遼寧恒信律師事務(wù)所關(guān)于股份有限公司發(fā)行購(gòu)買資產(chǎn)之法律意見(jiàn)書

1、釋義除非本法律意見(jiàn)書明確另有所指，下列詞語(yǔ)具有如下含義：1或上市公司指遼寧，股票代碼：600241集團(tuán)指遼寧控股集團(tuán)，原名為遼寧時(shí)代集團(tuán)公司等五名自然人指作為對(duì)方的、萍、五名自然人達(dá)仁投資指鞍山達(dá)仁投資蘇州指蘇州創(chuàng)業(yè)二號(hào)投（有限合伙）上海鼎蘭指上海鼎蘭創(chuàng)業(yè)投（有限合伙）對(duì)方指達(dá)仁投資、蘇州、上海鼎等5名自然人九夷能源或標(biāo)的公司指遼寧九夷能源永動(dòng)力能源指遼寧永動(dòng)力能源材料標(biāo)的資產(chǎn)指對(duì)方持有的九夷能源100%股權(quán)本次購(gòu)買資產(chǎn)、本次重組、本次指向?qū)Ψ劫?gòu)買標(biāo)的資產(chǎn)的行為基準(zhǔn)日指本次購(gòu)買資產(chǎn)的審計(jì)基準(zhǔn)日和評(píng)估基準(zhǔn)日，即2014年9月30日交割日指對(duì)轉(zhuǎn)讓標(biāo)的資產(chǎn)完成工商變更登記之日損益歸屬期指基準(zhǔn)日至交割

2、日的期間指證券監(jiān)督管理委員會(huì)上交所指上海證券所遼寧省國(guó)資委指遼寧省人民國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)華西證券、財(cái)務(wù)顧問(wèn)指華西證券本所指遼寧恒信瑞華、審計(jì)機(jī)構(gòu)指瑞華會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）中企估機(jī)構(gòu)指中企華資產(chǎn)評(píng)估公司本法律意見(jiàn)書指遼寧恒信關(guān)于遼寧有限公司購(gòu)買資產(chǎn)之法律意見(jiàn)書遼寧恒信法律意見(jiàn)書2審計(jì)報(bào)告指瑞本次重組出具的瑞華審字 2014 第25020064號(hào)審計(jì)報(bào)告評(píng)估報(bào)告指中企本次重組出具的中企報(bào)字(2014)第3688 號(hào)資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告審閱報(bào)告指瑞本次重組出具的瑞華閱字 2015 第25020001號(hào)審閱報(bào)告購(gòu)買資產(chǎn)協(xié)議指與對(duì)方簽署的遼寧購(gòu)買資產(chǎn)協(xié)議利潤(rùn)補(bǔ)償協(xié)議指與對(duì)方簽署的遼寧購(gòu)買資產(chǎn)之利潤(rùn)補(bǔ)

3、償協(xié)議公司法指中民公司法證券法指中民證券法重組管理辦法指上市公司資產(chǎn)重組管理辦法準(zhǔn)則第26號(hào)指公開(kāi)證券的公司披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第26號(hào)-上市公司資產(chǎn)重組重組規(guī)定指關(guān)于規(guī)范上市公司資產(chǎn)重組若干問(wèn)題的規(guī)定上市規(guī)則指上海證券所股票上市規(guī)則指中民（為本法律意見(jiàn)書之目的，不包括、和地區(qū)）元/億元指的法定貨幣,元/億元遼寧恒信關(guān)于遼寧購(gòu)買資產(chǎn)之法律意見(jiàn)書致：遼寧本所接受的委托，擔(dān)任本次購(gòu)買資產(chǎn)的專項(xiàng)法律顧問(wèn)。師依據(jù)公司法、證券法、重組管理辦法、準(zhǔn)則第26號(hào)、重組規(guī)定、從事證券法律業(yè)務(wù)管理辦法等現(xiàn)行法律、法規(guī)、行政規(guī)章和及上交所頒布的有關(guān)規(guī)范性文件，按照律師行業(yè)公認(rèn)的業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)、道德規(guī)范和勤勉盡責(zé)精神，出具本

4、法律意見(jiàn)書。在發(fā)表法律意見(jiàn)之前,師鄭重與承諾如下:為出具本法律意見(jiàn)書之目的，師根據(jù)法律、行政法規(guī)和規(guī)范性文件，對(duì)本次重組各方的法律資格及本次重組應(yīng)具備的條件進(jìn)行了核查，查閱了本所律師認(rèn)為出具本法律意見(jiàn)書所需查閱的文件，并向公司及其高級(jí)管理做了必要的詢問(wèn)和討論。師及對(duì)方提交了法律盡職調(diào)查文件，并得到了時(shí)代及對(duì)方依據(jù)該等提供的資料、文件和對(duì)有關(guān)問(wèn)題的說(shuō)明；該等資料、文件和說(shuō)明師出具本法律意見(jiàn)書的基礎(chǔ)。此外，對(duì)于師認(rèn)為對(duì)本次重組而又缺少證據(jù)支持的事項(xiàng)師取得了有關(guān)部門的證明以及及對(duì)方對(duì)有關(guān)事實(shí)和法律問(wèn)題的和承諾。上述證明、和承諾亦師出具本法律意見(jiàn)書的支持性材料。法律盡職調(diào)查過(guò)程中，師得到及對(duì)方的如：其

5、已經(jīng)向本所提供了為出具本法律意見(jiàn)書所要求其提供的全部資料、文件、確認(rèn)函及證明。3遼寧恒信法律意見(jiàn)書其已經(jīng)向本所提供的全部文件、協(xié)議和資料均是真實(shí)、準(zhǔn)確、完整和被認(rèn)可的，不任何可能誤導(dǎo)的情況，且該等文件、協(xié)議和資料之副本、復(fù)印件及電子文本均與正本或原件相符和一致。其已經(jīng)向本所提供的所有文件、協(xié)議和資料上的簽名、印鑒及公章均是真實(shí)、有效并經(jīng)合法的。其高級(jí)管理向本所作出的任何陳述、說(shuō)明、確認(rèn),無(wú)論是口頭或書面形式，均是客觀、真實(shí)、完整、準(zhǔn)確、有效的，且一切足以影響本所出具本法律意見(jiàn)書的事實(shí)和文件均已向本所披露，而無(wú)任何隱瞞、遺漏或虛假之處。師依據(jù)本法律意見(jiàn)書出具日以前已經(jīng)發(fā)生或的事實(shí)，并基于本所律師

6、對(duì)有關(guān)事實(shí)的了解和對(duì)現(xiàn)行有效的法律、行政法規(guī)和規(guī)范性文件的理解發(fā)表法律意見(jiàn)。師僅就與本次重組有關(guān)的法律事項(xiàng)發(fā)表法律意見(jiàn)，而不對(duì)有計(jì)、審計(jì)及資產(chǎn)評(píng)估等專業(yè)事項(xiàng)發(fā)表意見(jiàn)。在本法律意見(jiàn)書中對(duì)有關(guān)財(cái)務(wù)報(bào)告、審計(jì)報(bào)告和資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告書中某些數(shù)據(jù)和結(jié)論的引述，并不意味著本所及師對(duì)這些數(shù)據(jù)、結(jié)論的真實(shí)性和準(zhǔn)確性作出任何明示或默示保證。本所及師并不具備核查和評(píng)價(jià)該等數(shù)據(jù)的適當(dāng)資格。本所及師遵律、行政法規(guī)及相關(guān)規(guī)定，遵循誠(chéng)實(shí)、守信、勤勉、盡責(zé)的原則，恪守律師職業(yè)道德和執(zhí)業(yè)紀(jì)律，嚴(yán)格履行法定職責(zé)，保證所出具文件的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性。師已履行了法定職責(zé)，遵循了勤勉盡責(zé)和誠(chéng)實(shí)信用原則，按照律師行業(yè)公認(rèn)的業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)、道

7、德規(guī)范和勤勉盡責(zé)精神，對(duì)本次重組的相律事項(xiàng)進(jìn)行了適當(dāng)核查。師保證本法律意見(jiàn)書不虛假記載、誤導(dǎo)性陳述及遺漏。本所同意將本法律意見(jiàn)書作為本次重組所必備的法定文件，隨同其他申報(bào)材料上報(bào)審查及進(jìn)行相關(guān)的披露師同意在其關(guān)于本次重組申請(qǐng)資料中自行或按審核要求本法律意見(jiàn)書的全部或部分內(nèi)容，但不得因而導(dǎo)致法律上的歧義或曲解。4遼寧恒信法律意見(jiàn)書本法律意見(jiàn)書為本次重組之目的使用，面，不得用作任何其他目的或用途。正文一、 本次重組方案根據(jù)六屆董事會(huì)第九次會(huì)議決議、購(gòu)買資產(chǎn)協(xié)議等相關(guān)文并經(jīng)師核查，本次重組方案的主要內(nèi)容如下：(一)本次購(gòu)買資產(chǎn)的方案擬向達(dá)仁投資、蘇州、上海鼎等5名自然人股份購(gòu)買標(biāo)的資產(chǎn)（九夷能源10

8、0%股權(quán)）。(二)本次的種類和面值本次的為境內(nèi)上市的普通股（），每股面值1元。(三)本次的方式本次全部采取向特定對(duì)象非公開(kāi)的方式。(四)本次購(gòu)買資產(chǎn)的對(duì)象本次購(gòu)買資產(chǎn)的對(duì)象：達(dá)仁投資、蘇州、上海鼎山等5名自然人。(五)價(jià)格與定價(jià)依據(jù)1.本次購(gòu)買資產(chǎn)的價(jià)格與定價(jià)依據(jù)本次購(gòu)買資產(chǎn)的定價(jià)基準(zhǔn)日為審議本次的首次董事會(huì)（六屆董事會(huì)第九次會(huì)議）決議公告日。定價(jià)基準(zhǔn)日前20個(gè)股票的均價(jià)，即7.61元/股。本次發(fā)行購(gòu)買資產(chǎn)的價(jià)格以最終核準(zhǔn)確定的價(jià)格為準(zhǔn)。5遼寧恒信法律意見(jiàn)書2.價(jià)格的調(diào)整在定價(jià)基準(zhǔn)日至日期間，派息、送股、資本公積轉(zhuǎn)增股本等除權(quán)、除息事項(xiàng)，將按照上交所的相關(guān)規(guī)則對(duì)本次購(gòu)買資產(chǎn)的價(jià)格進(jìn)行相應(yīng)調(diào)整。

9、(六)數(shù)量1.本次購(gòu)買資產(chǎn)的數(shù)量本次購(gòu)買資產(chǎn)擬的數(shù)量按的價(jià)格和標(biāo)的資產(chǎn)的最終價(jià)格計(jì)算。經(jīng)中企估，標(biāo)的資產(chǎn)的評(píng)估值合計(jì)為35,215.05。經(jīng)本次重組各方協(xié)商一致，標(biāo)的資產(chǎn)的價(jià)格確定為35,000，本次擬的數(shù)量為45,992,115股。董事會(huì)將提請(qǐng)股東大會(huì)董事會(huì)根據(jù)實(shí)際情況確定最終數(shù)量。本次購(gòu)買資產(chǎn)的數(shù)量以最終核準(zhǔn)確定的數(shù)量為準(zhǔn)。2.數(shù)量的調(diào)整在定價(jià)基準(zhǔn)日至日期間，派息、送股、資本公積轉(zhuǎn)增股本等除權(quán)、除息事項(xiàng)，價(jià)格將作相應(yīng)調(diào)整，則數(shù)量也隨之進(jìn)行調(diào)整。(七)本次購(gòu)買資產(chǎn)的標(biāo)的資產(chǎn)及價(jià)格本次擬購(gòu)買的標(biāo)的資產(chǎn)為九夷能源100%的股權(quán)。經(jīng)中企估，標(biāo)的資產(chǎn)的評(píng)估值合計(jì)為35,215.05，經(jīng)本次重組各方協(xié)

10、商一致，標(biāo)的資產(chǎn)的價(jià)格確定為35,000。(八)評(píng)估基準(zhǔn)日至交割日期間的損益安排標(biāo)的資產(chǎn)在評(píng)估基準(zhǔn)日（不含評(píng)估基準(zhǔn)日當(dāng)日）至交割日（含當(dāng)日）期間產(chǎn)生的，由享有，虧損由達(dá)仁投資、蘇州、上海鼎等5名自然人以現(xiàn)金向九夷能源做出補(bǔ)償。(九)標(biāo)的資產(chǎn)的過(guò)戶及違約責(zé)任根據(jù)與本次重組對(duì)方簽署的購(gòu)買資產(chǎn)協(xié)議，在本次重6遼寧恒信法律意見(jiàn)書核準(zhǔn)之日起 30 個(gè)工作日內(nèi)組獲得對(duì)標(biāo)的資產(chǎn)過(guò)戶至下，對(duì)協(xié)助辦理相應(yīng)的股權(quán)變更登記等手續(xù)。根據(jù)上述購(gòu)買資產(chǎn)協(xié)議，任何一方如未能履行其在協(xié)議項(xiàng)下之義務(wù)或承諾并且在其他方發(fā)出要求履行義務(wù)的書面通知后十五日內(nèi)仍未采取有效彌補(bǔ)措施，或一方在本協(xié)議或與本協(xié)議有關(guān)的文件中向其他方做出的陳述

11、與保證或提交的有關(guān)文或被證明為虛假、確、有遺漏或有誤導(dǎo)，或本協(xié)議規(guī)定的其他情形，則守約方采取如下一種或多種救濟(jì)措施以維護(hù)其權(quán)利：1、要求違約方實(shí)際履行；2、暫時(shí)停止履行義務(wù)，待違約方違約情勢(shì)消除后恢復(fù)履行；守約方根據(jù)此款規(guī)定暫停履行義務(wù)不守約方不履行或遲延履行義務(wù)；3、要求違約方補(bǔ)償守約方的直接費(fèi)用、可預(yù)見(jiàn)的其他損失以及守約損失，為此次而實(shí)際發(fā)生的此進(jìn)行或者而產(chǎn)生的費(fèi)用；4、違約方因本協(xié)議所獲得的利益應(yīng)作為賠償金支付給守約方；5、若任何一方嚴(yán)重違約，則守約方知自發(fā)出之日起生效；書面通知對(duì)方解除本協(xié)議，解除通6、若因達(dá)仁投資、蘇州、上海鼎等 5 名自然人導(dǎo)致本次獲得核準(zhǔn)之日起 30 個(gè)工作日內(nèi)標(biāo)

12、的資產(chǎn)尚未過(guò)戶至名下，達(dá)仁投資、蘇州、上海鼎等 5 名自然人應(yīng)支付20/日的違約金，違約金累計(jì)不超過(guò) 1,000；若因?qū)е略跇?biāo)的資產(chǎn)過(guò)戶至下之日起 30 個(gè)工作日內(nèi)尚未完成本協(xié)議項(xiàng)下萬(wàn)恒向達(dá)仁投資、蘇州、上海鼎等 5 名自然人事宜，應(yīng)向達(dá)仁投資、蘇州、上海鼎等 5 名自然人支付 20/日的違約金，違約金累計(jì)不超過(guò) 1,000；7、或本協(xié)議規(guī)定的其他救濟(jì)方式。達(dá)仁投資、蘇州、上海鼎等5名自然人對(duì)于其在本協(xié)議項(xiàng)下7遼寧恒信法律意見(jiàn)書的全部義務(wù)（但不限于補(bǔ)償或賠償義務(wù)）應(yīng)承擔(dān)連帶責(zé)任。(十) 限售期本次購(gòu)買資產(chǎn)的限售期如下：、達(dá)仁投資、通過(guò)本次取得的自本次結(jié)束之日起三十六內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓、設(shè)置質(zhì)押或進(jìn)行其

13、他形式的處分。蘇州、上海鼎蘭、通過(guò)本次取得的自本次結(jié)束之日起十二內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓、設(shè)置質(zhì)押或進(jìn)行其他形式的處分。限售期屆滿后按和上交所的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。(十一)上市地點(diǎn)本次的股票將在上交所上市。(十二)本次購(gòu)買資產(chǎn)前上市公司滾存未分配利潤(rùn)安排本次完成后，在本次前的滾存未分配利潤(rùn)，將由本次完成后的新老股東共享。(十三) 決議有效期本次購(gòu)買資產(chǎn)事項(xiàng)的決議有效期為公司股東大會(huì)審議通過(guò)本次發(fā)行議案之日起二十四。如果已于該有效期內(nèi)取得對(duì)本次購(gòu)買資產(chǎn)的核準(zhǔn)文件，則該有效期自動(dòng)延長(zhǎng)至本次購(gòu)買資產(chǎn)實(shí)施完成日。綜上，本所認(rèn)為：(1)本次重組方案的內(nèi)容符合相律、法規(guī)和規(guī)范性文件的規(guī)定。(2)本次重組應(yīng)依法獲得遼寧省國(guó)資委

14、批準(zhǔn)。(3)本次重組屬于資產(chǎn)重組并涉及購(gòu)買資產(chǎn)，應(yīng)依法經(jīng)證監(jiān)會(huì)并購(gòu)重組審核委員會(huì)審核并獲得核準(zhǔn)。8遼寧恒信法律意見(jiàn)書二、 本次重組各方的主體資格本次重組購(gòu)買資產(chǎn)，出售資產(chǎn)認(rèn)購(gòu)標(biāo)的公司九夷能源8名股東，即達(dá)仁投資、蘇州、上海鼎等5名自然人。（一）1.的現(xiàn)狀根據(jù)最新的企業(yè)法人,的基本情況如下:注冊(cè)號(hào)：210000004939620登記 機(jī)關(guān)：遼寧省工商行政管理局住所：大連市中山區(qū)港灣街 7 號(hào)法定代表人：魏鋼資本：18,020公 司 類型：（上市、國(guó)有控股）經(jīng) 營(yíng) 范圍：自營(yíng)和各類商品及技術(shù)的進(jìn)出口業(yè)務(wù)（規(guī)定的專營(yíng)進(jìn)出口商品和進(jìn)出口等特殊商品除外）及上述商品的研究、設(shè)計(jì)、開(kāi)發(fā)和內(nèi)銷業(yè)務(wù)；項(xiàng)目投資及

15、投資項(xiàng)目管理；服裝生產(chǎn)；倉(cāng)儲(chǔ)服務(wù)；寫字間出租及物業(yè)管理。（依法須經(jīng)批準(zhǔn)的項(xiàng)目，經(jīng)相關(guān)部門批準(zhǔn)后方可開(kāi)展經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。）成立日期：1999 年 3 月 29 日營(yíng)業(yè)期限：自 1999 年 3 月 29 日至長(zhǎng)期2.的設(shè)立系根據(jù)遼寧省人民于1999年3月25日出具的（1999）41號(hào)“關(guān)于設(shè)立遼寧服裝進(jìn)出口的”批準(zhǔn)設(shè)立的,設(shè)立時(shí)名稱為遼寧服裝進(jìn)出口。根據(jù)遼寧省工商行政管理局備案的工商登記資料，公司設(shè)立時(shí)的基本情況如下：9遼寧恒信法律意見(jiàn)書企 業(yè) 名稱：遼寧服裝進(jìn)出口住所：大連市中山區(qū)街 11 號(hào)法定代表人：資本：7,600企業(yè)類型：經(jīng)營(yíng)范圍：自營(yíng)和各類商品及技術(shù)的進(jìn)出口業(yè)務(wù)（規(guī)定的專營(yíng)進(jìn)出口商品和進(jìn)出

16、口等特殊商品除外），經(jīng)營(yíng)進(jìn)料和“三來(lái)一補(bǔ)”業(yè)務(wù)，開(kāi)展對(duì)銷貿(mào)易和轉(zhuǎn)口貿(mào)易及上述商品的內(nèi)銷業(yè)務(wù)，服飾研究、設(shè)計(jì)、開(kāi)發(fā)、倉(cāng)儲(chǔ)服務(wù)成立日期：1999 年 3 月 29 日營(yíng)業(yè)期限：自 1999 年 3 月 29 日至長(zhǎng)期公司設(shè)立時(shí)的股本結(jié)構(gòu)如下：根據(jù)大連光華會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具的光華所發(fā)（1999）驗(yàn)字003號(hào)驗(yàn)資報(bào)告記載：截止1999年3月23日止，資本7,600已繳足。3.的歷次股本變動(dòng)情況（1）上市，資本、股權(quán)結(jié)構(gòu)變更2000年2月25股東大會(huì)特別決議審議通過(guò)增發(fā)及募集資金使用方案，決定增發(fā)3,000普通股（），每股擬按7.02元溢價(jià)，可募集資金21,060。10股東名稱出資額（）出資比例（%）集團(tuán)

17、7,00092.10遼寧集團(tuán)3003.94中糧遼寧糧油進(jìn)出口公司1001.32遼寧省機(jī)械進(jìn)出口公司1001.32遼寧省紡織品進(jìn)出口公司1001.32總計(jì)7,600100遼寧恒信法律意見(jiàn)書2000年5月8日，遼寧省人民出具（2000）90號(hào)“關(guān)于推薦遼寧服裝進(jìn)出口公開(kāi)股票的函”，向推薦公司公開(kāi)A股股票。2000年10月31日，出具證監(jiān)字（2000）144號(hào)“關(guān)于核準(zhǔn)遼寧時(shí)代服裝進(jìn)出口公開(kāi)股票”,核準(zhǔn)公司通過(guò)上交所向公開(kāi)普通股3,000萬(wàn)股。根據(jù)大連光華會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具的光華所發(fā)（2000內(nèi)驗(yàn)字）085號(hào)驗(yàn)資報(bào)告記載：截至2000年11月10日止，股本總額為10,600。2000年11月16日，經(jīng)

18、遼寧省工商行政管理局核準(zhǔn)，的資本和實(shí)收資本均變更為10,600,的股本結(jié)構(gòu)變更為：（2）股權(quán)分置2006年4月3的“股權(quán)分置方案”獲得相關(guān)股東會(huì)議審議通過(guò)非流通股股東一致同意，以現(xiàn)有總股本10,600萬(wàn)股為基礎(chǔ)，向方案實(shí)施股權(quán)登記日登記在冊(cè)的全部流通股股東按比例支付其所持有的公司，使流通股股東每10股獲得3.6股對(duì)價(jià)。股權(quán)分置方案實(shí)施后首個(gè)非流通股股東持有的非流通即獲得上市流通權(quán)。2006年4月11的股權(quán)分置方案實(shí)施完畢。11類別股東持股情況持股數(shù)量（股）占股本比例（%）一、未上市流通76,000,00071.70集團(tuán)70,000,00066.04遼寧集團(tuán)3,000,0002.84遼寧省紡織品

19、進(jìn)出口公司1,000,0000.94遼寧省機(jī)械進(jìn)出口公司1,000,0000.94中糧遼寧糧油進(jìn)出口公司1,000,0000.94二、已上市流通30,000,00028.30合計(jì)106,000,000100.00遼寧恒信法律意見(jiàn)書股權(quán)分置方案實(shí)施后,的股本結(jié)構(gòu)如下：（3）增加資本2012 年 4 月 20召開(kāi)股東大會(huì)，審議通過(guò) 2011 年度資本公積金轉(zhuǎn)增股本方案。資本公積金轉(zhuǎn)增股本方案為：以總股本 106,000,000股為基數(shù)，向全體股東每 10 股轉(zhuǎn)增 7 股，共計(jì)轉(zhuǎn)增股本 74,200,000 股（每股面值 1 元），轉(zhuǎn)增后總股本為 180,200,000 股。（二）對(duì)方1、，男，籍，

20、未取得其他或地區(qū)居留權(quán)，號(hào)：21010519640502*，住所：沈陽(yáng)市皇姑區(qū)寧山中路*號(hào)。2、， 男，籍， 取得長(zhǎng)期居留權(quán)，號(hào)：21010619630812*，住所：沈陽(yáng)市沈河區(qū)東濱河路*號(hào)。3、達(dá)仁投資號(hào)：210300005164161住所：鞍山市高新區(qū)千山路 303 號(hào)12類別股東持股情況持股數(shù)量（股）占股本比例（%）一、有限售條件的流通股65,200,00061.51集團(tuán)59,910,52656.52遼寧集團(tuán)2,573,6842.43中糧遼寧糧油進(jìn)出口公司1,000,0000.94遼寧實(shí)業(yè)公司857,8950.81大連利盟投資公司857,8950.81二、無(wú)限售條件流通股40,800,

21、00038.49合計(jì)106,000,000100.00遼寧恒信法律意見(jiàn)書法定代表人：資本：壹仟公司類型：公司經(jīng)營(yíng)范圍：經(jīng)營(yíng)項(xiàng)目：工業(yè)項(xiàng)目投資。根據(jù)達(dá)仁投資提供的工商資料并經(jīng)師適當(dāng)核查，截至本法律意見(jiàn)書出具之日，達(dá)仁投資的出資情況如下：13序號(hào)股東名稱投資人類型出資額（）持股比例（%）1自然人17653.42自然人17.63馬 軍自然人484.84自然人484.85自然人484.86自然人262.67自然人21.52.158自然人161.69劉 巍自然人15.51.5510陳 秋自然人10111自然人10112那 芳自然人60.613于 軍自然人50.514自然人50.515自然人40.416安

22、自然人2.50.2517自然人20.2遼寧恒信法律意見(jiàn)書4、蘇州號(hào)：320594000215293住所：蘇州工業(yè)園區(qū)鳳里街 345 號(hào)沙湖創(chuàng)投中心 2A103執(zhí)行事務(wù)合伙人：上海創(chuàng)業(yè)投（有限合伙），蘇州元?jiǎng)?chuàng)投管理（委派代表：）1418李 靜自然人20.219自然人20.220張繼偉自然人20.221劉 琦自然人20.222車韶峰自然人1.50.1523徐 靈自然人1.50.1524自然人1.50.1525付 亮自然人10.126自然人10.127陳自良自然人10.128遇秀芳自然人10.129楊殿復(fù)自然人10.130李 成自然人10.131自然人10.132夏自然人10.133自然人0.750

23、.07534霍 歡自然人0.750.07535黃 利自然人0.50.05合 計(jì)1000100遼寧恒信法律意見(jiàn)書合伙企業(yè)類型：有限合伙企業(yè)經(jīng)營(yíng)范圍：創(chuàng)業(yè)投資及相關(guān)咨詢業(yè)務(wù)，其他創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)等機(jī)構(gòu)的創(chuàng)業(yè)投資業(yè)務(wù)，為創(chuàng)業(yè)企業(yè)提供創(chuàng)業(yè)管理服務(wù)。(依法須經(jīng)批準(zhǔn)的項(xiàng)目，經(jīng)相關(guān)部門批準(zhǔn)后方可開(kāi)展經(jīng)營(yíng)活動(dòng))合伙期限：2011 年 12 月 2 日至 2018 年 11 月 30 日根據(jù)蘇州提供的工商資料并經(jīng)師適當(dāng)核查，截至本法律意見(jiàn)出具之日，蘇州的出資人情況如下：15序號(hào)合伙人名稱合伙人類型認(rèn)繳出資額（）比例（%）1上海創(chuàng)業(yè)投（有限合伙）普通合伙人4000.802蘇州元?jiǎng)?chuàng)業(yè)投資管理中心（有限合伙）普通合伙人2

24、000.403國(guó)創(chuàng)元禾創(chuàng)業(yè)投資基金（有限合伙）有限合伙人14,00028.004普歐（上海）投資管理有限合伙人10,00020.005上海晨光創(chuàng)業(yè)投（有限合伙）有限合伙人5,00010.006上海鼎直創(chuàng)業(yè)投（有限合伙）有限合伙人2,5005.007上海創(chuàng)業(yè)投（有限合伙）有限合伙人2,3504.708廣投資管理有限合伙人2,0004.009上海九惠創(chuàng)業(yè)投（有限合伙）有限合伙人1,8003.6010上海鼎竹創(chuàng)業(yè)投（有限合伙）有限合伙人1,5003.0011蘇州工業(yè)園區(qū)盛世鴻宇投（有限合伙）有限合伙人1,2202.44遼寧恒信法律意見(jiàn)書5、，女，籍，未取得其他或地區(qū)居留權(quán)，號(hào)：21062419601

25、213*，住所：遼寧省寬甸自治縣寬甸鎮(zhèn)西關(guān)街道 43 組*號(hào)。6、16序號(hào)合伙人名稱合伙人類型認(rèn)繳出資額（）比例（%）12市騰訊計(jì)算機(jī)系統(tǒng)有限合伙人1,0002.0013上海浦東物流云計(jì)算有限合伙人1,0002.0014上海漁陽(yáng)創(chuàng)業(yè)投（有限合伙）有限合伙人1,0002.0015蘇州工業(yè)園區(qū)鼎晟天秤創(chuàng)業(yè)投資合伙企業(yè)（有限合伙）有限合伙人1,0002.0016上海飛昱創(chuàng)業(yè)投中心（有限合伙）有限合伙人1,0002.0017上海創(chuàng)業(yè)投（有限合伙）有限合伙人9501.9018上海涌東創(chuàng)業(yè)投（有限合伙）有限合伙人7001.4019能慧斯生物科技有限合伙人6001.2020青陽(yáng)縣東堡現(xiàn)代農(nóng)業(yè)觀光園有限合伙人

26、5001.0021常熟綜藝恒利投資有限合伙人5001.0022上海鼎軍創(chuàng)業(yè)投（有限合伙）有限合伙人4500.9023上海富與凱通創(chuàng)業(yè)投（有限合伙）有限合伙人3300.60合計(jì)50,000100.00遼寧恒信法律意見(jiàn)書，女，籍，未取得其他或地區(qū)居留權(quán)，號(hào)：21010319651218*，住所：沈陽(yáng)市沈河區(qū)萬(wàn)蓮路*號(hào)。7、，男，籍，未取得其他或地區(qū)居留權(quán)，號(hào)：23010419420406*，住所：哈爾濱市道外南小六道街*號(hào)，系配偶的父親。8、上海鼎蘭號(hào)：310230000483140住所：崇明縣新村鄉(xiāng)耀洲路 741 號(hào) 1 幢 213 室（上海新村小區(qū)）執(zhí)行事務(wù)合伙人：合伙企業(yè)類型：有限合伙企業(yè)經(jīng)

27、營(yíng)范圍：創(chuàng)業(yè)投資，實(shí)業(yè)投資，資產(chǎn)管理，商務(wù)咨詢，投資管理、咨詢，企業(yè)管理咨詢，財(cái)務(wù)咨詢（不得從事記賬），市場(chǎng)咨詢與調(diào)查（不得從事調(diào)查、調(diào)研、民意調(diào)查、測(cè)驗(yàn)）。（依法須經(jīng)批準(zhǔn)的項(xiàng)目，經(jīng)相關(guān)部門批準(zhǔn)后方可開(kāi)展經(jīng)營(yíng)活動(dòng)）合伙期限：2011 年 8 月 24 日至 2021 年 8 月 23 日根據(jù)上海鼎蘭提供的工商資料并經(jīng)師適當(dāng)核查，截至本法律意見(jiàn)出具之日，上海鼎蘭的出資人情況如下：17序號(hào)合伙人名稱認(rèn)繳出資額（）比例（%）合伙人類型1郁 輝15055.35普通合伙人2馬業(yè)海83.830.92有限合伙人337.237.20有限合伙人合 計(jì)271100遼寧恒信法律意見(jiàn)書綜上，師認(rèn)為：(1)師認(rèn)為，截至

28、本法律意見(jiàn)書出具之為依法設(shè)立并有效存續(xù)的上市公司，不依據(jù)和規(guī)范性文件及其公司章程規(guī)定需要終止的情形，具備本次購(gòu)買資產(chǎn)的主體資格。(2) 根據(jù)九夷能源提供的相關(guān)資料和說(shuō)明以及師核查，師認(rèn)為，截至本法律意見(jiàn)書出具之日，上述達(dá)仁投資、蘇州、上海鼎蘭均不依據(jù)和規(guī)范性文件及其公司章程、合伙協(xié)議規(guī)定需要終止的情形，目前合法有效存續(xù)，具備實(shí)施本次購(gòu)買資產(chǎn)的主體資格；等5名自然人均具有國(guó)籍且境內(nèi)有住所，均具備完全民事行為能力，不權(quán)利能力受到限制的情形，具備實(shí)施本次購(gòu)買資產(chǎn)的主體資格。三、 本次重組不借殼上市本次重組完成后，權(quán)未發(fā)生變更，且本次購(gòu)買資產(chǎn)交易價(jià)格為 35,000 億元，擬收購(gòu)資產(chǎn)截至 2013 年

29、 12 月 31 日的資產(chǎn)總額合計(jì)為338,858,653.25 元，二者占上市公司 2013 年末資產(chǎn)總額 1,741,179,538.8 元的比例均未達(dá)到 100%。根據(jù)重組管理辦法第十三條之規(guī)定，本次重組不借殼上市。四、 本次重組的批準(zhǔn)及（一）本次重組已取得的批準(zhǔn)及截至本法律意見(jiàn)書出具之次重組已經(jīng)取得以下批準(zhǔn)和：1.的內(nèi)部批準(zhǔn)及2015 年 1 月 20召開(kāi)第六屆董事會(huì)第九次臨時(shí)會(huì)議，審議通過(guò)了如下議案：（1）關(guān)于公司符合購(gòu)買資產(chǎn)條件的議案；（2）關(guān)于本次資產(chǎn)資產(chǎn)重組的議案；18遼寧恒信法律意見(jiàn)書（3）關(guān)于公司購(gòu)買資產(chǎn)及其方案的議案；（4）關(guān)于審議及其摘要的議案；（5）關(guān)于簽署附生效條件

30、的的議案；（6）關(guān)于簽署附生效條件的的議案；（7）關(guān)于批準(zhǔn)本次相關(guān)審計(jì)報(bào)告、備考財(cái)務(wù)報(bào)告的審閱報(bào)告及評(píng)估報(bào)告的議案；（8）關(guān)于評(píng)估機(jī)構(gòu)的性、評(píng)估假設(shè)前提的合理性、評(píng)估與評(píng)估目的的相關(guān)性及評(píng)估定價(jià)的公允性的議案；（9）關(guān)于本次符合第四條規(guī)定的議案；（10） 關(guān)于本次履行法定程序的完備性、合規(guī)性及提交文件的有效性的說(shuō)明的議案（11） 關(guān)于提請(qǐng)公司股東大會(huì)公司董事會(huì)辦理本次購(gòu)買資產(chǎn)相關(guān)事項(xiàng)的議案；（12）關(guān)于公司本部機(jī)構(gòu)設(shè)置的議案；（13）關(guān)于提請(qǐng)召開(kāi)臨時(shí)股東大會(huì)的議案。2.對(duì)自然人股東的內(nèi)部批準(zhǔn)及（1）2014年12月24日，達(dá)仁投資召開(kāi)股東會(huì)，審議通過(guò)了涉及本次重組事項(xiàng)的相關(guān)議案， 同意達(dá)仁投資

31、參與本次重組的行為，并簽署購(gòu)買資產(chǎn)協(xié)議、利潤(rùn)補(bǔ)償協(xié)議等文件。（2）2014年12月24日，蘇州召開(kāi)投資決策委員會(huì)會(huì)議，審議通過(guò)了涉及本次重組事項(xiàng)的相關(guān)文件，同意蘇州參與本次重組的行為，并簽署購(gòu)買資產(chǎn)協(xié)議、利潤(rùn)補(bǔ)償協(xié)議等文件。（3）2014年12月24日，上海鼎蘭召開(kāi)投資決策委員會(huì)會(huì)議，審議通過(guò)了涉19遼寧恒信法律意見(jiàn)書及本次重組事項(xiàng)的相關(guān)文件，同意上海鼎蘭參與本次重組的行為，并簽署購(gòu)買資產(chǎn)協(xié)議、利潤(rùn)補(bǔ)償協(xié)議等文件。（二）本次重組尚需取得的批準(zhǔn)和經(jīng)師核查，截至本法律意見(jiàn)書出具之次重組尚需取得以下和批準(zhǔn)：1.本次重組尚需取得遼寧省國(guó)資委的批準(zhǔn)；2.本次重組方案尚需取得股東大會(huì)的批準(zhǔn)；3.本次重組尚

32、需取得的核準(zhǔn)。綜上，本所認(rèn)為：本次重組已經(jīng)取得現(xiàn)階段必需的和批準(zhǔn)，本次重組尚需取得上述列明的和批準(zhǔn)；待依法取得尚需取得的和批準(zhǔn)后，本次重組可依法實(shí)施。五、 本次重組的相關(guān)協(xié)議(一)購(gòu)買資產(chǎn)協(xié)議2015年1月20與對(duì)方簽署了附生效條件的購(gòu)買資產(chǎn)協(xié)議，協(xié)議主要條款如下：1、標(biāo)的資產(chǎn)價(jià)格：標(biāo)的資產(chǎn)的收購(gòu)對(duì)價(jià)將以中企華出具的評(píng)估報(bào)告顯示的標(biāo)的資產(chǎn)的評(píng)估值為參考，由各方協(xié)商確定。根據(jù)中企估師出具的評(píng)估報(bào)告，標(biāo)的資產(chǎn)的評(píng)估值為35,215.05元，經(jīng)各方協(xié)商確定價(jià)格為35,000。2、的價(jià)格及數(shù)量：的價(jià)格不低于審議本次而召開(kāi)的六屆董事會(huì)第九次會(huì)議決議公告日前20個(gè)股票均價(jià)，即7.61元/股。本次向?qū)Ψ降目?/p>

33、數(shù)為45,992,115股。20遼寧恒信法律意見(jiàn)書3、鎖定期：、達(dá)仁投資、因本次所取得的自本次結(jié)束之日起三十六內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓、設(shè)置質(zhì)押或進(jìn)行其他形式的處分。蘇州、上海鼎蘭因本次所取得的自本次結(jié)束之日起十二內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓、設(shè)置質(zhì)押或進(jìn)行其他形式的處分。之后其轉(zhuǎn)讓和按照屆時(shí)有效的、和上交所的有關(guān)規(guī)定辦理。4、的實(shí)施與完成：在本次重組獲得核準(zhǔn)之日起30個(gè)工作日內(nèi)將標(biāo)的資產(chǎn)過(guò)戶至下，并在標(biāo)的資產(chǎn)過(guò)戶至下之日起30個(gè)工作日內(nèi)完成向?qū)Ψ绞乱恕?、期間損益安排：對(duì)于九夷能源在自評(píng)估基準(zhǔn)日至交割日期間的，由享有；對(duì)于標(biāo)的資產(chǎn)在前述期間的虧損，由達(dá)仁投資、蘇州、上海鼎等5名自然人按簽署本協(xié)議時(shí)各自持有的標(biāo)的公司股權(quán)比例

34、以現(xiàn)金方式于前述期間損益的專項(xiàng)審計(jì)報(bào)告出具后30日內(nèi)支付給九夷能源。九夷能源在過(guò)渡期的利潤(rùn)或虧損的具體金額根據(jù)專項(xiàng)審計(jì)報(bào)告確定。6、協(xié)議生效：本協(xié)議自各方（或其代表）簽字并加蓋各方公章（如適用）之日起成立，在董事會(huì)和股東大會(huì)審議通過(guò)，且本次取得國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理部門批準(zhǔn)及的核準(zhǔn)后，本協(xié)議生效。（二）利潤(rùn)補(bǔ)償協(xié)議于2015年1月20日與達(dá)仁投資、蘇州、上海鼎等5名自然人簽署了利潤(rùn)補(bǔ)償協(xié)議，協(xié)議主要條款如下：1、利潤(rùn)補(bǔ)償：達(dá)仁投資、蘇州、上海鼎等 5 名自然人代保證并承諾，本次重組實(shí)施完畢后三年內(nèi)（以下“承諾期”）九夷能源實(shí)際凈利潤(rùn)不低于相應(yīng)期間的承諾凈利潤(rùn)。本次重組承諾期為 2015 年至 201

35、7年。本次的實(shí)施完畢是指九夷能源股權(quán)在工商行政管理部門登記過(guò)戶至下。如承諾期內(nèi)九夷能源實(shí)際凈利潤(rùn)額不足承諾凈利潤(rùn)額的，則達(dá)仁投資、蘇州、上海鼎等 5 名自然人負(fù)責(zé)進(jìn)行補(bǔ)償，但補(bǔ)償義務(wù)應(yīng)以其在本次中獲得的對(duì)價(jià)或其等值現(xiàn)金為限對(duì)價(jià)等值現(xiàn)金21遼寧恒信法律意見(jiàn)書獲得的數(shù)本次價(jià)格。凈利潤(rùn)差額為承諾期實(shí)際凈利潤(rùn)額與達(dá)仁投資、蘇州、上海鼎山等 5 名自然人承諾實(shí)現(xiàn)的凈利潤(rùn)額的差額。其中承諾期實(shí)際凈利潤(rùn)額為九夷能源相應(yīng)期限內(nèi)經(jīng)審計(jì)的扣除非經(jīng)常性損益及鋰電池業(yè)務(wù)直接相關(guān)的研發(fā)、項(xiàng)目建設(shè)和運(yùn)營(yíng)產(chǎn)生的損益后歸屬母公司的凈利潤(rùn)額。九夷能源負(fù)責(zé)對(duì)鋰電池業(yè)務(wù)直接相關(guān)的研發(fā)、項(xiàng)目建設(shè)和運(yùn)營(yíng)建立專門內(nèi)度，單獨(dú)核算、單獨(dú)歸集

36、鋰電池業(yè)務(wù)直接相關(guān)的損益，負(fù)責(zé)審計(jì)工作的會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)業(yè)績(jī)承諾期內(nèi)每一會(huì)計(jì)年度九夷能源鋰電池業(yè)務(wù)直接相關(guān)損益情況進(jìn)行專項(xiàng)審計(jì)，并出具專項(xiàng)審核意見(jiàn)。經(jīng)各方一致確認(rèn)，達(dá)仁投資、蘇州、上海鼎等 5 名自然人承諾九夷能源實(shí)現(xiàn)的凈利潤(rùn)額為：2015 年度的凈利潤(rùn)不低于 3300；2016年度的凈利潤(rùn)不低于 3630；2017 年度的凈利潤(rùn)不低于 3993。負(fù)責(zé)時(shí)代審計(jì)工作的會(huì)計(jì)師事務(wù)所在承諾期內(nèi)每一會(huì)計(jì)年度審計(jì)報(bào)告中應(yīng)單獨(dú)披露九夷能源的實(shí)際凈利潤(rùn)金額與達(dá)仁投資、蘇州、上海鼎山等 5 名自然人承諾實(shí)現(xiàn)的凈利潤(rùn)額的差異情況，并出具專項(xiàng)審核意見(jiàn)。凈利潤(rùn)差額最終以該等專項(xiàng)審核意見(jiàn)為準(zhǔn)。2、補(bǔ)償數(shù)量的計(jì)算：利潤(rùn)補(bǔ)

37、償方式采用回購(gòu)和現(xiàn)金補(bǔ)償相結(jié)合的方式，但達(dá)仁投資、蘇州、上海鼎等 5 名自然人的補(bǔ)償義務(wù)應(yīng)以達(dá)仁投資、蘇州、上海鼎等 5 名自然人在本次中取得的對(duì)價(jià)為限。對(duì)于達(dá)仁投資、蘇州、上海鼎等 5 名自然人補(bǔ)償部分，以 1 元的總價(jià)格予以回購(gòu)并注銷。如果業(yè)績(jī)承諾期內(nèi)九夷能源實(shí)際凈利潤(rùn)總額小于業(yè)績(jī)承諾期內(nèi)承諾凈利潤(rùn)總額，那么達(dá)仁投資、蘇州、上海鼎等 5 名自然人將優(yōu)先以現(xiàn)金補(bǔ)償，不足部分以本次獲得的對(duì)進(jìn)行補(bǔ)償，用以補(bǔ)償?shù)臄?shù)量計(jì)算：應(yīng)補(bǔ)償?shù)臄?shù)量=（凈利潤(rùn)差額-已補(bǔ)償現(xiàn)金金額）本次價(jià)格。在承諾期屆滿后將聘請(qǐng)各方共同認(rèn)可的具有證券期貨相關(guān)業(yè)務(wù)評(píng)估資格的評(píng)估機(jī)構(gòu)對(duì)標(biāo)的資產(chǎn)進(jìn)行減值測(cè)試。如果截至承諾期期末標(biāo)的資產(chǎn)期

38、末減值額承諾期內(nèi)已補(bǔ)償數(shù)本次價(jià)格承諾期內(nèi)已補(bǔ)償現(xiàn)金金額，那22遼寧恒信法律意見(jiàn)書么達(dá)仁投資、蘇州、上海鼎等 5 名自然人將優(yōu)先以現(xiàn)金對(duì)差額部分進(jìn)行補(bǔ)償，不足部分以達(dá)仁投資、蘇州、上海鼎等 5 名自然人本次獲得的對(duì)進(jìn)行補(bǔ)償，用以補(bǔ)償?shù)臄?shù)量計(jì)算方式為：應(yīng)補(bǔ)償?shù)臄?shù)量=（承諾期期末標(biāo)的資產(chǎn)減值額承諾期內(nèi)已補(bǔ)償現(xiàn)金金額-因資產(chǎn)減值而補(bǔ)償?shù)默F(xiàn)金金額）本次價(jià)格承諾期內(nèi)已經(jīng)補(bǔ)償?shù)臄?shù)量。3、補(bǔ)償?shù)膶?shí)施：（1）應(yīng)當(dāng)在專項(xiàng)審核意見(jiàn)出具之后的 10 個(gè)工作日內(nèi)，召開(kāi)董事會(huì)會(huì)議，并按照本協(xié)議確定的各對(duì)方該承諾年度需補(bǔ)償?shù)臄?shù)量和現(xiàn)金數(shù)額，并由董事會(huì)召集股東大會(huì)審議回購(gòu)注銷事宜。（2）若股東大會(huì)審議通過(guò)上述回購(gòu)注銷方案，于

39、股東大會(huì)決議公告后 5 個(gè)工作日內(nèi)書面通知達(dá)仁投資、蘇州、上海鼎等 5名自然人，達(dá)仁投資、蘇州、上海鼎等 5 名自然人收到通知的 5 個(gè)工作日內(nèi)將當(dāng)年需補(bǔ)償?shù)膭澽D(zhuǎn)至賬戶。該部分不擁有表決權(quán)且不享有股利分配的權(quán)利。（3）股東大會(huì)未通過(guò)上述回購(gòu)注銷方案的，將在股東大會(huì)決議公告后 5 個(gè)工作日內(nèi)書面通知達(dá)仁投資、蘇州、上海鼎黃年山等 5 名自然人，達(dá)仁投資、蘇州、上海鼎等 5 名自然人接到該通知后 30 日內(nèi)，在符合相關(guān)證券監(jiān)管法規(guī)、規(guī)則和監(jiān)管部門要求的前提下，將相當(dāng)于應(yīng)補(bǔ)償總數(shù)的贈(zèng)送給。上述股東大會(huì)股權(quán)登記日登記在冊(cè)的除達(dá)仁投資、蘇州、上海鼎等 5 名自然人之外的其他股東，按照股權(quán)登記日其持有的數(shù)

40、量占扣除對(duì)方持有的數(shù)后萬(wàn)恒的股本數(shù)量的比例獲贈(zèng)。（4）就召開(kāi)股東大會(huì)審議回購(gòu)注銷事宜時(shí)，達(dá)仁投資、蘇州、上海鼎等 5 名自然人持有的股票不享有表決權(quán)。（5）應(yīng)當(dāng)在董事會(huì)確定達(dá)仁投資、蘇州、上海鼎等 5 名自然人應(yīng)補(bǔ)償?shù)默F(xiàn)金數(shù)額后 5 個(gè)工作日內(nèi)以書面方式通知達(dá)仁投資、蘇州23遼寧恒信法律意見(jiàn)書、上海鼎等 5 名自然人支付補(bǔ)償金額。達(dá)仁投資、蘇州、上海鼎等 5 名自然人收到書面通知后 5 個(gè)工作日內(nèi)，應(yīng)將上述現(xiàn)金補(bǔ)償款項(xiàng)支付至指定銀行賬戶，達(dá)仁投資、蘇州、上海鼎等 5 名自然人未能按照約定日期支付的，每逾期一天應(yīng)按照未支付補(bǔ)償金額的萬(wàn)分之五支付逾期違約金。達(dá)仁投資、蘇州、上海鼎黃年山等 5 名自

41、然人對(duì)于協(xié)議項(xiàng)下的賠償義務(wù)應(yīng)承擔(dān)連帶責(zé)任。4、協(xié)議的生效：本協(xié)議自各定代表人或代表簽字并加蓋各方公章之日起成立，在董事會(huì)和股東大會(huì)審議通過(guò)，且本次取得國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理部門批準(zhǔn)及證券監(jiān)督管理委員會(huì)的核準(zhǔn)后，本協(xié)議生效。經(jīng)核查，師認(rèn)為：（一）達(dá)仁投資、蘇州、上海鼎蘭均為依法設(shè)立并有效存續(xù)的法人主體等 5 名自然人為具有完全民事責(zé)任能力和民事行為能力的自然人，具有簽訂上述協(xié)議的主體資格；上述協(xié)議的相關(guān)內(nèi)容已獲各相關(guān)方內(nèi)部批準(zhǔn)，是各方的真實(shí)意思表示，對(duì)各方均具法律約束力。（二）上述協(xié)議不中民合同法第五十二條規(guī)定的合同無(wú)效情形，以及第五十四條規(guī)定的可申請(qǐng)變更或撤銷的情形；亦不任何判決、仲裁裁決、行政命令

42、或任何相關(guān)方簽署的其他協(xié)議阻礙上述協(xié)議的生效或履行，或使上述協(xié)議歸于無(wú)效的情形。（三）上述協(xié)議尚待約定的條件滿足后生效和履行。截至本法律意見(jiàn)書出具日，上述協(xié)議尚待滿足的條件：1、本次重組股東大會(huì)審議通過(guò)；2、本次重組取得遼寧省國(guó)資委的批準(zhǔn)；3、本次重組獲得的核準(zhǔn)。六、 本次重組的標(biāo)的資產(chǎn)本次重組的標(biāo)的資產(chǎn)為達(dá)仁投資、蘇州、上海鼎等 5 名自然人持有的九夷能源 100%股權(quán)。（一）九夷能源的現(xiàn)狀24遼寧恒信法律意見(jiàn)書根據(jù)九夷能源提供的企業(yè)法人（副本），九夷能源的有關(guān)工商登記基本情況如下：注冊(cè)號(hào)：210300005038197發(fā)證日期：2013 年 3 月 5 日登記機(jī)關(guān)：鞍山市工商行政管理局住所

43、：鞍山市立山區(qū)鞍千路 751 號(hào)法定代表人：資 本：叁仟壹佰公 司 類 型：經(jīng) 營(yíng) 范 圍：二次電池及上、下游的開(kāi)發(fā)、生產(chǎn)、銷售；電池極板、鎳氫電池負(fù)極粉、充電器、器、電池的生產(chǎn)、銷售；電動(dòng)助力車的生產(chǎn)、銷售（憑生產(chǎn)證經(jīng)營(yíng)）；一次電池的銷售；經(jīng)營(yíng)本企業(yè)自產(chǎn)及技術(shù)的出口業(yè)務(wù)和本企業(yè)所需的機(jī)械、零配件、原輔材料及技術(shù)的進(jìn)口業(yè)務(wù)，但限定公司經(jīng)營(yíng)或進(jìn)出口的商品及技術(shù)除外。營(yíng) 業(yè) 期 限：自 2003 年 12 月 10 日至 2024 年 4 月 28 日成 立 日 期：2003 年 12 月 10 日根據(jù)九夷能源股東名冊(cè)及師核查，截止本法律意見(jiàn)書出具之日，九夷能源的股本結(jié)構(gòu)如下：25序號(hào)股東名稱持股總數(shù)持股比例（%）投資人類備注1788.0025.42自然人通過(guò)達(dá)仁投資間接持股 11.95%2698.0022.52自然人通過(guò)達(dá)仁投資間接持股 3.94%3達(dá)仁投資694.0022.39-遼寧恒信法律意見(jiàn)書（二）九夷能源的設(shè)立及歷史沿革（1）2003 年 12 月，九夷有限設(shè)立2003 年 12 月 10 日，、2 名自然人共同出資設(shè)立遼寧九夷能源科技（以下“九夷有限”），資本 500，法定代表人為代晶，住所為沈陽(yáng)市區(qū)雪松東路 98 號(hào)，號(hào)為 2