甘肅省2016年上半年基金從業(yè)資格：均值方差法考試題

1、甘肅省 2016 年上半年基金從業(yè)資格：均值方差法考試題一、單項(xiàng)選擇題（共 25題，每題 2分，每題的備選項(xiàng)中，只有 1 個(gè)事最符合題 意）1、對基金經(jīng)理的分析和評價(jià)主要是對其 _進(jìn)行考察和評估。A 投資管理能力B 從業(yè)經(jīng)歷C. 基金業(yè)績D. 操作風(fēng)格2、 證券投資基金銷售機(jī)構(gòu)內(nèi)部控制指導(dǎo)意見自_起施行。A. 2007年 12月B. 2008年 1月C. 2008年 5 月D. 2008年 8月3、下列各項(xiàng)中，不屬于保守型投資者目的的是 _。A .保值B. 增值C. 安全D. 穩(wěn)健4、從國內(nèi)指數(shù)型基金的實(shí)際運(yùn)作情況來看，目前市場上主要的開放式指數(shù)基金 的日跟蹤誤差控制目標(biāo)一般都在 _以內(nèi)。A.

2、 0.1%B. 0.3%C. 0.5%D. 0.8%5、下列情況中，滿足專業(yè)基金銷售機(jī)構(gòu)申請基金代銷業(yè)務(wù)資格的注冊資本和員 工要求的有 _。A .注冊資本1000萬元人民幣，員工B. 注冊資本2000萬元人民幣，員工C. 注冊資本3000萬元人民幣，員工D. 注冊資本4000萬元人民幣，員工40 人，取得基金從業(yè)資格人員 30 人50 人，取得基金從業(yè)資格人員 20 人60 人，取得基金從業(yè)資格人員 40 人120 人，取得基金從業(yè)資格人員 50 人6、基金管理人委托代銷機(jī)構(gòu)辦理基金的銷售應(yīng)當(dāng)簽訂_，明確雙方的權(quán)利和義務(wù)。A. 書面代銷協(xié)議B. 書面委托協(xié)議C. 書面交易協(xié)定D. 書面合作協(xié)議

3、7、在我國，基金托管人只能由依法設(shè)立并取得基金托管資格的_承擔(dān)A. 商業(yè)銀行B .證券公司C. 基金公司D. 保險(xiǎn)公司8、基金評價(jià)機(jī)構(gòu)不得對同一分類中包含基金少于 _只的基金進(jìn)行評級或單一指 標(biāo)排名。A10B12C15D209、是基金管理人和基金托管人簽訂的協(xié)議，主要目的在于明確雙方在基金財(cái)產(chǎn)保管、投資運(yùn)作、凈值計(jì)算、收益分配、信息披露及相互監(jiān)督等事宜中的權(quán) 利義務(wù)及職責(zé)，確保基金財(cái)產(chǎn)的安全，保護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益。A :招募說明書B:基金合同C:托管協(xié)議D:基金份額發(fā)售公告10、債券不能收回投資的情況有 _。A 債務(wù)人清算后沒有剩余余額B. 流通市場風(fēng)險(xiǎn)C. 債務(wù)人不履行債務(wù)D. 債券

4、在市場上轉(zhuǎn)讓時(shí)因價(jià)格下跌而承受損失11、股票實(shí)質(zhì)上代表了股東對股份公司的所有權(quán)， 股東憑借股票可以獲得公司的 _。A .股息B. 等額資產(chǎn)C. 等額資金D. 紅利12、普通股股東行使公司重大決策參與權(quán)的途徑是參加 _行使表決權(quán)。A .監(jiān)事會B. 董事會C. 股東大會D. 公司職工代表大會13、截至2008年2月，我國已有 _家境外機(jī)構(gòu)獲得 QFII 資格，另有_家金融機(jī) 構(gòu)成為 QFII 托管行。A. 52，13B. 26，5C. 63，13D. 26，514、中國證監(jiān)會根據(jù) _的規(guī)定，受理基金代銷業(yè)務(wù)資格的申請，并進(jìn)行審查，依 照審慎監(jiān)管原則， 可以組織專家評審會對基金代銷業(yè)務(wù)資格的申請進(jìn)行

5、評審， 作 出批準(zhǔn)與否的決定。A .證券法B. 行政許可法C. 證券投資基金法D. 證券投資基金運(yùn)作管理辦法15、前臺業(yè)務(wù)系統(tǒng)應(yīng)具備的功能包括 _。A .提供投資資訊功能B 對基金交易賬戶以及基金投資人信息管理功能C 交易功能D 為基金投資人提供服務(wù)的功能16、基金營銷實(shí)務(wù)中，客戶投訴的根本原因是 _。A銷售機(jī)構(gòu)提供的服務(wù)不夠齊全B 客戶沒有得到預(yù)期的服務(wù)C 客戶對基金銷售機(jī)構(gòu)的服務(wù)預(yù)期過高D 銷售機(jī)構(gòu)對基金業(yè)務(wù)規(guī)則解釋不夠詳盡17、貨幣市場基金偏離度信息可能出現(xiàn)在 _中。A 投資組合報(bào)告B 年度報(bào)告C 季度報(bào)告D.臨時(shí)報(bào)告18、鏈表不具有的特點(diǎn)是 A 不必事先估計(jì)存儲空間B. 可隨機(jī)訪問任一

6、元素C 插入刪除不需要移動(dòng)元素D 所需空間與線性表長度成正比19、為避免基金業(yè)出現(xiàn)大起大落的情形、 影響其正常發(fā)展， 基金銷售監(jiān)管應(yīng)堅(jiān)持 _原則。A 連續(xù)性B. 有效性C. 依法監(jiān)管D. 審慎監(jiān)管20、下列不屬于基金銷售基本業(yè)務(wù)規(guī)范的有 _。A .投資人交易時(shí)間外的申請均視為無效B. 建立完善的交易記錄制度，保持申請資料原始記錄和系統(tǒng)記錄一致C. 嚴(yán)格按照約定的時(shí)間進(jìn)行資金劃付，超過約定時(shí)間的資金應(yīng)當(dāng)作為異常交易 處理D. 基金代銷機(jī)構(gòu)同時(shí)銷售多只基金時(shí)，不得有歧視性宣傳推介活動(dòng)和銷售政策21、基金年度報(bào)告披露的主要內(nèi)容有 _。A .基金管理人報(bào)告B. 審計(jì)報(bào)告C. 投資組合報(bào)告D. 托管人報(bào)

7、告22、我國首次頒布的規(guī)范證券投資基金運(yùn)作的行政法規(guī)是 _。A .證券法B .證券投資基金法C. 證券投資基金管理暫行辦法D. 開放式證券投資基金試點(diǎn)管理辦法23、我國第一只具有保本特色的基金是 _。A. 招商安泰系列基金B(yǎng). 華安現(xiàn)金富利基金C. 南方避險(xiǎn)增值基金D. 南方寶元債券基金24、基金的風(fēng)險(xiǎn)分析指標(biāo)中， _越高意味著基金相對于業(yè)績基準(zhǔn)的波動(dòng)性越大。A 行業(yè)集中度B. 標(biāo)準(zhǔn)差C 貝塔系數(shù)D.行業(yè)投資集中度25、股票具有的特征有 _。A .收益性B. 流動(dòng)性C. 永久性D. 參與性二、多項(xiàng)選擇題（共 25題，每題 2分，每題的備選項(xiàng)中，有 2個(gè)或 2個(gè)以上符合題意，至少有 1個(gè)錯(cuò)項(xiàng)。錯(cuò)

8、選，本題不得分；少選，所選的每個(gè)選項(xiàng)得 0.5 分）1、以下哪種金融工具不能作為我國貨幣市場基金能夠進(jìn)行投資的對象 A :現(xiàn)金B(yǎng):剩余期限在397天以內(nèi)（含397天）的債券C:期限在397天以內(nèi)（含397天）的債券回購D:剩余期限在397天以內(nèi)（含397天）的資產(chǎn)支持證券2、對投資者 （包括個(gè)人和機(jī)構(gòu) ）買賣封閉式證券投資基金 _。A .征收企業(yè)所得稅B. 征收營業(yè)稅C. 免征印花稅D. 免征所得稅3、 采用 策略時(shí)，股價(jià)上升賣出股票，股價(jià)下跌買入股票。A :戰(zhàn)略性資產(chǎn)配置B:恒定混合策略C:戰(zhàn)術(shù)性資產(chǎn)配置D:投資組合保險(xiǎn)策略4、根據(jù)基金投資目標(biāo)的不同，基金可以劃分為 _。A .增長型基金B(yǎng).

9、 收入型基金C. 混合型基金D. 平衡型基金5、如果基金名稱顯示投資方向，應(yīng)當(dāng)有 _以上的非現(xiàn)金基金資產(chǎn)屬于投資方向 確定的內(nèi)容。A. 50%B. 60%C. 70%D. 80%6、我國曾經(jīng)發(fā)行過的特殊型國債主要有 _。A .定向債券B. 特別國債C. 專項(xiàng)國債D. 儲蓄國債7、基金半年度報(bào)告披露的 _等信息值得關(guān)注。A. 報(bào)告期末基金所持有的所有股票明細(xì)及報(bào)告期內(nèi)基金累計(jì)買入與賣出的前50 名股票明細(xì)B. 基金持有人結(jié)構(gòu)C. 基金凈值表現(xiàn)D 重大事項(xiàng)揭示8、下列關(guān)于基金托管人職責(zé)的說法，不正確的是 _。A. 安全保管基金財(cái)產(chǎn)B. 按照規(guī)定開設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶C. 按照規(guī)定監(jiān)督基金

10、管理人的投資運(yùn)作D. 編制中期和年度基金報(bào)告9、如果股票價(jià)格波動(dòng)越大，則投資組令的算術(shù)平均收益率與幾何平均收益率之間的差異 A :越大B:不變C:越小D:不能判斷10、_的目標(biāo)是保證并提高客戶對銷售機(jī)構(gòu)產(chǎn)品和服務(wù)的滿意度， 維護(hù)銷售機(jī)構(gòu) 與客戶關(guān)系的穩(wěn)定和發(fā)展。A. 客戶調(diào)查B. 客戶追蹤C(jī) 業(yè)務(wù)跟進(jìn)D 加強(qiáng)溝通11、 連續(xù)兩個(gè)開放日發(fā)生巨額贖回時(shí)，基金管理人可以采用的方法包括_。A .采用部分延期贖回，并立即向中國證監(jiān)會備案，在 3個(gè)工作日內(nèi)，在至少一 種中國證監(jiān)會指定的信息披露媒體公告，并說明有關(guān)處理方法B. 接受全額贖回C. 暫停接受贖回申請D. 對已經(jīng)接受的贖回延緩支付贖回款項(xiàng)，在正常

11、支付時(shí)間后20個(gè)工作日內(nèi)支 付，并在至少一種中國證監(jiān)會指定的信息披露媒體公告12、從內(nèi)容上看，中國證券市場對外開放可分為 _等不同層次。A .開放國內(nèi)資本市場B. 在國際資本市場募集資金C .有條件地開放境內(nèi)企業(yè)投資境外資本市場D. 在國際資本市場借貸13、可轉(zhuǎn)換債券在轉(zhuǎn)換前后體現(xiàn)的分別是 _。A .債權(quán)債務(wù)關(guān)系，所有權(quán)關(guān)系B 債權(quán)債務(wù)關(guān)系，債權(quán)債務(wù)關(guān)系C. 所有權(quán)關(guān)系，所有權(quán)關(guān)系D. 所有權(quán)關(guān)系，債權(quán)債務(wù)關(guān)系14、更容易留住客戶并發(fā)展一些大客戶， 形成忠實(shí)的客戶群的基金銷售渠道是 _。A. 商業(yè)銀行B .證券公司C. 基金管理公司直銷中心D. 證券咨詢機(jī)構(gòu)和專業(yè)基金銷售公司15、基金托管人對

12、基金管理人監(jiān)督的主要內(nèi)容包括 _。A 對基金投資范圍、投資對象的監(jiān)督B. 對基金投融資比例的監(jiān)督C. 對基金投資禁止行為的監(jiān)督D. 對參與銀行間同業(yè)拆借市場交易的監(jiān)督16、股票型基金依據(jù)投資市場的不同，可分為 _。A .全球股票型基金B(yǎng). 國內(nèi)股票型基金C. 地區(qū)股票型基金D. 國外股票型基金17、試點(diǎn)發(fā)展階段，基金在規(guī)范化運(yùn)作方面得到很大的提高，具體表現(xiàn)有 _。 A .以上市證券為基本投資方向，限制投向?qū)崢I(yè)部門B. 在基金管理公司和基金的設(shè)立上實(shí)行嚴(yán)格的審批制C. 明確基金托管人在基金運(yùn)作中的作用D. 建立較為嚴(yán)格的信息披露制度18、基金年度報(bào)告披露的主要內(nèi)容有 _。A .基金管理人報(bào)告B.

13、 審計(jì)報(bào)告C. 投資組合報(bào)告D. 托管人報(bào)告19、證券投資基金法規(guī)定，申請取得基金托管資格，應(yīng)當(dāng)具備一些條件，并 經(jīng)中國證監(jiān)會和中國銀監(jiān)會核準(zhǔn)。下列關(guān)于這些條件的說法，不正確的是 _。A .凈資產(chǎn)和資本充足率符合有關(guān)規(guī)定B. 所有人員都要取得基金從業(yè)資格C. 有安全高效的清算、交割系統(tǒng)D. 有完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度和風(fēng)險(xiǎn)控制制度20、股票是 _簽發(fā)的證明股東所持股份的憑證。A .中國證監(jiān)會B. 有限責(zé)任公司C. 股份有限公司D. 證券交易所21、 基金管理公司獨(dú)立運(yùn)作原則中所謂“獨(dú)立”主要是與 之間的獨(dú)立。A :股東B:董事C:監(jiān)事D:高級管理人員22、證券投資基金銷售管理辦法規(guī)定，基金認(rèn)購費(fèi)的費(fèi)率不得超過認(rèn)購金額 的 _。A. 1%B. 2%C. 3%D. 5%23、按照的規(guī)定， 我國基金份額持有人享有以下權(quán)利分享基金財(cái)產(chǎn)收益， 參 與分配清算后的剩余基金財(cái)產(chǎn)， 依法轉(zhuǎn)讓或者申請贖回其持有的基金份額， 按照 規(guī)定要求召開基金份額持有人大會， 對基金份額持有人大會審議事項(xiàng)行使表決權(quán)， 查閱或者復(fù)制公開披露的基金信息資料，對基金管理人 .基金托管人 .基金份額發(fā) 售機(jī)構(gòu)損害其合法權(quán)益的行為依法提出訴訟。A:中華人民共和國證券投