合同生效的要件分析

1、合同生效的要件分析【內(nèi)容摘要】合同是平等主體的自然人、法人、其他組織之間設(shè)立、變更、終止民事權(quán)利義務(wù)關(guān)系的協(xié)議，是人們從事民事交往、商事交易活動(dòng)的主要工具，各法系間對(duì)合同的定義存在巨大的差異，我國(guó)法律認(rèn)為合同在本質(zhì)上是一種協(xié)議。本文主要研究分析合同成立的必要條件和因素。合同的訂立，是合同雙方當(dāng)事人對(duì)合同進(jìn)行協(xié)商、達(dá)成一致的過(guò)程。法律上，把雙方當(dāng)事人訂立的合同的意思表示，分別稱為要約和承諾。合同的生效，即代表合同在當(dāng)事人之間產(chǎn)生了一定的法律效力。【關(guān)鍵詞】: 合同生效 法律效力 基本要件一、合同效力的理解合同效力，是指依法成立的合同的約束力。對(duì)于合同效力的含義，應(yīng)從以下三方面來(lái)理解：第一，合同效

2、力是合同本身的強(qiáng)制力，表現(xiàn)為對(duì)合同的自覺(jué)遵守和不履行合同義務(wù)應(yīng)承擔(dān)責(zé)任乃至制裁。合同的目的是通過(guò)履行而實(shí)現(xiàn)的。在履行中，當(dāng)事人對(duì)合同義務(wù)的遵守，其根本動(dòng)因不在于合同利益的驅(qū)使、誠(chéng)實(shí)信用等道德因素，而在于合同的強(qiáng)制力;同時(shí)，不履行合同義務(wù)，一定會(huì)產(chǎn)生相應(yīng)的責(zé)任，并因此承擔(dān)不利的法律后果。第二，合同效力是一種法律保護(hù)力，合同和合同權(quán)利是依靠法律的保護(hù)力維持的。依法成立的合同本身，不受任何單位和個(gè)人的非法干涉及非法侵害;合同和合同權(quán)利的實(shí)現(xiàn)，均受?chē)?guó)家法律的保護(hù)。由此說(shuō)來(lái)，不被法律保護(hù)的合同，不可能存在合同效力的問(wèn)題。第三，合同效力，實(shí)際上是合同的實(shí)效力。合同實(shí)效力，是實(shí)現(xiàn)合同目的的確定性。合同目的實(shí)

3、現(xiàn)，包括對(duì)合同遵守的必然性和對(duì)違反合同制裁的必然性。如果能夠做到履行合同義務(wù)、實(shí)現(xiàn)合同權(quán)利，則說(shuō)明該合同是有實(shí)效的。每個(gè)合同失去了實(shí)效力并不一定意味著失去效力。因此，我們認(rèn)識(shí)和把握合同效力的含義，應(yīng)當(dāng)更多地從合同的實(shí)效力方面來(lái)理解，離開(kāi)合同的實(shí)效力談?wù)摵贤ЯΓ瑳](méi)有什么實(shí)際意義。二、合同的生效要件有哪些合同的成立并不代表合同生效，合同法第44條規(guī)定，依法成立的合同，自成立時(shí)生效。只有依法成立的合同才能生效。一般而言，合同的生效要件包括：(一) 合同當(dāng)事人訂立合同時(shí)具有相應(yīng)的締約行為能力民事行為能力是民事法律行為有效的先決條件，無(wú)民事行為能力人及限制民事行為能力人實(shí)施的民事法律行為只有經(jīng)其法定代

4、理人的追認(rèn)才有效。所謂締約行為能力，是指民事主體據(jù)以獨(dú)立訂立合同，以自己的行為取得民事權(quán)利或承擔(dān)民事義務(wù)的法律資格。據(jù)此，年滿18周歲，或者16周歲以上不滿18周歲的未成年人，以自己的勞動(dòng)收人為主要生活來(lái)源的完全民事行為能力人有權(quán)訂立合同。間歇性精神病人為限制民事行為能力，他們不具有締約行為能力。不能辨認(rèn)自己行為的精神病人和不滿10周歲的未成年人是無(wú)民事行為能力人，他們不能訂立合同。但是，限制民事行為能力及無(wú)民事行為能力人可以訂立純獲利益的合同或者與其年齡、智力相適應(yīng)的合同。法人的民事行為能力只能限制在其核準(zhǔn)登記的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)和業(yè)務(wù)范圍內(nèi)，因此，法人具有就其生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)和業(yè)務(wù)范圍內(nèi)的締約行為能力。（二

5、）合同當(dāng)事人意思表示真實(shí)所謂意思表示，是指向外部表明愿意發(fā)生一定法律效果的意思的行為。意思表示是構(gòu)成法律行為的要素。意思表示真實(shí)是構(gòu)成有效合同的先決條件之一，一方在被欺詐、脅迫或者重大錯(cuò)誤下訂立的合同往往非其真實(shí)意思表示，屬于無(wú)效或可撤銷(xiāo)的合同。（三）合同不違反法律或社會(huì)公共利益所有合法有效的民事法律行為都不得違反法律或社會(huì)公共利益，易言之，符合公序良俗的要求。因此，合同不違反法律或社會(huì)公共利益是合同有效的當(dāng)然條件之一。但必須注意的是，合同不違反法律，是指合同不得違反當(dāng)事人必須遵守、不得通過(guò)協(xié)商加以改變的強(qiáng)行性法律規(guī)定。換言之，當(dāng)事人并不必須遵守合同法中用以指導(dǎo)當(dāng)事人訂立合同的任意性規(guī)定。強(qiáng)行

6、性法律規(guī)定的標(biāo)志是一般冠以“不得”、“必須”等詞語(yǔ)，而任意性規(guī)范則用“可以”等詞語(yǔ)表示。另外，合同不違反法律，還指合同的內(nèi)容，即設(shè)定的雙方當(dāng)事人的權(quán)利義務(wù)必須合法。如果合同內(nèi)容的部分條款有效、部分無(wú)效，那么部分條款被確認(rèn)無(wú)效不影響有效條款的效力。（四）合同的內(nèi)容必須確定或可能“依法成立之契約，于當(dāng)事人之間猶如法律”。因此，作為確定當(dāng)事人各自權(quán)利義務(wù)依據(jù)的合同內(nèi)容對(duì)于判斷合同是否生效、生效后如何履行，以及發(fā)生糾紛時(shí)判斷孰對(duì)孰錯(cuò)具有重大意義。合同內(nèi)容確定，是指合同內(nèi)容在合同成立時(shí)必須確定，或者必須處于在將來(lái)履有行時(shí)可以確定的狀態(tài)。合同的內(nèi)容可能，是指合同所規(guī)定的特定事項(xiàng)在客觀上具有實(shí)現(xiàn)的可能性。如

7、果合同內(nèi)容屬于事實(shí)不能、自始不能、客觀不能、永久不能及全部不能中的任何一種情形，則合同無(wú)效。 三、 合同成立的現(xiàn)狀及原因分析（一）如何認(rèn)識(shí)合同當(dāng)事人的締約能力問(wèn)題當(dāng)事人的意思表示為基本要素，具有健全的理智，是作出合乎法律要求的意思表示的基礎(chǔ)，所以，訂立合同的當(dāng)事人必須具有意思能力，就是說(shuō)，他必須能夠認(rèn)識(shí)或判斷自己訂立合同將會(huì)產(chǎn)生的法律后果。我國(guó)合同法第九條規(guī)定：“ 當(dāng)事人訂立合同，應(yīng)當(dāng)具有相應(yīng)的民事權(quán)利和民事行為能力。當(dāng)事人依法可以委托代理人訂立合同?！币虼耍瑧?yīng)從以下三方面認(rèn)識(shí)合同當(dāng)事人的締約能力： 1、具有民事權(quán)利能力是當(dāng)事人訂立合同的前提條件 民事權(quán)利能力，是指能夠擔(dān)當(dāng)民事法律關(guān)系主體的法

8、律資格。不具備民事權(quán)利能力，便不能以自己的名義參與民事生活，不能以自己的名義享有權(quán)利和承擔(dān)義務(wù)。因此，有沒(méi)有民事權(quán)利能力是當(dāng)事人參與民事生活特別是參與合同法律關(guān)系的前提。 2、締約主體的民事行為能力問(wèn)題 民事行為能力，是指具有民事權(quán)利能力的主體能夠獨(dú)立實(shí)施依自己的意思表示內(nèi)容發(fā)生法律效果的行為的能力。由于行為能力是以意思能力，即認(rèn)識(shí)問(wèn)題和判斷問(wèn)題的能力為前提的，所以，就自然人這類(lèi)主體而言，其行為能力按照其意思能力的狀況，劃分為三種類(lèi)型，即無(wú)行為能力人、限制行為能力人和完全行為能力人。無(wú)行為能力人只有在實(shí)施純受利益而不負(fù)擔(dān)義務(wù)的行為時(shí)才具有法律上的效力；限制行為能力人只能實(shí)施與其年齡、智力等相適

9、應(yīng)的行為，其他所有的行為則須經(jīng)法定代理人同意，方可有效；當(dāng)然，完全行為能力人實(shí)施的行為即直接產(chǎn)生了法律上的效力。 關(guān)于法人的行為能力，應(yīng)該說(shuō)，正是由于法人的意思機(jī)關(guān)的存在才使法人具有了意思能力，因而法人以其意思機(jī)關(guān)的意思為其意思，使其具有了行為能力。 3、合同訂立過(guò)程中的代理問(wèn)題 在訂立合同的過(guò)程中，實(shí)際訂立合同的主體既可以是未來(lái)合同的當(dāng)事人，也可以是合同當(dāng)事人的代理人。在訂立合同過(guò)程中，以被代理人的名義，為被代理人的利益，向相對(duì)人實(shí)施意思表示的人，即為訂立合同的代理人。依“契約自由”的原則，當(dāng)事人自然可以委托代理人訂立合同，而將其法律效果歸于自己。（二）什么是要約 要約要發(fā)生法律效力，必須具

10、備特定的構(gòu)成條件，其主要構(gòu)成要件有： 1、要約是由特定人所作出的意思表示 就特定的要約而言，總是要約人以訂立特定的合同為目的才發(fā)出的，發(fā)出要約就是為了讓對(duì)方承諾要，要約在客觀上必須能夠予以確定，只有這樣，相對(duì)人才能夠?qū)ζ渥鞒龀兄Z。 2、要約必須反映其訂立合同的基本意圖 我國(guó)合同法第14條明確規(guī)定：“要約是希望和他人訂立合同的意思表示?！闭怯捎谝s具有訂立合同的意圖，所以要約一經(jīng)承諾以后，便可以使合同成立。不言而喻，訂約人這種訂立合同的意圖一定要通過(guò)其發(fā)出的要約充分表現(xiàn)出來(lái)，而當(dāng)某一意思表示不具有訂立合同的主觀目的時(shí)，其也就不具有必須要和承諾人訂立合同效力，自然不可能是要約，而只能是要約邀請(qǐng)。

11、 3、要約須是要約人向其希望與之締結(jié)合同的受要約人發(fā)出 要約人向其發(fā)出要約的相對(duì)人既可以是特定的人，也可以是非特定的人。要約人向誰(shuí)發(fā)出要約，當(dāng)然就是希望與之訂立合同。故要約只有向要約人希望與之締結(jié)合同的受要約人發(fā)出時(shí)，才可能使要約人作出承諾。要約原則上應(yīng)向一個(gè)或某些特定的人發(fā)出，所以從原則上說(shuō)，受要約人應(yīng)當(dāng)是特定的。要約的相對(duì)人的特定，意味著要約人對(duì)究竟誰(shuí)才有權(quán)作出承諾可以進(jìn)行選擇；同時(shí)也是為了避免一物數(shù)賣(mài)，影響交易安全。（三）要約與要約邀請(qǐng)的區(qū)別在我國(guó)司法實(shí)踐中，一般是依如下幾個(gè)標(biāo)準(zhǔn)來(lái)區(qū)分要約和要約邀請(qǐng)： 1、按照法律的規(guī)定作出區(qū)分。我國(guó)合同法第15條明文規(guī)定：寄送的價(jià)目表、拍賣(mài)廣告、招標(biāo)公

12、告、招股說(shuō)明書(shū)、商業(yè)廣告等為要約邀請(qǐng)。 2、根據(jù)當(dāng)事人是否愿意在法律上受到約束來(lái)作出區(qū)分。要約是目的在于訂立合同的一種意思表示，因此，要約中應(yīng)包含明確的訂約意圖。而要約邀請(qǐng)人只是希望對(duì)方向自己提出訂約的意思表示，所以，在要約邀請(qǐng)中不能有任何直接訂立合同的意思表示。 3、根據(jù)訂約提議的內(nèi)容是否包含合同的主要條款來(lái)予以確定。要約的內(nèi)容中應(yīng)當(dāng)包含合同的主要條款，這樣才能使承諾人作出承諾而使合同成立。而要約邀請(qǐng)只是希望對(duì)方當(dāng)事人提出要約，因此，它不必包含合同的主要條款。 4、根據(jù)交易的習(xí)慣亦即當(dāng)事人歷來(lái)的交易方式進(jìn)行區(qū)分。例如詢問(wèn)商品的價(jià)格，根據(jù)交易習(xí)慣，一般認(rèn)為是要約邀請(qǐng)而不是要約。再如當(dāng)事人之間因

13、多次從事某種物品的買(mǎi)賣(mài)，始終未改變其買(mǎi)賣(mài)貨物的品種價(jià)格，那么根據(jù)雙方交易習(xí)慣，一方僅向?qū)Ψ教岢鲑I(mǎi)賣(mài)的數(shù)量，也可以成為要約。廣告人以廣告的方式聲明，對(duì)于完成一定行為的人，將給予約定的報(bào)酬，即所謂懸償廣告。懸償廣告是要約而不是要約邀請(qǐng)。 5、其他因素。在區(qū)分要約和要約邀請(qǐng)時(shí)，還可考慮其他情況，如合同的性質(zhì)是否要求在簽訂合同的過(guò)程中要注重相對(duì)人的身份、信用、資歷、品行等情況；合同的訂立是否需要雙方實(shí)際接觸；以及一方發(fā)出的提議是否能使相對(duì)人產(chǎn)生要約的信賴等等。（四）承諾與要約的關(guān)系承諾生效即意味著合同的成立，因此從法律上說(shuō)，承諾必須具備相應(yīng)條件以后，才能產(chǎn)生預(yù)期的法律效力： 1、承諾必須是受要約人作出

14、。要約和承諾都是向相對(duì)人發(fā)出的意思表示，要約原則上是向特定的人發(fā)出的，所以，只有作為要約的相對(duì)人的特定人即受要約人才有權(quán)作出承諾。受要約人以外的第三人無(wú)資格向要約人作出承諾，他所發(fā)出的承諾只能是被視為是發(fā)出了一項(xiàng)新的要約。 2、承諾必須向要約人作出。承諾是受要約人對(duì)要約的回應(yīng)，只有受要約人向要約人作出的承諾，才能使雙方意思表示一致，從而使合同成立。果受要約人向要約人以外的其他人作出承諾，只能視為向其他人發(fā)出了新的要約。 3、承諾必須在要約的有效期限內(nèi)到達(dá)要約人。合同法第23條規(guī)定：“承諾應(yīng)當(dāng)在要約確定的期限內(nèi)到達(dá)要約人”。凡要約規(guī)定了承諾期限的，承諾即應(yīng)在規(guī)定的期限內(nèi)到達(dá)；凡沒(méi)有規(guī)定承諾期限的

15、對(duì)話要約，承諾人須即時(shí)作出承諾；而非對(duì)話要約，則應(yīng)當(dāng)在合理期限內(nèi)作出并到達(dá)要約人，否則，不能產(chǎn)生法律上的效力。 4、承諾的內(nèi)容必須與要約的內(nèi)容相一致。 承諾是對(duì)要約的同意，所以只有承諾的內(nèi)容與要約的內(nèi)容一致時(shí)，才構(gòu)成雙方意思表示的一致即所謂合意，從而使合同有效成立。合同法明文規(guī)定“承諾的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)與要約的內(nèi)容一致”，即受要約人必須同意要約的實(shí)質(zhì)內(nèi)容，不得對(duì)要約的內(nèi)容作出實(shí)質(zhì)性的更改，否則在法律上只能將其視為又作出了一項(xiàng)新的要約，即所謂的“反要約”。（五）強(qiáng)制締約的特點(diǎn) 強(qiáng)制締約的特點(diǎn)如下： 1、強(qiáng)制締約依然得采取要約和承諾的程序來(lái)進(jìn)行，只不過(guò)一方當(dāng)事人負(fù)有必須承諾的法定義務(wù)罷了。保障用戶日常消費(fèi)

16、必需的法律措施，諸如郵政、電信、電業(yè)、煤氣、天然氣、自來(lái)水、鐵路、公共汽等公用事業(yè)單位負(fù)有強(qiáng)制締約義務(wù)，非有正當(dāng)理由，不得拒絕用戶的締約要求；醫(yī)院及醫(yī)生非有正當(dāng)理由不得拒絕病人要求診療、檢驗(yàn)的要約；出租車(chē)司機(jī)也負(fù)有強(qiáng)制締約義務(wù)，非有正當(dāng)理由，不得拒載。 2、在強(qiáng)制締約中，合同的內(nèi)容，有國(guó)家或行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的即依該標(biāo)準(zhǔn)來(lái)確定；沒(méi)有國(guó)家或行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的，按合理的標(biāo)準(zhǔn)確定。因?yàn)槿缛粼试S負(fù)擔(dān)強(qiáng)制締約的義務(wù)人漫天要價(jià)，顯然會(huì)損害消費(fèi)者的利益，強(qiáng)制締約制度也會(huì)失去其存在的意義。 3、在強(qiáng)制締約時(shí)，負(fù)有強(qiáng)制締約義務(wù)的人對(duì)要約的沉默，通常即理解為默示承諾。（六）格式合同的法律特征格式合同，又稱定型化合同、標(biāo)準(zhǔn)合同、定式

17、合同。是指當(dāng)事人一方為了重復(fù)使用而預(yù)先擬定好了合同條款，且在訂立合同時(shí)無(wú)須與對(duì)方當(dāng)事人協(xié)商，只要相對(duì)人同意簽訂合同即意味著其決定全部接受了這些條款而簽訂的合同。它具有如下特征： 1、格式合同的要約具有廣泛性、持久性和細(xì)節(jié)性。 格式合同在對(duì)方當(dāng)事人尚未簽署前，僅僅是一份要約，不過(guò)它并非是一般的、普通的要約：該要約向公眾發(fā)出，具有廣泛性；該要約對(duì)該特定時(shí)期內(nèi)所訂立的全部合同具有法律效力的，具有持久性；該要約完全包括了合同成立所需要的所有條款，具有周密細(xì)致性。 2、格式合同的條款具有一方事先決定性。 格式合同的條款，一般由一方當(dāng)事人事先確定，實(shí)中多為提供商品或者服務(wù)的一方制訂并提出。也有些格式合同由

18、某些超然于雙方當(dāng)事人利益之上的社會(huì)團(tuán)體或國(guó)家授權(quán)的機(jī)關(guān)制定的。出現(xiàn)此類(lèi)情況，或是為了保障交易公平，維護(hù)當(dāng)事人利益的衡平；或是為了實(shí)現(xiàn)國(guó)家干預(yù)社會(huì)經(jīng)濟(jì)的職能。但無(wú)論如何，對(duì)方當(dāng)事人不直接參與合同條款的制訂。 3、合同條款的非協(xié)商性。 格式合同的最根本的特征即在于條款內(nèi)容的不可協(xié)商性，其全部合同條款是一個(gè)整體，在反復(fù)適用的過(guò)程中業(yè)已定型化。 4、合同當(dāng)事人法律地位的不平等性。 格式合同的使用者多是在經(jīng)濟(jì)上或法律上處于優(yōu)勢(shì)地位的強(qiáng)者，或者是處于行業(yè)壟斷地位公司或企業(yè)，所以它們才能將自己的單獨(dú)意志強(qiáng)加于他人。當(dāng)事人雙方的地位之差，剝奪了相對(duì)人的協(xié)商機(jī)會(huì)，加重了相對(duì)人的責(zé)任。 5、合同簽訂的快捷性與經(jīng)濟(jì)

19、性。 格式合同的出現(xiàn)，旨在減少交易成本，節(jié)約“討價(jià)還價(jià)”的時(shí)間，免除當(dāng)事人反復(fù)磋商的麻煩。這不但加快了每個(gè)合同的簽訂過(guò)程，而且可以減少合同簽訂過(guò)程中以及合同履行過(guò)程中難以預(yù)料的爭(zhēng)議與麻煩。四、 關(guān)于合同產(chǎn)生問(wèn)題的解決辦法（一）我國(guó)合同法對(duì)合同中遇到的各種問(wèn)題，主要從三個(gè)方面進(jìn)行： 1、立法控制 所謂立法控制，是指在法律中事先明確規(guī)定清楚，某些條款必須作為某類(lèi)合同的條款，或者某些條款不能作為某類(lèi)合同的條款，當(dāng)事人不得改變。如合同法第40條規(guī)定：“標(biāo)準(zhǔn)條款具有本法第五十二條和第五十三條規(guī)定的情形，或者免除提供標(biāo)準(zhǔn)條款一方當(dāng)事人主要義務(wù)、排除對(duì)方當(dāng)事人主要權(quán)利的，該條款無(wú)效?！?2、司法措施 所謂司

20、法措施即指根據(jù)合同法的規(guī)定，由法院認(rèn)定某一具體合同條款是否是由當(dāng)事人合意才納入合同的。為了盡可能保障格式合同中處于劣勢(shì)地位的相對(duì)人一方的合法權(quán)益，平衡雙方當(dāng)事人之間的權(quán)利義務(wù)，對(duì)定式合同標(biāo)準(zhǔn)條款的解釋作有利于相對(duì)人的規(guī)定，堪稱是比較理想的途徑。如合同法第41條規(guī)定：“對(duì)格式條款的理解發(fā)生爭(zhēng)議的，應(yīng)當(dāng)作出不利于提供格式條款的一方當(dāng)事人的解釋。格式條款與非格式條款不一致的，應(yīng)當(dāng)采用非格式條款。”這一規(guī)定體現(xiàn)了格式條款中保護(hù)弱者利益原則。 3、行政措施 所謂行政措施即指要求某些格式合同條款應(yīng)事先經(jīng)過(guò)行政機(jī)關(guān)審核，方能投入使用，以此來(lái)消除不合法的格式條款的使用；或者由行政機(jī)關(guān)制定合同范本，以供當(dāng)事人采用。（二）締約過(guò)失責(zé)任的法律特征 1、締約過(guò)失責(zé)任發(fā)生在合同締結(jié)的過(guò)程中。當(dāng)雙方當(dāng)事人為訂立合同而進(jìn)行接觸和磋商時(shí)起，由于其已經(jīng)從事某些具有法律意義的行為，故可以認(rèn)為他們已經(jīng)進(jìn)入了某種特定的權(quán)利義務(wù)關(guān)系之中，而判斷其是否具有此種關(guān)系的標(biāo)準(zhǔn)就是看其是否具有締結(jié)合同的意圖。 2、一方當(dāng)事人違反了以誠(chéng)實(shí)信用為基礎(chǔ)的先契約義務(wù)。先契約義務(wù)不同于契約義務(wù)，一般包括協(xié)助