市人民醫(yī)院內(nèi)控管理系統(tǒng)建設方案

1、北海市人民醫(yī)院內(nèi)控管理系統(tǒng)建設方案2017 年 11月目錄項目需求分析 項目建設背景 項目建設目標 項目建設原則 先進性 實用性 標準化 開放性 安全性 兼容性 共享性 保密性 可靠性 實時性 經(jīng)濟性 可維護性 可擴展性 項目建設現(xiàn)狀及內(nèi)容 項目建設現(xiàn)狀及存在問題 . 建設規(guī)劃 項目建設內(nèi)容 管控規(guī)則分析 功能交互集成分析 界面及配置管理分析 2. 系統(tǒng)總體架構(gòu) 2.1. 系統(tǒng)技術路線、框架及結(jié)構(gòu) 系統(tǒng)軟件架構(gòu)圖 系統(tǒng)框架設計 2.2. 基本功能模塊 1.1.1.1.2.1.3.1.4.5667. 9 . 9101011 12121313232526 27 272729 30預算管理 30收入

2、管理 31支出管理 32采購管理 32合同管理 33項目管理 33配置管理 34資產(chǎn)管理 35標準管理 36統(tǒng)計分析管理 36資金財務考核管理 36財務園地管理 37財務核算在線監(jiān)督模塊 37系統(tǒng)管理 38基礎資料管理 382.3. 系統(tǒng)實施過程詳細要求 39立項啟動階段 39需求分析階段 40概要設計階段 42詳細設計階段 42系統(tǒng)編碼、開發(fā)階段 42項目測試階段 43系統(tǒng)實施和試運行階段 43項目驗收階段 44系統(tǒng)正式運行及維護階段 45各階段輔助文檔 45實施過程提交文件匯總 462.4. 運行環(huán)境 48硬件設備 48軟件環(huán)境 503. 系統(tǒng)建設實施計劃 513.1. 夯實基礎 513.

3、2. 功能完善 513.3. 全面發(fā)展 514. 系統(tǒng)安全實施方案 534.1. 環(huán)境和硬件層 534.2. 網(wǎng)絡層 534.3. 操作系統(tǒng)及基礎應用層 534.4. 應用層 554.5. 管理層 575. 五、系統(tǒng)建設保障措施 575.1. 系統(tǒng)測試方案 57主要任務 57主要工作 575.2. 項目培訓方案 61培訓對象 61培訓方式和地點 61培訓設備 62培訓教材 62培訓課程 62培訓質(zhì)量保障 625.3. 售后服務方案 63售后服務要求 63技術支持要求 63電話熱線服務 64互聯(lián)網(wǎng)在線服務 64遠程在線診斷和故障排除服務 651. 項目需求分析1.1. 項目建設背景近年來，內(nèi)部控

4、制處于一個高速發(fā)展的時期，從各級領導到普通老百姓都對內(nèi)部控制 的發(fā)展給予了更多的期待和關注。全國各地陸續(xù)暴露出的各類違法違紀行為，也為各地政 府部門內(nèi)部控制不足和存在的問題敲響了具有現(xiàn)實意義的警鐘。為配合北海市人民醫(yī)院深化行政體制改革的迫切需要，積極推動和建設職能科學、結(jié) 構(gòu)優(yōu)化、廉潔高效、人民滿意的服務型政府單位，切實貫徹落實十八大提出的“健全權(quán)力 運行制約和監(jiān)督體系”、“讓權(quán)力在陽光下運行”的工作任務，加快涉及公共財政領域的配 套改革,是有效推進政治經(jīng)濟體制改革的重要突破口。為此，財政部以財會（2012 ）21號印發(fā)行政事業(yè)單位內(nèi)部控制規(guī)范（試行），自 2014年 1月1日起施行，并于 2

5、013年 7 月 19 日召開全國行政事業(yè)單位內(nèi)部控制規(guī)范實施動員視頻大會，開啟了我國行政事業(yè)單 位內(nèi)部控制建設的全面時代。行政事業(yè)單位內(nèi)部控制規(guī)范 （試行 ）的頒布與實施，標志著社會主義市場經(jīng)濟體制 的完善，首先表現(xiàn)為政府職能的轉(zhuǎn)變已成現(xiàn)實，全行業(yè)時代推行和實施內(nèi)部控制的機遇期 已趨于成熟。以推行和開展有效內(nèi)部控制、提升管理效率和水平的科學管理機制，已開始 逐步從企業(yè)管理領域的應用，逐步拓展到了包括政府公共服務管理領域的、全社會各個領 域的管理工作中來。北海市人民醫(yī)院內(nèi)部控制是一個單位內(nèi)部的管理控制系統(tǒng)，它涵蓋單位內(nèi)部的各項經(jīng) 濟業(yè)務，是一種以預防為主的制度，是風險管理的必要環(huán)節(jié)。近幾年，北

6、海市人民醫(yī)院為 了提高管理，也在著手對行政事業(yè)單位的內(nèi)部控制進行梳理，在提高會計信息質(zhì)量，保護 資產(chǎn)的安全、完整，防止、發(fā)現(xiàn)、糾正錯誤與舞弊，確保有關法律法規(guī)和規(guī)章制度的貫徹 執(zhí)行等方面采取了一些辦法、措施、程序和制度。這一系列措施的出臺彰顯北海市人民醫(yī) 院對建立內(nèi)部控制規(guī)范高度重視，為內(nèi)部控制系統(tǒng)的建立起到了良好開端。1.2. 項目建設目標近幾年，行政事業(yè)單位的內(nèi)控意識才漸漸逐步形成，從目前形勢看，行政事業(yè)單位人 員編制本身就少的情況，致使內(nèi)部控制建設的任務主要落在財務人員身上，有的單位連負 責現(xiàn)金和總賬的人員都沒有配備齊全，更不用說專門的內(nèi)控人才。對權(quán)力的監(jiān)督和制約是內(nèi)控的本質(zhì)，是為了把權(quán)

7、力關進制度的籠子，是為了建設廉潔 高效、人民滿意的服務型正度。行政事業(yè)單位過去是法人說了算，干部職工缺乏對內(nèi)部控 制的全面了解和正確認識，法人也不愿意讓制度束縛自己的手腳，特別是涉及到部分人的 利益，以至于沒人來推動這項工作?，F(xiàn)今進入高速發(fā)展的信息化時代，我們更應該利用信 息化的益處構(gòu)架內(nèi)控信息化平臺，認真貫徹落實內(nèi)部控制規(guī)范的各項要求，不斷提高內(nèi)部 管理水平。因此，加強行政事業(yè)單位以資金管控為核心的內(nèi)部控制體系建設，通過信息化 手段控制，建立一個有效的“免疫”系統(tǒng)，既是保護好干部隊伍的必然要求，也是政府加 強財政資金管理的必然趨勢。目前北海市人民醫(yī)院在內(nèi)控管理上還存在如下方面的問題：（1）單

8、位內(nèi)控業(yè)務的缺失，如：對預算控制數(shù)來源方面基礎工作還較薄弱，需單位 業(yè)務人員手工方式逐條錄入人大批復后的預算作為單位項目執(zhí)行的控制數(shù)，工作量大、效 率低下、數(shù)據(jù)準確性和可靠性低、質(zhì)量沒有保障等諸多弊端。在單位內(nèi)部的預算編審環(huán)節(jié)， 缺少預算編審的內(nèi)部控制，缺少上下級和本級預算的磋商過程；缺少年中預算調(diào)整和上年 結(jié)轉(zhuǎn)的控制管理環(huán)節(jié)，造成主管部門和預算單位不能構(gòu)成完整的單位支出控制數(shù)。（2）缺少對審核角色責任的界定，在單位內(nèi)控的支出申請管理、合同管理、采購管 理等核心業(yè)務環(huán)節(jié)過程中缺少在審核時對審核角色責任的界定，造成業(yè)務流程和內(nèi)控流程 不暢。相關崗位的職責權(quán)限不夠明確，難于將已建立的內(nèi)部控制規(guī)范落實到位和持續(xù)的實 施。（3）單位內(nèi)部控制業(yè)務與市財政局業(yè)務的脫節(jié)，單位支出申請環(huán)節(jié)與市財政局中的 支出申請系統(tǒng)脫節(jié)，給單位業(yè)務人員造成大量的重復工作；實際支付結(jié)果未從市財政局去 直接生成支付憑證，而是需要人工逐條去標記已支出數(shù)和填寫