企業(yè)自主創(chuàng)新的過程與實現(xiàn)機(jī)制-2019年文檔

1、企業(yè)自主創(chuàng)新的過程與實現(xiàn)機(jī)制企業(yè)的自主創(chuàng)新活動是一項復(fù)雜的系統(tǒng)工程。它既不是單純的科學(xué)技術(shù)發(fā)明，亦不是與科學(xué)技術(shù)無關(guān)的經(jīng)濟(jì)活動， 而是在 宏觀環(huán)境與政策條件下，以企業(yè)為主體的科學(xué)技術(shù)與經(jīng)濟(jì)活動相 結(jié)合的過程或行為。一、企業(yè)自主創(chuàng)新的過程企業(yè)自主創(chuàng)新的全過程可以分為： 創(chuàng)新思想的形成、創(chuàng)新技 術(shù)的研發(fā)、生產(chǎn)要素的投入、創(chuàng)新的組織管理、創(chuàng)新成果的應(yīng)用 與擴(kuò)散等幾個方面的內(nèi)容。企業(yè)自主創(chuàng)新的第一個階段是創(chuàng)新思想的形成階段?？梢詮膬蓚€方面來描述創(chuàng)新思想的形成過程：一是創(chuàng)新思想的來源；二是創(chuàng)新思想的形成環(huán)境。創(chuàng)新思想的來源可以來自各個不同的主 體，創(chuàng)新思想的形成環(huán)境主要包括市場環(huán)境、宏觀政策環(huán)境和社會環(huán)

2、境。市場環(huán)境對創(chuàng)新思想的形成是至關(guān)重要的。宏觀政策環(huán)境主要是指政府制定的各項方針、政策對企業(yè)的引導(dǎo)和約束程 度。創(chuàng)新的社會環(huán)境是指社會的民主氛圍和法律環(huán)境。創(chuàng)新思想的形成主要是認(rèn)知領(lǐng)域的內(nèi)容， 這種認(rèn)知領(lǐng)域的思想飛躍是要在 人的思想上和行動上相對自由的情況下才容易產(chǎn)生的。因此，減少對人在思想觀念上的束縛、 建立較為健全的民主制度以及創(chuàng)造 一種百家爭鳴的學(xué)術(shù)氣氛等對人的創(chuàng)新思想的形成也是至關(guān)重 要的。創(chuàng)新技術(shù)的研發(fā)是企業(yè)自主創(chuàng)新的第二個階段。創(chuàng)新技術(shù)的研發(fā)有三種方式：一種是企業(yè)依靠自己的力量進(jìn)行研發(fā)活動；第二種是以企業(yè)為主體，通過與其他部門合作，主要是與科研機(jī)構(gòu)、 高等院校進(jìn)行合作開發(fā)；第三種是

3、引進(jìn)，引進(jìn)又可分為由國內(nèi)引 進(jìn)和國外引進(jìn)，亦可按引進(jìn)的內(nèi)容分成引進(jìn)軟件和引進(jìn)硬件等。不同的創(chuàng)新方式，具有不同的特點(diǎn)和應(yīng)具備的條件。 第一種方式 的技術(shù)創(chuàng)新，需要企業(yè)具備很強(qiáng)的技術(shù)開發(fā)和研究能力。這種能力不是所有的企業(yè)都能夠具備的。第二種方式主要涉及到企業(yè)與 科研機(jī)構(gòu)的動力機(jī)制的協(xié)調(diào)與結(jié)合問題。 決定企業(yè)家和企業(yè)職工 行為的動力機(jī)制主要是一批經(jīng)濟(jì)指標(biāo)，象利潤、產(chǎn)值、工資、收 益率等。而決定科研人員行為的動力機(jī)制則主要為科研成果的等 級與水平。兩者的合作正好解決了這種科研和企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營活動 相互脫節(jié)甚至相互分離的問題。 就第三種方式而言，企業(yè)引進(jìn)技 術(shù)軟件和引進(jìn)硬件的效果和條件也是不同的。引進(jìn)軟件

4、可以把他人的技術(shù)經(jīng)過消化、吸收后變成自己的實用生產(chǎn)技術(shù)， 以較少的 投資取得比較大的經(jīng)濟(jì)成果。 但引進(jìn)軟件也需要企業(yè)具有一定的 科研能力，以便對技術(shù)軟件進(jìn)行說明、轉(zhuǎn)化和再創(chuàng)造，而且還需 要一定的時間。引進(jìn)硬件則不需要較強(qiáng)的科技力量，甚至可以讓硬件設(shè)備的供應(yīng)者把設(shè)備全部安裝調(diào)試好，企業(yè)工作人員只需了解簡單的操作知識即可開始生產(chǎn)。 但引進(jìn)硬件設(shè)備花費(fèi)的資金卻 是比較多的。企業(yè)自主創(chuàng)新的第三和第四階段是企業(yè)生產(chǎn)要素的投入與組織、管理階段。主要包括企業(yè)的人力、物力、資金、技術(shù)、信息等基本要素的投入與組織管理過程。在目前社會資金普遍短缺的情況下，資金的投入與管理是一個十分重要的問題。一般來說，要把握好幾

5、個比例關(guān)系：一是研究與發(fā)展費(fèi)用占企業(yè)銷售額或利潤額的比例；二是在研究與發(fā)展費(fèi)用中，基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究和試驗發(fā)展各部分的資金比例；三是引進(jìn)技術(shù)的費(fèi)用與消化吸收費(fèi)用的比例。企業(yè)自主創(chuàng)新的第五個階段是創(chuàng)新成果的應(yīng)用與擴(kuò)散階段。即新技術(shù)、新產(chǎn)品第一次得到應(yīng)用并向市場擴(kuò)散，企業(yè)自主創(chuàng)新獲得經(jīng)濟(jì)效益和社會效益。企業(yè)自主創(chuàng)新的應(yīng)用效果可以在經(jīng)濟(jì)指標(biāo)、 社會指標(biāo)和產(chǎn)品的物理化學(xué)性能上得到反映。企業(yè)自主創(chuàng)新成果的擴(kuò)散是指企業(yè)自主創(chuàng)新成果在全社會的轉(zhuǎn)讓與推廣過程。這是企業(yè)自主創(chuàng)新成果充分發(fā)揮其社會效用的重要環(huán)節(jié)。二、企業(yè)自主創(chuàng)新的實現(xiàn)機(jī)制1 投入機(jī)制。企業(yè)開展自主創(chuàng)新活動，首先需要進(jìn)行必要的資源投入，包括資金、人

6、才、設(shè)備等。企業(yè)自主創(chuàng)新無疑需要大量資金投入。從一定意義上說，自主創(chuàng)新成果多寡、質(zhì)量高低、推廣運(yùn)用成效大小，往往取決于投入資金的數(shù)量和規(guī)模。根據(jù)目前我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展?fàn)顩r，我們已有一定的能力和實力建立一個以財政支持為先導(dǎo)，金融貸款為支撐，企業(yè)投入為主體，社會投資和外資投資為補(bǔ)充的多元化、多渠道、 多層次的自主創(chuàng)新投融資機(jī)制，從而為企業(yè)自主創(chuàng)新提供資金保障。在人才投入方面，企業(yè)要以“人才資源是第一資源”思想為 指導(dǎo)，大力培養(yǎng)、吸引和穩(wěn)定高水平創(chuàng)新人才，加大對高、精、尖人才的引進(jìn)力度。堅持把發(fā)現(xiàn)、培養(yǎng)、使用、凝聚優(yōu)秀科技人才作為自身發(fā)展的重要任務(wù)。要建立健全科學(xué)合理的人才資源管理和開發(fā)體制，形成能夠鼓勵

7、提高創(chuàng)新能力和創(chuàng)新效率的機(jī)制，完善客觀、公正的評價體系。2組織機(jī)制。企業(yè)自主創(chuàng)新的組織機(jī)制包括企業(yè)內(nèi)外兩個層面。 首先企業(yè)內(nèi)部必須要有相應(yīng)的機(jī)構(gòu)進(jìn)行自主研發(fā)，并承辦購入技術(shù)的使用、消化吸收和改進(jìn)提高。另一方面，由于企業(yè)科研力量普遍不強(qiáng)，必須加強(qiáng)同外部合作。過去，我國也由政府牽頭組織了大量的產(chǎn)、學(xué)、研三結(jié)合活動，產(chǎn)學(xué)研結(jié)合是提高自主創(chuàng)新能力、加強(qiáng)企業(yè)競爭力的一條很好的途徑，產(chǎn)學(xué)研相結(jié)合的自主創(chuàng)新組織機(jī)制必須突出企業(yè)的主體地位，充分發(fā)揮各方的優(yōu)勢。3資源整合機(jī)制。企業(yè)投入各種創(chuàng)新資源后，這些資源是否得到最有效的組織，最充分、最合理的利用，直接關(guān)系到自主創(chuàng)新能力、效率和最終的創(chuàng)新效果。而這在很大程度

8、上取決于創(chuàng)新資源的整合。企業(yè)自主創(chuàng)新資源整合機(jī)制的建立和完善，應(yīng)在以下幾個方面作出努力：一要形成全社會支持企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的力量整合，充分發(fā)揮政府的引導(dǎo)作用、市場對科技資源的配置作用、企業(yè)的主體作用、 高等院校的基礎(chǔ)性作用、科研院所科技攻關(guān)的中堅作用等。二要整合全球的創(chuàng)新資源，在全球化條件下進(jìn)行創(chuàng)新。應(yīng)當(dāng)整合全球的資源為我所用，特別是當(dāng)大批的跨國公司進(jìn)入中國時，對跨國公司的創(chuàng)新資源、技術(shù)資源，應(yīng)該加以吸收利用。三要形成共性技術(shù)并進(jìn)行應(yīng)用研究聯(lián)動，盡快建立起共性技術(shù)與應(yīng)用技術(shù)研究聯(lián)動的政策支持體系。4技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)制。要堅持先進(jìn)技術(shù)引進(jìn)和消化、吸收、創(chuàng)新相結(jié)合，克服重引進(jìn)、輕消化吸收的現(xiàn)象，充分利用國外

9、先進(jìn)技術(shù)資源，依托重大工程項目，培育自主創(chuàng)新能力，開發(fā)具有自主知識產(chǎn)權(quán)的核心技術(shù)。必須妥善處理好引進(jìn)先進(jìn)技術(shù)與自主創(chuàng)新之間的關(guān)系，把吸引外商投資與企業(yè)產(chǎn)品結(jié)構(gòu)的調(diào)整優(yōu)化結(jié)合起來， 制定相應(yīng)的規(guī)劃與調(diào)控政策，引導(dǎo)外資更多地投向企業(yè)核心技術(shù)和現(xiàn)有企業(yè)的技術(shù)改造。要加強(qiáng)國際科技合作與交流，高起點(diǎn)引進(jìn)國外先進(jìn)技術(shù)，重點(diǎn)引進(jìn)專利技術(shù)、軟件和必要的關(guān)鍵設(shè)備，同時加強(qiáng)對引進(jìn)技術(shù)的消化吸收，實現(xiàn)創(chuàng)新和提高。要加強(qiáng)一些關(guān)鍵性、戰(zhàn)略性技術(shù)領(lǐng)域的消化吸收和自主創(chuàng)新力度，增強(qiáng)持續(xù)創(chuàng)新的能力。5知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)機(jī)制。企業(yè)自主創(chuàng)新技術(shù)的開發(fā)、實施要以知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)為必要前提，沒有知識產(chǎn)權(quán)制度的保護(hù)，企業(yè)的自主創(chuàng)新活動就缺乏強(qiáng)大

10、的動力機(jī)制。知識產(chǎn)權(quán)制度的實質(zhì)是在保護(hù)創(chuàng)新者利益和積極性的同時，促進(jìn)技術(shù)合理、有償?shù)財U(kuò)散。知識產(chǎn)權(quán)制度不僅僅保護(hù)知識產(chǎn)權(quán)，其最終目的是為了促進(jìn)創(chuàng)新。通過知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)，一方面可以保證企業(yè)有效地吸引投資，利用國外先進(jìn)的技術(shù)，促進(jìn)國際合作與交流的順利發(fā)展，另一方面可以維護(hù)科技型企業(yè)在國際合作與交流中的合法權(quán)益，幫助企業(yè)有效地運(yùn)用知識產(chǎn)權(quán)武器，積極參與國際市場競爭，并在競爭中爭取優(yōu)勢、維護(hù)優(yōu)勢、發(fā)展優(yōu)勢。知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)是滲透在核心技術(shù)的創(chuàng)造、保護(hù)、 利用和擴(kuò)散的全過程，知識產(chǎn)權(quán)制度是不能孤立地發(fā)揮作用的，因此還要進(jìn)一步完善配套政策體系和市場環(huán)境，協(xié)同配合技術(shù)、經(jīng)濟(jì)、貿(mào)易管理等各有關(guān)部門的工作，真正落實知

11、識產(chǎn)權(quán)的管理。6人才激勵機(jī)制。自主創(chuàng)新的程度及水平，在很大程度上取決于創(chuàng)新主體的內(nèi)在動力，而動力又與人才激勵機(jī)制密切相關(guān)。 人才激勵機(jī)制主要從企業(yè)和政府兩個層面，在精神和物質(zhì)兩個主要方面加大力度。在企業(yè)這個層面，對從事新產(chǎn)品開發(fā)和預(yù)研、工程設(shè)計、設(shè)備改造等技術(shù)創(chuàng)新工作的專業(yè)技術(shù)人員，可實行項目承包責(zé)任制，聯(lián)效計酬，對做出突出貢獻(xiàn)的研發(fā)人才給予重獎。還可通過技術(shù)入股、派送股票、期權(quán)等激勵方式，對研發(fā)人員的創(chuàng)新成果予以回報，確保一流人才、一流業(yè)績能獲得一流回報。此外，企業(yè)還應(yīng)努力改善研發(fā)人員的工作條件、拓展創(chuàng)新舞臺， 增強(qiáng)創(chuàng)新的條件保證，讓研發(fā)人員有一個比較體面舒心的生活工作環(huán)境。在政府這個層面，

12、要繼續(xù)貫徹重獎表彰以及開展評選享受政府特殊津貼、有突出貢獻(xiàn)專家等獎勵政策。實際操作過程中， 要向自主創(chuàng)新人才傾斜。要深化專業(yè)技術(shù)人員職稱制度改革，切實把學(xué)歷、資歷取向調(diào)整為業(yè)績?nèi)∠?。要把政府設(shè)立的人才開發(fā)基金真正用在刀刃上，及時重獎為技術(shù)創(chuàng)新作出突出貢獻(xiàn)的有功人員。要充分利用媒體，大力宣傳表彰通過專心致志、鍥而不舍而獲得成功的自主創(chuàng)新型人才典型，號召社會向他們學(xué)習(xí)，進(jìn)一步促進(jìn)研發(fā)人才保持旺盛的創(chuàng)新激情和高昂的創(chuàng)新斗志。7政府支持機(jī)制。在制定鼓勵企業(yè)自主創(chuàng)新的政策方面，實行支持自主創(chuàng)新的財稅、金融和政府采購政策，發(fā)展創(chuàng)業(yè)風(fēng)險投資，加強(qiáng)技術(shù)咨詢、技術(shù)轉(zhuǎn)讓等中介服務(wù)。（1）財稅支持機(jī)制。 在進(jìn)一步落

13、實國家關(guān)于促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新、加速科技成果轉(zhuǎn)化以及設(shè)備更新等各項稅收優(yōu)惠政策的基礎(chǔ)上，積極鼓勵和支持企業(yè)開發(fā)新產(chǎn)品、新工藝和新技術(shù)，加大企業(yè)研究開發(fā)投入的稅前扣除等激勵政策的力度，實施促進(jìn)高新技術(shù)企業(yè)發(fā)展的稅收優(yōu)惠政策。 結(jié)合企業(yè)所得稅和企業(yè)財務(wù)制度改革，鼓勵企業(yè)建立技術(shù)研究開發(fā)專項資金制度。允許企業(yè)加速研究開發(fā)儀器設(shè)備的折舊。對購買先進(jìn)科學(xué)研究儀器和設(shè)備給予必要稅收扶持政策。加大對企業(yè)設(shè)立海外研究開發(fā)機(jī)構(gòu)的外匯和融資支持力度，提供對外投資便利和優(yōu)質(zhì)服務(wù)。（2）金融支持機(jī)制。為緩解企業(yè)自主創(chuàng)新經(jīng)費(fèi)緊張的困境，政府金融支持也不可短缺。其一，以政府財政資金為引導(dǎo)，政策性金融、商業(yè)性金融資金投入為主的方式支持企業(yè)重大自主創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化和技術(shù)自主創(chuàng)新項目，支持發(fā)展高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)。第二， 通過發(fā)展高科技自主創(chuàng)新資本市場來籌集社會資金。第三，大力發(fā)展技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險投資機(jī)構(gòu)，積極開展風(fēng)險投資業(yè)務(wù)，逐步形成投資機(jī)構(gòu)與企業(yè)“項目共建、利益共享、風(fēng)險共擔(dān)”的風(fēng)險投資機(jī)制。（3）政府采購機(jī)制。建立政府采購自主創(chuàng)新產(chǎn)品協(xié)調(diào)機(jī)制，對國內(nèi)企業(yè)開發(fā)的具有自主知識產(chǎn)權(quán)的重要高新技術(shù)裝備和產(chǎn)品，政府實施首購政策。對企業(yè)采購國產(chǎn)高新技術(shù)設(shè)備提供政策支持。（4）中介服務(wù)機(jī)制。引導(dǎo)社會建立健全技術(shù)中介服務(wù)體系是