竣工檔案培訓(xùn)

1、竣工檔案培訓(xùn)一、案卷總體質(zhì)量要求 （一）建設(shè)項(xiàng)目檔案應(yīng)做到完整、準(zhǔn)確、系統(tǒng)，確保檔案的原始性、真實(shí)性和準(zhǔn)確性； （二）資料齊全，字跡清楚，圖物相符，數(shù)據(jù)準(zhǔn)確，圖形規(guī)整，圖樣清晰，圖表整潔，簽字認(rèn)證手續(xù)完備； （三）需永久、長期保存的文件不應(yīng)用易褪色的書寫材料（紅色墨水、圓珠筆、復(fù)寫紙、鉛筆等）書寫繪制； （四）打印文件及照片的字跡、線條和影像的清晰及牢固程度應(yīng)符合設(shè)備標(biāo)定質(zhì)量的要求； （五）錄音、錄像文件應(yīng)保證載體的有效性。 （六）建設(shè)項(xiàng)目檔案實(shí)行紙質(zhì)檔案和電子檔案雙軌制。目前只要求對(duì)交工技術(shù)文件、監(jiān)理文件進(jìn)行掃描并在離線客戶端中錄入，隨機(jī)文件和竣工圖只需在離線客戶端中錄入即可。二、交工技術(shù)文

2、件編制要求 （一）交工技術(shù)文件由施工單位負(fù)責(zé)編制、組卷。交工技術(shù)文件編制完成后應(yīng)由施工單位負(fù)責(zé)人審核簽字，并加蓋公章。有分包施工單位的工程項(xiàng)目，分包施工單位應(yīng)按本規(guī)定的要求向總承包單位提交經(jīng)整理、編制后的分包工程交工技術(shù)文件，然后由總承包單位統(tǒng)一匯編、組卷。施工承包單位應(yīng)及時(shí)整理、編制交工技術(shù)文件，并按規(guī)定會(huì)同有關(guān)單位（如項(xiàng)目管理部門、勘察單位、設(shè)計(jì)單位、監(jiān)理單位、工程質(zhì)量監(jiān)督機(jī)構(gòu)等）辦理簽證確認(rèn)手續(xù)。 （三）交工技術(shù)文件必須采用計(jì)算機(jī)編制打印，但相關(guān)責(zé)任人員簽名、日期、結(jié)論、意見、評(píng)定應(yīng)由當(dāng)事人手書。書寫工具和材料應(yīng)符合國家檔案管理的要求，利于長期保存，不得用鉛筆、圓珠筆、復(fù)寫紙、純藍(lán)及紅墨

3、水等易于褪色的材料書寫。 （四）建設(shè)工程項(xiàng)目采用第三方檢驗(yàn)試驗(yàn)時(shí)，檢測單位應(yīng)向工程施工單位出具三份檢測報(bào)告，并由施工單位匯入相關(guān)工程專業(yè)卷冊(cè)移交給檔案管理部門。檢測單位在檢測項(xiàng)目全部完成后30天內(nèi)提交正式報(bào)告，并與受檢工程的施工單位辦理移交手續(xù)，檢測單位對(duì)出具的檢測報(bào)告負(fù)完全責(zé)任。 設(shè)備和管道焊接接頭無損檢測報(bào)告尚應(yīng)符合下列規(guī)定： 3.設(shè)備無損檢測報(bào)告應(yīng)按設(shè)備位號(hào)編制，且應(yīng)有檢測位置布置圖。設(shè)備檢測位置布置圖應(yīng)在組對(duì)排版圖上標(biāo)明焊縫編號(hào)、焊工代號(hào)、無損檢測方法、返修及擴(kuò)探焊縫位置等可追溯性標(biāo)識(shí)； 4.管道無損檢測報(bào)告應(yīng)按管道編號(hào)編制，并應(yīng)有檢測位置布置圖。管道檢測位置布置圖應(yīng)在單線圖上標(biāo)明焊縫

4、編號(hào)、焊工代號(hào)、焊接位置、無損檢測方法、返修及擴(kuò)探焊縫位置等可追溯性標(biāo)識(shí)。 （六）表格中的簽名欄，若需有執(zhí)業(yè)資格的人員（如監(jiān)理工程師、巖土工程師、建筑師、結(jié)構(gòu)師、建造師、造價(jià)師、試驗(yàn)員、檢測人員、調(diào)試人員等）簽名時(shí)，應(yīng)本人簽字后再加蓋執(zhí)業(yè)資格章，其他人員應(yīng)本人簽字。表格填寫和簽名，應(yīng)在檢查驗(yàn)收、檢測試驗(yàn)、調(diào)試調(diào)校、交付接收等工作完成后立即進(jìn)行，當(dāng)場填寫意見并簽名。 （七）表格中的簽署意見欄中，若需參建單位（公司）加蓋公章時(shí)，應(yīng)加蓋單位（公司）的行政章或經(jīng)過業(yè)主備案的該項(xiàng)目的項(xiàng)目經(jīng)理部公章；鍋爐、壓力容器、設(shè)計(jì)圖紙等加蓋印章的管理，按國家相關(guān)管理規(guī)定執(zhí)行。 （八）用于歸檔的交工技術(shù)文件要求原件歸

5、檔，禁止使用復(fù)印件和 件歸檔。交工技術(shù)文件中的材料和設(shè)備質(zhì)量證明文件應(yīng)有一份為質(zhì)量證明文件原件，并在質(zhì)量證明文件上標(biāo)識(shí)使用部位和數(shù)量。設(shè)備、材料使用（安裝）單位領(lǐng)取設(shè)備、材料時(shí)，采購單位應(yīng)隨材料交付質(zhì)量證明文件原件，確實(shí)不能出具質(zhì)量證明文件原件時(shí)，應(yīng)出具質(zhì)量證明文件復(fù)印件并加蓋采購單位“質(zhì)量證明印章”。 （十）交工技術(shù)文件文字資料和表格的紙張均采用A4幅面（297mm210mm）。豎向版面的頁邊距設(shè)置為左30mm，右20mm，上20mm，下20mm，左側(cè)裝訂；橫向版面的頁邊距設(shè)置為左30mm，右20mm，上30mm，下20mm，左側(cè)裝訂。 （十二）交工技術(shù)文件表格的欄目應(yīng)填寫齊全，不需填寫的欄

6、目應(yīng)標(biāo)以“/”表示。當(dāng)欄目內(nèi)需填寫內(nèi)容較少，填寫不完而空余時(shí)，在最后一行文字下面填寫“以下空白”詞句進(jìn)行封閉。 （十三）交工技術(shù)文件用表的使用及相關(guān)要求，具體執(zhí)行煉化手冊(cè)，并由公司項(xiàng)目管理部門負(fù)責(zé)組織實(shí)施。其中，民用和工業(yè)建筑（含建筑給排水、照明、暖通、空調(diào)、鋼結(jié)構(gòu)等建筑安裝）、市政工程類施工使用的表格（包括建筑質(zhì)量檢測、試驗(yàn)表格）由項(xiàng)目管理部門確定并提供，可以使用遼寧省建設(shè)主管部門規(guī)定的表格。 （十五）交工技術(shù)文件用表中的“項(xiàng)目名稱”，以批準(zhǔn)的項(xiàng)目初步設(shè)計(jì)文件中的項(xiàng)目名稱為準(zhǔn)。 （十六）未實(shí)行“監(jiān)理制”由建設(shè)單位自行管理的項(xiàng)目，使用本規(guī)定的表格時(shí)，表中同時(shí)有“建設(shè)單位（工程）”、“建設(shè)單位（

7、生產(chǎn)）”和“監(jiān)理單位”簽字欄時(shí)，將“監(jiān)理單位”簽字欄移至最后，改為“其他單位”，將“總監(jiān)理工程師”改為“負(fù)責(zé)人”；表中有“監(jiān)理單位”簽字欄和“建設(shè)單位”簽字欄時(shí)，將“監(jiān)理單位”改為“建設(shè)單位（生產(chǎn)）”簽字欄，原“建設(shè)單位”簽字欄改為“建設(shè)單位（工程）”簽字欄；表中僅有“監(jiān)理單位”簽字欄沒有“建設(shè)單位”簽字欄時(shí)，將“監(jiān)理單位”改為“建設(shè)單位（生產(chǎn)）”簽字欄，簽字人員由項(xiàng)目管理部門確定。 以上將“監(jiān)理單位”改為“建設(shè)單位（生產(chǎn)）”的，欄目內(nèi)的“監(jiān)理工程師”應(yīng)改為“項(xiàng)目負(fù)責(zé)人”或“現(xiàn)場代表”（需要現(xiàn)場簽審的改為“現(xiàn)場代表”、不需要現(xiàn)場簽審的改為“項(xiàng)目負(fù)責(zé)人”）。 （十七）EPC總承包項(xiàng)目或PC承包項(xiàng)

8、目，需在“工程說明”（SY01-003）中說明參與工程項(xiàng)目建設(shè)各方（EPC總承包單位、PC承包單位、施工分包單位）之間的關(guān)系。未實(shí)行總承包的項(xiàng)目，表中有“總承包單位”簽字欄與“施工單位”簽字欄，簽審人員都為1人，將“總承包單位”簽字欄移至最后，將“總承包單位”改為“其他單位”；表中有“總承包單位”簽字欄與“施工單位”簽字欄，“施工單位”簽字欄簽審人員為2人的，將“總承包單位”簽字欄改為“施工單位”、“專業(yè)工程師”改為“技術(shù)負(fù)責(zé)人”。 （十八）項(xiàng)目下發(fā)有設(shè)計(jì)變更通知單或工程聯(lián)絡(luò)單的，形成的設(shè)計(jì)變更通知單明細(xì)表和工程聯(lián)絡(luò)單明細(xì)表中在“內(nèi)容要點(diǎn)”一欄內(nèi)增加“相關(guān)圖號(hào)”內(nèi)容，填寫設(shè)計(jì)變更通知單或工程聯(lián)

9、絡(luò)單涉及圖紙的圖號(hào)。 （十九）隱蔽工程檢查記錄中原材料質(zhì)量文件一欄應(yīng)填寫所使用原材料的名稱、規(guī)格型號(hào)、執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)、材質(zhì)單編號(hào)、復(fù)試單編號(hào)五項(xiàng)。（二十三）為保證生成的電子文件的質(zhì)量，紙質(zhì)檔案必須由掃描儀掃描，不可使用照相機(jī)拍照或其他設(shè)備處理。掃描紙質(zhì)檔案生成的圖片分辨率要求為200 DPI，并將整理后的電子圖片導(dǎo)入到件的附件中。為方便在歸檔的過程中核對(duì)紙質(zhì)檔案和電子檔案的一致性，各歸檔單位需另外將紙質(zhì)檔案掃描生成的圖片以頁碼命名后，按每卷保存在一個(gè)文件夾中向檔案館移交（文件夾名稱以交工技術(shù)文件（x）或監(jiān)理文件（x）題名）；（二十四）為便于合格證的掃描檔案中合格證的應(yīng)展開粘貼，不可折疊或疊加粘貼。如

10、果合格證的雙面均有文字內(nèi)容，在條件允許的情況下可對(duì)合格證的正反兩面分開分別粘貼，如果將合格證的正反兩面分離可能對(duì)合格證造成損毀，此時(shí)應(yīng)將合格證中描述材料名稱、規(guī)格型號(hào)等有效數(shù)據(jù)內(nèi)容的一面粘貼在上面，并將另一面復(fù)印后附在此合格證旁邊（復(fù)印件于原件統(tǒng)一頁碼），便于掃描時(shí)同時(shí)將正反兩面掃描成電子文件。三、竣工圖編制要求 （一）竣工圖是項(xiàng)目竣工文件的重要組成部分，竣工圖必須做到齊全、準(zhǔn)確、清晰、規(guī)范、修改到位。編制各種竣工圖，必須在施工過程中（不能在竣工后），及時(shí)做好隱蔽工程檢驗(yàn)記錄，整理好設(shè)計(jì)變更文件，確?？⒐D質(zhì)量。（見煉化手冊(cè)附件P231） 竣工圖要做到與設(shè)計(jì)變更、隱蔽工程記錄和工程實(shí)際情況“三

11、對(duì)口”。真實(shí)反映項(xiàng)目竣工時(shí)的實(shí)際情況。 （二）竣工圖由承包單位按規(guī)定編制，并向檔案管理部門歸檔?？⒐D按專業(yè)編制，并配有詳細(xì)編制說明和目錄。竣工圖應(yīng)包括所有的施工圖，其中屬于國家和行業(yè)的標(biāo)準(zhǔn)圖、通用圖，可以在目錄中注明，不作為竣工圖編制。 （四）施工中有部分變更，但不涉及結(jié)構(gòu)、工藝、平面布置等重大改變的施工圖，按照煉化手冊(cè)“十改”“七不改”的要求對(duì)施工圖進(jìn)行修改，可在原施工圖上用繪圖墨汁或碳素墨水按變更文件要求進(jìn)行更改，在更改部位加蓋“竣工圖核定章”，標(biāo)明變更修改依據(jù)（見煉化手冊(cè)上冊(cè)P19）。全圖更改完后，加蓋并簽署“竣工圖章”后作為竣工圖?！翱⒐D核定章”印文采用五號(hào)標(biāo)準(zhǔn)宋體字，竣工圖核定章

12、樣式見下圖。 （六）竣工圖的更改方法如下： 1文字、數(shù)字更改一般采用杠改；線條更改一般采用劃改；局部圖形更改可以圈出更改部位，在原圖空白處重新繪制； 2利用施工圖更改，應(yīng)在更改處加蓋“竣工圖核定章”，注明更改依據(jù)文件的名稱和條款號(hào)； 3無法在圖紙上表達(dá)清楚的，應(yīng)在圖紙標(biāo)題欄上方或左邊用文字說明； 4圖上各種引出說明應(yīng)與圖框平行，引出線不交叉、不遮蓋其他線條； 5有關(guān)施工技術(shù)要求或材料明細(xì)表等有文字更改的，應(yīng)在修改變更處進(jìn)行杠改，當(dāng)更改內(nèi)容較多時(shí)，可采用注記說明； 6新增加的文字說明，應(yīng)在其涉及的竣工圖上作相應(yīng)地添加和變更。 （七）與竣工圖有關(guān)的設(shè)計(jì)變更單、工程聯(lián)絡(luò)單、材料代用單應(yīng)做到原圖與變更

13、相互標(biāo)注。 （十）所有竣工圖使用新（干凈）的施工圖，由編制單位、監(jiān)理單位逐張加蓋并簽署竣工圖章?？⒐D章中的內(nèi)容填寫應(yīng)齊全、清楚，簽名不得由他人代簽或以個(gè)人印章代替簽名，應(yīng)是可辨識(shí)的手寫體原筆跡?！凹夹g(shù)負(fù)責(zé)人”欄應(yīng)由施工承包單位專業(yè)技術(shù)負(fù)責(zé)人簽署，“編制人”和“技術(shù)負(fù)責(zé)人”原則上不能為一人?！氨O(jiān)理人”欄應(yīng)由專業(yè)監(jiān)理工程師或總監(jiān)理工程師簽署。 竣工圖章中的編制單位可填寫施工單位簡稱，編制日期應(yīng)填寫該項(xiàng)目工程交接日期；監(jiān)理單位名稱可填寫監(jiān)理單位簡稱。 竣工圖章中的編制單位、監(jiān)理單位名稱也可以采用刻章方式，應(yīng)與施工合同或委托監(jiān)理合同中的單位名稱一致。 未實(shí)行監(jiān)理制的建設(shè)項(xiàng)目，由項(xiàng)目所在單位的相關(guān)負(fù)責(zé)

14、人在監(jiān)理人一欄簽署，簽名不得由他人代簽或以個(gè)人印章代替，監(jiān)理單位名稱一欄填寫項(xiàng)目所在單位名稱。四、建設(shè)項(xiàng)目檔案組卷要求 （一）交工技術(shù)文件、隨機(jī)文件卷厚度原則上不得超過25毫米；竣工圖卷厚度不超過35毫米。項(xiàng)目檔案較少的情況下，文字材料、隨機(jī)文件和圖紙可以組成一卷，厚度超過35毫米時(shí)應(yīng)分別組卷； （二）交工技術(shù)文件按單位工程、分專業(yè)組卷。排序原則是工程通用交工技術(shù)文件（煉化手冊(cè)施工綜合管理用表+設(shè)備材料驗(yàn)收用表）在前、專業(yè)交工技術(shù)文件在后； （三）隨機(jī)文件單獨(dú)組卷，按單位工程、分專業(yè)組卷； （四）竣工圖按單位工程、分專業(yè)組卷。不同專業(yè)的圖紙分別組卷； （五）一個(gè)單位工程竣工檔案的案卷排序原則是

15、通用卷、各專業(yè)交工技術(shù)文件卷、隨機(jī)文件卷、竣工圖卷； （六）交工技術(shù)文件中材料合格證如與A4紙大小一致，在裝訂時(shí)不影響合格證上內(nèi)容的情況下可不使用合格證粘貼表直接裝訂在檔案中，其他情況下應(yīng)使用合格證粘貼表裝訂合格證。隨機(jī)文件的裝訂可不使用合格證粘貼表，但小于A4的隨機(jī)文件可粘貼在空白A4紙上后裝訂在檔案中； （七）工程中使用的材料的合格證收集齊全后，匯總并裝訂在交工技術(shù)文件中。合格證匯總表按單位工程、按卷匯總，每卷匯總表匯總本卷合格證。設(shè)備合格證雖然在隨機(jī)文件卷中裝訂，但也要列入交工技術(shù)文件的合格證匯總表中，備注中注明設(shè)備合格證所在隨機(jī)文件的頁次（例：見隨機(jī)文件（？）第XX頁），每個(gè)單位工程合

16、格證匯總的內(nèi)容應(yīng)與本單位工程設(shè)計(jì)文件中材料表、綜合材料表、設(shè)備材料表、儀表索引表、電氣索引表所列內(nèi)容一致。如由供貨商提供的合格證或隨機(jī)文件中出現(xiàn)圓珠筆、復(fù)寫紙、純藍(lán)及紅墨水等易于褪色的材料書寫的情況，應(yīng)將相應(yīng)合格證或隨機(jī)文件復(fù)印一份附在其后（頁碼與原合格證為同一頁碼）； （八）一張更改通知單涉及多圖的，如果圖紙不在同一卷冊(cè)中，應(yīng)將復(fù)印件附在有關(guān)卷冊(cè)中，并在備考表中說明。（見煉化手冊(cè)附件P221）； （九）國外引進(jìn)項(xiàng)目、引進(jìn)技術(shù)或外方承包的建設(shè)項(xiàng)目，外方提供的竣工圖應(yīng)由外方簽字確認(rèn)（見煉化手冊(cè)附件P221）。五、卷內(nèi)檔案的排列與裝訂要求（一）交工技術(shù)文件卷按外封面案卷封面（離線客戶端生成并打印）

17、卷內(nèi)目錄（離線客戶端生成并打?。┓饷娼还ぜ夹g(shù)文件目錄（交工技術(shù)文件目錄只需列出其后的內(nèi)容目錄）交工技術(shù)文件材料備考表（離線客戶端生成并打?。┑捻樞蚺帕?。通用卷中施工組織設(shè)計(jì)、施工方案、施工計(jì)劃放在工程說明后，未委托監(jiān)理單位的項(xiàng)目，項(xiàng)目單項(xiàng)單位工程劃分表置于施工方案后，在卷內(nèi)目錄中單列。建設(shè)項(xiàng)目相關(guān)人員簽字備案表（具體格式見附件5-1），放在備考表前，不編寫頁碼；（二）隨機(jī)文件卷按外封面案卷封面（離線客戶端生成并打?。┚韮?nèi)目錄（離線客戶端生成并打印）封面（將“交工技術(shù)文件”改為“隨機(jī)文件”）隨機(jī)文件移交清單隨機(jī)文件備考表（離線客戶端生成并打?。┑捻樞蚺帕?；（三）竣工圖卷按外封面案卷封面（離線客戶

18、端生成并打?。┚韮?nèi)目錄（離線客戶端生成并打?。┓饷妫▽ⅰ敖还ぜ夹g(shù)文件”改為“竣工圖”）竣工圖備考表（離線客戶端生成并打?。┑捻樞蚺帕?； （四）未委托監(jiān)理的工程項(xiàng)目，應(yīng)將以上交工技術(shù)文件卷、隨機(jī)文件卷、圖紙卷案卷內(nèi)封面的“監(jiān)理單位”改為“建設(shè)單位生產(chǎn)管理部門”，“審查人”改為“審核人”。“總監(jiān)理工程師”改為“項(xiàng)目負(fù)責(zé)人”，由項(xiàng)目所在單位按照項(xiàng)目管理部門指定的相關(guān)人員完成簽審，并簽署審核日期； （七）項(xiàng)目竣工檔案較少的情況下，交工技術(shù)文件、隨機(jī)文件和竣工圖合并組卷，將封面中“交工技術(shù)文件”改為“交工技術(shù)文件/隨機(jī)文件/竣工圖”； （十）圖紙的折疊應(yīng)按照技術(shù)制圖復(fù)制圖的折疊方法（GB/T10609.

19、31989）要求統(tǒng)一折疊，按297210毫米規(guī)格“手風(fēng)琴”式折疊，角圖章露在右下方，圖紙左邊留30毫米裝訂線。為保證案卷外觀平整，應(yīng)視具體情況在裝訂線的一側(cè)加硬紙條襯平； （十一）表格材料裝訂時(shí)要求表頭向里或向上； （十二）裝訂前應(yīng)拆除金屬物，修補(bǔ)、裱糊破損文件； （十三）裝訂好的案卷應(yīng)做到牢固、整潔、美觀，卷內(nèi)無錯(cuò)頁、倒頁、壓字，便于保管和利用； （十四）案卷裝訂完畢后應(yīng)在外封面的右上角加蓋“正本”或“副本”紅色印章（以原件為主的案卷加蓋“正本”印章；其它則加蓋“副本”印章），其圖章式樣為： 30mm15mm。印文“正本”、“副本”采用小初號(hào)標(biāo)準(zhǔn)宋體字， 六、建設(shè)項(xiàng)目檔案的編寫要求： （二）

20、外封面根據(jù)離線客戶端生成的案卷封面填寫。 （三）內(nèi)封面（SY01-001）填寫要求： 項(xiàng)目名稱按批準(zhǔn)的項(xiàng)目初步設(shè)計(jì)文件中的項(xiàng)目名稱填寫，單項(xiàng)工程、單位工程名稱按項(xiàng)目管理部門下發(fā)的單項(xiàng)、單位工程劃分表的內(nèi)容填寫。建設(shè)單位，填寫“中國石油遼陽石化分公司”；礦區(qū)服務(wù)事業(yè)部負(fù)責(zé)的項(xiàng)目，建設(shè)單位可填寫“中國石油遼陽石化礦區(qū)服務(wù)事業(yè)部”。 （四）卷內(nèi)目錄由離線客戶端自動(dòng)生成。 （五）卷內(nèi)備考表離線客戶端可自動(dòng)生成，并注明其他需要說明的情況。 立卷人：工程實(shí)行總承包的，由工程總承包單位或施工分包單位責(zé)任立卷人簽名并填寫立卷日期；未實(shí)行總承包的由施工單位責(zé)任立卷人簽名并填寫立卷日期。 檢查人：由監(jiān)理單位專業(yè)監(jiān)