證券從業(yè)資格-基礎(chǔ)知識報過-總結(jié)3

1、1 深圳證券交易所在確定和調(diào)整深圳成分股指數(shù)中的成分股時一般考慮的因素有交易活躍程度；平均總市值；行業(yè)代表性；平均可流通股市值2 證券市場按其層次結(jié)構(gòu)可以劃分為發(fā)行市場和交易市場； 一級市場和二級市場； 初級市場和次級市場3 我國證券法規(guī)定，證券業(yè)和銀行業(yè)、信托業(yè)、保險業(yè)實行（分業(yè)經(jīng)營； 分業(yè)管理），國家另有規(guī)定的除外。4 目前，我國證券市場上的機構(gòu)投資者有（企業(yè)；商業(yè)銀行；中國人民銀行）。5 衡量公司財務流動性的指標有（流動比率；速動比率；應收款平均回收期；銷售周轉(zhuǎn)率）。6 優(yōu)先認股權(quán)的作用包括保證普通股股東在公司增加資本時能保持在股份公司原有的持股比例；保護原有普通股股東的利益和持股價值7

2、 債券利率受很多因素影響，主要有(債券期限的長短；市場利率水平；籌資者資信8 按照付息方式分類，債券可以分為(零息債券；附息債券；息票累積債券。9 附新股認股權(quán)的公司債預先規(guī)定的條件有(購買價格；認購比例；認購期間)。10 保證公司債的擔保人一般為(政府；信譽好的銀行；舉債公司的母公司)。11 證券投資基金與股票、債券的區(qū)別在于（所反映的關(guān)系不同；所籌資金的投向不同；風險水平不同）。12 與ETF相區(qū)別，LOF（不一定采用指數(shù)基金模式；申購和贖回均以現(xiàn)金進行）。13 基金投資人的基本權(quán)利包括(對基金收益的享受權(quán)；對基金單位的轉(zhuǎn)讓權(quán)；一定程度上正確基金經(jīng)營的決策權(quán))。14 關(guān)于基金持有人與基金托

3、管人的關(guān)系，下列說法正確的是(持有人與托管人的關(guān)系是委托與受托的關(guān)系；基金持有人把基金資產(chǎn)委托給基金托管人管理；對基金托管人而言，必須對基金持有人負責，監(jiān)督基金管理人的行為)。15 在證券經(jīng)紀業(yè)務中，證券公司應遵循（合法原則；效率原則；三公原則）。16 記名股票的特點包括（可以掛失；轉(zhuǎn)讓相對復雜；可以一次或分次交納出資；股東權(quán)利歸屬記名股東）。17 公開披露基金信息時不得有以下行為(詆毀其他基金管理人，基金托管人或者基金份額發(fā)售單位；違規(guī)承諾受益或承擔損失；證券投資業(yè)績進行預測；虛假記載，誤導性陳述或重大遺露)18 金融期貨交易與金融現(xiàn)貨交易相比，區(qū)別在于（交易對象不同；交易目的不同；結(jié)算方式

4、不同。19 決定封閉式基金期限長短的因素主要包括(基金本身投資期限的長短；宏觀經(jīng)濟的形勢。20 場外交易具有的特點有(主要依靠電話、電報和計算機網(wǎng)絡聯(lián)系成交；交易對象以未能在證券交易所批準上市的股票和債券為主。21 股票價格指數(shù)的編制要注意樣本股票價格變動趨勢必須能反映股票市場價格變動的總趨勢選擇某一代表性或股價相對穩(wěn)定的日期為基期)。22 為了促進資本市場穩(wěn)定發(fā)展營造良好的環(huán)境，就需進一步完善相關(guān)政策，其中包括（完善證券發(fā)行上市核準制度；拓寬證券公司融資渠道；積極穩(wěn)妥解決股權(quán)分置問題；完善資本市場稅收政策23 債券的利息收益取決于(債券的票面利率；付息方式 )。24 息票累結(jié)債券的特點是（規(guī)

5、定票面利率；持有人必須到期一次性還本付息25 與主板市場相比，中小企業(yè)板塊的總體設計不變是指（中小企業(yè)板塊運行所遵循的法律、法規(guī)和部門規(guī)章與主板市場相同；中小企業(yè)板塊的上市公司符合主板市場的發(fā)行上市條件；中小企業(yè)板塊的上市公司符合主板市場的信息披露要求26 證券交易所具有的特征有（有固定的交易場所和交易時間；參加交易者為具備會員資格的證券經(jīng)營機構(gòu)；交易對象限于符合一定標準的上市證券）。27 以下關(guān)于證券市場產(chǎn)生的表述正確的有（股份公司的建立，為證券市場的產(chǎn)生提供了現(xiàn)實基礎(chǔ)；社會化大生產(chǎn)對資金的巨額需求促進了證券市場的產(chǎn)生；相對商品經(jīng)濟而言，證券市場的歷史要短暫得多；在自給自足的小生產(chǎn)社會中，不

6、可能存在證券市場）。28 證券公司必須持續(xù)符合（凈資本與各項風險準備之和的比例不得低于100%；凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于40%；凈資產(chǎn)與負債的比例不得低于20%）風險控制指標標準。29 國際證監(jiān)會公布證券監(jiān)管的目標有(保護投資者；降低系統(tǒng)風險；透明和信息公開。30 證券市場的監(jiān)管原則包括（依法管理原則；公正與公平原則；公開原則；國家監(jiān)督與自律相結(jié)合的原則。31 下列關(guān)于貨幣市場基金收益分配的表述正確的是（每周五進行收益分配時，將同時分配周六和周日的收益；每周一至周四進行收益分配時，則僅對當日收益進行分配。32 券發(fā)行的承銷方式主要有（全額包銷；余額包銷；代銷33 我國證券交易所的理事會具有

7、以下職權(quán)（執(zhí)行會員大會的決議；制定、修改證券交易所的業(yè)務規(guī)則）。34 有價證券是指（標有票面金額；證明持有人有權(quán)按期取得一定收入；持有人可以自由轉(zhuǎn)讓和買賣；反映所有權(quán)或債權(quán)關(guān)系）的憑證。35 優(yōu)先股的優(yōu)先權(quán)主要表現(xiàn)在(分配剩余資產(chǎn)；分配公司收益)。36 股份公司股利支付的一般原則是（只能以留存收益支付；不能減少注冊資本；公司無力償債時不能支付37 國家股從資金來源上，來自（現(xiàn)有國有企業(yè)改組為股份公司的時候擁有的凈資產(chǎn)；現(xiàn)階段有權(quán)代表國家投資的政府部門向新組建的股份公司投資；經(jīng)授權(quán)代表國家投資的投資公司資產(chǎn)經(jīng)營公司 經(jīng)濟實體性總公司等機構(gòu)向新組建的股份公司投資）。38 債券的收益性表現(xiàn)為以下哪幾

8、個方面(債權(quán)人將債券一直保持至期滿日為止，并可按照約定條件取得利息；債權(quán)人在債券期滿之前的債券轉(zhuǎn)讓差價收益)。39 以下關(guān)于金融債券的說法，正確的有(發(fā)行主體是銀行或非銀行金融機構(gòu)；金融機構(gòu)信用度較高；吸收存款和發(fā)行債券都是金融機構(gòu)的資金來源，都構(gòu)成它的負債；發(fā)行債券是金融機構(gòu)的主動負債，金融機構(gòu)有更大的主動權(quán)和機動權(quán) )。40 對于交易所交易基金，投資者可選擇的交易方式有（申購；贖回；在交易所買賣）。41 契約型基金與公司型基金的區(qū)別在于（資金的性質(zhì)不同；投資者的地位不同；基金的營運依據(jù)不同42 影響封閉式基金單位價格的直接因素有（資產(chǎn)凈值；市場供求狀況）。43 下列屬于貨幣衍生工具的是（遠

9、期外匯合約；貨幣期權(quán)；貨幣互換）。44 關(guān)于國債基金，下列說法正確的是風險較低，適合于穩(wěn)健投資者；收益率會受貨幣市場利率的影響；當貨幣市場利率下調(diào)時，其收益將上升45 依照中華人民共和國證券投資基金法，基金管理人有以下（被依法取消基金管理資格；被基金份額持有人大會解任；依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)）行為時，其職責被終止46 基金估值的主要目的是(比較準確地對基金進行計價和報價；使基金價格能較準確地反映基金的真實價值)。47 交易所通常會選?。魍ūP較大；交易比較活躍）的股票推出相應的期貨合約。48 一份標準化的期貨合約中，(交易品種；交割日期；交割方式)是固定不變的。49 金融期貨與

10、金融期權(quán)的區(qū)別主要表現(xiàn)在（套期保值的作用與效果不同；投資者權(quán)利與義務的對稱性不同；現(xiàn)金流轉(zhuǎn)不同；基礎(chǔ)資產(chǎn)不同）。50 根據(jù)選擇權(quán)的性質(zhì)劃分，金融期權(quán)可以分為(看漲期權(quán)；看跌期權(quán))。51 證券投資者是(證券發(fā)行市場的重要組成部分；)。52 可轉(zhuǎn)換證券主要分為(可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股；可轉(zhuǎn)換公司債券53 證券發(fā)行市場上的機構(gòu)投資者主要有（證券公司；證券投資基金；事業(yè)單位）等。54 貨幣期權(quán)也可以稱為(外幣期權(quán)；外匯期權(quán)55 目前我國的保險公司可作為證券投資的資金來源有（自有資金；保險收入；受托管理的企業(yè)年金 ）。56 日經(jīng)225股價指數(shù)是(日本經(jīng)濟新聞社編制和公布的；以東京證券交易所第一市場上市的225種股

11、票為樣本股 )。57 法定公積金來源有（股票發(fā)行溢價部分；每年從稅后凈利中按比例提存部分；公司資產(chǎn)重估增值部分58 近年來，我國金融債券品種不斷增加，主要有（中央銀行票據(jù)；政策性銀行金融債券；證券公司債券；財務公司債券 ）。59 新證券法將注冊資本最低限額與證券公司從事的業(yè)務種類直接掛鉤，分為（5千萬元；一億元；五億元）標準60 證券市場監(jiān)管的經(jīng)濟手段是指通過運用(利率政策；公開市場業(yè)務；稅收政策 )等經(jīng)濟手段對證券市場進行干預。61 證券市場監(jiān)管的目標包括(運用和發(fā)揮證券市場的積極作用，限制其消極作用；保護投資者利益，保障合法的證券交易活動，監(jiān)督中介機構(gòu)依法經(jīng)營；防止市場操縱、欺詐等不法行為

12、，維護證券市場的正常秩序 )62 ETF結(jié)合了（封閉式基金；開放式基金）的運作特點。63 附認股權(quán)證的公司債券的預先規(guī)定條件主要是指(股票購買價格；認購比例；認購期間 )。64 金融自由化會導致金融市場(利率、匯率、股價波動更加頻繁；加劇競爭；金融混業(yè)經(jīng)營 )。65 證券經(jīng)營機構(gòu)與基金業(yè)的關(guān)系主要表現(xiàn)在作為基金的(發(fā)起人；管理人；承銷人)。66 一般來說，投資股票面臨的(經(jīng)營風險；財務風險)要大于債券。在國外，股息的分配可以采用(現(xiàn)金的形式；股票的形式；現(xiàn)金以外的其他財產(chǎn)的形式；債券或應付票據(jù)等負債的形式)。67 證券投資基金的技術(shù)風險是指當技術(shù)保障系統(tǒng)或信息網(wǎng)絡支持出現(xiàn)異常情況時，可能導致（

13、基金正常的申購或贖回無法按正常時限完成；注冊登記系統(tǒng)癱瘓；核算系統(tǒng)無法按正常時限顯示基金凈值；基金的投資交易指令無法及時傳輸）等風險。68 股票投資的資本利得主要取決于(公司經(jīng)營業(yè)績；股票市場的價格變化)等因素。69 股價平均數(shù)的種類有(簡單算術(shù)股價平均數(shù)；加權(quán)股價平均數(shù)；修正股價平均數(shù))。70 與交易所相比，場外交易的優(yōu)勢在于(交易成本低；企業(yè)入市的法律條件寬松)71 申請證券評級業(yè)務許可的資信評級機構(gòu)，應當具備的條件（具有證券從業(yè)資格的評級從業(yè)人員不少于20人；最近3年在稅務、工商、金融等行政管理機關(guān)以及自律組織、商業(yè)銀行等機構(gòu)無不良誠信記錄 ）。72 證券交易所交易基金的主要參與主體是(

14、發(fā)起人；投資者；受托人)。73 目前分別在世界各大期貨交易所交易的指數(shù)期貨品種有（標準普爾指數(shù)期貨；恒生指數(shù)期貨；金融時報指數(shù)期貨）74 參與期貨交易的目的包括(投機獲利；套期保值；規(guī)避風險)。75 基金資產(chǎn)總值包括(基金購買的各類證券的價值；銀行存款本息；基金應收的認購基金款項利息 )。76 我國有關(guān)法規(guī)規(guī)定，基金收益分配原則是(每份基金單位享有同等分配權(quán)；基金當年收益應先彌補上一年度虧損后，才可進行當年收益分配；基金投資虧損，或者基金單位凈值低于面值，則不進行收益分配；基金收益分配后基金單位凈值不能低于面值)77 封閉式基金的費用包括(基金上市費用；基金持有人大會費用；基金分紅手續(xù)費；清算

15、費用 )等。78 證券公司的獨立董事在任職期間辭職或被免職的，獨立董事本人和證券公司應當分別向（股東會；證券監(jiān)管部門）提供書面說明。79 開放式基金與封閉式基金的區(qū)別表現(xiàn)在(期限不同；發(fā)行規(guī)模限制不同)；基金單位交易計價方式不同等方面。80 介紹經(jīng)紀商可從事的部分或全部中間服務業(yè)務有（招攬投資者從事股指期貨交易；協(xié)助辦理有關(guān)開戶手續(xù)；為投資者下單交易提供便利；協(xié)助期貨公司向投資者發(fā)送追加保證金通知書和結(jié)算單81 20世紀90年代是國際金融風險頻繁發(fā)生時期，影響較大的事件有（東南亞金融危機；巴林銀行事件；英國英鎊和意大利里拉退出歐洲匯率機制 82 資產(chǎn)管理業(yè)務的說法，正確的是（證券公司應當將集合

16、計劃設定為均等份額；證券公司可依法以自有資金參與本公司設立的資產(chǎn)管理計劃83 股份有限公司的有限責任表現(xiàn)為（股東以其認購的股份對公司承擔有限責任；股東以其自身的財產(chǎn)對公司承擔有限責任；公司以其全部資產(chǎn)對公司債務承擔責任）。84 在社會募集方式下，股份公司發(fā)行的股份認購者有(發(fā)起人；社會公眾)。85 資產(chǎn)評估機構(gòu)申請證券評估資格應符合的條件有（資產(chǎn)評估機構(gòu)依法設立并取得資產(chǎn)評估資格3年以上；質(zhì)量控制制度和其它內(nèi)部管理制度健全并有效執(zhí)行，執(zhí)業(yè)質(zhì)量及執(zhí)業(yè)道德良好 ）。86 股份公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票的意義是(有利于股票發(fā)行；有利于減輕公司股息負擔；給投資者提供更多的投資選擇余地)87 普通股票的特點是(股利不固定；有投票權(quán)；風險大于優(yōu)先股)。88 股票的(內(nèi)在價格；理論價值)決定股票的市場價格。89 無面額股票具有(發(fā)行或轉(zhuǎn)讓價格較靈活；便于股票分割 )等特點90 證券公司綜合治理工作的主要