企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控及隱患排查治理體系建設(shè)評(píng)估記錄文本

1、附件1*企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控和隱患排查治理體系建設(shè)驗(yàn)收評(píng)定標(biāo)準(zhǔn)（試行）考核指標(biāo)考核要點(diǎn)達(dá)標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)考核方法考核記錄扣分基本 要求（80分）組織機(jī)構(gòu)（20 分）1、企業(yè)應(yīng)建立“兩個(gè)體系” 建設(shè)組織領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)，組織領(lǐng) 導(dǎo)機(jī)構(gòu)組成人員應(yīng)包括企業(yè) 主要負(fù)責(zé)人，分管負(fù)責(zé)人及 各部門(mén)負(fù)責(zé)人及重要崗位人 員，企業(yè)主要負(fù)責(zé)人擔(dān)任主 要領(lǐng)導(dǎo)職務(wù)，全面負(fù)責(zé)企業(yè)“兩個(gè)體系”建設(shè)。2、企業(yè)應(yīng)明確企業(yè)主要負(fù)責(zé) 人，分管負(fù)責(zé)人及各部門(mén)負(fù) 責(zé)人及重要崗位人員“兩個(gè) 體系”建設(shè)應(yīng)履行的職責(zé)， 并在安全生產(chǎn)管理制度中增 加安委會(huì)、安全領(lǐng)導(dǎo)小組相 關(guān)職責(zé)。3、企業(yè)應(yīng)制定“兩個(gè)體系” 建設(shè)實(shí)施方案，明確工作分 工、工作目標(biāo)、實(shí)施步驟

2、、 工作任務(wù)、進(jìn)度安排等。1、未以正式文件明確建立企業(yè)“兩個(gè)體 系”建設(shè)組織領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)的，扣 2分。2、企業(yè)“兩個(gè)體系”建設(shè)組織領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)的組成人員不全面，缺一個(gè)崗位扣2分；企業(yè)主要負(fù)責(zé)人未擔(dān)任主要領(lǐng)導(dǎo)職務(wù)的，扣5分。2、未明確企業(yè)主要負(fù)責(zé)人，分管負(fù)責(zé)人及各部門(mén)負(fù)責(zé)人及重要崗位人員“兩個(gè) 體系”建設(shè)職責(zé)的，一項(xiàng)不符合扣2分。3、未制定“兩個(gè)體系”建設(shè)實(shí)施方案的， 扣5分。兩個(gè)體系 建設(shè)頭施方案未明 確實(shí)施時(shí)間、責(zé)任人與分工、工作任務(wù) 等，一項(xiàng)不符合扣2分。4、企業(yè)主要負(fù)責(zé)人、分管負(fù)責(zé)人及各崗 位人員未履行“兩個(gè)體系”建設(shè)職責(zé)的， 每人次扣2分。否決項(xiàng)：未建立“兩個(gè)體系”組織機(jī)構(gòu)，明確企 業(yè)主要負(fù)責(zé)

3、人，分管負(fù)責(zé)人及各部門(mén)負(fù) 責(zé)人及重要崗位人員相關(guān)職責(zé)的，評(píng)定查文件：下發(fā)的正式文件、安全生產(chǎn)責(zé) 任制度。查閱“兩個(gè)體系”建設(shè)實(shí)施方 案，并對(duì)照實(shí)際實(shí)施情況。 詢(xún)問(wèn)：企業(yè)主要負(fù)責(zé)人、分管負(fù)責(zé)人 及各層級(jí)、各崗位人員是否掌 握“兩個(gè)體系”建設(shè)基本要求 及應(yīng)履行的主要職責(zé)。企業(yè)各分廠(chǎng)建 立了分廠(chǎng)負(fù)責(zé) 人為主要負(fù)責(zé) 人的雙重預(yù)防 體系建設(shè)領(lǐng)導(dǎo) 小組，明確了相 關(guān)人員職責(zé)； 未提供雙重預(yù) 防體系建設(shè)實(shí) 施方案。考核指標(biāo)考核要點(diǎn)達(dá)標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)考核方法考核記錄扣分驗(yàn)收不通過(guò)。全員培訓(xùn)（20 分）1、企業(yè)應(yīng)制定“兩個(gè)體系” 建設(shè)培訓(xùn)計(jì)劃，明確培訓(xùn)學(xué) 時(shí)、培訓(xùn)內(nèi)容、參加人員、 考核方式、相關(guān)獎(jiǎng)懲等。2、應(yīng)分層

4、次、分階段組織進(jìn) 行“兩個(gè)體系”建設(shè)的培訓(xùn)， 培訓(xùn)內(nèi)容應(yīng)符合相關(guān)地方標(biāo) 準(zhǔn)要求。3、培訓(xùn)結(jié)束須進(jìn)行閉卷考 試，考核結(jié)果應(yīng)記入培訓(xùn)檔 案。1、企業(yè)未制定“兩個(gè)體系”建設(shè)培訓(xùn)計(jì)劃或計(jì)劃不具體的，扣 5分。2、培訓(xùn)記錄或檔案不詳實(shí)，無(wú)簽到表，無(wú)教材或課件、教師等相關(guān)記錄的，扣5 分。3、未對(duì)全員進(jìn)行“兩個(gè)體系”建設(shè)培訓(xùn)， 缺少部門(mén)/崗位的一項(xiàng)扣2分。4、培訓(xùn)結(jié)束未組織進(jìn)行閉卷考試的，扣5分。否決項(xiàng)：抽查10%的相關(guān)岡位人員，5人及以上未 掌握企業(yè)“兩個(gè)體系”建設(shè)培訓(xùn)內(nèi)容， 驗(yàn)收評(píng)定不予通過(guò)。查資料：1、培訓(xùn)計(jì)劃。2、培訓(xùn)教育記錄與檔案。抽查冋詢(xún)：抽查、冋詢(xún)各層級(jí)、各岡位人 員是否掌握“兩個(gè)體系”建設(shè)

5、 培訓(xùn)內(nèi)容，主要包括風(fēng)險(xiǎn)分級(jí) 管控的內(nèi)容與標(biāo)準(zhǔn)、工作程 序、方法等，隱患排查治理的 內(nèi)容與標(biāo)準(zhǔn)、工作程序、方法 等。未提供培訓(xùn)計(jì) 劃及培訓(xùn)記錄， 現(xiàn)場(chǎng)詢(xún)問(wèn)壓濾 崗位人員能夠 說(shuō)出崗位存在 的主要風(fēng)險(xiǎn)，但 是不全面。體系文件（20 分）1、企業(yè)應(yīng)制定符合“兩個(gè)體 系”建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)要求的風(fēng)險(xiǎn)分 級(jí)管控和隱患排查治理制 度、作業(yè)指導(dǎo)書(shū)等體系文件。2、體系文件應(yīng)符合企業(yè)實(shí) 際、具有可操作性，并傳達(dá) 至各部門(mén)/崗位。1、未制定風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控制度、作業(yè)指導(dǎo)書(shū)等體系文件的，扣10分。2、未制定隱患排查治理制度、作業(yè)指導(dǎo)書(shū)等體系文件的，扣10分。3、制度、作業(yè)指導(dǎo)書(shū)等體系文件不符合 企業(yè)實(shí)際、不具有可操作性，未明確

6、責(zé) 任部門(mén)、職責(zé)、工作內(nèi)容，一項(xiàng)內(nèi)容不 符合扣2分。3、制度、作業(yè)指導(dǎo)書(shū)等體系文件未傳達(dá) 至U各部門(mén)/崗位，發(fā)現(xiàn)一個(gè)部門(mén)/崗位扣2查資料：1、風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控制度和隱患 排查治理制度或作業(yè)指導(dǎo)書(shū) 等體系文件文本。2、制度、作業(yè)指導(dǎo)書(shū)等體系 文件發(fā)放或傳達(dá)記錄?，F(xiàn)場(chǎng)檢查：工作崗位是否已獲取有效的 風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控和隱患排查治 理制度制度或作業(yè)指導(dǎo)書(shū)等未提供風(fēng)險(xiǎn)分 級(jí)管控制度，企 業(yè)提供了安全 生產(chǎn)事故隱患 排查治理管理 辦法，事故隱患分級(jí)應(yīng)結(jié)合工貿(mào)企業(yè)生 產(chǎn)安全事故隱 患排查治理體考核指標(biāo)考核要點(diǎn)達(dá)標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)考核方法考核記錄扣分分。體系文件。系細(xì)則及工 貿(mào)行業(yè)重大生 產(chǎn)安全事故隱 患判定標(biāo)準(zhǔn)（201

7、7 版）、 行業(yè)實(shí)施指南 補(bǔ)充明確，隱患 排查未明確排 查類(lèi)型，僅是根 據(jù)組織級(jí)別和 周期確定，排查 類(lèi)型不全，應(yīng)根 據(jù)細(xì)則要求進(jìn) 行明確并實(shí)施。責(zé)任考核（20 分）1、企業(yè)應(yīng)建立健全“兩個(gè)體 系”考核獎(jiǎng)懲制度，或在安 全生產(chǎn)獎(jiǎng)懲管理制度中涵蓋 相關(guān)內(nèi)容，明確考核獎(jiǎng)懲的 標(biāo)準(zhǔn)、頻次、方式方法等， 并將考核結(jié)果與員工工資薪 酬相掛鉤。2、應(yīng)落實(shí)“兩個(gè)體系”考核 獎(jiǎng)懲制度，根據(jù)“兩個(gè)體系” 考核結(jié)果予以獎(jiǎng)懲。1、未將考核結(jié)果與員工工資薪酬相掛鉤 的，扣5分。2、未根據(jù)“兩個(gè)體系”考核結(jié)果落實(shí)獎(jiǎng) 懲的，一項(xiàng)不符合扣 2分。否決項(xiàng)：未建立健全“兩個(gè)體系”考核獎(jiǎng)懲制度， 或未有效落實(shí)的，評(píng)定驗(yàn)收不通過(guò)。

8、查資料：1、“兩個(gè)體系”考核獎(jiǎng)懲制度2、“兩個(gè)體系”考核獎(jiǎng)懲記錄， 相關(guān)財(cái)務(wù)文件。企業(yè)制定了安 全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)管 控獎(jiǎng)懲管理制 度，主要體現(xiàn) 了隱患排查階 段的考核、獎(jiǎng)懲 要求，未體現(xiàn)風(fēng) 險(xiǎn)分級(jí)管控體 系建設(shè)階段的 考核要求。考核指標(biāo)考核要點(diǎn)達(dá)標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)考核方法考核記錄扣分風(fēng)險(xiǎn) 分級(jí) 管控 體系 建設(shè)（550分）風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)排查、 確定（30分）1、作業(yè)活動(dòng)清單應(yīng)覆蓋企業(yè) 生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)過(guò)程中各類(lèi)作業(yè)活 動(dòng)。2、設(shè)備設(shè)施類(lèi)清單應(yīng)覆蓋企 業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)過(guò)程中涉及的設(shè) 備、設(shè)施。3、職業(yè)病危害風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)應(yīng)覆蓋 崗位工人接觸職業(yè)病危害的 所有工作地點(diǎn)或設(shè)施。1、 未建立作業(yè)活動(dòng)清單，扣 10分。清 單未涵蓋主要作業(yè)活動(dòng)

9、的，缺一項(xiàng)扣2 分。2、 未建立設(shè)備設(shè)施清單，扣 10分。清 單未涵蓋主要設(shè)備、設(shè)施的，缺一項(xiàng)扣2 分。3、 未建立職業(yè)病危害風(fēng)險(xiǎn)清單扣10分。 清單未涉及產(chǎn)生粉塵、化學(xué)物濃度咼、噪聲超標(biāo)的等職業(yè)病危害嚴(yán)重的地點(diǎn)/場(chǎng)所/崗位，缺一項(xiàng)扣2分。查資料、查信息系統(tǒng)：1、作業(yè)活動(dòng)清單。2、設(shè)備設(shè)施清單。3、職業(yè)病危害風(fēng)險(xiǎn)清單。查現(xiàn)場(chǎng)：通過(guò)分析工藝流程、生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng) 判斷是否遺漏主要作業(yè)活動(dòng)、 設(shè)備設(shè)施、職業(yè)病危害嚴(yán)重的 地點(diǎn)/場(chǎng)所/崗位。企業(yè)未建立作 業(yè)活動(dòng)清單和 設(shè)備設(shè)施清單、 職業(yè)病危害風(fēng) 險(xiǎn)點(diǎn)清單。危險(xiǎn)源辨識(shí)、 分析（150分）1、企業(yè)應(yīng)組織相關(guān)部門(mén)、班 組、崗位人員進(jìn)行危險(xiǎn)源辨 識(shí)、分析。2、針對(duì)

10、作業(yè)活動(dòng)清單，采用 合理的辨識(shí)方法對(duì)每個(gè)作業(yè) 活動(dòng)及作業(yè)步驟進(jìn)行危險(xiǎn)源 辨識(shí)、分析。3、針對(duì)設(shè)備設(shè)施類(lèi)清單，采 用合理的辨識(shí)方法進(jìn)行危險(xiǎn) 源辨識(shí)、分析。4、通過(guò)調(diào)查和工程分析等方 法識(shí)別各職業(yè)病危害風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn) 存在的粉塵、化學(xué)物、高溫、 噪聲、電離輻射等職業(yè)病危1、未針對(duì)作業(yè)活動(dòng)清單逐個(gè)進(jìn)行危險(xiǎn)源辨識(shí)、分析的，缺一項(xiàng)扣5分。作業(yè)活動(dòng)危險(xiǎn)源辨識(shí)、分析不具體、不全面的， 一項(xiàng)不符合扣2分。2、未針對(duì)設(shè)備設(shè)施清單逐個(gè)進(jìn)行危險(xiǎn)源 辨識(shí)、分析，缺一項(xiàng)扣 5分。設(shè)備設(shè)施 危險(xiǎn)源辨識(shí)、分析不具體、不全面的， 一項(xiàng)不符合扣2分。3、職業(yè)病危害風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)可能存在的粉塵、化學(xué)物、咼溫、噪聲、電離輻射等職業(yè) 病危害因素未進(jìn)

11、行識(shí)別的，缺一項(xiàng)扣2分。否決項(xiàng)：根據(jù)相關(guān)記錄文件，抽查10%相關(guān)崗位人查資料、查信息系統(tǒng)：1、作業(yè)活動(dòng)分析評(píng)價(jià)記錄。2、設(shè)備設(shè)施分析評(píng)價(jià)記錄。3、職業(yè)病危害風(fēng)險(xiǎn)清單。4、職業(yè)病危害因素檢測(cè)報(bào)告。 詢(xún)問(wèn)：詢(xún)問(wèn)崗位人員參與危險(xiǎn)源辨 識(shí)、分析情況。岡位人員是否 了解本崗位存在的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、危 險(xiǎn)源及其危害后果（事故類(lèi) 型），是否了解其接觸的職業(yè) 病危害因素及其對(duì)健康的損 害。企業(yè)提供了各 車(chē)間風(fēng)險(xiǎn)分析 評(píng)價(jià)記錄，但是 風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)不明確， 未對(duì)設(shè)備設(shè)施 采用安全檢查 表分析評(píng)價(jià)方 法進(jìn)行根源性 危險(xiǎn)源的辨識(shí) 分析，未見(jiàn)職業(yè) 病危害風(fēng)險(xiǎn)分 析辨識(shí)記錄?？己酥笜?biāo)考核要點(diǎn)達(dá)標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)考核方法考核記錄扣分害因素及

12、其來(lái)源、接觸方式 及接觸時(shí)間、可能導(dǎo)致的職 業(yè)病和健康損害等。員進(jìn)仃詢(xún)冋,5人及以上未參與相關(guān)危險(xiǎn) 源辨識(shí)、分析的，評(píng)定驗(yàn)收不通過(guò)。風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)（80 分）1、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)準(zhǔn)則應(yīng)符合法律 法規(guī)及企業(yè)安全生產(chǎn)實(shí)際。2、參與評(píng)價(jià)人員應(yīng)熟知企業(yè) 評(píng)價(jià)準(zhǔn)則，合理評(píng)價(jià)，評(píng)價(jià) 級(jí)別正確。3、重大風(fēng)險(xiǎn)的確定依據(jù)細(xì)貝9、實(shí)施指南進(jìn)行判定。4 按照 DB37/T 2973 2017中進(jìn)行作業(yè)崗位職業(yè) 病危害風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)。1、未結(jié)合企業(yè)安全生產(chǎn)實(shí)際制定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)準(zhǔn)則的，扣5分。2、評(píng)價(jià)人員不熟悉評(píng)價(jià)準(zhǔn)則或者風(fēng)險(xiǎn)評(píng) 價(jià)取值不合理、評(píng)價(jià)級(jí)別不準(zhǔn)確，一項(xiàng) 不符合扣2分。3、應(yīng)為重大風(fēng)險(xiǎn)而未判定為重大風(fēng)險(xiǎn)的，一項(xiàng)不符合扣 10分。企業(yè)

13、主要負(fù)責(zé) 人、部門(mén)負(fù)責(zé)人、崗位人員是否掌握企 業(yè)重大風(fēng)險(xiǎn)相關(guān)內(nèi)容，一項(xiàng)不掌握扣2分。4、未進(jìn)行作業(yè)崗位職業(yè)病危害風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)，一項(xiàng)不符合扣2分。否決項(xiàng)：應(yīng)判定為重大風(fēng)險(xiǎn)而未判定為重大風(fēng)險(xiǎn)，存在三項(xiàng)的，評(píng)定驗(yàn)收不通過(guò)。查資料、查信息系統(tǒng)：1、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)準(zhǔn)則。2、工作危害分析及安全檢查 表分析等分析記錄。3、作業(yè)崗位職業(yè)病危害風(fēng)險(xiǎn) 分級(jí)報(bào)告。詢(xún)問(wèn)：1、企業(yè)主要負(fù)責(zé)人、部門(mén)負(fù) 責(zé)人、崗位人員是否掌握企業(yè) 重大風(fēng)險(xiǎn)相關(guān)內(nèi)容。2、相關(guān)崗位人員是否熟知風(fēng) 險(xiǎn)評(píng)價(jià)規(guī)則并進(jìn)行正確的評(píng) 價(jià)。企業(yè)采用LEC 方法進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn) 評(píng)價(jià)，未提供 職業(yè)危害風(fēng)險(xiǎn) 評(píng)價(jià)報(bào)告，結(jié)合 現(xiàn)場(chǎng)問(wèn)題來(lái)看 企業(yè)設(shè)備狀況 較差，風(fēng)險(xiǎn)較 高，但是從評(píng)

14、價(jià) 結(jié)果看無(wú)重大 風(fēng)險(xiǎn)，與實(shí)際風(fēng) 險(xiǎn)不符?？刂拼胧?50 分）崗位人員從工程技術(shù)、 管理、 培訓(xùn)教育、個(gè)體防護(hù)、應(yīng)急 處置五個(gè)方面，針對(duì)辨識(shí)出 的危險(xiǎn)源，提出風(fēng)險(xiǎn)控制措 施，并經(jīng)過(guò)企業(yè)相關(guān)程序評(píng)1、控制措施與實(shí)際不符、可操作性較差、 未得到有效洛實(shí)或遺漏的，一項(xiàng)不符合扣2分。2、崗位人員未參與控制措施制定的，每 人次扣2分。崗位人員未掌握自身崗位查資料、查信息系統(tǒng)：檢查控制措施制定過(guò)程，是否 全員參與并經(jīng)過(guò)評(píng)審確定，控 制措施是否全面、無(wú)疏漏、可 操作性強(qiáng)并有效落實(shí)。管控措施未分 類(lèi)辨識(shí)，內(nèi)容籠 統(tǒng)，可操作性不 強(qiáng)；現(xiàn)場(chǎng)檢查存 在的措施不到考核指標(biāo)考核要點(diǎn)達(dá)標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)考核方法考核記錄扣分

15、審確定，控制措施應(yīng)與實(shí)際 相符，具有可操作性并得到 有效落實(shí)。相關(guān)控制措施的，每人次扣 2分。3、企業(yè)未按程序組織進(jìn)行控制措施評(píng)審 確定的，扣1分。否決項(xiàng)：根據(jù)相關(guān)記錄文件，核查控制措施，30%及以上控制措施與實(shí)際不相符或不具有 可操作性，或未有效落實(shí)，評(píng)定驗(yàn)收不 通過(guò)。現(xiàn)場(chǎng)檢查：核查崗位人員是否掌握自身崗位相關(guān)控制措施。位的情況，應(yīng)在 風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)過(guò)程 中進(jìn)行辨識(shí)并 相應(yīng)提高風(fēng)險(xiǎn) 等級(jí)并及時(shí)整 改（具體見(jiàn)隱患 排查記錄）。風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控（90 分）1、企業(yè)應(yīng)結(jié)合機(jī)構(gòu)設(shè)置情 況，合理確定各等級(jí)風(fēng)險(xiǎn)的 管控層級(jí)。2、根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控原則， 確定風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、危險(xiǎn)源的管控 層級(jí)，落實(shí)管控責(zé)任。1、風(fēng)險(xiǎn)管控層級(jí)

16、不符合地方標(biāo)準(zhǔn)要求的，扣5分。2、各風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)和危險(xiǎn)源未根據(jù)管控層級(jí) 確定責(zé)任部門(mén)及人員，落實(shí)管控責(zé)任的， 每項(xiàng)扣2分。3、抽查企業(yè)主要負(fù)責(zé)人、部門(mén)負(fù)責(zé)人、 崗位人員，未掌握相應(yīng)管控風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)容的， 每人次扣5分。否決項(xiàng)：根據(jù)相關(guān)記錄文件，抽查10%相關(guān)崗位人 員,5人及以上未掌握本崗位應(yīng)管控風(fēng)險(xiǎn) 及相關(guān)控制措施的，驗(yàn)收評(píng)定不予通過(guò)。查資料、查信息系統(tǒng)：工作危害分析記錄、安全檢查 表分析記錄等資料。詢(xún)問(wèn)：企業(yè)主要負(fù)責(zé)人、部門(mén)負(fù)責(zé) 人、崗位人員是否清楚應(yīng)管控 的風(fēng)險(xiǎn)及相關(guān)控制措施。資料中未明確 風(fēng)險(xiǎn)管控層級(jí) 劃分原則，風(fēng)險(xiǎn) 點(diǎn)辨識(shí)、評(píng)價(jià)、 管控措施表中 體現(xiàn)了管控級(jí) 別及相關(guān)責(zé)任 人員?？己酥笜?biāo)考核要點(diǎn)

17、達(dá)標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)考核方法考核記錄扣分風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控 清單（30分）1、企業(yè)應(yīng)編制風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控 清單，清單應(yīng)由企業(yè)組織相 關(guān)部門(mén)、崗位人員按程序評(píng) 審，并由企業(yè)主要負(fù)責(zé)人審 定發(fā)布。2、風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控清單的形 式、內(nèi)容應(yīng)符合相關(guān)地方標(biāo) 準(zhǔn)要求。1、未建立作業(yè)活動(dòng)類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控清 單，扣5分。2、未建立設(shè)備設(shè)施類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控清 單，扣5分。2、未建立職業(yè)病危害風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控清 單，扣5分。3、風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控清單中信息不符合通貝9、細(xì)則等地方標(biāo)準(zhǔn)要求的，每項(xiàng)扣2分。4、風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控清單未經(jīng)企業(yè)主要負(fù)責(zé) 人審定發(fā)布的，每項(xiàng)扣 2分。查資料、查信息系統(tǒng)：1、作業(yè)活動(dòng)類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控 清單。2、設(shè)備設(shè)施類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管

18、控 清單。3、職業(yè)病危害風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控 清單。企業(yè)未按細(xì)則 要求建立風(fēng)險(xiǎn) 分級(jí)管控清單 和職業(yè)衛(wèi)生風(fēng) 險(xiǎn)分級(jí)管控清 單。風(fēng)險(xiǎn)告知（20 分）1、企業(yè)應(yīng)通過(guò)有效方式告知 企業(yè)主要風(fēng)險(xiǎn)相關(guān)內(nèi)容。2、對(duì)存在重大風(fēng)險(xiǎn)和重大職 業(yè)病危害風(fēng)險(xiǎn)的工作場(chǎng)所和 崗位，要設(shè)置明顯警示標(biāo)志。3、應(yīng)組織各層級(jí)、各崗位進(jìn) 行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)結(jié)果的告知培 訓(xùn)。1、未米取有效方式告知風(fēng)險(xiǎn)的，風(fēng)險(xiǎn)告 知內(nèi)容不符合要求的，每少一項(xiàng)扣 2分。2、對(duì)存在重大安全和重大職業(yè)病危害風(fēng) 險(xiǎn)的工作場(chǎng)所和區(qū)域，未設(shè)置明顯的警 示標(biāo)志，每處扣 5分。查文件：1、風(fēng)險(xiǎn)告知相關(guān)文件2、告知方式及內(nèi)容2、培訓(xùn)記錄等資料現(xiàn)場(chǎng)檢查：安全風(fēng)險(xiǎn)和職業(yè)病危害風(fēng) 險(xiǎn)公告

19、欄及安全警示標(biāo)志、監(jiān) 測(cè)或預(yù)警設(shè)施?，F(xiàn)場(chǎng)檢查設(shè)置 了風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)危害 告知，內(nèi)容籠 統(tǒng)，風(fēng)險(xiǎn)告知內(nèi) 容不符合細(xì)則要求。隱患 排查 治理 體系編制隱患排查清單（50）1、生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)類(lèi)隱患排查清單 內(nèi)的排查內(nèi)容及標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)包含 風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控清單中各風(fēng)險(xiǎn) 點(diǎn)、危險(xiǎn)源及控制措施。1、未建立生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)類(lèi)隱患排查清單，扣 30分。生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)類(lèi)隱患排查清單內(nèi)排查 內(nèi)容及標(biāo)準(zhǔn)未包含各風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、危險(xiǎn)源及 控制措施的，每項(xiàng)扣 2分。查資料、查信息系統(tǒng)：1、生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)類(lèi)隱患排查清單。2、基礎(chǔ)管理類(lèi)隱患排查清單。企業(yè)未建立隱 患排查清單，未 明確排查類(lèi)型 及各類(lèi)型排查考核指標(biāo)考核要點(diǎn)達(dá)標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)考核方法考核記錄扣分（270分）1、2

20、、職業(yè)病隱患排查清單應(yīng)參 照細(xì)則及相應(yīng)行業(yè)實(shí)施指南 中附錄內(nèi)容編制。2、基礎(chǔ)管理類(lèi)隱患排查清單 內(nèi)的排查項(xiàng)目及標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)符合“兩個(gè)體系”相關(guān)地方標(biāo)準(zhǔn) 要求。職業(yè)衛(wèi)生基礎(chǔ)管理排查清 單應(yīng)包含用人單位職業(yè)病 隱患排查治理體系細(xì)則附 錄B檢查內(nèi)容及標(biāo)準(zhǔn)。3、排查清單中應(yīng)明確排查類(lèi) 型、組織級(jí)別、排查周期等 內(nèi)容。2、未建立基礎(chǔ)管理類(lèi)隱患排查清單，扣 20分?；A(chǔ)管理類(lèi)隱患排查清單中排查 項(xiàng)目不全、排查標(biāo)準(zhǔn)不具體的， 每項(xiàng)扣2 分。3、排查類(lèi)型、組織級(jí)別、排查周期不符 合要求的，每項(xiàng)扣 5分。否決項(xiàng)：30%及以上的風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控清單中各風(fēng) 險(xiǎn)點(diǎn)、危險(xiǎn)源的控制措施未作為生產(chǎn)現(xiàn) 場(chǎng)類(lèi)隱患排查清單內(nèi)的排查內(nèi)容及標(biāo)

21、準(zhǔn) 的，驗(yàn)收評(píng)定不予通過(guò)。內(nèi)容，企業(yè)隱患 排查以危險(xiǎn)源 作為排查對(duì)象 不合理，應(yīng)排查 各類(lèi)措施落實(shí) 情況；確定排查計(jì)劃（20 分）企業(yè)應(yīng)根據(jù)生產(chǎn)運(yùn)行特點(diǎn)， 制定隱患排查計(jì)劃，明確各 類(lèi)型隱患排查的排查時(shí)間、 排查目的、排查要求、排查 范圍、組織級(jí)別及排查人員 等。1、 未制定隱患排查計(jì)劃，扣20分。2、 排查計(jì)劃內(nèi)容不全，缺一項(xiàng)扣2分。查資料、查信息系統(tǒng)： 隱患排查計(jì)劃等資料未提供年度隱 患排查計(jì)劃。隱患排查實(shí)施（100 分）1、企業(yè)應(yīng)按照排查計(jì)劃， 結(jié) 合安全生產(chǎn)的需要和特點(diǎn)， 由各組織級(jí)別分別按要求組 織隱患排查，并及時(shí)、準(zhǔn)確1、抽查各組織級(jí)別隱患排查記錄表，缺 一項(xiàng)扣10分。2、未按隱患

22、排查計(jì)劃組織隱患排查，缺 一項(xiàng)扣5分。查資料、查信息系統(tǒng)：隱患排查表、排查記錄、隱患登記表等記錄現(xiàn)場(chǎng)檢查：尚未按要求實(shí) 施，目前生成各 類(lèi)隱患排查表 主要是按照組考核指標(biāo)考核要點(diǎn)達(dá)標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)考核方法考核記錄扣分填寫(xiě)相關(guān)排查記錄。2、隱患排查類(lèi)型、周期、實(shí) 施主體應(yīng)符合通則、細(xì)則等 地方標(biāo)準(zhǔn)的要求。3、查出的不能立即整改或危 害較咼的隱患應(yīng)記錄詳實(shí)，如條件允許應(yīng)保留影像資 料。3、排查記錄記錄不詳實(shí)的，隱患信息填 寫(xiě)不準(zhǔn)確、全面的，發(fā)現(xiàn)一項(xiàng)扣5分。核查項(xiàng)目與標(biāo)準(zhǔn)、結(jié)果與現(xiàn)場(chǎng) 的一致性。織級(jí)別進(jìn)行排 查，應(yīng)將排查類(lèi) 型、組織級(jí)別和排查周期結(jié)合 起來(lái)進(jìn)行排查。一般事故隱患 治理（50分）1、隱患

23、排查結(jié)束后，對(duì)于當(dāng) 場(chǎng)不能立即整改的，由隱患 排查組織部門(mén)下達(dá)隱患整改 通知，并填寫(xiě)如下內(nèi)容：隱 患描述、隱患等級(jí)、建議整 改措施、治理責(zé)任單位和主 要責(zé)任人、治理期限等內(nèi)容。 并以適當(dāng)方式向從業(yè)人員通 報(bào)隱患信息。2、隱患存在單位在實(shí)施隱患 治理前應(yīng)當(dāng)對(duì)隱患存在的原 因進(jìn)行分析，制定可靠的治 理措施和應(yīng)急措施或預(yù)案， 估算整改資金并按規(guī)定時(shí)限 落實(shí)整改，并將整改情況及時(shí)反饋至隱患排查組織部1、未定期通報(bào)隱患排查結(jié)果，發(fā)現(xiàn)一項(xiàng) 扣5分。2、針對(duì)查出的事故隱患未及時(shí)下發(fā)隱患 整改通知單，發(fā)現(xiàn)一項(xiàng)扣 5分。3、隱患整改通知單內(nèi)容不全，缺一項(xiàng)扣 1分。4、隱患治理單位未按期整改且無(wú)正當(dāng)理 由的，缺一

24、項(xiàng)扣 5分。5、隱患整改后未對(duì)整改情況進(jìn)行驗(yàn)收并 出具驗(yàn)收意見(jiàn)的，一項(xiàng)扣 2分。否決項(xiàng)：30%及以上隱患未按期整改且無(wú)正當(dāng)理 由的，驗(yàn)收評(píng)定不予通過(guò)。查資料、查信息系統(tǒng)：1、隱患通報(bào)。2、隱患整改通知單。3、隱患排查治理臺(tái)賬。建立了整改通 知單和隱患排 查治理臺(tái)賬，但 是未明確隱患 等級(jí)；企業(yè)通過(guò) 公司內(nèi)部信息 系統(tǒng)進(jìn)行隱患 的通報(bào)?？己酥笜?biāo)考核要點(diǎn)達(dá)標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)考核方法考核記錄扣分門(mén)。3、隱患排查組織部門(mén)應(yīng)當(dāng)對(duì) 隱患整改效果組織驗(yàn)收并出 具驗(yàn)收意見(jiàn)。重大事故隱患 治理（50分）1、經(jīng)判疋屬于重大事故隱患 的，企業(yè)應(yīng)當(dāng)及時(shí)組織評(píng)估， 并編制事故隱患評(píng)估報(bào)告 書(shū)。2、企業(yè)應(yīng)根據(jù)評(píng)估報(bào)告書(shū)制 定

25、重大事故隱患治理方案， 治理方案內(nèi)容應(yīng)符合細(xì)則的 規(guī)定，并將治理方案按相關(guān) 規(guī)定上報(bào)。3、重大事故隱患治理工作結(jié) 束后，企業(yè)應(yīng)組織對(duì)治理情 況進(jìn)行復(fù)查評(píng)估，并將治理 結(jié)果按規(guī)定上報(bào)有關(guān)部門(mén)。4、重大事故隱患排查、評(píng)估 報(bào)告，治理方案、整改驗(yàn)收 等應(yīng)保留紙質(zhì)記錄，單獨(dú)建 檔管理。1、企業(yè)存在重大事故隱患未進(jìn)行評(píng)估并出具評(píng)估報(bào)告書(shū)的，發(fā)現(xiàn)一項(xiàng)扣5分。2、評(píng)估報(bào)告書(shū)內(nèi)容不詳實(shí)的，未包括隱患的類(lèi)別、影響范圍和風(fēng)險(xiǎn)程度以及對(duì) 事故隱患的監(jiān)控措施、治理方式、治理 期限的建議等內(nèi)容，缺一項(xiàng)扣2分。3、未根據(jù)評(píng)估報(bào)告書(shū)制定重大隱患治理 方案的，一項(xiàng)扣10分。未按照治理方案 要求及時(shí)治理的，一項(xiàng)扣 20分。4、

26、重大事故隱患治理工作結(jié)束后，未及 時(shí)組織復(fù)查評(píng)估，一項(xiàng)扣 5分。5、重大事故隱患涉及資料未及時(shí)歸檔 的，一項(xiàng)扣2分。否決項(xiàng)：根據(jù)相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)，發(fā)現(xiàn)應(yīng)定性為重大隱患 而未疋性的，驗(yàn)收評(píng)疋不予通過(guò)。重大隱患未按規(guī)定上報(bào)治理方案及治理 結(jié)果的，驗(yàn)收評(píng)定不予通過(guò)。查資料、查信息系統(tǒng)：1、重大事故隱患檔案（含排 查記錄、評(píng)估報(bào)告書(shū)、整改方 案、復(fù)查驗(yàn)收記錄等）。2、隱患排查治理臺(tái)賬?，F(xiàn)場(chǎng)檢查：查看隱患治理情況及治理效 果企業(yè)未辨識(shí)出 重大事故，不涉 及。信息化管信息系統(tǒng)應(yīng)用（40 分）1、企業(yè)“兩個(gè)體系”實(shí)現(xiàn)信 息化管理，相關(guān)信息系統(tǒng)中1、信息系統(tǒng)中，企業(yè)基本信息、“兩個(gè)體系”相關(guān)組織機(jī)構(gòu)及人員、設(shè)備設(shè)施查

27、資料、查信息系統(tǒng)：登錄相關(guān)系統(tǒng)（包括企業(yè)自建企業(yè)尚未省局錄入風(fēng)控信息考核指標(biāo)考核要點(diǎn)達(dá)標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)考核方法考核記錄扣分理（40分）企業(yè)基本信息、“兩個(gè)體系” 相關(guān)組織機(jī)構(gòu)及人員、設(shè)備 設(shè)施庫(kù)、作業(yè)活動(dòng)庫(kù)、相關(guān) 管理制度、體系文件等信息 填寫(xiě)完整。2、信息系統(tǒng)中，風(fēng)險(xiǎn)分析、 評(píng)價(jià)記錄和隱患排查記錄完 整。3、信息系統(tǒng)中，風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管 控清單和隱患治理臺(tái)賬真實(shí) 有效。4、企業(yè)應(yīng)用自建信息系統(tǒng) 應(yīng)與相關(guān)監(jiān)管部門(mén)信息平臺(tái) 實(shí)現(xiàn)信息互聯(lián)互通。庫(kù)、作業(yè)活動(dòng)庫(kù)、相關(guān)管理制度、體系 文件等信息填寫(xiě)不完整的，缺一項(xiàng)扣2分。2、風(fēng)險(xiǎn)分析、評(píng)價(jià)記錄和隱患排查記錄 填寫(xiě)不完整的，缺一項(xiàng)扣 2分。3、信息系統(tǒng)中未建立風(fēng)

28、險(xiǎn)分級(jí)管控清單和隱患治理臺(tái)賬的，扣5分，相關(guān)數(shù)據(jù)內(nèi)容缺失的，缺一項(xiàng)扣 2分。4、企業(yè)應(yīng)用自建信息系統(tǒng)，未與相關(guān)監(jiān) 管部門(mén)信息平臺(tái)實(shí)現(xiàn)信息互聯(lián)互通的， 扣20分。系統(tǒng)）對(duì)企業(yè)填報(bào)系統(tǒng)信息情 況進(jìn)行檢查。系統(tǒng)。持續(xù) 改進(jìn)（60分）評(píng)審（20 分）企業(yè)每年至少對(duì)“兩個(gè)體系” 建設(shè)情況進(jìn)行一次系統(tǒng)性評(píng) 審。1、每年未至少進(jìn)行一次風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系運(yùn)行情況評(píng)審的，扣10分。2、每年未至少進(jìn)行一次隱患排查治理體系運(yùn)行情況評(píng)審的，扣10分。查資料、查信息系統(tǒng)： 評(píng)審記錄或評(píng)審報(bào)告。注：企業(yè)初始創(chuàng)建后進(jìn)行首次 “兩個(gè)體系”建設(shè)評(píng)定驗(yàn)收 時(shí)，本項(xiàng)目可按缺項(xiàng)計(jì)。不涉及更新（30 分）1、企業(yè)應(yīng)適時(shí)、及時(shí)針對(duì)工 藝、設(shè)備、人員等