韓小菲—PCT國際申請

1、1專利合作條約及有關規(guī)定專利合作條約及有關規(guī)定國家知識產(chǎn)權局專利局國家知識產(chǎn)權局專利局20112011年年X X月月2第一部分第一部分 專利合作條約專利合作條約(PCT)(PCT)概述概述Patent Cooperation Treaty3大綱要求大綱要求條約的條約的基本知識基本知識條約所稱專利的范圍、條約規(guī)定條約所稱專利的范圍、條約規(guī)定申請人的范圍、條約規(guī)定的國際申請人的范圍、條約規(guī)定的國際申請制度的基本特點申請制度的基本特點4一、什么是專利合作條約一、什么是專利合作條約 專利合作條約是專利領域的一項國際合作條約專利合作條約是專利領域的一項國際合作條約 申請人根據(jù)該條約提交一份專利申請，即可

2、同時在申請人根據(jù)該條約提交一份專利申請，即可同時在該條約所有成員國中要求對其發(fā)明進行保護。該條約所有成員國中要求對其發(fā)明進行保護。 PCT = PATENT COOPERATION TREATY5一、什么是專利合作條約一、什么是專利合作條約 專利合作條約的產(chǎn)生專利合作條約的產(chǎn)生歷史回顧歷史回顧17-1817-18世紀產(chǎn)生專利制度，發(fā)明在本國得到保護世紀產(chǎn)生專利制度，發(fā)明在本國得到保護18831883年巴黎公約產(chǎn)生，提供了向國外申請的途徑年巴黎公約產(chǎn)生，提供了向國外申請的途徑問題的提出問題的提出 就同一發(fā)明向多國申請專利尋求解決以下問題的方案就同一發(fā)明向多國申請專利尋求解決以下問題的方案減少申請

3、人的重復工作減少申請人的重復工作減少各國專利局的重復工作減少各國專利局的重復工作6 專利合作條約的產(chǎn)生專利合作條約的產(chǎn)生簽約簽約 19701970年年6 6月于華盛頓簽訂專利合作條約月于華盛頓簽訂專利合作條約生效生效 PCTPCT于于19781978年年1 1月生效，月生效，6 6月開始實施月開始實施 最初成員國為最初成員國為1818個，截至個，截至20112011年年3 3月成員國為月成員國為142142個個 19781978年：年：459459件申請件申請 20102010年：年：162,900162,900件申請件申請一、什么是專利合作條約一、什么是專利合作條約7一、什么是專利合作條約一

4、、什么是專利合作條約 PCTPCT的宗旨的宗旨 成員國組成聯(lián)盟，對保護發(fā)明的申請的提出、檢索成員國組成聯(lián)盟，對保護發(fā)明的申請的提出、檢索和審查進行合作。和審查進行合作。 注意：授予專利的任務仍保留在被指定的各國家局注意：授予專利的任務仍保留在被指定的各國家局 PCTPCT的主要目標的主要目標 建立國際申請的體系建立國際申請的體系8專利合作條約專利合作條約 PCTPCT受理局指南受理局指南專利合作條約實施細則專利合作條約實施細則 PCTPCT國際檢索初步審查指南國際檢索初步審查指南專利合作條約行政規(guī)程專利合作條約行政規(guī)程 PCTPCT申請人指南申請人指南 PCTPCT公報公報(Special I

5、ssues(Special Issues 上述法律文件可在國際局及國家知識產(chǎn)權局網(wǎng)站查閱上述法律文件可在國際局及國家知識產(chǎn)權局網(wǎng)站查閱 二、專利合作條約涉及的法律文件二、專利合作條約涉及的法律文件9 兩種申請途徑的比較兩種申請途徑的比較傳統(tǒng)的巴黎公約途徑傳統(tǒng)的巴黎公約途徑0遞交本地申請12提交國外申請 在提交國家申請后12個月內提交多個外國申請，并要求巴黎公約規(guī)定的優(yōu)先權三、國際申請制度的基本特點三、國際申請制度的基本特點10PCTPCT途徑途徑遞交本地申請018國際公布1922提交要求書12遞交國際申請 在提交國家申請后在提交國家申請后1212個月內提交一份個月內提交一份PCTPCT國際申國

6、際申請，并要求巴黎公約規(guī)定的優(yōu)先權請，并要求巴黎公約規(guī)定的優(yōu)先權二、二、國際申請制度的基本特點國際申請制度的基本特點 30進入國家階段28專利性國際初步報告(第二章）16書國面際意檢見索 報 告11PCTPCT申請制度的基本特點申請制度的基本特點使用一種語言、向一個專利局（受理局）提交一份申請使用一種語言、向一個專利局（受理局）提交一份申請( (國國際申請際申請),),該申請自國際申請日起在所指定的該申請自國際申請日起在所指定的PCTPCT成員國中具有成員國中具有正規(guī)國家申請的效力正規(guī)國家申請的效力由一個局由一個局( (受理局受理局) )完成形式審查完成形式審查由一個局由一個局( (國際檢索單

7、位國際檢索單位) )進行檢索進行檢索由國際局完成國際公布由國際局完成國際公布如果申請人要求如果申請人要求, ,由一個局由一個局( (國際初步審查單位國際初步審查單位) )進行國際初進行國際初步審查（關于專利性的初步審查步審查（關于專利性的初步審查) )分別由指定國的國家局完成審查和授權分別由指定國的國家局完成審查和授權三、國際申請制度的基本特點三、國際申請制度的基本特點12 利用利用PCTPCT申請途徑的好處申請途徑的好處簡化提出申請的手續(xù)簡化提出申請的手續(xù)推遲決策時間推遲決策時間準確投入資金準確投入資金完善申請文件完善申請文件減輕成員國國家局的負擔減輕成員國國家局的負擔 有利于技術傳播有利于

8、技術傳播 三、國際申請制度的基本特點三、國際申請制度的基本特點13四、四、PCTPCT申請程序中的職能機構申請程序中的職能機構 受理局（受理局（RORO）：受理國際申請的國家局或政府間組織）：受理國際申請的國家局或政府間組織 國際檢索單位（國際檢索單位（ISAISA）：負責對國際申請進行國際檢索）：負責對國際申請進行國際檢索的國家局或政府間組織的國家局或政府間組織 ATAT、AUAU、CNCN、EPEP、ESES、JPJP、KRKR、RURU、SESE、 USUS、CACA、FIFI、XNXN、ININ、BRBR、ILIL、EGEG 國際初步審查單位（國際初步審查單位（IPEAIPEA）：負責

9、對國際申請進行國際）：負責對國際申請進行國際初步審查的國家局或政府間組織初步審查的國家局或政府間組織 國際局（國際局（IBIB）：世界知識產(chǎn)權組織）：世界知識產(chǎn)權組織(WIPO)(WIPO)國際局國際局 指定局（指定局（DODO）: : 申請人在國際申請中指明要求該國對其申請人在國際申請中指明要求該國對其發(fā)明給予保護的締約國的國家局或政府間組織發(fā)明給予保護的締約國的國家局或政府間組織14五、條約所稱專利的范圍五、條約所稱專利的范圍從保護類型上分為從保護類型上分為 發(fā)明專利發(fā)明專利 發(fā)明人證書發(fā)明人證書 實用證書實用證書 實用新型實用新型 增補專利或增補證書增補專利或增補證書 增補發(fā)明人和增補實

10、用證書增補發(fā)明人和增補實用證書15五、條約所稱專利的范圍五、條約所稱專利的范圍 從授予專利的機構上分為從授予專利的機構上分為國家專利：是指由國家機關授予的專利國家專利：是指由國家機關授予的專利地區(qū)專利：是指有權授予在一個以上國家發(fā)生地區(qū)專利：是指有權授予在一個以上國家發(fā)生效力的專利的國家機關或政府間機關所授予的效力的專利的國家機關或政府間機關所授予的專利，如專利，如EPEP、EAEA、APAP、OAOA 16六、中國加入和利用六、中國加入和利用PCTPCT的情況的情況 19931993年年1010月月1 1日遞交加入書，日遞交加入書，19941994年年1 1月月1 1日正式生日正式生效，我局

11、成為受理局、國際檢索單位、國際初步效，我局成為受理局、國際檢索單位、國際初步審查單位。審查單位。 19971997年年7 7月月1 1日起日起PCTPCT適用于中國香港特別行政區(qū)適用于中國香港特別行政區(qū)17第二部分第二部分 國際申請在國際階段的程序國際申請在國際階段的程序18一、國際申請的提出一、國際申請的提出19大綱要求大綱要求國際申請的國際申請的提出提出國際申請的受理局、申請語言、指定國際申請的受理局、申請語言、指定國、申請文件、國際申請的費用國、申請文件、國際申請的費用優(yōu)先權優(yōu)先權優(yōu)先權要求、優(yōu)先權的文件優(yōu)先權要求、優(yōu)先權的文件國際國際申請日申請日確定國際申請日的條件、國際申請日確定國際

12、申請日的條件、國際申請日的效力、申請中缺陷的改正的效力、申請中缺陷的改正20( (一一) )國際申請的提出國際申請的提出 國際申請的申請人國際申請的申請人至少有一人是至少有一人是PCTPCT成員國的國民或居民成員國的國民或居民對不同的指定國可以有不同的申請人對不同的指定國可以有不同的申請人發(fā)明人必須是對美國的申請人發(fā)明人必須是對美國的申請人21( (一一) )國際申請的提出國際申請的提出 向何處提交國際申請：主管受理局向何處提交國際申請：主管受理局本國的國家局（或所屬地區(qū)局）本國的國家局（或所屬地區(qū)局）簽署雙邊協(xié)議的國家局簽署雙邊協(xié)議的國家局國際局國際局 申請語言申請語言應使用受理局接受的語言

13、（中文或英文）應使用受理局接受的語言（中文或英文）22( (一一) )國際申請的提出國際申請的提出 文件的提交方式文件的提交方式紙件形式紙件形式 面交（專利局受理大廳面交（專利局受理大廳PCTPCT窗口）窗口） 郵寄（到達專利局受理處郵寄（到達專利局受理處PCTPCT組之日為收到日）組之日為收到日） 傳真（傳真號碼：傳真（傳真號碼：010-62019451010-62019451）23( (一一) )國際申請的提出國際申請的提出 文件的提交方式文件的提交方式PCT-SAFEPCT-SAFE電子形式電子形式 PCT-EASYPCT-EASY形式形式 物理載體物理載體 在線提交在線提交 24( (

14、一一) )國際申請的提出國際申請的提出國際申請的申請文件國際申請的申請文件 請求書：請求書：PCT/RO/101PCT/RO/101表，表，PCT-SAFEPCT-SAFE格式格式 說明書（說明書（PCT.R5PCT.R5） 技術領域、背景技術、發(fā)明內容、技術領域、背景技術、發(fā)明內容、 附圖概述、實施方式、工業(yè)實用性附圖概述、實施方式、工業(yè)實用性 權利要求書（權利要求書（PCT.R6PCT.R6） 摘要（摘要（PCT.R8PCT.R8） 附圖（需要時，附圖（需要時，PCT.R7PCT.R7） 序列表（需要時，序列表（需要時，PCT.R5,R13PCT.R5,R13之二之二）25 國家的指定國家

15、的指定請求書提交即自動指定全部請求書提交即自動指定全部PCTPCT成員國成員國除指定除指定PCTPCT成員國外還包括地區(qū)組織成員國外還包括地區(qū)組織AP AP 非洲地區(qū)工業(yè)產(chǎn)權組織非洲地區(qū)工業(yè)產(chǎn)權組織EA EA 歐亞專利組織歐亞專利組織EP EP 歐洲專利局歐洲專利局OA OA 非洲知識產(chǎn)權組織非洲知識產(chǎn)權組織 保護類型保護類型請求書提交即要求獲得通過指定該國可以獲得的所有保護請求書提交即要求獲得通過指定該國可以獲得的所有保護類型類型( (一一) )國際申請的提出國際申請的提出26 請求書中的幾項聲明請求書中的幾項聲明發(fā)明人身份發(fā)明人身份申請人有權申請和被授予專利申請人有權申請和被授予專利申請人

16、有權要求優(yōu)先權申請人有權要求優(yōu)先權發(fā)明人資格（僅適用于美國）發(fā)明人資格（僅適用于美國）不影響新穎性的公開或缺乏新穎性的例外不影響新穎性的公開或缺乏新穎性的例外 * *( (一一) )國際申請的提出國際申請的提出27( (一一) )國際申請的提出國際申請的提出 請求書中的幾項聲明請求書中的幾項聲明聲明的性質和作用聲明的性質和作用聲明的效力聲明的效力 進入國家階段后國家局不得要求與聲明有關的進入國家階段后國家局不得要求與聲明有關的文件和證據(jù)。除以下例外文件和證據(jù)。除以下例外國家局有足夠的理由懷疑聲明的真實性；國家局有足夠的理由懷疑聲明的真實性；或某些國家保留對聲明的承認或某些國家保留對聲明的承認2

17、8( (一一) )國際申請的提出國際申請的提出 國際申請的費用國際申請的費用提出申請時應繳納的費用提出申請時應繳納的費用 傳送費傳送費 CNY500 CNY500 檢索費檢索費 CNY2100 CNY2100 國際申請費國際申請費 CHF1330 CHF1330 可能繳納的費用：可能繳納的費用： 申請附加費申請附加費 CHF15/CHF15/頁（超過頁（超過3030頁）頁） 優(yōu)先權文件制作費優(yōu)先權文件制作費 CNY150/CNY150/項項 后提交費后提交費 CNY200 CNY200 29( (一一) )國際申請的提出國際申請的提出 國際申請的費用國際申請的費用要求國際初步審查時應繳納的費用

18、要求國際初步審查時應繳納的費用 初步審查費初步審查費 CNY1500CNY1500 手續(xù)費手續(xù)費 CHF200 CHF200 進入國家階段的費用進入國家階段的費用30( (一一) )國際申請的提出國際申請的提出 費用的減繳費用的減繳 PCT-SAFE PCT-SAFE 減減CHF 100 (PCT-EASYCHF 100 (PCT-EASY、請求書未使用字符碼格式、請求書未使用字符碼格式) )減減CHF 200CHF 200（請求書使用字符碼格式）（請求書使用字符碼格式）減減CHF 300CHF 300（申請文件使用字符碼格式）（申請文件使用字符碼格式）所有申請人均為自然人，且是人均國民收入低

19、于所有申請人均為自然人，且是人均國民收入低于30003000美元以下的國家的國民和居民，國際申請費和美元以下的國家的國民和居民，國際申請費和手續(xù)費減手續(xù)費減90%90%31( (一一) )國際申請的提出國際申請的提出 繳納費用的期限繳納費用的期限傳送費、檢索費、國際申請費應當自收到國際申傳送費、檢索費、國際申請費應當自收到國際申 請之日起請之日起1 1個月內繳納個月內繳納初步審查費和手續(xù)費應當自提交國際初步審查要初步審查費和手續(xù)費應當自提交國際初步審查要求書之日起求書之日起1 1個月內或自優(yōu)先權日起個月內或自優(yōu)先權日起2222個月內繳納個月內繳納 滯納金的規(guī)定滯納金的規(guī)定32 費用的繳納方式費

20、用的繳納方式面繳面繳銀行匯款銀行匯款授權從賬戶扣除授權從賬戶扣除（目前不接受郵局匯款的方式）（目前不接受郵局匯款的方式） 人民幣與美元兌換匯率將在國家知識產(chǎn)權局網(wǎng)人民幣與美元兌換匯率將在國家知識產(chǎn)權局網(wǎng)站中站中PCTPCT專欄公布專欄公布( (一一) )國際申請的提出國際申請的提出33 專利法及細則的相關規(guī)定專利法及細則的相關規(guī)定對保密審查的規(guī)定（對保密審查的規(guī)定（A20.1A20.1，R8.3R8.3） 保密審查的程序保密審查的程序專利局應當作為主管受理局專利局應當作為主管受理局PCT/RO/105PCT/RO/105通知書中指出國家安全審查是否通通知書中指出國家安全審查是否通過過( (一一

21、) )國際申請的提出國際申請的提出34( (二二) )國際申請日國際申請日 受理局的主要職能受理局的主要職能檢查確定國際申請日的條件檢查確定國際申請日的條件國家安全審查國家安全審查形式審查形式審查優(yōu)先權要求的審查優(yōu)先權要求的審查費用的審查，向費用的審查，向IBIB傳送費用傳送費用傳送登記本和檢索本傳送登記本和檢索本35( (二二) )國際申請日國際申請日 確定國際申請日的條件確定國際申請日的條件(PCT.A11(1)(PCT.A11(1)申請人具有資格提出申請申請人具有資格提出申請規(guī)定的語言規(guī)定的語言提出國際申請的意愿提出國際申請的意愿至少指定一個締約國至少指定一個締約國申請人姓名或名稱申請人

22、姓名或名稱說明書說明書權利要求書權利要求書36( (二二) )國際申請日國際申請日 對不能確定國際申請日的處理對不能確定國際申請日的處理不是受理局接受的語言，轉送國際局不是受理局接受的語言，轉送國際局專利局不作為主管受理局的申請，轉送國際局專利局不作為主管受理局的申請，轉送國際局通知申請人改正缺陷通知申請人改正缺陷以收到改正文件之日確定申請日以收到改正文件之日確定申請日通過援引加入方式不改變申請日通過援引加入方式不改變申請日37( (二二) )國際申請日國際申請日 關于援引加入的規(guī)定關于援引加入的規(guī)定援引加入的目的援引加入的目的保留國際申請日保留國際申請日需要滿足的條件需要滿足的條件遺漏內容必

23、須在優(yōu)先權文件中全部含有遺漏內容必須在優(yōu)先權文件中全部含有申請時的聲明申請時的聲明在規(guī)定期限內確認在規(guī)定期限內確認38( (二二) )國際申請日國際申請日 不影響國際申請日的改正不影響國際申請日的改正受理局依職權改正受理局依職權改正通知申請人改正通知申請人改正 國際申請日的效力國際申請日的效力具有正規(guī)國家申請的效力具有正規(guī)國家申請的效力國際申請日應認為是在每個指定國的實際申請日國際申請日應認為是在每個指定國的實際申請日39( (二二) )國際申請日國際申請日 國際申請?zhí)柵c國際申請日通知書國際申請?zhí)柵c國際申請日通知書: : PCT/RO/105PCT/RO/105表格表格 國際申請?zhí)柦Y構：國際申

24、請?zhí)柦Y構：PCT/CN2011/001234PCT/CN2011/001234 PCT-SAFE PCT-SAFE電子申請?zhí)柦Y構：電子申請?zhí)柦Y構：PCT/CN2011/070001PCT/CN2011/070001 日期的標注：日期的標注：01.1001.10月月2011(01.10.2011) 2011(01.10.2011) 01.Oct 2011(01.10.2011) 01.Oct 2011(01.10.2011)40( (三三) ) 優(yōu)先權優(yōu)先權 優(yōu)先權要求應滿足的條件優(yōu)先權要求應滿足的條件符合符合PCTPCT條約第條約第8 8條的規(guī)定條的規(guī)定符合符合PCTPCT細則細則4.104.

25、10的規(guī)定的規(guī)定在先申請可以是在巴黎公約成員國或在先申請可以是在巴黎公約成員國或WTOWTO成成員中提出的正規(guī)申請員中提出的正規(guī)申請在先申請可以是地區(qū)申請在先申請可以是地區(qū)申請在先申請可以是國際申請在先申請可以是國際申請41( (三三) ) 優(yōu)先權優(yōu)先權 優(yōu)先權要求的缺陷優(yōu)先權要求的缺陷在后申請在優(yōu)先權期限屆滿后提出在后申請在優(yōu)先權期限屆滿后提出優(yōu)先權要求不符合優(yōu)先權要求不符合PCTPCT細則細則4.104.10的要求的要求優(yōu)先權要求的事項與優(yōu)先權文件中的相應事優(yōu)先權要求的事項與優(yōu)先權文件中的相應事項不一致項不一致 如何彌補缺陷如何彌補缺陷在后申請在優(yōu)先權期限屆滿后在后申請在優(yōu)先權期限屆滿后2

26、 2個月內提出，個月內提出， 可以請求恢復優(yōu)先權可以請求恢復優(yōu)先權提出改正請求提出改正請求42( (三三) ) 優(yōu)先權優(yōu)先權 優(yōu)先權要求的恢復優(yōu)先權要求的恢復途徑途徑請求受理局恢復請求受理局恢復請求指定局恢復請求指定局恢復條件條件國際申請必須在優(yōu)先權過期之日起國際申請必須在優(yōu)先權過期之日起2 2個月內個月內提交提交在規(guī)定期限內提出恢復優(yōu)先權請求在規(guī)定期限內提出恢復優(yōu)先權請求符合適用的理由符合適用的理由繳納恢復費用繳納恢復費用43( (三三) ) 優(yōu)先權優(yōu)先權 優(yōu)先權要求的改正或增加優(yōu)先權要求的改正或增加期限期限自優(yōu)先權日起自優(yōu)先權日起1616個月內個月內, ,或當優(yōu)先權日變化時，或當優(yōu)先權日變

27、化時，自變化后的優(yōu)先日起自變化后的優(yōu)先日起1616個月內，以先屆滿的個月內，以先屆滿的日期為準日期為準自申請日起自申請日起4 4個月內個月內如果規(guī)定的期限已經(jīng)屆滿，申請人可以在如果規(guī)定的期限已經(jīng)屆滿，申請人可以在3030個個月內，向國際局繳納一筆費用，請求國際局公月內，向國際局繳納一筆費用，請求國際局公布有關信息布有關信息后到期為準44( (三三) ) 優(yōu)先權優(yōu)先權 優(yōu)先權要求的改正或增加優(yōu)先權要求的改正或增加處理處理接受接受: :在規(guī)定期限內提出并符合要求的在規(guī)定期限內提出并符合要求的視為未提出視為未提出: :未在規(guī)定期限內克服缺陷的未在規(guī)定期限內克服缺陷的不被視為未提出的三種例外不被視為未

28、提出的三種例外（1 1）未寫明在先申請?zhí)枺┪磳懨髟谙壬暾執(zhí)枺? 2）聲明與優(yōu)先權文件內容不一致）聲明與優(yōu)先權文件內容不一致（3 3）國際申請日在優(yōu)先權期限屆滿之日）國際申請日在優(yōu)先權期限屆滿之日2 2個月內個月內45 優(yōu)先權文件的提交優(yōu)先權文件的提交提交期限提交期限自優(yōu)先權日起自優(yōu)先權日起1616個月內個月內只要在國際公布之前到達國際局均可以被承認只要在國際公布之前到達國際局均可以被承認提交的效力提交的效力由申請人提交或由受理局制作并傳送，保存在由申請人提交或由受理局制作并傳送，保存在國際局，指定局不得要求申請人再次提交國際局，指定局不得要求申請人再次提交未提交的救濟未提交的救濟指定國必須給予

29、申請人補交的機會指定國必須給予申請人補交的機會( (三三) ) 優(yōu)先權優(yōu)先權46二、國際檢索二、國際檢索47大綱要求大綱要求國際檢索單位國際檢索單位國際檢索的目的、國際檢索單位應滿國際檢索的目的、國際檢索單位應滿足的條件、主管國際檢索單位、國際足的條件、主管國際檢索單位、國際檢索單位的程序檢索單位的程序國際檢索報告國際檢索報告國際檢索的期限、國際檢索的領域、國際檢索的期限、國際檢索的領域、最低限度文獻、國際檢索報告的格式、最低限度文獻、國際檢索報告的格式、國際檢索單位的書面意見國際檢索單位的書面意見權利要求書權利要求書的修改的修改允許提出修改的期限、修改的提交、允許提出修改的期限、修改的提交、

30、修改的要求修改的要求48（一）國際檢索單位（一）國際檢索單位 國際檢索國際檢索每一國際申請都應經(jīng)過國際檢索每一國際申請都應經(jīng)過國際檢索國際檢索的目的是發(fā)現(xiàn)有關的現(xiàn)有技術國際檢索的目的是發(fā)現(xiàn)有關的現(xiàn)有技術國際檢索應在權利要求書的基礎上進行國際檢索應在權利要求書的基礎上進行國際檢索應當查閱細則規(guī)定的文獻國際檢索應當查閱細則規(guī)定的文獻49（一）國際檢索單位（一）國際檢索單位 國際檢索單位應滿足的條件國際檢索單位應滿足的條件人員人員最低限度文獻最低限度文獻良好的語言能力良好的語言能力設置質量管理系統(tǒng)和內部復查措施設置質量管理系統(tǒng)和內部復查措施必須被指定為國際初步審查單位必須被指定為國際初步審查單位50

31、（一）國際檢索單位（一）國際檢索單位 主管國際檢索單位主管國際檢索單位由受理局確定由受理局確定國際局受理的申請根據(jù)申請人的國籍或居所確定國際局受理的申請根據(jù)申請人的國籍或居所確定受理局確定多個國際檢索單位的情況下，申請人受理局確定多個國際檢索單位的情況下，申請人可以作出選擇可以作出選擇51（一）國際檢索單位（一）國際檢索單位 國際檢索單位的職能國際檢索單位的職能明顯錯誤更正的審查明顯錯誤更正的審查單一性審查單一性審查不得使用詞語的審查不得使用詞語的審查制定國際檢索報告制定國際檢索報告/ /宣布不制定國際檢索報告宣布不制定國際檢索報告及書面意見及書面意見52（二）國際檢索報告（二）國際檢索報告

32、與國際檢索有關的現(xiàn)有技術與國際檢索有關的現(xiàn)有技術國際申請日前公布的與發(fā)明有關的書面公開國際申請日前公布的與發(fā)明有關的書面公開國際申請日前發(fā)生的口頭公開、使用、展示等事國際申請日前發(fā)生的口頭公開、使用、展示等事實，記載在隨后的書面公開中實，記載在隨后的書面公開中公布日在被檢索的國際申請的申請日之后，申請公布日在被檢索的國際申請的申請日之后，申請日（優(yōu)先權日）在國際申請日之前的申請或專利日（優(yōu)先權日）在國際申請日之前的申請或專利53（二）國際檢索報告（二）國際檢索報告 國際檢索應覆蓋的領域國際檢索應覆蓋的領域與發(fā)明有關的材料的所有領域與發(fā)明有關的材料的所有領域包括與發(fā)明類似的技術領域包括與發(fā)明類似

33、的技術領域包括與發(fā)明主題全部或部分特征等同的所有主題包括與發(fā)明主題全部或部分特征等同的所有主題54（二）國際檢索報告（二）國際檢索報告 最低限度文獻（最低限度文獻（PCTPCT細則細則3434條）條）公布的國際申請、地區(qū)申請公布的國際申請、地區(qū)申請/ /專利專利 19201920年以后的法、德、蘇年以后的法、德、蘇( (俄俄) )、瑞士、英、日、瑞士、英、日、韓、美的專利及公布的申請韓、美的專利及公布的申請其它公布的非專利文獻其它公布的非專利文獻 55（二）國際檢索報告（二）國際檢索報告 不作國際檢索的情況不作國際檢索的情況涉及規(guī)定的不要求進行檢索的主題（涉及規(guī)定的不要求進行檢索的主題（PCT

34、.R39PCT.R39）說明書、權利要求書或附圖不符合要求，以至于不能進說明書、權利要求書或附圖不符合要求，以至于不能進行有意義的檢索（條約行有意義的檢索（條約A17(2)(a)(ii)A17(2)(a)(ii)沒有提供計算機可讀形式的序列表，以至于不能進行有沒有提供計算機可讀形式的序列表，以至于不能進行有意義的檢索（意義的檢索（PCT.R13PCT.R13之三之三.1).1)權利要求書的撰寫不符合要求（細則第權利要求書的撰寫不符合要求（細則第6.46.4條）條） 全部內容不能作出檢索全部內容不能作出檢索宣布不制定國際檢索報告宣布不制定國際檢索報告56（二）國際檢索報告（二）國際檢索報告 國際

35、檢索報告完成期限國際檢索報告完成期限 收到檢索本起收到檢索本起3 3個月或自優(yōu)先權日起個月或自優(yōu)先權日起9 9個月，以后到期限為準個月，以后到期限為準 優(yōu)先權日優(yōu)先權日 申請日申請日 收到檢索本收到檢索本 完成報告的時間完成報告的時間 2008.2.1 2009.2.1 2009.3.1 2009.6.1 (32008.2.1 2009.2.1 2009.3.1 2009.6.1 (3個月個月) ) (2009.2.1) 2009.2.1 2009.3.1 2009.11.1(9 (2009.2.1) 2009.2.1 2009.3.1 2009.11.1(9個月個月) ) 57（二）國際檢索

36、報告（二）國際檢索報告 國際檢索報告的內容國際檢索報告的內容 著錄項目著錄項目 語言語言 主題分類主題分類 引證引證 檢索的領域檢索的領域 明顯錯誤更正的考慮明顯錯誤更正的考慮 關于單一性的說明關于單一性的說明 附加內容附加內容可能包含審查員修改的發(fā)明名稱、摘要可能包含審查員修改的發(fā)明名稱、摘要58（二）國際檢索報告（二）國際檢索報告 國際檢索報告的格式國際檢索報告的格式相關文件的填寫規(guī)定相關文件的填寫規(guī)定引用文件的標注（行政規(guī)程引用文件的標注（行政規(guī)程503503、505505、507507條）條）與引用文件相關的權利要求的標明（行政規(guī)程與引用文件相關的權利要求的標明（行政規(guī)程508508條

37、）條） 報告的語言報告的語言中文申請：中文、英文中文申請：中文、英文英文申請：英文英文申請：英文59 國際檢索單位制定的書面意見國際檢索單位制定的書面意見目的目的 對請求保護的發(fā)明看來是否有新穎性、創(chuàng)對請求保護的發(fā)明看來是否有新穎性、創(chuàng)造性、工業(yè)實用性提出初步的、無約束力的造性、工業(yè)實用性提出初步的、無約束力的意見；確認國際申請是否存在形式和內容方意見；確認國際申請是否存在形式和內容方面的缺陷面的缺陷 （二）國際檢索報告（二）國際檢索報告60（二）國際檢索報告（二）國際檢索報告 書面意見的內容書面意見的內容審查基礎的說明審查基礎的說明對優(yōu)先權的核查結果對優(yōu)先權的核查結果是否存在不作出關于專利性

38、意見的情況是否存在不作出關于專利性意見的情況是否有缺乏發(fā)明單一性的情況，處理結果的說明是否有缺乏發(fā)明單一性的情況，處理結果的說明對本發(fā)明是否具有專利性的初步意見及其解釋、對本發(fā)明是否具有專利性的初步意見及其解釋、引證引證對抵觸申請以及某些相關的非書面公開的引用對抵觸申請以及某些相關的非書面公開的引用國際申請的缺陷國際申請的缺陷61（二）國際檢索報告（二）國際檢索報告 書面意見的傳送書面意見的傳送分別傳送給申請人和國際局分別傳送給申請人和國際局 書面意見的轉化書面意見的轉化不要求國際初步審查情況下，書面意見作為不要求國際初步審查情況下，書面意見作為“專利性國際初步報告（專利性國際初步報告（PCT

39、PCT第第1 1章）章）”62（三）權利要求的修改（三）權利要求的修改(PCT.A19) (PCT.A19) 允許修改的期限允許修改的期限自優(yōu)先權日起自優(yōu)先權日起1616個月或自寄出國際檢索報告之日起個月或自寄出國際檢索報告之日起2 2個月，個月，以后到期的期限為準以后到期的期限為準 優(yōu)先權日優(yōu)先權日 申請日申請日 寄出報告寄出報告 修改的期限修改的期限 2008.2.1 2009.2.1 2009.6.1 2009.8.1 2008.2.1 2009.2.1 2009.6.1 2009.8.1 (2008.2.1) 2008.2.1 2008.11.1 2009.6.1 (2008.2.1)

40、 2008.2.1 2008.11.1 2009.6.1 修改的提出修改的提出直接交國際局直接交國際局 修改的語言修改的語言國際公布語言國際公布語言63 修改的形式修改的形式提交包含修改內容的一套完整的權利要求書提交包含修改內容的一套完整的權利要求書附有一封信件附有一封信件 修改的必要性修改的必要性 與原始國際申請一起進行國際公布（臨時保護與原始國際申請一起進行國際公布（臨時保護的效力）的效力）（三）權利要求書的修改（三）權利要求書的修改(PCT.A19)(PCT.A19)64 注意注意修改應當在收到國際檢索報告后提出修改應當在收到國際檢索報告后提出只能享受一次修改機會只能享受一次修改機會申請

41、人收到宣布不作出國際檢索報告的決定，不申請人收到宣布不作出國際檢索報告的決定，不允許進行任何修改允許進行任何修改（三）權利要求書的修改（三）權利要求書的修改(PCT.A19)(PCT.A19)65三、國際公布三、國際公布66大綱要求大綱要求國際公布國際公布國際公布的期限、國際公布的語國際公布的期限、國際公布的語言、國際公布的要求、不予公布言、國際公布的要求、不予公布和提前公布、公布文件的傳送、和提前公布、公布文件的傳送、國際公布的效力國際公布的效力67（一）國際公布的期限和語言（一）國際公布的期限和語言 國際公布的期限國際公布的期限自優(yōu)先權日起自優(yōu)先權日起1818個月后由國際局及時公布個月后由

42、國際局及時公布申請人可要求提前公布申請人可要求提前公布 公布的語言公布的語言中、英、法、德、俄、日、西班牙、阿拉伯、中、英、法、德、俄、日、西班牙、阿拉伯、韓、葡萄牙韓、葡萄牙68（二）國際公布的要求（二）國際公布的要求 公布的形式和內容公布的形式和內容國際公布文本國際公布文本標準格式扉頁標準格式扉頁說明書、權利要求書和附圖（如果有）說明書、權利要求書和附圖（如果有）國際檢索報告或條約第國際檢索報告或條約第1717條條(2)(a)(2)(a)所述的宣布所述的宣布按條約第按條約第1919條修改的權利要求條修改的權利要求其他規(guī)定應予公布的內容其他規(guī)定應予公布的內容PCTPCT電子公報（英、法）電子

43、公報（英、法）69（三）不予公布和提前公布（三）不予公布和提前公布 不予公布不予公布在國際公布的技術準備工作完成前撤回國際申在國際公布的技術準備工作完成前撤回國際申請或國際申請被視為撤回請或國際申請被視為撤回 提前公布提前公布向國際局提出請求向國際局提出請求有時要繳納特別公布費有時要繳納特別公布費70（四）公布文件的傳送（四）公布文件的傳送 傳送時間傳送時間 國際公布后及時傳送國際公布后及時傳送 傳送主體傳送主體 國際局國際局 接收者接收者 指定局和申請人指定局和申請人71 （五）國際公布的效力（五）國際公布的效力 在指定國獲得臨時保護在指定國獲得臨時保護該效力可能是有條件的該效力可能是有條件

44、的使用指定局規(guī)定語言的譯本進行國家公布、使用指定局規(guī)定語言的譯本進行國家公布、公開展示或送達至實施其發(fā)明的使用人公開展示或送達至實施其發(fā)明的使用人提前公布的情況下，自優(yōu)先權日起提前公布的情況下，自優(yōu)先權日起1818個月期個月期限屆滿限屆滿指定局收到國際公布的國際申請副本指定局收到國際公布的國際申請副本 自國際公布日起成為現(xiàn)有技術的一部分自國際公布日起成為現(xiàn)有技術的一部分72四、國際初步審查四、國際初步審查73大綱要求大綱要求國際初步審查國際初步審查的提出的提出國際初步審查要求書、提出的時間、國際初步審查要求書、提出的時間、國際初步審查單位、費用國際初步審查單位、費用國際初步審查國際初步審查國際

45、初步審查的目的、標準、期限、國際初步審查的目的、標準、期限、程序程序國際初步審查國際初步審查報告報告國際初步審查報告的內容、國際初步國際初步審查報告的內容、國際初步審查報告的傳送審查報告的傳送國際初步審查國際初步審查階段的修改階段的修改根據(jù)條約根據(jù)條約34條的修改條的修改74（一）國際初步審查的提出（一）國際初步審查的提出 國際初步審查的性質國際初步審查的性質可選擇的程序可選擇的程序 國際初步審查的目的國際初步審查的目的為了獲得第二次關于專利性的初步意見，得到為了獲得第二次關于專利性的初步意見，得到國際初步審查單位對修改文本的有關專利性的國際初步審查單位對修改文本的有關專利性的初步意見初步意見

46、75（一）國際初步審查的提出（一）國際初步審查的提出 提出國際初步審查的時間提出國際初步審查的時間自優(yōu)先權日起自優(yōu)先權日起2222個月或者傳送檢索報告和書面意見個月或者傳送檢索報告和書面意見3 3個個月，以后到期的期限為準月，以后到期的期限為準逾期提交，要求書被視為未提出逾期提交，要求書被視為未提出 提出國際初步審查的合適時間提出國際初步審查的合適時間自優(yōu)先權日起自優(yōu)先權日起1919個月內個月內 提交地點提交地點主管國際初步審查單位主管國際初步審查單位76（二）國際初步審查（二）國際初步審查 國際初步審查標準國際初步審查標準有關日期的確定有關日期的確定(PCT.R64.1)(PCT.R64.1

47、)、對優(yōu)先權的核查、對優(yōu)先權的核查現(xiàn)有技術的定義現(xiàn)有技術的定義(PCT.R64)(PCT.R64)非書面公開不作為現(xiàn)有技術非書面公開不作為現(xiàn)有技術(PCT.R64.2)(PCT.R64.2)抵觸申請不認為是現(xiàn)有技術抵觸申請不認為是現(xiàn)有技術(PCT.R64.3) (PCT.R64.3) 關于三性的標準（關于三性的標準（PCT.A33PCT.A33）77（二）國際初步審查（二）國際初步審查 不作國際初步審查的情形不作國際初步審查的情形國際申請涉及規(guī)定的不要求進行審查的主題（國際申請涉及規(guī)定的不要求進行審查的主題（PCT.R67PCT.R67）說明書、權利要求書或附圖不符合要求，以至于不能形成說明書

48、、權利要求書或附圖不符合要求，以至于不能形成有意義的審查意見（有意義的審查意見（PCT.A34(4)(a)PCT.A34(4)(a)） 沒有提供計算機可讀形式的序列表，以至于不能形成有意沒有提供計算機可讀形式的序列表，以至于不能形成有意義的審查意見義的審查意見對于沒有作出國際檢索報告的發(fā)明的權利要求不要求進行對于沒有作出國際檢索報告的發(fā)明的權利要求不要求進行初步審查初步審查 78（二）國際初步審查（二）國際初步審查 國際初步審查程序國際初步審查程序啟動審查（啟動審查（PCT.R69.1)PCT.R69.1)已經(jīng)收到國際初步審查要求書、費用、國際檢索單已經(jīng)收到國際初步審查要求書、費用、國際檢索單

49、位的檢索報告及書面意見位的檢索報告及書面意見考慮申請人關于修改的聲明考慮申請人關于修改的聲明 79 國際初步審查程序國際初步審查程序申請人可以對申請文件提出修改申請人可以對申請文件提出修改(PCT.A34)(PCT.A34)可以修改權利要求書、說明書、附圖，但不得超出可以修改權利要求書、說明書、附圖，但不得超出原始申請的范圍原始申請的范圍修改時機修改時機 提出國際初步審查要求時，或者在國際初步審查過提出國際初步審查要求時，或者在國際初步審查過程中程中, ,國際初步審查報告已經(jīng)起草后提交的修改不國際初步審查報告已經(jīng)起草后提交的修改不予考慮予考慮被國際初步審查單位考慮的修改將作為專利性國際初被國際

50、初步審查單位考慮的修改將作為專利性國際初步審查報告的附件傳送步審查報告的附件傳送 （二）國際初步審查（二）國際初步審查80 國際初步審查程序國際初步審查程序缺乏發(fā)明單一性的處理（缺乏發(fā)明單一性的處理（PCT.R68PCT.R68） 通知繳納審查附加費或限制權利要求通知繳納審查附加費或限制權利要求書面意見書面意見國際檢索單位的書面意見視為首次書面意見國際檢索單位的書面意見視為首次書面意見PCT/IPEA/408PCT/IPEA/408表，答復期限一般是表，答復期限一般是2 2個月個月申請人可以要求與審查員會晤申請人可以要求與審查員會晤 （二）國際初步審查（二）國際初步審查81 完成期限：自優(yōu)先權

51、日起完成期限：自優(yōu)先權日起2828個月或啟動審查后個月或啟動審查后6 6個月個月 報告的內容報告的內容報告的基礎報告的基礎關于新穎性、創(chuàng)造性或工業(yè)實用性的推斷關于新穎性、創(chuàng)造性或工業(yè)實用性的推斷其他內容其他內容 報告的附件：被審查員考慮的修改文件應作為報告報告的附件：被審查員考慮的修改文件應作為報告的附件的附件 報告的傳送和利用報告的傳送和利用申請人、國際局（國際局傳送給選定局）申請人、國際局（國際局傳送給選定局）（三）專利性國際初步報告（三）專利性國際初步報告（PCTPCT第第IIII章）章）82五、撤回和變更五、撤回和變更83 撤回的類型撤回的類型撤回國際申請撤回國際申請撤回指定撤回指定撤

52、回優(yōu)先權要求撤回優(yōu)先權要求撤回國際初步審查要求或選定撤回國際初步審查要求或選定（一）撤（一）撤 回回84（一）撤（一）撤 回回 提出撤回的時間提出撤回的時間自優(yōu)先權日起自優(yōu)先權日起3030個月之前個月之前為阻止公開撤回申請，或為推遲公開撤回優(yōu)先權為阻止公開撤回申請，或為推遲公開撤回優(yōu)先權要求，撤回通告必須在國際公布的技術準備完成要求，撤回通告必須在國際公布的技術準備完成之前到達國際局之前到達國際局 向誰提交向誰提交國際局、受理局、國際初步審查單位，隨程序進國際局、受理局、國際初步審查單位，隨程序進展而定展而定85（一）撤（一）撤 回回 提交的文件提交的文件撤回通告，由全體申請人簽字，委托代理人

53、的，撤回通告，由全體申請人簽字，委托代理人的，可由代理人簽字可由代理人簽字 撤回生效時間撤回生效時間撤回自撤回自PCTPCT國際單位收到撤回通告之日起生效國際單位收到撤回通告之日起生效86（一）撤（一）撤 回回 撤回的效力撤回的效力撤回國際申請的，國際申請?zhí)幚響唇K止撤回國際申請的，國際申請?zhí)幚響唇K止撤回要求書或所有選定的，國際初步審查程序應撤回要求書或所有選定的，國際初步審查程序應即終止即終止 對于因申請人按條約第對于因申請人按條約第2323條條(2)(2)或第或第4040條條(2)(2)提出提出提前處理請求而開始處理和審查國際申請的指定提前處理請求而開始處理和審查國際申請的指定國或選定國

54、國或選定國, ,上述撤回沒有效力上述撤回沒有效力87（二）變（二）變 更更 請求國際局記錄變更的事項請求國際局記錄變更的事項申請人、發(fā)明人、代理人信息、姓名（名稱）、申請人、發(fā)明人、代理人信息、姓名（名稱）、地址等地址等 提出變更請求的時間提出變更請求的時間 請求必須在優(yōu)先權日起請求必須在優(yōu)先權日起3030個月之前到達國際局，個月之前到達國際局，隨后的變更應在國家階段向各指定局提出隨后的變更應在國家階段向各指定局提出88 提交地點提交地點國際局國際局, ,或由受理局轉交或由受理局轉交 變更請求及某些附件變更請求及某些附件提交寫明變更事項的信件提交寫明變更事項的信件, ,一般無需證明文件一般無需

55、證明文件變更申請人的請求由新申請人提出，需附支持變更申請人的請求由新申請人提出，需附支持變更的書面證據(jù)，如轉讓合同等變更的書面證據(jù)，如轉讓合同等增加新申請人，需附委托書增加新申請人，需附委托書（二）變（二）變 更更89第三部分第三部分國際申請進入中國國家階段國際申請進入中國國家階段的特殊要求的特殊要求90大綱要求大綱要求進入中國國家進入中國國家階段的期限階段的期限期限、期限的起算點、延誤期限的后期限、期限的起算點、延誤期限的后果及救濟果及救濟進入中國國家進入中國國家階段的手續(xù)階段的手續(xù)進入聲明、繳納費用、提交譯文、文件的進入聲明、繳納費用、提交譯文、文件的形式要求、提交日和繳費日的確定、國際形

56、式要求、提交日和繳費日的確定、國際申請的效力、其他要求申請的效力、其他要求生物材料樣品生物材料樣品的保藏的保藏國際階段保藏說明的效力、聲明的補國際階段保藏說明的效力、聲明的補正、提交保藏證明和存活證明正、提交保藏證明和存活證明91大綱要求大綱要求涉及遺傳資源涉及遺傳資源的國際申請的國際申請在進入聲明中予以說明，并填寫規(guī)定在進入聲明中予以說明，并填寫規(guī)定的表格的表格優(yōu)優(yōu) 先先 權權國際階段優(yōu)先權要求的效力、優(yōu)先權要求國際階段優(yōu)先權要求的效力、優(yōu)先權要求的改正、在先申請文件副本的提交、優(yōu)先的改正、在先申請文件副本的提交、優(yōu)先權要求的恢復、費用權要求的恢復、費用國家公布國家公布公布的時間、公布的文字

57、、國家公布公布的時間、公布的文字、國家公布的效力的效力92大綱要求大綱要求分分 案案提出時機、單一性恢復費提出時機、單一性恢復費復查程序復查程序對國際階段不予受理或視為撤回的復查對國際階段不予受理或視為撤回的復查譯文有誤時專利譯文有誤時專利權的保護范圍權的保護范圍譯文不正確對保護范圍的影響譯文不正確對保護范圍的影響93一、進入中國國家階段的期限一、進入中國國家階段的期限(CN.R103)(CN.R103)辦理進入國家階段手續(xù)的期限辦理進入國家階段手續(xù)的期限 自優(yōu)先權日起個月內自優(yōu)先權日起個月內 在繳納寬限費后，可自優(yōu)先權日起在繳納寬限費后，可自優(yōu)先權日起3232個月內個月內94一、進入中國國家

58、階段的期限一、進入中國國家階段的期限 起算點起算點最早優(yōu)先權日最早優(yōu)先權日沒有優(yōu)先權的，自國際申請日起算沒有優(yōu)先權的，自國際申請日起算 特殊情形下的起算點，自原最早優(yōu)先權日起算特殊情形下的起算點，自原最早優(yōu)先權日起算申請人在辦理進入手續(xù)時提出撤回優(yōu)先權要求申請人在辦理進入手續(xù)時提出撤回優(yōu)先權要求因中國對因中國對PCTPCT條約及其實施細則的有關規(guī)定作出保條約及其實施細則的有關規(guī)定作出保留，而使國際申請的優(yōu)先權在國家階段不成立留，而使國際申請的優(yōu)先權在國家階段不成立95一、進入中國國家階段的期限一、進入中國國家階段的期限 延誤期限的后果及救濟延誤期限的后果及救濟延誤自優(yōu)先權日起延誤自優(yōu)先權日起3

59、030個月的期限個月的期限進入寬限期，自優(yōu)先權日起進入寬限期，自優(yōu)先權日起3232個月個月需繳納寬限費需繳納寬限費延誤自優(yōu)先權日起延誤自優(yōu)先權日起3232個月的期限個月的期限效力終止效力終止僅適用僅適用CN.R6.1CN.R6.1，不適用，不適用CN.R6.2CN.R6.296二、進入中國國家階段的手續(xù)二、進入中國國家階段的手續(xù)在規(guī)定的期限內在規(guī)定的期限內提交規(guī)定的文件提交規(guī)定的文件繳納規(guī)定的費用繳納規(guī)定的費用97二、進入中國國家階段的手續(xù)二、進入中國國家階段的手續(xù)規(guī)定的期限規(guī)定的期限(CN.R103)(CN.R103) 自優(yōu)先權日起自優(yōu)先權日起3030個月內個月內 在繳納寬限費后，可延遲至在

60、繳納寬限費后，可延遲至3232個月個月98二、進入中國國家階段的手續(xù)二、進入中國國家階段的手續(xù) 提交規(guī)定的文件（提交規(guī)定的文件（CN.R104CN.R104）國際申請以外文提出國際申請以外文提出進入聲明進入聲明說明書、權利要求書、摘要、附圖中文字的譯文、說明書、權利要求書、摘要、附圖中文字的譯文、附圖和摘要附圖副本（適用時）附圖和摘要附圖副本（適用時）必要時，提交變更證明材料必要時，提交變更證明材料國際申請以中文提出國際申請以中文提出進入聲明進入聲明摘要、摘要附圖副本（適用時）摘要、摘要附圖副本（適用時）必要時，提交變更證明材料必要時，提交變更證明材料99二、進入中國國家階段的手續(xù)二、進入中國