（答案）（大連理工）2021秋《投資銀行學(xué)》在線作業(yè)1

1、大工21秋投資銀行學(xué)在線作業(yè)1共20道題 總分：100分100分單選題多選題判斷題一、單選題共10題，50分1、投資銀行通過參加投標(biāo)承購證券，再將其銷售給投資者，該種方式在（ ）中較為常見。A新股首次發(fā)行B債券（特別是國債）發(fā)行C基金發(fā)行D配股發(fā)行我的得分：5分我的答案：B大工21秋在線作業(yè)大工21秋在線作業(yè)大工21秋在線作業(yè)大工21秋在線作業(yè)暫無內(nèi)容2、與其他類型基金比較，成長型基金的突出特點是（ ）。A以獲取當(dāng)期的最大收入為目的，主要投資于可帶來穩(wěn)定現(xiàn)金收入的有價證券B投資者在購買該類型基金時，一般不需支付銷售費用C既希望獲得當(dāng)期收入，又追求基金資產(chǎn)長期增值為投資目標(biāo)，因此把資金分散投資于

2、股票和債券，以保證資金的安全性和盈利性D注重資本長期增值，投資對象主要集中于成長性較好、有長期增值潛力的企業(yè)我的得分：5分我的答案：D大工21秋在線作業(yè)大工21秋在線作業(yè)大工21秋在線作業(yè)大工21秋在線作業(yè)暫無內(nèi)容3、證券發(fā)行者為擴充經(jīng)營，按照一定的法律規(guī)定和發(fā)行程序，向投資者出售新證券所形成的市場稱為（ ）。A交易所市場B場外市場C一級市場D二級市場我的得分：5分我的答案：C大工21秋在線作業(yè)大工21秋在線作業(yè)大工21秋在線作業(yè)大工21秋在線作業(yè)暫無內(nèi)容4、投資銀行在一級市場擔(dān)任的主要角色是（ ）。A承銷商B做市商C經(jīng)紀(jì)商D財經(jīng)顧問我的得分：5分我的答案：A大工21秋在線作業(yè)大工21秋在線作

3、業(yè)大工21秋在線作業(yè)大工21秋在線作業(yè)暫無內(nèi)容5、（ ）是將可流通證券集中有組織的交易的市場，是證券流通市場的核心。A交易所市場B場外市場C一級市場D柜臺市場我的得分：5分我的答案：A大工21秋在線作業(yè)大工21秋在線作業(yè)大工21秋在線作業(yè)大工21秋在線作業(yè)暫無內(nèi)容6、在我國契約型基金各方當(dāng)事人關(guān)系的法律框架中，負責(zé)發(fā)起設(shè)立基金并對基金資產(chǎn)進行運作的機構(gòu)是（ ）。A基金管理人B基金托管人C基金代銷人D基金持有人我的得分：5分我的答案：A大工21秋在線作業(yè)大工21秋在線作業(yè)大工21秋在線作業(yè)大工21秋在線作業(yè)暫無內(nèi)容7、利率變化會直接影響金融資產(chǎn)的價格，如果利率上升，則（ ）。A進入直接融資市場的

4、資金增加B公司貸款成本降低，利潤提高C證券價格下跌D投資者評估股票和其他有價證券的折現(xiàn)率（投資者要求的必要收益率）降低我的得分：5分我的答案：C大工21秋在線作業(yè)大工21秋在線作業(yè)大工21秋在線作業(yè)大工21秋在線作業(yè)暫無內(nèi)容8、投資銀行的核心業(yè)務(wù)是（ ）。A證券承銷B兼并與收購C證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)D資產(chǎn)管理我的得分：5分我的答案：A大工21秋在線作業(yè)大工21秋在線作業(yè)大工21秋在線作業(yè)大工21秋在線作業(yè)暫無內(nèi)容9、證券投資基金資產(chǎn)由（ ）管理。A投資者B基金管理人C基金托管人D董事長我的得分：5分我的答案：B大工21秋在線作業(yè)大工21秋在線作業(yè)大工21秋在線作業(yè)大工21秋在線作業(yè)暫無內(nèi)容10、（ ）

5、不屬于基金當(dāng)事人。A基金持有人B基金托管人C基金管理人D基金監(jiān)督者我的得分：5分我的答案：D大工21秋在線作業(yè)大工21秋在線作業(yè)大工21秋在線作業(yè)大工21秋在線作業(yè)暫無內(nèi)容二、多選題共5題，30分16分在我國，經(jīng)紀(jì)類證券公司可以從事的業(yè)務(wù)有（ ）。A證券的代理買賣B代理證券的還本付息、分紅派息C證券代保管、鑒證D證券的承銷我的得分：6分我的答案：ACB大工21秋在線作業(yè)大工21秋在線作業(yè)大工21秋在線作業(yè)大工21秋在線作業(yè)暫無內(nèi)容26分投資銀行需要承擔(dān)發(fā)行失敗之風(fēng)險的證券承銷方式有（ ）。A全額包銷B余額包銷C代銷D均不需承擔(dān)風(fēng)險我的得分：6分我的答案：AB大工21秋在線作業(yè)大工21秋在線作業(yè)

6、大工21秋在線作業(yè)大工21秋在線作業(yè)暫無內(nèi)容36分證券公司財務(wù)管理的基本內(nèi)容包括（ ）。A資本金管理B資產(chǎn)負債管理C流動資金管理D固定資產(chǎn)管理我的得分：6分我的答案：ABC大工21秋在線作業(yè)大工21秋在線作業(yè)大工21秋在線作業(yè)大工21秋在線作業(yè)暫無內(nèi)容46分投資銀行在自營業(yè)務(wù)中的風(fēng)險包括（ ）。A創(chuàng)新業(yè)務(wù)風(fēng)險B市場風(fēng)險C違規(guī)操作風(fēng)險D包銷風(fēng)險我的得分：6分我的答案：CBA大工21秋在線作業(yè)大工21秋在線作業(yè)大工21秋在線作業(yè)大工21秋在線作業(yè)暫無內(nèi)容56分以下關(guān)于貨幣市場與資本市場的表述中正確的有（ ）。A貨幣市場主要包括同業(yè)拆借市場、票據(jù)貼現(xiàn)市場、回購市場和短期信貸市場等B資本市場主要包括股

7、票市場、債券市場、基金市場、短期回購市場和中長期信貸市場等C貨幣市場先于資本市場出現(xiàn)，貨幣市場是資本市場的基礎(chǔ)D資本市場的風(fēng)險一般要大于貨幣市場，其原因主要是中長期內(nèi)影響資金使用效果的不確定性增大，不確定性因素增多，影響資本市場價格水平的因素增多我的得分：6分我的答案：DCA大工21秋在線作業(yè)大工21秋在線作業(yè)大工21秋在線作業(yè)大工21秋在線作業(yè)暫無內(nèi)容三、判斷題共5題，20分1、現(xiàn)代投資銀行業(yè)務(wù)僅限于證券發(fā)行承銷和證券交易業(yè)務(wù)。（ ）A對B錯我的得分：4分我的答案：B大工21秋在線作業(yè)大工21秋在線作業(yè)大工21秋在線作業(yè)大工21秋在線作業(yè)暫無內(nèi)容2、投資銀行在證券二級市場中扮演著證券承銷商的

8、角色。（ ）A對B錯我的得分：4分我的答案：B大工21秋在線作業(yè)大工21秋在線作業(yè)大工21秋在線作業(yè)大工21秋在線作業(yè)暫無內(nèi)容3、我國目前已經(jīng)實行銀行業(yè)與證券業(yè)完全混業(yè)經(jīng)營。（ ）A對B錯我的得分：4分我的答案：B大工21秋在線作業(yè)大工21秋在線作業(yè)大工21秋在線作業(yè)大工21秋在線作業(yè)暫無內(nèi)容4、資本市場主要包括股票市場、債券市場、基金市場和中長期信貸市場等。（ ）A對B錯我的得分：4分我的答案：A大工21秋在線作業(yè)大工21秋在線作業(yè)大工21秋在線作業(yè)大工21秋在線作業(yè)暫無內(nèi)容5、證券公司的自有資金賬戶和客戶保證金賬戶可以合并設(shè)立。（ ）A對B錯我的得分：4分我的答案：B大工21秋在線作業(yè)大工

9、21秋在線作業(yè)大工21秋在線作業(yè)大工21秋在線作業(yè)暫無內(nèi)容單選題（10題，50分）1 2 3 4 5 6 7 8 9 10多選題（5題，30分）1 2 3 4 5判斷題（5題，20分）1 2 3 4 5正確錯誤半對未判分大工21秋投資銀行學(xué)在線作業(yè)1共題，總分：100分100分一、單選題共10題，50分15分投資銀行通過參加投標(biāo)承購證券，再將其銷售給投資者，該種方式在（ ）中較為常見。A新股首次發(fā)行B債券（特別是國債）發(fā)行C基金發(fā)行D配股發(fā)行正確答案：學(xué)生答案：B得分:5分解析:25分與其他類型基金比較，成長型基金的突出特點是（ ）。A以獲取當(dāng)期的最大收入為目的，主要投資于可帶來穩(wěn)定現(xiàn)金收入的

10、有價證券B投資者在購買該類型基金時，一般不需支付銷售費用C既希望獲得當(dāng)期收入，又追求基金資產(chǎn)長期增值為投資目標(biāo)，因此把資金分散投資于股票和債券，以保證資金的安全性和盈利性D注重資本長期增值，投資對象主要集中于成長性較好、有長期增值潛力的企業(yè)正確答案：學(xué)生答案：D得分:5分解析:35分證券發(fā)行者為擴充經(jīng)營，按照一定的法律規(guī)定和發(fā)行程序，向投資者出售新證券所形成的市場稱為（ ）。A交易所市場B場外市場C一級市場D二級市場正確答案：學(xué)生答案：C得分:5分解析:45分投資銀行在一級市場擔(dān)任的主要角色是（ ）。A承銷商B做市商C經(jīng)紀(jì)商D財經(jīng)顧問正確答案：學(xué)生答案：A得分:5分解析:55分（ ）是將可流通

11、證券集中有組織的交易的市場，是證券流通市場的核心。A交易所市場B場外市場C一級市場D柜臺市場正確答案：學(xué)生答案：A得分:5分解析:65分在我國契約型基金各方當(dāng)事人關(guān)系的法律框架中，負責(zé)發(fā)起設(shè)立基金并對基金資產(chǎn)進行運作的機構(gòu)是（ ）。A基金管理人B基金托管人C基金代銷人D基金持有人正確答案：學(xué)生答案：A得分:5分解析:75分利率變化會直接影響金融資產(chǎn)的價格，如果利率上升，則（ ）。A進入直接融資市場的資金增加B公司貸款成本降低，利潤提高C證券價格下跌D投資者評估股票和其他有價證券的折現(xiàn)率（投資者要求的必要收益率）降低正確答案：學(xué)生答案：C得分:5分解析:85分投資銀行的核心業(yè)務(wù)是（ ）。A證券承

12、銷B兼并與收購C證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)D資產(chǎn)管理正確答案：我的答案：更多在線離線作業(yè)答案關(guān)注V行weimingjiaxc答案：A得分:5分解析:95分證券投資基金資產(chǎn)由（ ）管理。A投資者B基金管理人C基金托管人D董事長正確答案：學(xué)生答案：B得分:5分解析:105分（ ）不屬于基金當(dāng)事人。A基金持有人B基金托管人C基金管理人D基金監(jiān)督者正確答案：學(xué)生答案：D得分:5分解析:二、多選題共5題，30分16分在我國，經(jīng)紀(jì)類證券公司可以從事的業(yè)務(wù)有（ ）。A證券的代理買賣B代理證券的還本付息、分紅派息C證券代保管、鑒證D證券的承銷正確答案：學(xué)生答案：ABC得分:6分解析:26分投資銀行需要承擔(dān)發(fā)行失敗之風(fēng)險的證

13、券承銷方式有（ ）。A全額包銷B余額包銷C代銷D均不需承擔(dān)風(fēng)險正確答案：學(xué)生答案：AB得分:6分解析:36分證券公司財務(wù)管理的基本內(nèi)容包括（ ）。A資本金管理B資產(chǎn)負債管理C流動資金管理D固定資產(chǎn)管理正確答案：學(xué)生答案：ABC得分:6分解析:46分投資銀行在自營業(yè)務(wù)中的風(fēng)險包括（ ）。A創(chuàng)新業(yè)務(wù)風(fēng)險B市場風(fēng)險C違規(guī)操作風(fēng)險D包銷風(fēng)險正確答案：學(xué)生答案：ABC得分:6分解析:56分以下關(guān)于貨幣市場與資本市場的表述中正確的有（ ）。A貨幣市場主要包括同業(yè)拆借市場、票據(jù)貼現(xiàn)市場、回購市場和短期信貸市場等B資本市場主要包括股票市場、債券市場、基金市場、短期回購市場和中長期信貸市場等C貨幣市場先于資本市場出現(xiàn)，貨幣市場是資本市場的基礎(chǔ)D資本市場的風(fēng)險一般要大于貨幣市場，其原因主要是中長期內(nèi)影響資金使用效果的不確定性增大，不確定性因素增多，影響資本市場價格水平的因素增多正確答案：學(xué)生答案：ACD得分:6分解析:三、判斷題共5題，20分14分現(xiàn)代投資銀行業(yè)務(wù)僅限于證券發(fā)行承銷和證券交易業(yè)務(wù)。（ ）A對B錯正確答案：學(xué)生答案：B得分:4分解析:24分投資銀行在證券二級市場中扮演著證券承銷商的角色。（ ）A對B錯正確答案：學(xué)生答案：B得分:4分解析:34分我國目前已經(jīng)實行銀行業(yè)與證券業(yè)完全混業(yè)經(jīng)營。（ ）A