煙草專賣職業(yè)技能鑒定培訓(xùn)課程(證件管理高級(jí))

1、第一章證件管理高級(jí)篇)本堂課程主要內(nèi)容w第一部分第一部分 簡(jiǎn)述證件管理基本知識(shí)簡(jiǎn)述證件管理基本知識(shí)w第二部分第二部分 1、高級(jí)篇第一節(jié)許可證辦理、高級(jí)篇第一節(jié)許可證辦理 2、高級(jí)篇第二節(jié)監(jiān)督管理、高級(jí)篇第二節(jié)監(jiān)督管理w第三部分第三部分 高級(jí)篇技能案例練習(xí)高級(jí)篇技能案例練習(xí) （穿插進(jìn)行）（穿插進(jìn)行） 第一部分第一部分證件管理基本知識(shí)證件管理基本知識(shí)一. 證件管理的重要性w煙草專賣法及其實(shí)施條例中的核心內(nèi)容，也即煙草專賣的核心內(nèi)容，一是計(jì)劃，二是證件。w證件管理，特別是許可證管理，是煙草專賣制度的核心內(nèi)容，是市場(chǎng)監(jiān)管的基礎(chǔ)性工作，是依法組織煙草專賣品生產(chǎn)經(jīng)營的基本保障。 二、煙草專賣許可證的概念w

2、煙草專賣許可證是指煙草專賣行政主管部門準(zhǔn)許公民、法人或其他組織從事煙草專賣品生產(chǎn)、銷售、進(jìn)出口等活動(dòng)而核發(fā)的一種證明文書。 三、煙草專賣許可證的種類三、煙草專賣許可證的種類w（一）煙草專賣生產(chǎn)企業(yè)許可證。w煙草專賣行政主管部門根據(jù)申請(qǐng)人的申請(qǐng)，對(duì)其所具備的條件進(jìn)行審查，對(duì)符合法定條件的申請(qǐng)人依法核發(fā)的準(zhǔn)許其從事煙草專賣品生產(chǎn)業(yè)務(wù)的一種證明文書。 煙草專賣生產(chǎn)企業(yè)許可證煙草專賣生產(chǎn)企業(yè)許可證三、煙草專賣許可證的種類三、煙草專賣許可證的種類w（二）煙草專賣批發(fā)企業(yè)許可證。w煙草專賣行政主管部門根據(jù)申請(qǐng)人的申請(qǐng)，對(duì)其所具備的條件進(jìn)行審查，對(duì)具備合法條件的申請(qǐng)人發(fā)放的準(zhǔn)許其從事煙草專賣品批發(fā)或經(jīng)營業(yè)務(wù)

3、的一種證明文書。w煙草專賣批發(fā)企業(yè)許可證包括煙草專賣批發(fā)企業(yè)許可證和煙草專賣批發(fā)企業(yè)許可證（經(jīng)營）兩個(gè)樣式。三、煙草專賣許可證的種類三、煙草專賣許可證的種類w煙草專賣批發(fā)企業(yè)許可證是準(zhǔn)于從事卷煙、雪茄煙批發(fā)業(yè)務(wù)的證明文書；煙草專賣批發(fā)企業(yè)許可證煙草專賣批發(fā)企業(yè)許可證三、煙草專賣許可證的種類三、煙草專賣許可證的種類w煙草專賣批發(fā)企業(yè)許可證（經(jīng)營）是準(zhǔn)于從事煙葉、復(fù)烤煙葉、煙絲、卷煙紙、濾嘴棒、煙用絲束、煙草專用機(jī)械經(jīng)營業(yè)務(wù)的證明文書。煙草專賣批發(fā)企業(yè)許可證（經(jīng)營）煙草專賣批發(fā)企業(yè)許可證（經(jīng)營）三、煙草專賣許可證的種類三、煙草專賣許可證的種類w（三）特種煙草專賣經(jīng)營企業(yè)許可證。w煙草專賣行政主管部

4、門根據(jù)申請(qǐng)人的申請(qǐng)，對(duì)其所具備的條件進(jìn)行審查，對(duì)具備合法條件的申請(qǐng)人發(fā)放的準(zhǔn)許其從事特種煙草專賣經(jīng)營業(yè)務(wù)的一種證明文書。特種煙草專賣經(jīng)營企業(yè)許可證特種煙草專賣經(jīng)營企業(yè)許可證三、煙草專賣許可證的種類三、煙草專賣許可證的種類w特種煙草專賣經(jīng)營最初包括特種煙草專賣批發(fā)企業(yè)許可證和特種煙草專賣零售企業(yè)許可證兩類，適用于煙草專賣品進(jìn)出口業(yè)務(wù)、外國煙草制品調(diào)撥業(yè)務(wù)、外國煙草制品批發(fā)業(yè)務(wù)、外國煙草制品零售業(yè)務(wù)、在海關(guān)監(jiān)管區(qū)內(nèi)經(jīng)營免稅外國煙草制品購銷業(yè)務(wù)、沒收的非法進(jìn)口卷煙批發(fā)、零售業(yè)務(wù)。三、煙草專賣許可證的種類三、煙草專賣許可證的種類w2004年1月1日，我國政府為履行加入世界貿(mào)易組織的承諾，取消了特種煙草

5、專賣零售企業(yè)許可證。公民、法人或其他組織持煙草專賣零售許可證即可經(jīng)營外國煙草制品零售業(yè)務(wù)。 三、煙草專賣許可證的種類三、煙草專賣許可證的種類w（四）煙草專賣零售許可證。w是指煙草專賣行政主管部門或受委托的工商行政管理部門根據(jù)公民、法人或者其他組織的申請(qǐng)，對(duì)其所具備的條件進(jìn)行審查，準(zhǔn)許具備法定條件的申請(qǐng)人從事煙草制品零售業(yè)務(wù)的一種證明文書。三、煙草專賣許可證的種類三、煙草專賣許可證的種類w煙草專賣零售許可證包括煙草專賣零售許可證和煙草專賣零售許可證（個(gè)體）兩個(gè)樣式。零售證零售證三、煙草專賣許可證的種類三、煙草專賣許可證的種類w煙草專賣零售許可證是準(zhǔn)予法人或其他組織從事煙草制品零售業(yè)務(wù)的證明文書；

6、煙草專賣零售許可證煙草專賣零售許可證三、煙草專賣許可證的種類三、煙草專賣許可證的種類w煙草專賣零售許可證（個(gè)體）是準(zhǔn)予公民從事煙草制品零售業(yè)務(wù)的證明文書 。煙草專賣零售許可證（個(gè)體）煙草專賣零售許可證（個(gè)體）三、煙草專賣許可證的種類三、煙草專賣許可證的種類w上述四類煙草專賣許可證中，煙草專賣生產(chǎn)企業(yè)許可證、煙草專賣批發(fā)企業(yè)許可證、煙草專賣批發(fā)企業(yè)許可證（經(jīng)營）和特種煙草專賣經(jīng)營企業(yè)許可證總稱為生產(chǎn)經(jīng)營類許可證；煙草專賣零售許可證和煙草專賣零售許可證（個(gè)體）總稱為零售類許可證。 第二部分w高級(jí)篇知識(shí)內(nèi)容學(xué)習(xí)要點(diǎn)：w1.生產(chǎn)經(jīng)營類許可證的辦理w2.生產(chǎn)經(jīng)營類許可證法律文書制作w3.許可證持證戶業(yè)態(tài)

7、統(tǒng)計(jì)和匯總分析w4.許可證申辦中的違法行為與法律責(zé)任w5.編制與歸檔證件報(bào)表 第一節(jié) 許可證辦理w在初、中級(jí)專賣管理員篇的許可證辦理部分，我們分別對(duì)許可證的辦理類型和零售許可證的辦理及后續(xù)監(jiān)管作了較為詳盡的講解，因此本章中的許可證辦理只涉及生產(chǎn)經(jīng)營類許可證的相關(guān)內(nèi)容。本節(jié)主要對(duì)不同類型的生產(chǎn)經(jīng)營類許可證的受理、審查與審批層級(jí)和申辦條件，以及實(shí)施審查的主要環(huán)節(jié)作重點(diǎn)講解。 （一）受理、審查、審批的層級(jí)要求 w1.第一種類型：w（1）煙草專賣生產(chǎn)企業(yè)許可證，申請(qǐng)人為從事煙草專賣品生產(chǎn)、加工業(yè)務(wù)的法人或其他組織；w該證由省級(jí)局受理和審查,國家局審批。（一）受理、審查、審批的層級(jí)要求w（2）煙草專賣批

8、發(fā)企業(yè)許可證，申請(qǐng)人為從事卷煙、雪茄煙批發(fā)業(yè)務(wù)，跨省、自治區(qū)、直轄市經(jīng)營的法人或其他組織；w該證由省級(jí)局受理和審查,國家局審批。（一）受理、審查、審批的層級(jí)要求w（3）煙草專賣批發(fā)企業(yè)許可證（經(jīng)營），申請(qǐng)人為從事煙葉、復(fù)烤煙葉、煙絲、卷煙紙、濾嘴棒、煙用絲束、煙草專用機(jī)械經(jīng)營業(yè)務(wù)的法人或其他組織w該證由省級(jí)局受理和審查,國家局審批。 ；（一）受理、審查、審批的層級(jí)要求w（4）特種煙草專賣經(jīng)營企業(yè)許可證，申請(qǐng)人為從事煙草專賣品進(jìn)出口業(yè)務(wù)、免稅煙草制品批發(fā)業(yè)務(wù)或罰沒國外煙草制品拍賣業(yè)務(wù)的企業(yè)，或從事外國煙草制品批發(fā)業(yè)務(wù)、罰沒國外煙草制品批發(fā)業(yè)務(wù)的地市級(jí)煙草公司。w該證由省級(jí)局受理和審查,國家局審批

9、。（一）受理、審查、審批的層級(jí)要求w2.第二種類型：w（1）煙草專賣批發(fā)企業(yè)許可證，申請(qǐng)人為從事卷煙、雪茄煙批發(fā)業(yè)務(wù)，在本省、自治區(qū)、直轄市范圍內(nèi)經(jīng)營的法人或其他組織；w該證由地市級(jí)局受理和審查、省級(jí)局審批。（一）受理、審查、審批的層級(jí)要求w（2）特種煙草專賣經(jīng)營企業(yè)許可證，申請(qǐng)人為從事外國煙草制品批發(fā)業(yè)務(wù)、罰沒國外煙草制品批發(fā)業(yè)務(wù)的縣級(jí)煙草營銷單位。w該證由地市級(jí)局受理和審查、省級(jí)局審批。（二）申辦條件w（1）申請(qǐng)煙草專賣生產(chǎn)企業(yè)許可證，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：w有與生產(chǎn)煙草專賣品相適應(yīng)的資金；w有生產(chǎn)煙草專賣品所需要的技術(shù)、設(shè)備條件；w符合國家煙草行業(yè)的產(chǎn)業(yè)政策要求及企業(yè)組織結(jié)構(gòu)調(diào)整的需要；w國

10、務(wù)院煙草專賣行政主管部門規(guī)定的其他條件。 生產(chǎn)企業(yè)許可證的其他條件w煙草專用機(jī)械生產(chǎn)企業(yè)申請(qǐng)煙草專賣生產(chǎn)企業(yè)許可證，還應(yīng)當(dāng)具備下列條件： w有生產(chǎn)煙草專用機(jī)械產(chǎn)品所需要的技術(shù)條件，對(duì)申請(qǐng)生產(chǎn)經(jīng)營的煙草專用機(jī)械設(shè)備具有自主或合法授權(quán)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)；以新型煙草專用機(jī)械設(shè)備進(jìn)行申請(qǐng)的，產(chǎn)品樣機(jī)應(yīng)按照相關(guān)規(guī)定通過由國家煙草專賣局組織的樣機(jī)鑒定或驗(yàn)收；生產(chǎn)企業(yè)許可證的其他條件w有生產(chǎn)煙草專用機(jī)械產(chǎn)品所需要的設(shè)備條件，能夠保障生產(chǎn)經(jīng)營煙草專用機(jī)械所需的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)與水平；生產(chǎn)企業(yè)許可證的其他條件w符合煙草專用機(jī)械工業(yè)生產(chǎn)布局的基本原則，申請(qǐng)生產(chǎn)經(jīng)營的煙草專用機(jī)械設(shè)備應(yīng)具有較強(qiáng)的創(chuàng)新性或?qū)嵱眯?，利于在煙草制品企業(yè)推

11、廣使用，有一定規(guī)模的市場(chǎng)應(yīng)用前景。（二）申辦條件w（2）申請(qǐng)煙草專賣批發(fā)企業(yè)許可證，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：w有與經(jīng)營煙草專賣品批發(fā)業(yè)務(wù)相適應(yīng)的資金；w有固定的經(jīng)營場(chǎng)所和必要的專業(yè)人員； w符合煙草專賣批發(fā)企業(yè)合理布局的要求；w國務(wù)院煙草專賣行政主管部門規(guī)定的其他條件。 （二）申辦條件w（3）申請(qǐng)?zhí)胤N煙草專賣經(jīng)營企業(yè)許可證，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：w有與經(jīng)營特種煙草專賣品業(yè)務(wù)相適應(yīng)的資金；w有固定的經(jīng)營場(chǎng)所和必要的專業(yè)人員；w符合經(jīng)營外國煙草專賣品業(yè)務(wù)合理布局的要求；w國務(wù)院煙草專賣行政主管部門規(guī)定的其他條件。 （三）申辦材料w（1）申請(qǐng)新辦生產(chǎn)經(jīng)營類許可證，應(yīng)當(dāng)提交以下材料：w煙草專賣許可證新辦申請(qǐng)表；

12、w企業(yè)成立的證明文件。其中煙草制品的生產(chǎn)經(jīng)營企業(yè)應(yīng)提交國家局批準(zhǔn)企業(yè)成立的文件；w法定代表人任職文件、身份證明。w工商營業(yè)執(zhí)照副本或企業(yè)名稱預(yù)核準(zhǔn)通知書；w審批機(jī)關(guān)規(guī)定需要提供的其他材料。w生產(chǎn)經(jīng)營新型煙草專用機(jī)械設(shè)備的企業(yè)申請(qǐng)煙草專賣生產(chǎn)企業(yè)許可證的，還應(yīng)提交由國家煙草專賣局組織的樣機(jī)鑒定或驗(yàn)收的證明材料。 （三）申辦材料w（2）取得生產(chǎn)經(jīng)營類許可證的企業(yè)，在許可證有效期內(nèi)企業(yè)名稱、企業(yè)住所、法定代表人（負(fù)責(zé)人）發(fā)生變化的，應(yīng)當(dāng)自變更事項(xiàng)發(fā)生后30日內(nèi)提出變更申請(qǐng)；許可范圍需要變化的，應(yīng)當(dāng)提前提出變更申請(qǐng)。申請(qǐng)時(shí)應(yīng)提交下列材料：w煙草專賣許可證變更申請(qǐng)表；w與變更事項(xiàng)相關(guān)的證明材料；w原許可

13、證正副本；w工商營業(yè)執(zhí)照副本；w審批機(jī)關(guān)認(rèn)為需要提供的其他材料。w取得生產(chǎn)經(jīng)營類許可證的企業(yè)，在許可證有效期內(nèi)企業(yè)類型發(fā)生變化的，應(yīng)當(dāng)重新申辦許可證。 （三）申辦材料w（3）取得生產(chǎn)經(jīng)營類許可證的企業(yè)，在許可證有效期屆滿后仍需要繼續(xù)生產(chǎn)經(jīng)營的，應(yīng)當(dāng)在有效期屆滿30日前提出延續(xù)申請(qǐng)，并提交下列材料：w煙草專賣許可證延續(xù)申請(qǐng)表；w原許可證正副本；w工商營業(yè)執(zhí)照副本；w審批機(jī)關(guān)規(guī)定需要提供的其他材料。 （三）申辦材料w（4）取得生產(chǎn)經(jīng)營類許可證的企業(yè)，需要暫停生產(chǎn)經(jīng)營行為的，應(yīng)當(dāng)在停業(yè)前7日內(nèi)提出停業(yè)申請(qǐng)，并提交下列材料：w煙草專賣許可證管理類事項(xiàng)申請(qǐng)表；w許可證正副本；w審批機(jī)關(guān)規(guī)定要求提供的其他

14、材料； （三）申辦材料w（5）取得生產(chǎn)經(jīng)營類許可證的企業(yè)停業(yè)期滿或者提前恢復(fù)營業(yè)的，應(yīng)當(dāng)提出恢復(fù)營業(yè)的申請(qǐng)，并提交下列材料：w煙草專賣許可證管理類事項(xiàng)申請(qǐng)表；w審批機(jī)關(guān)規(guī)定需要提供的其他材料。 （三）申辦材料w（6）取得生產(chǎn)經(jīng)營類許可證的企業(yè)，在許可證有效期內(nèi)遺失或損毀許可證的，應(yīng)當(dāng)申請(qǐng)補(bǔ)辦許可證，并提交下列材料：w煙草專賣許可證管理類事項(xiàng)申請(qǐng)表；w遺失或損毀證明；w審批機(jī)關(guān)規(guī)定需要提供的其他材料。 （三）申辦材料w（7）取得生產(chǎn)經(jīng)營類許可證的企業(yè)，在許可證有效期內(nèi)申請(qǐng)歇業(yè)的，應(yīng)當(dāng)提交以下材料：w煙草專賣許可證管理類事項(xiàng)申請(qǐng)表；w許可證正副本；w審批機(jī)關(guān)規(guī)定需要提供的其他材料。 （四）申請(qǐng)的審

15、查w地市級(jí)局或省級(jí)局收到生產(chǎn)經(jīng)營類許可證申請(qǐng)后，應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)規(guī)定，對(duì)申請(qǐng)材料進(jìn)行形式審查，決定是否受理。w在做出受理決定后，受理機(jī)關(guān)（地市級(jí)局或省級(jí)局）應(yīng)當(dāng)啟動(dòng)審查程序，通過對(duì)申請(qǐng)的初步實(shí)質(zhì)審查，對(duì)是否辦理許可證提出自己的意見，并報(bào)審批機(jī)關(guān)（省級(jí)局或國家局）。（四）申請(qǐng)的審查w設(shè)置審查程序的目的，主要是充分發(fā)揮受理機(jī)關(guān)屬地管理的優(yōu)勢(shì)，便于審批機(jī)關(guān)更加充分的了解企業(yè)情況。w審查程序?qū)儆趦?nèi)部程序，不需要向申請(qǐng)人出具行政許可文書，受理機(jī)關(guān)的審查意見在性質(zhì)上屬于辦理建議，不影響最終的行政許可決定，審批機(jī)關(guān)對(duì)是否準(zhǔn)予行政許可仍具有決定權(quán)。 （四）申請(qǐng)的審查w1.審查的內(nèi)容w和受理程序中的形式審查不同，地

16、市級(jí)局或省級(jí)局在審查程序中，應(yīng)當(dāng)對(duì)照煙草專賣許可證管理辦法以及煙草專賣許可證申請(qǐng)與辦理程序規(guī)定有關(guān)申辦條件的規(guī)定，進(jìn)行初步的實(shí)質(zhì)審查，并結(jié)合申請(qǐng)企業(yè)的實(shí)際情況，提出是否辦理許可證的意見。 （四）申請(qǐng)的審查w2.審查的方式w審查生產(chǎn)經(jīng)營類許可證的申請(qǐng)時(shí)，一般應(yīng)以書面方式進(jìn)行。地市級(jí)局或省級(jí)局認(rèn)為申請(qǐng)企業(yè)提供的材料不能全面反映企業(yè)經(jīng)營情況的，可以由本機(jī)關(guān)或委托下級(jí)煙草專賣局指派兩名以上工作人員進(jìn)行實(shí)地核查。 （五）申請(qǐng)的審批 w1.審批的時(shí)限w受理和審批生產(chǎn)經(jīng)營類許可證的，受理機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)在受理申請(qǐng)后10日內(nèi)將審查意見和全部申請(qǐng)材料報(bào)送審批機(jī)關(guān)，審批機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)自收到申請(qǐng)材料之日起10日內(nèi)作出行政許可決定

17、。w審批機(jī)關(guān)在10日內(nèi)不能作出行政許可決定的，經(jīng)審批機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，審批期限可以延長(zhǎng)10日并出具煙草專賣許可證延長(zhǎng)審批期限通知書送達(dá)申請(qǐng)人。w依法需要聽證、檢驗(yàn)、檢測(cè)的，所需時(shí)間不計(jì)算在規(guī)定期限內(nèi)。 （五）申請(qǐng)的審批w2.作出行政許可決定前的聽證w作出行政許可決定前的聽證，分為涉及公共利益的、由審批機(jī)關(guān)依職權(quán)組織的聽證和涉及申請(qǐng)人和他人重大利益關(guān)系的、由審批機(jī)關(guān)依申請(qǐng)組織的聽證。本節(jié)主要講述依申請(qǐng)組織的聽證。（五）申請(qǐng)的審批w煙草專賣局審批許可證時(shí)，審批結(jié)果直接涉及申請(qǐng)人與他人之間重大利益關(guān)系的，應(yīng)當(dāng)告知申請(qǐng)人、利害關(guān)系人享有要求聽證的權(quán)利。申請(qǐng)人、利害關(guān)系人在被告知聽證權(quán)利之日起5日內(nèi)提交煙

18、草專賣許可證聽證申請(qǐng)書的，煙草專賣局應(yīng)當(dāng)依法舉行聽證并向申請(qǐng)人、利害關(guān)系人出具煙草專賣許可證聽證通知書。 （五）申請(qǐng)的審批w3.行政許可的有效期限w煙草專賣許可證的有效期限由審批機(jī)關(guān)根據(jù)實(shí)際情況決定，最長(zhǎng)不得超過5年，自發(fā)證之日起計(jì)算。w關(guān)于“實(shí)際情況”的參考依據(jù)：在發(fā)證實(shí)踐中，一般是依據(jù)營業(yè)執(zhí)照的有效期限，前置審批的，依據(jù)租賃合同；或者當(dāng)?shù)卣墓芾硪?guī)定，如農(nóng)貿(mào)市場(chǎng)的經(jīng)營期限等。（六）行政許可文書的制作w煙草專賣局辦理煙草專賣許可證應(yīng)當(dāng)使用規(guī)范的行政許可文書，包括申請(qǐng)類文書、告知及相關(guān)記錄類文書、內(nèi)部審批類文書和其他類文書。w生產(chǎn)經(jīng)營類許可證的行政許可文書格式由國家局統(tǒng)一制訂，煙草專賣零售許

19、可證的行政許可文書格式由各省級(jí)局參照生產(chǎn)經(jīng)營類許可證行政許可文書格式統(tǒng)一制訂。 生產(chǎn)經(jīng)營類生產(chǎn)經(jīng)營類國家局確定（國煙專200831號(hào)）2008年2月1日起啟用，試用半年行政許可文書行政許可文書零售類零售類各省級(jí)局統(tǒng)一制定本?。▍^(qū)、市）最遲于2008年年底全國統(tǒng)一換發(fā)煙草專賣許可證時(shí)啟用（六）行政許可文書的制作1.申請(qǐng)類文書w申請(qǐng)類文書是申請(qǐng)人向煙草專賣局提交許可證辦理申請(qǐng)時(shí)填寫的格式文本。按照申請(qǐng)類型的不同，分為新辦申請(qǐng)表、變更申請(qǐng)表、延續(xù)申請(qǐng)表、管理類事項(xiàng)申請(qǐng)表以及聽證申請(qǐng)書。通過信函、電報(bào)、電傳、傳真、電子數(shù)據(jù)交換合電子郵件等方式提出申請(qǐng)的，由受理機(jī)關(guān)將其轉(zhuǎn)換為格式文本并經(jīng)申請(qǐng)人確認(rèn)。申請(qǐng)

20、類文書一般由申請(qǐng)人填寫。申請(qǐng)人可以從網(wǎng)上下載格式文本填寫，也可以到受理的煙草專賣局索要申請(qǐng)文書填寫。申請(qǐng)表申請(qǐng)表1.申請(qǐng)類文書1.申請(qǐng)類文書w收到申請(qǐng)類文書后，煙草專賣局應(yīng)當(dāng)對(duì)是否符合格式文本的填寫要求進(jìn)行審核，如申請(qǐng)類型是否正確、企業(yè)基本信息是否與營業(yè)執(zhí)照的相關(guān)登記事項(xiàng)一致、是否加蓋公章等。2.告知及相關(guān)記錄類文書 w（1）申請(qǐng)材料補(bǔ)正告知書w受理申請(qǐng)的煙草專賣局發(fā)現(xiàn)申請(qǐng)材料不齊全或者不符合法定形式時(shí)，填寫此文書，一次性告知申請(qǐng)人需要補(bǔ)正的全部申請(qǐng)材料內(nèi)容。w制作文書時(shí)，應(yīng)注意以下問題：需補(bǔ)正的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)具體、明確、全面；補(bǔ)正材料提交的期限由受理的煙草專賣局根據(jù)實(shí)際情況合理確定；加蓋煙草專賣許

21、可證專用印章；此文書一式兩份，一份送達(dá)申請(qǐng)人，一份由受理的煙草專賣局歸檔保存。 2.告知及相關(guān)記錄類文書 w（2）受理通知書和不予受理通知書w受理申請(qǐng)的煙草專賣局對(duì)申請(qǐng)材料進(jìn)行形式審查后，作出受理或不予受理決定時(shí)，填寫此類文書。w制作文書時(shí)，應(yīng)注意以下問題：w不予受理的依據(jù)應(yīng)為法律、法規(guī)、規(guī)章；w行政復(fù)議機(jī)關(guān)應(yīng)為下達(dá)通知書的煙草專賣局的上一級(jí)煙草專賣局；w加蓋煙草專賣許可證專用印章；w此文書一式兩份，一份送達(dá)申請(qǐng)人，一份由受理的煙草專賣局歸檔保存。 2.告知及相關(guān)記錄類文書 w（3）延長(zhǎng)審批期限通知書w審批申請(qǐng)的煙草專賣局認(rèn)為需要延長(zhǎng)審批期限時(shí)，填寫此文書，告知申請(qǐng)人延期審批的理由以及延長(zhǎng)后的

22、審批期限。w制作文書時(shí)，應(yīng)注意以下問題：填寫本文書前，應(yīng)當(dāng)進(jìn)行延長(zhǎng)審批期限的內(nèi)部審批；加蓋煙草專賣許可證專用印章；此文書一式兩份，一份送達(dá)申請(qǐng)人，一份由受理的煙草專賣局歸檔保存。 2.告知及相關(guān)記錄類文書 w（4）準(zhǔn)予行政許可決定書、不予行政許可決定書、管理類事項(xiàng)辦理通知書w審批申請(qǐng)的煙草專賣局對(duì)許可類事項(xiàng)或管理類事項(xiàng)的申請(qǐng)進(jìn)行實(shí)質(zhì)審查后，作出行政許可決定時(shí)，填寫此類文書。w制作文書時(shí)，應(yīng)注意以下問題：準(zhǔn)予行政許可決定書、不予行政許可決定書適用于許可類事項(xiàng)的申請(qǐng)，管理類事項(xiàng)辦理通知書適用于管理類事項(xiàng)的申請(qǐng)；不予行政許可的依據(jù)應(yīng)為法律、法規(guī)、規(guī)章；加蓋本行政機(jī)關(guān)印章；此文書一式兩份，一份送達(dá)申請(qǐng)

23、人，一份由受理的煙草專賣局歸檔保存。 2.告知及相關(guān)記錄類文書 w（5）注銷決定書w審批申請(qǐng)的煙草專賣局按規(guī)定作出許可證注銷決定后，填寫此類文書，告知被許可人注銷理由、依據(jù)。w制作文書時(shí)，應(yīng)注意以下問題：按照煙草專賣許可證申請(qǐng)與辦理程序規(guī)定的規(guī)定，注銷許可證的事由分為被許可人申請(qǐng)歇業(yè)和被許可人出現(xiàn)特定違法行為兩類，在填寫注銷事由及依據(jù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)引用法律、法規(guī)、規(guī)章；加蓋本行政機(jī)關(guān)印章；此文書一式兩份，一份送達(dá)申請(qǐng)人，一份由受理的煙草專賣局歸檔保存。 2.告知及相關(guān)記錄類文書 w（6）責(zé)令變更通知書w經(jīng)檢查發(fā)現(xiàn)被許可人未按規(guī)定及時(shí)申請(qǐng)變更許可證的，審批機(jī)關(guān)應(yīng)填寫此文書，告知被許可人變更許可證的期限

24、。w制作文書時(shí)，應(yīng)注意以下問題：加蓋本行政機(jī)關(guān)印章；此文書一式兩份，一份送達(dá)申請(qǐng)人，一份由受理的煙草專賣局歸檔保存。 2.告知及相關(guān)記錄類文書 w（7）申請(qǐng)材料接收憑證w受理的煙草專賣局收到申請(qǐng)人提交的申請(qǐng)材料后，應(yīng)填寫此文書，用于證明申請(qǐng)材料接收情況。w制作文書時(shí)，應(yīng)注意以下問題：受理的煙草專賣局收到申請(qǐng)材料后，除依法可以當(dāng)場(chǎng)作出不予受理決定外，應(yīng)當(dāng)即時(shí)填寫此文書并交付申請(qǐng)人或申請(qǐng)材料提交人;此文書應(yīng)由受理機(jī)關(guān)經(jīng)辦人員和申請(qǐng)材料提交人共同簽字或蓋章；此文書一式兩份，一份交付申請(qǐng)人或申請(qǐng)材料提交人，一份由受理機(jī)關(guān)歸檔保存。 2.告知及相關(guān)記錄類文書 w（8）聽證公告w審批申請(qǐng)的煙草專賣局認(rèn)為申

25、請(qǐng)事項(xiàng)關(guān)系重大公共利益，決定組織聽證的，應(yīng)填寫此文書，向社會(huì)公眾公告聽證事由以及聽證會(huì)的時(shí)間、地點(diǎn)、注意事項(xiàng)等情況。w制作文書時(shí)，應(yīng)注意以下問題：此文書應(yīng)當(dāng)在舉行聽證的7日前制作并公示；此文書一式多份,一份歸檔，其余對(duì)外張貼公示。 2.告知及相關(guān)記錄類文書 w（9）聽證權(quán)利告知書w審批申請(qǐng)的煙草專賣局認(rèn)為某項(xiàng)申請(qǐng)涉及申請(qǐng)人與他人之間重大利益關(guān)系的，應(yīng)填寫此文書，用于告知申請(qǐng)人或利害關(guān)系人享有申請(qǐng)聽證的權(quán)利以及行使方式。w制作文書時(shí)，應(yīng)注意以下問題：此文書一式多份，一份歸檔，其余送達(dá)申請(qǐng)人或利害關(guān)系人；送達(dá)此文書時(shí)應(yīng)當(dāng)同時(shí)向申請(qǐng)人或利害關(guān)系人提供煙草專賣許可證聽證申請(qǐng)書。 2.告知及相關(guān)記錄類文

26、書 w（10）聽證通知書w審批的煙草專賣局收到申請(qǐng)人或利害關(guān)系人提交的煙草專賣許可證聽證申請(qǐng)書后，應(yīng)填寫此文書，用于告知申請(qǐng)人或利害關(guān)系人聽證會(huì)的時(shí)間、地點(diǎn)、聽證人員以及相關(guān)事項(xiàng)等內(nèi)容。w制作文書時(shí)，應(yīng)注意以下問題：聽證會(huì)的舉行時(shí)間應(yīng)當(dāng)在申請(qǐng)人或利害關(guān)系人提出申請(qǐng)之日起20日內(nèi)；此文書應(yīng)當(dāng)在舉行聽證的7日前送達(dá)申請(qǐng)人或利害關(guān)系人；此文書一式多份，一份歸檔，其余送達(dá)申請(qǐng)人或利害關(guān)系人。 2.告知及相關(guān)記錄類文書 w（11）聽證筆錄w審批申請(qǐng)的煙草專賣局舉行聽證會(huì)的，應(yīng)填寫此文書，記錄聽證會(huì)組織及現(xiàn)場(chǎng)情況。聽證筆錄w制作聽證筆錄時(shí)，應(yīng)注意以下問題：w聽證筆錄應(yīng)當(dāng)包括：A.聽證主持人宣布聽證開始的情

27、況，包括對(duì)申請(qǐng)人或利害關(guān)系人權(quán)利的告知、申請(qǐng)人或利害關(guān)系人申請(qǐng)回避權(quán)的使用情況以及聽證紀(jì)律；B.許可證申請(qǐng)審查人員的陳述；C.申請(qǐng)人及其委托代理人的陳述、申辯；D.利害關(guān)系人及其委托代理人的陳述、申辯；E.相互的質(zhì)證和辯論；F.各方最后陳述；G.出現(xiàn)聽證延期、中止、放棄情況的，該情況產(chǎn)生的原由、過程及相關(guān)決定。聽證筆錄w聽證筆錄應(yīng)當(dāng)完整，不得缺少法定要件和程序，同時(shí)要突出重點(diǎn)，對(duì)各方存在的爭(zhēng)議及圍繞爭(zhēng)議所展開的質(zhì)證和辯論，應(yīng)詳細(xì)記錄。w聽證筆錄應(yīng)當(dāng)由聽證主持人和記錄人簽名，并經(jīng)聽證參加人審核無誤或者補(bǔ)正后，由聽證參加人當(dāng)場(chǎng)簽名或者蓋章。聽證參加人拒絕簽名或者蓋章的，應(yīng)在聽證筆錄中載明情況。2.

28、告知及相關(guān)記錄類文書 w（12）實(shí)地核查記錄w煙草專賣局按規(guī)定對(duì)申請(qǐng)人或被許可人的生產(chǎn)經(jīng)營場(chǎng)所進(jìn)行實(shí)地核查時(shí)，填寫此文書。w制作文書時(shí)，應(yīng)注意以下問題：被核查方（煙草專賣許可證申請(qǐng)人或被許可人）需簽字或蓋章確認(rèn)，被核查方拒絕簽字的，核查人員應(yīng)當(dāng)在“備注”欄注明；本文書一份，由核查的煙草專賣局保存。 2.告知及相關(guān)記錄類文書 w（13）行政許可文書送達(dá)回證w煙草專賣局將相關(guān)行政許可文書或煙草專賣許可證送達(dá)申請(qǐng)人或被許可人時(shí)，應(yīng)填寫此文書。w制作文書時(shí)，應(yīng)注意以下問題：送達(dá)方式分為直接送達(dá)、郵寄送達(dá)、留置送達(dá)和其他送達(dá)方式，需根據(jù)實(shí)際情況填寫；直接送達(dá)時(shí)，領(lǐng)取人需簽字確認(rèn)；留置送達(dá)時(shí)，需有相關(guān)證明

29、人簽字確認(rèn)；本文書一份，由送達(dá)的煙草專賣局保存。 3.內(nèi)部審批類文書 w內(nèi)部審批類文書包括受理審查表、依申請(qǐng)辦理許可證審批表、依職權(quán)辦理許可證審批表和延期辦理審批表，用于記錄煙草專賣局內(nèi)部在受理、審查和審批許可證時(shí)的工作流程。由于國家局已開發(fā)使用了煙草專賣許可證計(jì)算機(jī)網(wǎng)絡(luò)管理系統(tǒng)，對(duì)生產(chǎn)經(jīng)營類許可證已實(shí)現(xiàn)信息化管理，內(nèi)部審批類文書全部通過計(jì)算機(jī)系統(tǒng)自動(dòng)生成，此處不再詳細(xì)講解。w4.其他類文書：包括卷宗封面、卷冊(cè)目錄和卷宗封底，用于行政許可文書的分類歸檔 。其他歸檔類其他歸檔類申請(qǐng)類文書申請(qǐng)類文書內(nèi)部審批表內(nèi)部審批表新辦申請(qǐng)表新辦申請(qǐng)表變更申請(qǐng)表變更申請(qǐng)表延續(xù)申請(qǐng)表延續(xù)申請(qǐng)表管理類申請(qǐng)表管理類申

30、請(qǐng)表聽證申請(qǐng)書聽證申請(qǐng)書告知及相關(guān)告知及相關(guān)記錄類文書記錄類文書補(bǔ)正告知書補(bǔ)正告知書受理通知書受理通知書不予受理通知不予受理通知延審期通知延審期通知準(zhǔn)予許可決定準(zhǔn)予許可決定不予許可決定不予許可決定管理類辦理通知管理類辦理通知注銷決定書注銷決定書責(zé)令變更通知責(zé)令變更通知材料接收憑證材料接收憑證聽證公告聽證公告聽證權(quán)利告知聽證權(quán)利告知聽證通知書聽證通知書聽證筆錄聽證筆錄實(shí)地核查記錄實(shí)地核查記錄送達(dá)回證送達(dá)回證受理審查表受理審查表依申請(qǐng)審批表依申請(qǐng)審批表依職權(quán)審批表依職權(quán)審批表延期審批表延期審批表卷宗封面卷宗封面卷冊(cè)目錄卷冊(cè)目錄卷宗封底卷宗封底（六）行政許可文書的制作各煙草專賣局應(yīng)當(dāng)在每年文書檔案移

31、交的規(guī)定時(shí)間內(nèi)，將本年度的煙草專賣許可證行政許可卷宗交機(jī)關(guān)檔案部門集中統(tǒng)一保管。一次行政許可涉及到的所有行政許可文書及相關(guān)材料整理匯編為一份煙草專賣許可證行政許可卷宗。煙草專賣行政許可卷宗保管期限為卷宗建立之日起30年。（七）卷宗檔案制度（七）卷宗檔案制度電子檔案電子檔案歸檔歸檔紙質(zhì)檔案紙質(zhì)檔案（七）卷宗檔案制度（七）卷宗檔案制度電子檔案電子檔案歸檔歸檔紙質(zhì)檔案紙質(zhì)檔案（七）卷宗檔案制度（七）卷宗檔案制度w許可證辦理w層級(jí)要求w申請(qǐng)條件w申請(qǐng)材料w審查的程序w審批的程序w文書的制作w卷宗檔案制度w例題w 某省紅葉煙絲生產(chǎn)企業(yè)，其所持有的煙草專賣生產(chǎn)企業(yè)許可證有效期限至2008年12月31日。直

32、至2009年3月12日，該企業(yè)仍然未提出辦理延續(xù)的相關(guān)手續(xù)，并于2009年3月13日正式歇業(yè)。答案：國家煙草專賣局；（答案：國家煙草專賣局；（1分）分） 告知及相關(guān)記錄類文書；（告知及相關(guān)記錄類文書；（2分）分） 注銷決定書。（注銷決定書。（1分）分） 按規(guī)定，應(yīng)由哪一級(jí)煙草專賣局對(duì)該企業(yè)作出許可證注銷決定？作出決定后，應(yīng)填寫哪類文書？文書的具體名稱是什么？（4分） 答案：應(yīng)注意以下問題：答案：應(yīng)注意以下問題：（1）按照煙草專賣許可證申請(qǐng)與辦理程序規(guī)定）按照煙草專賣許可證申請(qǐng)與辦理程序規(guī)定的規(guī)定，（的規(guī)定，（1分）分） 注銷許可證的事由分為被許可注銷許可證的事由分為被許可人申請(qǐng)歇業(yè)（人申請(qǐng)歇業(yè)

33、（1分）分） 和被許可人出現(xiàn)特定違法行為和被許可人出現(xiàn)特定違法行為兩類，（兩類，（1分）分） 在填寫注銷事由及依據(jù)時(shí)，（在填寫注銷事由及依據(jù)時(shí)，（1分分） 應(yīng)當(dāng)引用法律、法規(guī)、規(guī)章；（應(yīng)當(dāng)引用法律、法規(guī)、規(guī)章；（1分）分） （2）加蓋本行政機(jī)關(guān)印章；（）加蓋本行政機(jī)關(guān)印章；（1分）分） （3）此文書一式兩份，一份送達(dá)申請(qǐng)人，（）此文書一式兩份，一份送達(dá)申請(qǐng)人，（1分）分） 一份由受理的煙草專賣局歸檔保存。（一份由受理的煙草專賣局歸檔保存。（1分）分）2請(qǐng)簡(jiǎn)答制作此份文書時(shí)應(yīng)注意哪些問題。（8分） w例題w A省煙草公司2009年3月領(lǐng)取了2008版煙草專賣批發(fā)企業(yè)許可證，有效期限五年，經(jīng)營范圍

34、為跨省從事卷煙、雪茄煙批發(fā)業(yè)務(wù)。2010年3月12日，該公司由本市淮海路128號(hào)搬遷至本市如意路57號(hào)。請(qǐng)根據(jù)上述案例回答以下問題：w1、答案：應(yīng)當(dāng)自變更事項(xiàng)發(fā)生后、答案：應(yīng)當(dāng)自變更事項(xiàng)發(fā)生后30日內(nèi)日內(nèi)（或應(yīng)當(dāng)在（或應(yīng)當(dāng)在2010年年4月月11日前）（上述答日前）（上述答案答對(duì)任意一個(gè)即可得案答對(duì)任意一個(gè)即可得1.5分）向分）向A省煙草省煙草專賣局（專賣局（1.5分）提出變更申請(qǐng)；（分）提出變更申請(qǐng)；（1.5分分） 在許可證有效期限內(nèi)（在許可證有效期限內(nèi)（1分）企業(yè)住所發(fā)生分）企業(yè)住所發(fā)生了變化，（了變化，（1.5分）分） 應(yīng)提出變更申請(qǐng)。應(yīng)提出變更申請(qǐng)。 A省煙草公司對(duì)其所持有的2008版

35、煙草專賣批發(fā)企業(yè)許可證應(yīng)如何處理？為什么？（7分） 2、答案：、答案：A省煙草公司申請(qǐng)時(shí)應(yīng)提交下列省煙草公司申請(qǐng)時(shí)應(yīng)提交下列材料：材料：（1）煙草專賣許可證變更申請(qǐng)表；（）煙草專賣許可證變更申請(qǐng)表；（1分分）（2）與變更事項(xiàng)相關(guān)的證明材料；（）與變更事項(xiàng)相關(guān)的證明材料；（1分分）（3）原許可證正副本；（）原許可證正副本；（1分）分）（4）工商營業(yè)執(zhí)照副本；（）工商營業(yè)執(zhí)照副本；（1分）分）（5）審批機(jī)關(guān)認(rèn)為需要提供的其他材料。）審批機(jī)關(guān)認(rèn)為需要提供的其他材料。（1分分） 2、A省煙草公司應(yīng)提交哪些申請(qǐng)材料？（5分） w例題w甲縣煙草公司合法持有該省局核發(fā)的煙草專賣批發(fā)企業(yè)許可證，有效期限自20

36、07年3月11日至2012年3月10日。2010年5月10日，該公司法定代表人、經(jīng)理李某調(diào)往其他單位任職，由副經(jīng)理王某接替李某出任公司法定代表人。王某上任后指派辦公室小張辦理批發(fā)企業(yè)許可證變更事宜，小張向市局提交了變更申請(qǐng)和相關(guān)材料。請(qǐng)根據(jù)案例回答以下問題：w答案：甲縣煙草公司應(yīng)自變更事項(xiàng)發(fā)生后答案：甲縣煙草公司應(yīng)自變更事項(xiàng)發(fā)生后30日日內(nèi)提出變更申請(qǐng)。（內(nèi)提出變更申請(qǐng)。（1分）分） 正確正確。（。（1分）分） 1、根據(jù)相關(guān)規(guī)定，甲縣煙草公司應(yīng)在多少日內(nèi)提出變更煙草專賣批發(fā)企業(yè)許可證申請(qǐng)？甲縣煙草公司向市局提出申請(qǐng)是否正確？（2分）答案：煙草專賣許可證答案：煙草專賣許可證變更申請(qǐng)表變更申請(qǐng)表；

37、(1分分) 與變更事項(xiàng)相關(guān)的與變更事項(xiàng)相關(guān)的證明材料證明材料；(1分分) 原許原許可證可證正副本正副本； (1分分) 工商營業(yè)執(zhí)照副本工商營業(yè)執(zhí)照副本；(1分分) 審批機(jī)關(guān)認(rèn)為需要提供的審批機(jī)關(guān)認(rèn)為需要提供的其他材料其他材料。(1分分) 2、甲縣煙草公司提出申請(qǐng)變更煙草專賣批發(fā)企業(yè)許可證時(shí)，應(yīng)當(dāng)提交哪些材料？（5分） 答案：市局應(yīng)制作答案：市局應(yīng)制作申請(qǐng)材料補(bǔ)正告知書申請(qǐng)材料補(bǔ)正告知書。（1分）分）注意以下問題：需補(bǔ)正的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)注意以下問題：需補(bǔ)正的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)具體、具體、明確、全面明確、全面；(1分分) 補(bǔ)正材料提交的期限補(bǔ)正材料提交的期限由受理的煙草專賣局由受理的煙草專賣局根據(jù)實(shí)際情況合理確根

38、據(jù)實(shí)際情況合理確定定；(1分分) 加蓋煙草專賣加蓋煙草專賣許可證專用印章許可證專用印章；(1分分) 此文書一式兩份，此文書一式兩份，一份送達(dá)申請(qǐng)一份送達(dá)申請(qǐng)人，一份由受理的煙草專賣局歸檔保存人，一份由受理的煙草專賣局歸檔保存。(1分分) 3、如果市局發(fā)現(xiàn)申請(qǐng)材料不齊全應(yīng)制作何種文書？制作該文書時(shí)應(yīng)注意哪些問題？（5分） 第二節(jié)第二節(jié) 監(jiān)督管理監(jiān)督管理w監(jiān)督管理是證件管理工作中的一項(xiàng)重要內(nèi)容，也是證件管理工作正常開展的基本保證。本節(jié)主要對(duì)煙草專賣許可證持證戶業(yè)態(tài)統(tǒng)計(jì)和匯總分析以及證件報(bào)表編制的基本方法和要求等內(nèi)容作相應(yīng)的說明。 （一）持證戶的業(yè)態(tài)劃分 w1.煙草專賣許可證持證戶的業(yè)態(tài)概述w煙草專

39、賣許可證持證戶業(yè)態(tài)就是煙草專賣持證經(jīng)營戶向確定的顧客群提供確定的煙草專賣品的具體形態(tài)，是持證經(jīng)營活動(dòng)的具體形式。通俗理解，煙草專賣許可證持證戶業(yè)態(tài)就是持證戶賣什么、賣給誰、如何賣的具體經(jīng)營形式。 （一）持證戶的業(yè)態(tài)劃分w1.持證零售戶的業(yè)態(tài)類型w（1）食雜店-以銷售煙、酒、飲料、休閑食品及日雜貨為主，獨(dú)立、傳統(tǒng)的無品牌形象的零售業(yè)態(tài)。w（2）便利店-以開架自選為主，銷售小容量應(yīng)急性的食品、日用小百貨等，以滿足客戶便利性需求為目的的零售業(yè)態(tài)。w（3）超市-以開架自選、消費(fèi)者在出口付款為形式，滿足消費(fèi)者一次性購全大眾化適用品需求的零售業(yè)態(tài)。（一）持證戶的業(yè)態(tài)劃分w（4）商場(chǎng)-在一個(gè)建筑物內(nèi)，經(jīng)營若

40、干大類商品；實(shí)行統(tǒng)一管理，分區(qū)銷售；滿足顧客對(duì)時(shí)尚、中高檔商品多樣化選擇需求的零售業(yè)態(tài)。w（5）煙酒店-以銷售煙草制品、酒類商品為主的零售業(yè)態(tài)。w（6）娛樂服務(wù)類-以提供餐飲、住宿、休閑、娛樂等服務(wù)場(chǎng)所的業(yè)態(tài)。w（7）其他-以經(jīng)營各類非煙草制品為主的其他商品零售和服務(wù)形式，并不能歸入上述6類業(yè)態(tài)的其他零售業(yè)態(tài)。（一）持證戶的業(yè)態(tài)劃分w2 .生產(chǎn)經(jīng)營類持證戶的業(yè)態(tài)劃分w目前尚無法對(duì)生產(chǎn)經(jīng)營類持證戶的業(yè)態(tài)作出一個(gè)清晰的界定。但各地在自行建立煙草專賣許可證持證戶檔案時(shí)，以下要素可作參考。w（1）行為。是只生產(chǎn)或只經(jīng)營，還是生產(chǎn)經(jīng)營兼有。w（2）煙草專賣品。是卷煙、煙機(jī)、輔料，還是其他種類。w（3）經(jīng)

41、營范圍。是本地經(jīng)營還是跨省經(jīng)營。（一）持證戶的業(yè)態(tài)劃分w（4）銷售對(duì)象。是銷售給生產(chǎn)企業(yè)、批發(fā)企業(yè)，還是零售戶。w（5）企業(yè)住所。甲地或乙地。w（6）生產(chǎn)經(jīng)營規(guī)模。大、中、小。w從以上所列要素中，可以選取一項(xiàng)或多項(xiàng)作為分類的指標(biāo)，從而建立本轄區(qū)的生產(chǎn)經(jīng)營類持證經(jīng)營戶業(yè)態(tài)分類標(biāo)準(zhǔn)，健全完善煙草專賣許可證持證經(jīng)營戶業(yè)態(tài)和相關(guān)信息檔案。（二）持證戶業(yè)態(tài)的統(tǒng)計(jì)建檔 w建立煙草專賣許可證持證戶檔案，摸清家底，是實(shí)施煙草專賣監(jiān)督管理的前提和基礎(chǔ)，為提高專賣管理的針對(duì)性創(chuàng)造條件。煙草專賣行政主管部門應(yīng)定期開展轄區(qū)內(nèi)煙草專賣許可證持證戶基本情況調(diào)查，從轄區(qū)總?cè)丝凇⒘鲃?dòng)人口比例、各類持證戶數(shù)量、業(yè)態(tài)、月均總銷量

42、等方面，按“每證一案”的原則，建立健全轄區(qū)內(nèi)持證戶檔案。在此基礎(chǔ)上，按照持證零售戶經(jīng)營業(yè)態(tài)、月均銷量、消費(fèi)群體、守法程度建立轄區(qū)內(nèi)個(gè)性化的卷煙零售戶檔案： （二）持證戶業(yè)態(tài)的統(tǒng)計(jì)建檔w一是找出經(jīng)營業(yè)態(tài)為酒樓、賓館、歌舞廳、游戲廳、電話亭、加油站、風(fēng)景區(qū)等特殊零售戶，建立轄區(qū)“特殊群體卷煙零售戶檔案”；（二）持證戶業(yè)態(tài)的統(tǒng)計(jì)建檔w二是找出具有卷煙批發(fā)嫌疑和存在違法經(jīng)營情況特征的持證零售戶，按違法經(jīng)營次數(shù)建立轄區(qū)內(nèi)“重點(diǎn)監(jiān)管持證零售戶檔案”，對(duì)于違法經(jīng)營的持證零售戶，檔案中需要查明違法經(jīng)營的卷煙（雪茄煙）性質(zhì)、數(shù)量、品牌、來源以及處理情況； ；（二）持證戶業(yè)態(tài)的統(tǒng)計(jì)建檔w三是調(diào)查轄區(qū)內(nèi)經(jīng)營卷煙（雪

43、茄煙）無證戶分布、外來無證戶籍貫情況，按季度編制轄區(qū)“卷煙無證經(jīng)營戶檔案” ，詳細(xì)記錄經(jīng)營卷煙（雪茄煙）的品牌、進(jìn)貨渠道、月均銷量，是否擺賣假煙、非煙、走私煙等情況。 （三）持證戶業(yè)態(tài)信息的應(yīng)用w1 .市場(chǎng)狀況認(rèn)知的概念w市場(chǎng)狀況認(rèn)知是指人們獲得市場(chǎng)狀況信息或應(yīng)用這種信息的過程，或信息加工的過程。這是人最基本的心理過程。它包括感覺、知覺、記憶、想象、思維和語言等。人腦接受外界輸入的信息，經(jīng)過頭腦的加工處理，轉(zhuǎn)換成內(nèi)在的心理活動(dòng)，再進(jìn)而支配人的行為，這個(gè)過程就是信息加工的過程，也就是認(rèn)知過程。 （三）持證戶業(yè)態(tài)信息的應(yīng)用w 2.市場(chǎng)狀況認(rèn)知的應(yīng)用w通過對(duì)煙草專賣許可證持證戶業(yè)態(tài)信息的統(tǒng)計(jì)與分析，

44、可以獲得煙草專賣品生產(chǎn)經(jīng)營市場(chǎng)狀況的認(rèn)知，從而可在以下方面加以應(yīng)用：（三）持證戶業(yè)態(tài)信息的應(yīng)用w可以掌握某種煙草專賣品在某一地域的生產(chǎn)經(jīng)營數(shù)量是否飽和，為下一步同類型的煙草專賣許可證的發(fā)放提供依據(jù)，進(jìn)行合理化布局，科學(xué)、合理地分配資源；w比如某地的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)表明，該地某一地段的持證零售戶過密，導(dǎo)致經(jīng)營業(yè)績(jī)下降，市場(chǎng)管理難度加大,煙草專賣行政主管部門就應(yīng)通過法定程序?qū)ο履甓仍摰囟纬肿C零售戶的布局作出合理規(guī)劃，對(duì)煙草專賣零售許可證的發(fā)放進(jìn)行嚴(yán)格控制。（三）持證戶業(yè)態(tài)信息的應(yīng)用w可以對(duì)不同的持證戶群體進(jìn)行重點(diǎn)的、定向的、具有針對(duì)性的管理，并提供個(gè)性化服務(wù)；w可以作為煙草專賣行政主管部門依法進(jìn)行市場(chǎng)清理

45、整頓的依據(jù)。（四）許可證申辦過程中的（四）許可證申辦過程中的違法行為和法律責(zé)任違法行為和法律責(zé)任 w一是煙草專賣行政主管部門及其工作人員的違法行為和法律責(zé)任 ；w二是申請(qǐng)人或被許可人的違法行為和法律責(zé)任。 主管部門及其工作人員 w1.煙草專賣行政主管部門及其工作人員有下列情形之一的，由其上級(jí)煙草專賣行政主管部門責(zé)令改正，情節(jié)嚴(yán)重的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員依法給予行政處分：w（1）對(duì)符合法定條件的申請(qǐng)不予受理的；w（2）不在辦公場(chǎng)所公示依法應(yīng)當(dāng)公示的材料的；w（3）在受理、審查、發(fā)放煙草專賣許可證過程中，未向申請(qǐng)人、利害關(guān)系人履行法定告知義務(wù)的；w（4）申請(qǐng)人提交的申請(qǐng)材料不齊全

46、、不符合法定形式，不一次告知申請(qǐng)人必須補(bǔ)正全部?jī)?nèi)容的；w（5）未依法說明不受理申請(qǐng)或者不發(fā)證理由的。 主管部門及其工作人員w2.煙草專賣行政主管部門工作人員辦理煙草專賣許可證或者依法進(jìn)行監(jiān)督檢查時(shí)，索取、收受他人財(cái)物或者謀取其他利益的，依法給予行政處分；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。 主管部門及其工作人員w3.煙草專賣行政主管部門有下列情形之一的，由其上級(jí)煙草專賣行政主管部門責(zé)令改正，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員依法給予行政處分，構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任： w（1）對(duì)不符合法定條件的申請(qǐng)人發(fā)放煙草專賣許可證或者超越法定職權(quán)發(fā)放煙草專賣許可證的；w（2）對(duì)符合法定條件的申請(qǐng)人不予發(fā)

47、放煙草專賣許可證或者不在法定期限內(nèi)發(fā)放煙草專賣許可證的。 申請(qǐng)人或被許可人w1.申請(qǐng)人隱瞞有關(guān)情況或者提供虛假材料的，應(yīng)當(dāng)不予受理或者不予發(fā)證，給予警告。同時(shí)申請(qǐng)人在一年內(nèi)不得再次申請(qǐng)煙草專賣許可證。申請(qǐng)人或被許可人w2.申請(qǐng)人以欺騙、賄賂等不正當(dāng)手段取得的煙草專賣許可證被撤銷的，申請(qǐng)人三年內(nèi)不得再次提出申請(qǐng)。申請(qǐng)人或被許可人w3.使用涂改、偽造、變?cè)斓臒煵輰Ｙu許可證的，煙草專賣行政主管部門應(yīng)當(dāng)對(duì)違法當(dāng)事人處以1000元以下的罰款。申請(qǐng)人或被許可人w4.被許可人不及時(shí)辦理煙草專賣許可證變更、注銷手續(xù)的，煙草專賣行政主管部門應(yīng)當(dāng)責(zé)令改正，拒不改正的，處以1000元以下的罰款。（五）報(bào)表編制的要求

48、 w1.數(shù)字真實(shí)w證件報(bào)表必須根據(jù)登記完整、核對(duì)無誤的原始臺(tái)帳記錄，按一定的指標(biāo)體系加工、整理、編制而成的，各項(xiàng)指標(biāo)和數(shù)據(jù)必須計(jì)算準(zhǔn)確、真實(shí)可靠，做到表從賬出，賬表相符，切忌匡算估計(jì)，弄虛作假。 （五）報(bào)表編制的要求w2.內(nèi)容完整w證件報(bào)表必須按照規(guī)定格式編報(bào)，填列齊全、完整。不論主表、附表或補(bǔ)充資料，都不得漏填、漏報(bào)，更不能任意改變報(bào)送的內(nèi)容。如報(bào)表規(guī)定項(xiàng)目?jī)?nèi)容容納不下，可以利用附表、附注以及其他形式加以說明。 （五）報(bào)表編制的要求w3.編制及時(shí)w證件報(bào)表時(shí)效性較強(qiáng)，應(yīng)在保證質(zhì)量的前提下，在規(guī)定期限內(nèi)編制完畢并如期報(bào)送，以滿足報(bào)表使用者對(duì)報(bào)表資料的需要，及時(shí)了解單位報(bào)告期內(nèi)證件管理工作狀況，采取措施，作出決策。 （十二）報(bào)表編制的要求w4.流轉(zhuǎn)保密w報(bào)表具有一定的保密性，應(yīng)在規(guī)定的范圍內(nèi)按規(guī)定的途徑進(jìn)行流轉(zhuǎn)，同時(shí)要有明確的時(shí)限要求。 （十三）報(bào)表的歸檔 w1.歸檔范圍w凡是本單位在證件管理工作中形成的具有保存價(jià)值的報(bào)表資料均屬歸檔范圍，主要有：w（1）本單位許可證辦理、核發(fā)及其它統(tǒng)計(jì)報(bào)表資料；w（2）本單位準(zhǔn)運(yùn)證、個(gè)人攜帶證辦理、核發(fā)及其它統(tǒng)計(jì)報(bào)表資料；w（3）本單位檢查證、督察證辦理、核發(fā)及其它統(tǒng)計(jì)報(bào)表資料；w（4）對(duì)報(bào)表形成有重要依據(jù)作用的其他原始憑證。 （六）報(bào)表的歸檔w2.歸檔時(shí)間w（1）日常工作中形成的