三重一大評估報告

1、廉政風(fēng)險防控機制建設(shè)民主決策和科學(xué)決策管理制度措施“三重一大”問題決策程序評估報告借助此次廉政風(fēng)險防控機制建設(shè)的有利時機，調(diào)動所屬部門、單位的積極性，在完善各項防控措施的同時，有針對性地制定和完善相關(guān)的制度規(guī)定。重點圍繞“三重一大”事項決策，建立健全民主決策、科學(xué)決策的制度體系；圍繞黨政領(lǐng)導(dǎo)干部選拔任用工作條例和黨政領(lǐng)導(dǎo)干部選拔任用工作責(zé)任追究辦法（試行）等規(guī)定，建立健全人事任免方面的制度體系；圍繞領(lǐng)導(dǎo)干部述職述廉、談話和誡勉、詢問和質(zhì)詢等黨內(nèi)監(jiān)督十項制度，建立健全監(jiān)督權(quán)力運行的制度體系；圍繞一項權(quán)力建立一項制度的要求，把規(guī)范權(quán)力運行制度作為防控廉政風(fēng)險的重要措施，進一步加大貫徹執(zhí)行的力度，為

2、實施有效監(jiān)督提供條件。一、“三重一大”科學(xué)內(nèi)涵“三重一大”是指重大決策、重要干部任免、重大項目安排和大額資金使用。二、“三重一大”指導(dǎo)思想和基本原則高舉中國特色社會主義偉大旗幟，以鄧小平理論和“三個代表”重要思想為指導(dǎo)，深入貫徹落實科學(xué)發(fā)展觀，根據(jù)建立健全懲治和預(yù)防腐敗體系2008-2012年工作規(guī)劃部署，落實國有企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員廉潔從業(yè)若干規(guī)定要求，以明確決策范圍、規(guī)范決策程序、強化監(jiān)督檢查和責(zé)任追究為重點，進一步推進國有企業(yè)“三重一大”決策制度的貫徹落實。“三重一大”事項堅持集體決策原則。國有企業(yè)應(yīng)當(dāng)健全議事規(guī)則，明確“三重一大”事項的決策規(guī)則和程序，完善群眾參與、專家咨詢和集體決策相結(jié)合的決

3、策機制。國有企業(yè)黨委、董事會、未設(shè)董事會的經(jīng)理班子等決策機構(gòu)要依據(jù)各自的職責(zé)、權(quán)限和議事規(guī)則，集體討論決定“三重一大”事項，防止個人或少數(shù)人專斷。要堅持務(wù)實高效，保證決策的科學(xué)性；充分發(fā)揚民主，廣泛聽取意見，保證決策的民主性；遵守國家法律法規(guī)、黨內(nèi)法規(guī)和有關(guān)政策，保證決策合法合規(guī)。三、“三重一大”事項決策的基本程序  調(diào)查研究。“三重一大”事項提交會議集體決策前應(yīng)當(dāng)認真調(diào)查研究，經(jīng)過必要的研究論證程序，充分吸收各方面意見。重大投資和工程建設(shè)項目，應(yīng)當(dāng)事先充分聽取有關(guān)專家的意見。重要人事任免，應(yīng)當(dāng)事先征求國有企業(yè)和履行國有資產(chǎn)出資人職責(zé)機構(gòu)的紀檢監(jiān)察機構(gòu)的意見。研究決定企業(yè)改制以及經(jīng)營

4、管理方面的重大問題、涉及職工切身利益的重大事項、制定重要的規(guī)章制度，應(yīng)當(dāng)聽取企業(yè)工會的意見，并通過職工代表大會或者其他形式聽取職工群眾的意見和建議。  提前告知。決策事項應(yīng)當(dāng)提前告知所有參與決策人員，并為所有參與決策人員提供相關(guān)材料。必要時，可事先聽取反饋意見。     集體決策。黨委、董事會、未設(shè)董事會的經(jīng)理班子應(yīng)當(dāng)以會議的形式，對職責(zé)權(quán)限內(nèi)的“三重一大”事項作出集體決策。不得以個別征求意見等方式作出決策。緊急情況下由個人或少數(shù)人臨時決定的，應(yīng)在事后及時向黨委、董事會或未設(shè)董事會的經(jīng)理班子報告；臨時決定人應(yīng)當(dāng)對決策情況負責(zé)，黨委、董事會或未設(shè)

5、董事會的經(jīng)理班子應(yīng)當(dāng)在事后按程序予以追認。經(jīng)董事會授權(quán)，經(jīng)理班子決策“三重一大”事項的，按照本意見執(zhí)行。     決策規(guī)則。決策會議符合規(guī)定人數(shù)方可召開。與會人員要充分討論并分別發(fā)表意見，主要負責(zé)人應(yīng)當(dāng)最后發(fā)表結(jié)論性意見。會議決定多個事項時，應(yīng)逐項研究決定。若存在嚴重分歧，一般應(yīng)當(dāng)推遲作出決定。     記錄存檔。會議決定的事項、過程、參與人及其意見、結(jié)論等內(nèi)容，應(yīng)當(dāng)完整、詳細記錄并存檔備查。     組織實施。決策作出后，企業(yè)應(yīng)當(dāng)及時向履行國有資產(chǎn)出資人職責(zé)的機構(gòu)報告有關(guān)決

6、策情況；企業(yè)負責(zé)人應(yīng)當(dāng)按照分工組織實施，并明確落實部門和責(zé)任人。參與決策的個人對集體決策有不同意見，可以保留或者向上級反映，但在沒有作出新的決策前，不得擅自變更或者拒絕執(zhí)行。如遇特殊情況需對決策內(nèi)容作重大調(diào)整，應(yīng)當(dāng)重新按規(guī)定履行決策程序。     聽取黨委的意見。董事會、未設(shè)董事會的經(jīng)理班子研究“三重一大”事項時，應(yīng)事先與黨委溝通，聽取黨委的意見。進入董事會、未設(shè)董事會的經(jīng)理班子的黨委成員，應(yīng)當(dāng)貫徹黨組織的意見或決定。企業(yè)黨組織要團結(jié)帶領(lǐng)全體黨員和廣大職工群眾，推動決策的實施，并對實施中發(fā)現(xiàn)的與黨和國家方針政策、法律法規(guī)不符或脫離實際的情況及時提出意見。

7、如得不到糾正，應(yīng)當(dāng)向上級反映。     建立決策回避制度。建立“三重一大”事項決策的回避制度；建立對決策的考核評價和后評估制度，逐步健全決策失誤糾錯改正機制和責(zé)任追究制度。四、推行“三重一大”原因“三重一大”是我黨民主集中制原則的具體體現(xiàn)，民主集中制是我黨執(zhí)政之本，立法之基，是與黨紀政紀條規(guī)和反腐倡謙制度規(guī)定相統(tǒng)一，是民主決策和科學(xué)決策現(xiàn)實表現(xiàn)。是企業(yè)廉政防控中的必要環(huán)節(jié)。推行“三重一大”制度，有利于提高科學(xué)決策水平。堅持“三重一大”問題集體決策，有效克服和解決企業(yè)現(xiàn)行體制中存在的一些矛盾和弊端，明確領(lǐng)導(dǎo)干部的責(zé)任，充分調(diào)動干部職工積極性，充分發(fā)揮集體的

8、智慧和力量，有效提高科學(xué)決策水平，使重大問題的決策更具科學(xué)和準(zhǔn)確性。在執(zhí)行“三重一大”集體決策制度中，充分發(fā)揚民主，按照規(guī)定程序和方式形成集體決策意見，決策過程記錄完整。這樣能有效降低企業(yè)經(jīng)營風(fēng)險，提高企業(yè)的經(jīng)營效益，增強企業(yè)的綜合實力和市場競爭力。切實做到不事先充分醞釀不決策，不廣泛征求意見不決策，不經(jīng)過集體研究不決策，確保了決策的民主化和科學(xué)化。推行“三重一大”制度，有利于加強對領(lǐng)導(dǎo)干部的監(jiān)督。領(lǐng)導(dǎo)干部的領(lǐng)導(dǎo)地位，決定了他們的決策對企業(yè)利益和職工群眾的切身利益具有舉足輕重的作用，如果在“三重一大”問題上搞“一言堂”，甚至獨斷專行，不依靠集體的智慧，就很難做出正確的決策，勢必加大領(lǐng)導(dǎo)干部的執(zhí)

9、政風(fēng)險。我礦在實行“三重一大”制度中，強化了黨組織在企業(yè)監(jiān)督中的作用，將重大事項的決策過程公開化，有利于政治核心作用的發(fā)揮。紀檢監(jiān)察部門可以全程跟蹤監(jiān)察，記錄其運行程序，保證其符合職工的整體利益，促進企業(yè)黨風(fēng)廉政建設(shè)。從根本上治理了腐敗，這也是對企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)干部最有力、有效的監(jiān)督和愛護。推行“三重一大”制度，有利于人才的選拔和任用。對中層干部的管理執(zhí)行民主評議，公示制度。在執(zhí)行中，征求主管領(lǐng)導(dǎo)意見后，再上會集體研究，并進行領(lǐng)導(dǎo)班子集體討論，形成共識，大家一致認為可以提拔任用才可以正式通過，予以聘用，對存在不同意見或有爭議的擬提撥任用干部先暫緩，繼續(xù)培養(yǎng)鍛煉?！叭匾淮蟆敝贫仍诟刹刻釗苋斡脝栴}上，做

10、到了公開透明、符合干部選撥任用的民主原則。有效避免了領(lǐng)導(dǎo)干部的近親屬在所在單位內(nèi)提撥任用、違反規(guī)定越級提拔，不按規(guī)定程序提拔等違規(guī)行為對決定聘用的干部。對已聘用干部也堅持任職談話和廉政談話制度，加強對干部的日?？己伺c民主評議相結(jié)合，促使干部認真履行各自職責(zé)。五、“四個針對”保障民主決策和科學(xué)決策管理制度合理性在此次廉政風(fēng)險防控機制建設(shè)工作中，各單位對現(xiàn)有的工作程序、業(yè)務(wù)流程、管理方式進行認真梳理，重點圍繞“三重一大”等事項的科學(xué)決策，進一步優(yōu)化工作流程，嚴格行權(quán)標(biāo)準(zhǔn)，嚴密業(yè)務(wù)程序，嚴肅工作紀律，促進權(quán)力規(guī)范、高效、公開運行，逐步形成“以制度規(guī)定流程、以流程優(yōu)化管理、以管理完善制度”的風(fēng)險防控運

11、行機制和制度體系，有效控制和解決暗箱操作、無序操作等行為發(fā)生。針對單位風(fēng)險，重點圍繞“三重一大”以及審批權(quán)、檢查權(quán)、處罰權(quán)等重要事項的決策，細化決策權(quán)和執(zhí)行權(quán)制度，監(jiān)控領(lǐng)導(dǎo)班子議事決策過程，通過增強制度的執(zhí)行力來解決暗箱操作的問題。針對部門風(fēng)險，以解決權(quán)力運行缺乏制約、公開透明度不強、自由裁量權(quán)過大、標(biāo)準(zhǔn)化程度過低、辦事效率低下等問題為重點，對現(xiàn)有的工作程序、業(yè)務(wù)流程、管理方式進行認真梳理，抓住工作流程中權(quán)力行使的關(guān)鍵環(huán)節(jié)，通過改進工作流程，繪制工作流程圖，嚴格行權(quán)標(biāo)準(zhǔn)，嚴密工作程序，制定嚴格的防控措施，確保權(quán)力規(guī)范、高效、公開運行。針對崗位風(fēng)險，要以解決崗位職責(zé)不清、崗位權(quán)限界定不準(zhǔn)、履行崗

12、位職責(zé)缺乏監(jiān)督制約、對失責(zé)行為追究不嚴等問題為重點，從制度建設(shè)入手進行清權(quán)確權(quán)，并制定防控整改措施，規(guī)范權(quán)力的運行。針對專項風(fēng)險，要認真研究工程建設(shè)項目、物資采購招投標(biāo)、房屋土地設(shè)備出租出讓、礦產(chǎn)資源開發(fā)轉(zhuǎn)讓等廉政風(fēng)險等級高的重要崗位和重要部門，結(jié)合工作實際，單獨立項，實施項目管理，明確防控責(zé)任，形成防控合力。六、建立完善“三重一大”民主決策長效機制通過強化管理措施、改進管理辦法、豐富管理手段、健全監(jiān)控機制，有效防控廉政風(fēng)險。第一，加強對各級領(lǐng)導(dǎo)班子成員特別是黨政主要領(lǐng)導(dǎo)的監(jiān)督，嚴格規(guī)范權(quán)力運行機制，注重分解權(quán)力，相互制衡，弱化個人權(quán)威，從制度上解決權(quán)力過于集中的問題；注重公開權(quán)限，述職述廉，

13、接受員工監(jiān)督，從制度上解決暗箱操作的問題；注重強化程序，全面實行票決，完善民主決策，從制度上解決個人獨斷專行的問題。第二，健全上級黨委、紀委對下級黨政班子及成員的定期考核機制，各級黨政班子成員年終要向上級黨委、紀委報告?zhèn)€人廉潔自律和執(zhí)行黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制情況。第三，對重點崗位、要害部門的領(lǐng)導(dǎo)干部從關(guān)心、愛護和保護的角度，定期進行輪崗交流使用，避免權(quán)力無限擴大，個人私欲無限膨脹。第四，對考核中不稱職和不廉潔票數(shù)較多的領(lǐng)導(dǎo)干部，及時進行崗位和權(quán)力的調(diào)整；對因違反廉潔自律規(guī)定受到查處的領(lǐng)導(dǎo)干部，堅決果斷地采取撤職、免職、責(zé)令辭職等措施，及時進行組織調(diào)整，決不允許“帶病上崗”或移地做官；班子成員因違紀

14、被查處的，年終考核實行一票否決，取消班子評優(yōu)資格。第五，紀委書記參與“三重一大”重要事項的決策。第六，紀委、監(jiān)察處、審計科、法律事務(wù)部對投資決策、產(chǎn)權(quán)交易、資產(chǎn)資源轉(zhuǎn)讓處置、資本運營、財務(wù)管理、煤炭產(chǎn)品營銷、物質(zhì)采購、工程建設(shè)項目運營及管理、外轉(zhuǎn)供電供水供熱收費、企業(yè)合作、中介評估、專項設(shè)計以及各種招投標(biāo)活動等，實施全過程的監(jiān)督監(jiān)察，把反腐倡廉的基本要求寓于企業(yè)各項管理制度和業(yè)務(wù)流程之中，對給企業(yè)造成經(jīng)濟損失的責(zé)任人依法依紀嚴肅追究責(zé)任。第七，圍繞監(jiān)督工作的重點，進一步加強監(jiān)督資源的整合，充分發(fā)揮黨組織監(jiān)督、紀檢監(jiān)察監(jiān)督、審計監(jiān)督、工會監(jiān)督、法律事務(wù)監(jiān)督等作用，不斷拓寬監(jiān)督監(jiān)察范圍和領(lǐng)域，逐步

15、實現(xiàn)由事后監(jiān)督向事前監(jiān)督、由單項監(jiān)督向綜合監(jiān)督、由階段性監(jiān)督向全過程監(jiān)督的轉(zhuǎn)變和延伸，確保各級領(lǐng)導(dǎo)干部的權(quán)力在陽光下操作，在監(jiān)督中運行。第八，對各級領(lǐng)導(dǎo)干部的審計形成制度，年度審計、任期審計、離任審計必須堅持“凡用必審、先審后用、凡離必審、先審后離”的基本原則，對審計中發(fā)現(xiàn)的問題，屬于管理方面的認真提出整改意見，屬于違法違紀方面的及時向紀委移交；紀委參與審計的全過程，強化對審計過程的監(jiān)督，做到及時發(fā)現(xiàn)問題，及時追究責(zé)任，及時保護干部。七、評估結(jié)果通過此次評估，廉政風(fēng)險防控機制建設(shè)“三重一大”民主決策，設(shè)計安排合理、科學(xué)，通過各階段的貫徹落實，在建立領(lǐng)導(dǎo)干部報告?zhèn)€人重大事項制度方面，在干部任免、工資獎金分配等重大事項決策方面嚴格執(zhí)行制度規(guī)定和議事程序，與個單位（部門）