組合風險評估方法。他們提出了基于供應鏈的企業(yè)信貸風險評估指標體系，應用BP神經網絡，全面地評估貸款申請企業(yè)的償貸能力的方法。劉俊娥等(2007)利用項目管理過程中識別項目風險重要性的一種結構性方法風險

16、矩陣，對供應鏈風險構建了一個供應鏈風險評估方法體系，主要由風險矩陣設計、風險等級的確定、風險因素重要性排序、指標重要性權重的確定、總體風險水平等組成。 (四)關于供應鏈風險決策過程 企業(yè)要對已識別的風險加以處理，關于風險處理方案的優(yōu)選就是風險決策。風險決策的主要特點是具有狀態(tài)發(fā)生的不確定性，這種不確定性不能通過相同條件下大量重復試驗來確定其概率分布。風險決策有多種方法，如最大的最小值法、最大的最大值法、樂觀系數法、假設等概率法、最小的最大后悔值法、Bayes分析法、熵度量法和馬爾可夫法等。文獻中對于供應鏈風險決策的研究為數甚少。 馬林(2004)針對供應鏈風險管理及在此基礎上的供應商選擇評價決策問題進行分析，提出熵權多目標決策法，并從生產運作與經營風險兩方面構建供應鏈風險管理下供應商選擇評價決策的結構模型，以及