××崗位廉政風(fēng)險管理實(shí)施方案

1、崗位廉政風(fēng)險管理實(shí)施方案為扎實(shí)推進(jìn)我局崗位廉政風(fēng)險管理工作，切實(shí)推動預(yù)防體系建設(shè)和反腐倡廉各項工作的開展，根據(jù)市委、市人民政府關(guān)于實(shí)施崗位廉政風(fēng)險管理強(qiáng)化權(quán)力運(yùn)行監(jiān)控的意見和崗位廉政風(fēng)險管理領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室關(guān)于印發(fā)崗位廉政風(fēng)險管理實(shí)施方案的通知要求，特制定本實(shí)施方案。一、動員部署（12月5日前）抓好宣傳發(fā)動。12月5日前，根據(jù)市委、市政府的部署要求，召開動員部署會議，宣傳開展崗位廉政風(fēng)險管理工作的重要性和必要性，掌握廉政風(fēng)險管理工作的基本內(nèi)容和方法、步驟，統(tǒng)一思想，提高認(rèn)識，使“風(fēng)險無處不在，防范人人有責(zé)”的觀念深入人心，全面提高我局全員參與的主動性和積極性。成立工作機(jī)構(gòu)。將崗位廉政風(fēng)險管理擺上

2、重要議事日程，成立由任組長，任副組長，12個科（室）長任成員的崗位廉政風(fēng)險管理工作領(lǐng)導(dǎo)小組，領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室，任辦公室主任，具體負(fù)責(zé)該項工作的組織實(shí)施、督查指導(dǎo)、考核評估和建檔等工作。班子成員中明確同志專門負(fù)責(zé)該項工作。建立起“一把手”負(fù)總責(zé)，紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)組織協(xié)調(diào)，班子成員分工協(xié)作，科室負(fù)責(zé)人直接負(fù)責(zé)，一級抓一級的責(zé)任體系和工作機(jī)制。二、深入排查（12月6日12月19日）清權(quán)確權(quán)。各科室根據(jù)各自的崗位職責(zé)，對行政管理權(quán)力和業(yè)務(wù)處置權(quán)力進(jìn)行全面梳理確認(rèn)，看看共有多少權(quán)力，每項權(quán)力運(yùn)行的軌跡是什么，涉及多少個責(zé)任主體、多少個權(quán)力節(jié)點(diǎn)，并依照權(quán)力運(yùn)行程序繪制全局和科室工作流程圖。風(fēng)險查找。圍繞權(quán)力

3、運(yùn)行和監(jiān)督制約，采取“自己找、同事幫、科長審、群眾評、班子定”的方法，自上而下與自下而上相結(jié)合的方式，從領(lǐng)導(dǎo)崗位、中層崗位和一般崗位“三個層次”，重點(diǎn)查找在思想道德、崗位職責(zé)、工作流程和規(guī)章制度四個方面存在的廉政風(fēng)險。一是查找領(lǐng)導(dǎo)崗位風(fēng)險。重點(diǎn)查找領(lǐng)導(dǎo)班子成員在“三重一大”（重大事項決策、重要人事任免、重大項目安排和大額資金使用）等方面容易產(chǎn)生腐敗行為的廉政風(fēng)險內(nèi)容及表現(xiàn)形式，并認(rèn)真填寫領(lǐng)導(dǎo)班子和成員廉政風(fēng)險識別、監(jiān)督表（附件一）;二是查找科室負(fù)責(zé)人的崗位風(fēng)險。根據(jù)職責(zé)定位，認(rèn)真查找科室負(fù)責(zé)人在履行崗位職責(zé)、執(zhí)行制度、行使業(yè)務(wù)處置權(quán)和內(nèi)部管理權(quán)等方面存在或潛在的廉政風(fēng)險內(nèi)容及表現(xiàn)形式，并針對科

4、室工作職責(zé)，認(rèn)真繪制主要業(yè)務(wù)工作流程，找準(zhǔn)在履行職責(zé)、開展工作等方面存在或潛在的廉政風(fēng)險及表現(xiàn)形式，填寫形成科室崗位廉政風(fēng)險識別和自我防控表（附件二）;三是查找一般崗位風(fēng)險。科室工作人員對照崗位職責(zé)、工作制度，認(rèn)真查找個人在履行崗位職責(zé)、執(zhí)行制度和職權(quán)行使方面存在或潛在的廉政風(fēng)險內(nèi)容及表現(xiàn)形式，并填寫個人崗位廉政風(fēng)險識別和自我防控表（附件三）。風(fēng)險評估。建立雙層風(fēng)險等級管理體系，一是對查找出的風(fēng)險點(diǎn)，從風(fēng)險發(fā)生機(jī)率、危害程度、形成原因等方面進(jìn)行評估，并劃分三級：一級表示廉政風(fēng)險較大，二級次之，三級較小；二是根據(jù)崗位職權(quán)大小和風(fēng)險點(diǎn)多少確定崗位風(fēng)險等級：一級是重要風(fēng)險崗位，二級是中級風(fēng)險崗位，三

5、級是一般風(fēng)險崗位。對查找出的所有風(fēng)險點(diǎn)，按照風(fēng)險等級進(jìn)行排序，建立廉政風(fēng)險等級目錄，繪制單位廉政風(fēng)險分布示意圖。三、風(fēng)險防控（2009年12月20日2010年1月16日）實(shí)施流程再造。在清權(quán)確權(quán)的基礎(chǔ)上，針對崗位職能設(shè)置中存在的不科學(xué)、職責(zé)不明確，工作流程中存在的銜接不緊密、監(jiān)管不到位等問題，合理調(diào)整、設(shè)置崗位，進(jìn)一步明確、細(xì)化工作程序，實(shí)施流程再造和工作程序精細(xì)化。在不影響效率的前提下，人為增加監(jiān)督制約因素，達(dá)到既相互協(xié)調(diào)又可相互監(jiān)督制約的工作要求。各科室特別是具有行政審批、行政許可和執(zhí)收執(zhí)罰權(quán)的科室，要進(jìn)行工作職能和流程整合，盡可能減少審批項目和收費(fèi)環(huán)節(jié)，縮減自由裁量權(quán)，實(shí)行管辦分離和政務(wù)

6、公開，努力實(shí)現(xiàn)“陽光政務(wù)”，打造“陽光政府”。在此基礎(chǔ)上，繪制流程再造后的科室權(quán)力運(yùn)行圖或工作流程圖，形成工作流程再造分析報告和政務(wù)公開檔案目錄。制定防控措施。圍繞排查確定的各類風(fēng)險點(diǎn)和評估的風(fēng)險等級，對照崗位要求、規(guī)章制度以及決策執(zhí)行過程和監(jiān)督、檢查、考核等關(guān)鍵環(huán)節(jié)，提出與風(fēng)險點(diǎn)逐一對應(yīng)的防范控制措施，明確防控風(fēng)險的任務(wù)要求和工作標(biāo)準(zhǔn)。對于較高風(fēng)險，要經(jīng)科室負(fù)責(zé)人及分管領(lǐng)導(dǎo)商定，研究確定，制定防控風(fēng)險的相關(guān)規(guī)章制度和措施;一般風(fēng)險和較低風(fēng)險要經(jīng)所在科室集體討論后，報分管領(lǐng)導(dǎo)審核同意。各科室要重點(diǎn)圍繞“三重一大”，科室以各項業(yè)務(wù)工作為主線，繪制形成集工作流程、風(fēng)險點(diǎn)等級和防控措施于一體的崗位廉

7、政風(fēng)險防控圖（圖樣見附件四），并分別在一樓大廳宣傳欄和科室內(nèi)部上墻公開。同時科室要形成崗位廉政風(fēng)險問題庫（附件五），逐項說明查找出的廉政風(fēng)險點(diǎn)、形成原因分析、風(fēng)險等級劃分和風(fēng)險防范措施。開展崗位廉政教育。積極創(chuàng)新和選擇教育載體，通過舉辦講座和先進(jìn)人物報告會、組織觀看反腐倡廉教育片、參觀警示教育基地和組織演講比賽、知識競賽等形式，有針對性地開展黨紀(jì)條規(guī)、法律法規(guī)及崗位職業(yè)道德教育。積極組織參加市委組織部、市人事局組織的新任副局級干部、科股級干部和新錄用公務(wù)人員、事業(yè)單位工作人員任前培訓(xùn)班。以科室為單位，召開“找風(fēng)險，明舉措”專題學(xué)習(xí)討論會，組織交流發(fā)言，進(jìn)一步了解自身的廉政風(fēng)險和崗位行為規(guī)范，明

8、確防控措施，達(dá)到入腦入心的教育效果。單位要研究制定崗位廉政風(fēng)險教育規(guī)范化制度，確保崗位廉政風(fēng)險教育的制度化、經(jīng)常化。建立崗位廉政風(fēng)險防范承諾、預(yù)警和問責(zé)三項機(jī)制。每名工作人員都要簽訂崗位廉政風(fēng)險管理承諾書（附件六），進(jìn)一步明確自身崗位職責(zé)、廉政風(fēng)險和防控措施。我局要召開一定范圍、一定層次人員參加的廉政風(fēng)險承諾會議，由廉政風(fēng)險重點(diǎn)崗位人員對個人廉潔自律、履行“一崗雙責(zé)”、作風(fēng)建設(shè)和落實(shí)防控措施等情況作出承諾，接受評議監(jiān)督。單位要通過設(shè)立“崗位廉政風(fēng)險”舉報箱、公開監(jiān)督 、開設(shè)網(wǎng)上投訴信箱等途徑，接受群眾和社會監(jiān)督，及時發(fā)現(xiàn)廉政風(fēng)險，并對相關(guān)責(zé)任人進(jìn)行警示提醒、誡勉和糾錯談話。要加強(qiáng)與紀(jì)檢、組織、

9、監(jiān)察、人事、審計等部門的溝通，及時發(fā)現(xiàn)苗頭性、傾向性問題，避免問題演化發(fā)展成違紀(jì)違法行為。對不認(rèn)真實(shí)施崗位廉政風(fēng)險管理，發(fā)生違紀(jì)違法案件的科室、個人，要嚴(yán)格黨政紀(jì)處分，并按照黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制有關(guān)規(guī)定和關(guān)于實(shí)行黨政領(lǐng)導(dǎo)干部問責(zé)的暫行規(guī)定進(jìn)行追究。運(yùn)用科技手段防控。要努力推進(jìn)業(yè)務(wù)工作電子化，運(yùn)用計算機(jī)軟件開展業(yè)務(wù)工作，固化工作流程。要結(jié)合我局實(shí)際，積極開發(fā)權(quán)力運(yùn)行網(wǎng)絡(luò)電子監(jiān)察系統(tǒng)，把部分崗位廉政風(fēng)險點(diǎn)確定為電子監(jiān)察點(diǎn)，對崗位廉政風(fēng)險點(diǎn)上的行政行為實(shí)行預(yù)警。要按照上級要求，開發(fā)我局業(yè)務(wù)電子監(jiān)察系統(tǒng)，同時積極與市綜合行政電子監(jiān)察平臺對接，做到業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)實(shí)時抓取、及時上傳，與市綜合行政電子監(jiān)察系統(tǒng)互聯(lián)互

10、通、資源共享。四、考核修正（2010年1月底前）將崗位廉政風(fēng)險管理作為我局落實(shí)黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制、推進(jìn)懲防體系建設(shè)和反腐倡廉各項業(yè)務(wù)工作開展的重要載體，進(jìn)行督查考核。各科室要通過定期自查與階段性檢查相結(jié)合，動態(tài)考核與綜合評估相結(jié)合的方式，以項目管理或年度為周期，全面系統(tǒng)地考核評價崗位風(fēng)險管理工作開展情況，及時調(diào)整風(fēng)險內(nèi)容，重新進(jìn)行風(fēng)險評估、修訂完善防控措施，建立起內(nèi)部管理有制度、崗位操作有標(biāo)準(zhǔn)、出現(xiàn)問題能修正、事后考核有依據(jù)的動態(tài)的、開放的、系統(tǒng)的崗位廉政風(fēng)險管理模式。局崗位廉政風(fēng)險管理工作領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室將對各科室崗位廉政風(fēng)險管理工作開展情況和實(shí)際效果進(jìn)行檢查、考核、評價，考核結(jié)果納入年度工作

11、目標(biāo)責(zé)任制考核。附件：1、領(lǐng)導(dǎo)班子和成員廉政風(fēng)險識別、監(jiān)督表2、科室崗位廉政風(fēng)險識別和自我防控表3、個人崗位廉政風(fēng)險識別和自我防控表4、崗位廉政風(fēng)險防控圖（圖樣）5、崗位廉政風(fēng)險問題庫6、崗位廉政風(fēng)險管理承諾書 二九年十二月四日附件一:領(lǐng)導(dǎo)班子和成員廉政風(fēng)險識別、監(jiān)督表姓 名職務(wù)崗位風(fēng)險等級分管工作風(fēng)險類型風(fēng) 險 點(diǎn)自我防控措施風(fēng)險級別“三重一大”方面局領(lǐng)導(dǎo)小組審查意見 年 月 日附件二:科室崗位廉政風(fēng)險識別和自我防控表科 室負(fù)責(zé)人崗位風(fēng)險等級主要職責(zé)工作流程風(fēng)險類型風(fēng) 險 點(diǎn)自我防控措施風(fēng)險級別主管領(lǐng)導(dǎo)審查意見 年 月 日局領(lǐng)導(dǎo)小組審查意見 年 月 日附件三:個人崗位廉政風(fēng)險識別和自我防控表姓 名所在科室及職務(wù)職稱崗位風(fēng)險等級主要職責(zé)風(fēng)險類型風(fēng) 險 點(diǎn)自我防控措施風(fēng)險級別思想道德崗位職責(zé)工作流程規(guī)章制度主管領(lǐng)導(dǎo)審查意見 年 月 日局領(lǐng)導(dǎo)小組審查意見 年 月 日附件四:工作崗位廉政風(fēng)險防控圖（圖樣）某項工作工作流程工作流程