質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系內(nèi)審檢查表Jeremy

1、GB/T19001-2016/ISO9001:2015、 GB/T24001-2016/ISO14001:2015、 ISO45001:2018質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系內(nèi)審檢查表受審核部門：審核日期：審核員：序 號內(nèi)容標(biāo)準(zhǔn)條款檢查內(nèi)容和方法檢查結(jié)果GBT19001-2016GBT14001-2016ISO45001:20181理 解組織及其所 處的環(huán)境4.14.14.1詢問領(lǐng)導(dǎo)層：影響本公司的內(nèi)外部事項主要有哪些？如何 對質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)健康安全管理產(chǎn)生影響？對這些內(nèi)外 部事項的相關(guān)信息進行監(jiān)視和評審的情況如何？2理解工作人員和 其他相關(guān)方的需 求和期望4.24.24.2詢問領(lǐng)導(dǎo)層：與

2、本公司管理體系有關(guān)的相關(guān)方有哪些？對 相關(guān)方及其要求的信息是如何監(jiān)視和評審的？3確定管理體系范 圍4.34.34.3查看管理體系文件，確認(rèn)管理體系的邊界和范圍，是否形 成文件？是否考慮了各種內(nèi)外部因素、相關(guān)方要求及其產(chǎn) 品和服務(wù)，與所策劃或?qū)嵤┑墓ぷ飨嚓P(guān)的活動等？針對質(zhì) 量管理體系是否存在不適用的條款？若有是否說明理由？ 是否合理？4管理體系及其過 程4.44.44.4查看管理體系文件，確認(rèn)是否按照標(biāo)準(zhǔn)的要求建立、實施、 保持和持續(xù)改進管理體系？管理體系所需的過程包括哪 些？是否保持必要的成文信息以支持過程運行？是否保留 必要的成文信息作為運行證據(jù)？5領(lǐng)導(dǎo)作用與承諾5.1.15.15.1詢問領(lǐng)

3、導(dǎo)層：確認(rèn)其通過哪些活動證實其對管理體系的領(lǐng) 導(dǎo)作用和承諾？6以顧客為關(guān)注焦 點5.1.2詢問領(lǐng)導(dǎo)層：確認(rèn)其通過哪些活動證實其以顧客為關(guān)注焦 點的領(lǐng)導(dǎo)作用和承諾？7方針5.25.25.2檢查質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全方針，確認(rèn)是否得到文件 化，詢問領(lǐng)導(dǎo)層管理方針的含義，方針如何在內(nèi)外部得到 溝通？8組織的崗位、職責(zé)和權(quán)限5.35.35.3查看公司的組織架構(gòu)圖，詢問領(lǐng)導(dǎo)層，理解公司的部門崗 位設(shè)置如何？職責(zé)權(quán)限如何得到分派、溝通和理解？詢問 管理者代表，確認(rèn)其是否清楚自己的職責(zé)？9工作人員的協(xié)商 和參與5.4詢問員工和員工代表如何協(xié)商和參與職業(yè)健康安全管理體 系的策劃、建立、實施、績效評價和改進活

4、動？詢問員工 代表協(xié)商和參與的內(nèi)容。10應(yīng)對風(fēng)險和機遇的措施總則6.1.16.1.16.1.1詢問領(lǐng)導(dǎo)層：確定的需要應(yīng)對的風(fēng)險和機遇有哪些？應(yīng)對 風(fēng)險和機遇的措施包括哪些？如何整合并實施這些措施？ 如何評價這些措施的有效性？11環(huán)境因素6.1.2查看“環(huán)境因素清單”和“重要環(huán)境因素清單”，確認(rèn)環(huán)境因素的識別是否完整？重要環(huán)境因素的評價準(zhǔn)則是否文件化？重要環(huán)境因素的評價是否合理？12危險源辨識及風(fēng) 險和機遇的評價6.1.2查看“危險源清單”，確認(rèn)危險源清單的識別是否完整？是否對危險源進行風(fēng)險評價？風(fēng)險評價是否充分？是否覆蓋了對影響職業(yè)健康安全管理體系的風(fēng)險進行評價？13法律法規(guī)要求和 其他要求的

5、確定6.1.36.1.3了解法律法規(guī)要求和其他要求的獲取渠道，查看“法律法規(guī)要求和其他要求清單”，確認(rèn)該清單的完整性。相關(guān)法律法規(guī)要求和其他要求文件是否發(fā)放？抽查發(fā)放記錄。詢問人員其對法律法規(guī)要求和其他要求是否了解和執(zhí)行情況。14措施的策劃6.1.26.1.46.1.4詢問負(fù)責(zé)人，針對其部門相關(guān)的風(fēng)險和機遇、主要環(huán)境因 素、職業(yè)健康安全風(fēng)險等，采取了哪些控制措施？確認(rèn)控 制措施的合理性有效性。15目標(biāo)及其實現(xiàn)的 策劃6.26.26.2詢問領(lǐng)導(dǎo)層：建立的質(zhì)量/ 環(huán)境 / 職業(yè)健康安全目標(biāo)有哪些？目標(biāo)覆蓋了哪些部門和職能？詢問負(fù)責(zé)人：如何實現(xiàn)部門的目標(biāo)？如何對目標(biāo)進行監(jiān)視和測量？查看相關(guān)達成情況，

6、確認(rèn)目標(biāo)的達成和監(jiān)視情況，是否得到監(jiān)視和適時更新？16變更的策劃6.3詢問領(lǐng)導(dǎo)層：公司的管理體系是否發(fā)生了變更？當(dāng)發(fā)生更 改時，如何進行策劃和實施？考慮哪些相關(guān)影響因素？17資源總則7.1.17.17.1詢問領(lǐng)導(dǎo)層：公司為建立、實施、保持和持續(xù)改進管理體 系提供了哪些資源？現(xiàn)有的資源有哪些約束？可能需要外 部提供的資源有哪些？18人員7.1.2詢問部門負(fù)責(zé)人：是否制定公司人力資源發(fā)展規(guī)劃？查看 人員花名冊和檔案，確認(rèn)管理體系運行和控制所需的人員 有哪些？如何得到這些人員？提供的人員是否滿足需求？19基礎(chǔ)設(shè)施7.1.3詢問和實地觀察，了解基礎(chǔ)設(shè)施總體情況，確認(rèn)公司管理 體系過程運行所需的基礎(chǔ)設(shè)施

7、有哪些？查設(shè)備實施臺賬、 維修和維護保養(yǎng)相關(guān)規(guī)定和記錄，確認(rèn)是否滿足過程運行 的需求？重點檢查特種設(shè)備管理情況。20過程運行環(huán)境7.1.4實地觀察、詢問了解運行環(huán)境總體情況，查看相關(guān)規(guī)定， 確認(rèn)公司管理體系運行環(huán)境如何？是否滿足過程運行的需 要？21監(jiān)視和測量資源7.1.5詢問負(fù)責(zé)人：確定的監(jiān)視和測量資源有哪些？是否滿足監(jiān)視和測量的需要？查看測量設(shè)備清單，測量設(shè)備檢定/ 校準(zhǔn)計劃等，確認(rèn)有溯源要求的測量設(shè)備有哪些？是否按計劃實施校準(zhǔn)和檢定？查看相關(guān)的校準(zhǔn)或檢定報告，現(xiàn)場觀察監(jiān)視和測量資源狀態(tài)，確認(rèn)其是否得到適當(dāng)?shù)木S護？測量設(shè)備是否得到校準(zhǔn)和檢定，并進行狀態(tài)標(biāo)識？22組織的知識7.1.6詢問負(fù)責(zé)

8、人：確定運行過程所需的知識包括哪些？這些知 識如何獲得？如何應(yīng)用？是否得到保持和更新？23能力7.27.27.2詢問負(fù)責(zé)人：是否確定人員所需的能力（包括識別環(huán)境因 素和危險源）？如何評價其控制下的人員具備所需的能 力？是否建立員工績效考核制度并實施？為獲取所需能力 采取了哪些措施？查看相關(guān)人員檔案和培訓(xùn)記錄，確認(rèn)人 員的能力是否滿足要求。24意識7.37.37.3抽查員工，與其交談，確認(rèn)員工是否了解公司的管理方針？是否清楚自己部門的管理目標(biāo)？是否清楚其工作要求和違反要求的后果？25溝通7.47.47.4詢問負(fù)責(zé)人：如何就質(zhì)量環(huán)境職業(yè)健康安全管理體系相關(guān) 信息進行內(nèi)部和外部溝通？溝通的內(nèi)容包括哪

9、些？溝通的 內(nèi)容是否完整？溝通是否及時有效？26成文信息總則7.5.17.5.17.5.1查看管理體系文件清單，確認(rèn)管理體系文件包括哪些？是 否滿足標(biāo)準(zhǔn)和公司體系運行的要求？27創(chuàng)建和更新7.5.27.5.27.5.2詢問負(fù)責(zé)人：了解體系文件是如何識別的？文件的格式有 哪些？評審和批準(zhǔn)的流程如何？檢查相關(guān)文件評審記錄28成文信息的控制7.5.37.5.37.5.3詢問負(fù)責(zé)人：了解成文信息的控制要求？查看文件的發(fā)放 和控制記錄，實地觀察文件和記錄的控制情況，確認(rèn)使用 的文件是否有效？是否存在涉密情況？記錄是否有涂改？29運行策劃和控制8.18.18.1.1/8.1.2詢問負(fù)責(zé)人：如何對生產(chǎn)和服務(wù)

10、過程進行策劃？如何對風(fēng) 險和機遇進行控制？是否按照策劃的要求實施？30產(chǎn)品和服務(wù)的要 求8.28.18.1.1/8.1.2詢問負(fù)責(zé)人：與顧客溝通的內(nèi)容包括哪些？哪些部門參與 產(chǎn)品和服務(wù)要求的確定？確定的產(chǎn)品和服務(wù)要求包括哪 些？是否考慮了適當(dāng)?shù)暮弦?guī)義務(wù)要求？抽查合同評審是否 符合要求？合同變更是如何處理的？31產(chǎn)品和服務(wù)的設(shè) 計和開發(fā)8.38.18.1.1/8.1.2詢問負(fù)責(zé)人：設(shè)計和開發(fā)過程如何？各階段的輸出包括哪 些？抽查設(shè)計和開發(fā)的相關(guān)記錄，確認(rèn)設(shè)計和開發(fā)是否按 流程實施？如果不適用則審核其合理性，是否考慮了生命 周期的觀點？提出了哪些環(huán)境要求？32外部提供過程、產(chǎn)品和服務(wù)的控制8.48

11、.18.1.1 /8.1.2/8.1.4詢問負(fù)責(zé)人：外部提供的過程、產(chǎn)品和服務(wù)包括哪些？對這些外部供方分別如何控制？是否進行了調(diào)查、評價和持續(xù)的監(jiān)視？查看外部供方名錄，抽查外部供方的控制記錄，確認(rèn)外部供方的控制是否符合要求？抽查采購合同、訂單和驗收記錄，確認(rèn)對采購品的控制是否符合要求？如何向外部供方、承包方溝通環(huán)境/ 職業(yè)健康安全的要求？如何對其進行控制？33生產(chǎn)和服務(wù)提供 的控制8.5.18.18.1.1/8.1.2查看生產(chǎn)流程文件和生產(chǎn)現(xiàn)場，確認(rèn)是否建立必要的作業(yè) 指導(dǎo)文件？是否按照作業(yè)要求實施？人員資格是否滿足要 求？設(shè)備運作是否正常？設(shè)備是否得到維護和保養(yǎng)？工作 環(huán)境是否符合要求？ 對

12、生產(chǎn)過程中的水、氣、聲、渣如何控制？采取了哪些措 施節(jié)約材料和能源？環(huán)境治理設(shè)施包括哪些？運行是否正 常？污染物排放和控制是否符合要求？查危險廢棄物回收 處理的轉(zhuǎn)移清單。 對不可接受的職業(yè)健康安全風(fēng)險的控制措施是否落實到 位？提供了哪些個人防護資源？人員是否正確佩戴個人防 護用品？危險源控制的效果如何？34標(biāo)識和可追溯性8.5.2產(chǎn)品標(biāo)識、狀態(tài)標(biāo)識及安全標(biāo)識是否清楚？如何實現(xiàn)追 溯？35顧客或外部供方 的財產(chǎn)8.5.3顧客財產(chǎn)或外部供方的財產(chǎn)有哪些？如何保護？36防護8.5.4對產(chǎn)品的防護措施有哪些？防護是否有效？37交付后的活動8.5.5交付前是否經(jīng)過自檢？交付后的活動有哪些？是否按照合 同

13、要求提供服務(wù)？38更改控制8.5.68.18.1.3生產(chǎn)和服務(wù)過程是否發(fā)生變更？變更是否已經(jīng)得到授權(quán)？39產(chǎn)品和服務(wù)的放 行8.6詢問負(fù)責(zé)人：了解產(chǎn)品和服務(wù)放行經(jīng)過哪些環(huán)節(jié)？查看相 關(guān)的檢驗計劃、檢驗規(guī)程，查看檢驗記錄，確認(rèn)進料檢驗、 過程檢驗、成品檢驗等是否按照要求實施？檢驗結(jié)果是否 滿足標(biāo)準(zhǔn)的要求，并得到保存？放行是否經(jīng)過授權(quán)，授權(quán) 信息是否可以追溯？40不合格輸出的控 制8.7詢問負(fù)責(zé)人：了解不合格品的控制流程，不合格品的處置 方式有哪些？在什么情況下使用？檢查不合格品的處理記 錄，現(xiàn)場檢查不合格品的標(biāo)識和擺放，確認(rèn)不合格品的控 制是否符合要求？41應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)8.28.2詢問負(fù)責(zé)人：

14、識別的緊急情況有哪些？建立了哪些應(yīng)急預(yù) 案？是否充分？現(xiàn)場觀察，確認(rèn)進行了哪些應(yīng)急準(zhǔn)備？配 備了哪些應(yīng)急資源？檢查應(yīng)急演練的相關(guān)記錄，確認(rèn)應(yīng)急 演練是否定期實施？應(yīng)急預(yù)案是否得到及時評價和更新？ 詢問現(xiàn)場人員（包括外包方和進入工作場所的人員）是否 清楚應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)的要求？42監(jiān)視、測量、分析和評價總則9.1.19.1.19.1.1詢問負(fù)責(zé)人：了解其對過程的監(jiān)視和測量包括哪些？是否覆蓋以下內(nèi)容：內(nèi)外部環(huán)境、相關(guān)方的需求和期望、方針、目標(biāo)、支持過程、生產(chǎn)過程、產(chǎn)品/ 環(huán)境 / 職業(yè)健康安全符合性、顧客滿意、外部供方績效等方面？43顧客滿意9.1.2詢問負(fù)責(zé)人：了解其獲取顧客滿意信息的方法和途徑有

15、哪 些？抽查顧客滿意度調(diào)查表，確認(rèn)其是否按照要求實施顧 客滿意度調(diào)查？調(diào)查結(jié)果如何？其他顧客滿意信息有哪 些？是否對這些信息進行了分析和評價？哪些改進機會？44合規(guī)性評價9.1.29.1.2詢問負(fù)責(zé)人：是否參與了合規(guī)性評價？檢查合規(guī)性評價記 錄，確認(rèn)是否定期實施合規(guī)性評價？評價結(jié)果如何？是否 有不合規(guī)項？是否采取必要的糾正措施？45分析與評價9.1.3詢問負(fù)責(zé)人：了解其運用了哪些分析方法？評價的內(nèi)容包括哪些？是否覆蓋產(chǎn)品/環(huán)境 /職業(yè)健康安全符合性、顧客滿意、體系的績效和有效性、策劃的實施情況、風(fēng)險和機遇應(yīng)對措施的有效性、外部供方績效、改進需求？評價結(jié)果？46內(nèi)部審核9.29.29.2檢查最近一次的內(nèi)審計劃、內(nèi)審檢查表、內(nèi)審報告、內(nèi)審 不符合項及其整改措施，確認(rèn)內(nèi)審是否每年按照計劃實 施？策劃是否考慮了過程的重要性、公司的變化和以往審 核結(jié)果？公正性是否受影響？不符合是否得到及時的糾 正？采取的糾正措施是否有效？47管理評審9.39.39.3檢查最近一次的管理評審計劃、管理評審輸入報告、管理 評審報告，確認(rèn)管理評審是否每年按照計劃實施？輸入內(nèi) 容是否充分？提出了哪些改進措施？