案例指導量刑與量刑規(guī)范化(一)

1、案例指導量刑與量刑標準化 一 關(guān)鍵詞 :量刑標準化案例指導內(nèi)容提要 :為緩解量刑失衡的局面，量刑標準化被列為司法改革的重要內(nèi)容，量刑標準化牽 涉實體與程序多重進路的設(shè)計與構(gòu)建，量刑改革同時是一項穩(wěn)妥、 標準化的作業(yè)。 為此，建 立案例指導量刑制度， 既能發(fā)揮其指導量刑的具體示范作用， 又能為具有全國指導意義的 ?量 刑指導意見?的形成提供充分的經(jīng)驗借鑒。一、案例指導與量刑標準化的契合和優(yōu)勢 一案例指導與量刑標準化的契合 案例指導制度， 就是選擇典型的案例判決作為案例， 為法官審理案件提供借鑒和指導， 今后 有類似事實的案件， 在適用法律以及裁量幅度上， 都可參照相關(guān)案例進行判決。 實行案例指

2、導制度， 可以在很大程度上防止案情近似的官司判決結(jié)果卻大不同的現(xiàn)象， 這不僅是司法進 步的標志， 而且也有利于司法公正。 天津市高級人民法院 2002年 10 月制定下發(fā)并正式實行 ?關(guān)于在民商事審判中實行案例指導的假設(shè)干意見? ，天津 “案例指導制度 的適用范圍，被明 確限定在了民商事審判領(lǐng)域，有學者給出的理由是 “我國刑事領(lǐng)域的成文法典已相當完備， 具體操作的難道也不大。 1這種判斷不客觀。事實上，刑事法官并非想象中僅是具體地、 機械地適用實體法的規(guī)定而已， 特別是關(guān)于刑種和刑期的適用，因為我國?刑法? 對很多罪 刑都規(guī)定了寬泛的刑罰處分范圍， 有的甚至從管制刑直到死刑， 因此， 裁量刑成

3、為刑事司法 中的常態(tài)。裁量刑的后果之一就是 “同案不同判 現(xiàn)象的存在， 其原因很多， 但法官個人原因是影響量刑 的重要因素之一。雖然從理論上講，法官的上帝只有一個 法律，但是，法官作為一個社 會人，其成長背景、所受教育、個人、經(jīng)歷、信仰乃至其性別、性格等都會對其量刑裁量產(chǎn) 生直接或間接的影響。權(quán)力需要制約，特別是刑事法官裁量的結(jié)果直接關(guān)系到被告人財產(chǎn)、 自由乃至生命的剝奪， 如果不對這種權(quán)力進行必要的規(guī)制， 權(quán)力濫用或者誤用的結(jié)果是非常 嚴重甚至十分可怕的。 然而， 任何社會在量刑問題上始終面臨著靈活性與穩(wěn)定性的困惑，絕大多數(shù)情況下， 量刑的鐘擺總是在靈活性與穩(wěn)定性之間搖擺。 量刑均衡本質(zhì)在于

4、同類情況同 類處理， 量刑均衡不是絕對的， 司法的屬性、 量刑本身的定量化與決定量刑因素的非定量性 之間的鋒利矛盾決定了刑罰均衡與個別化趨于協(xié)調(diào)是理想的選擇， 案例指導的功能和案例的 具體、直觀、穩(wěn)定、統(tǒng)一、公正的特點與我國量刑標準化的改革，具有內(nèi)在的契合性。 建立案例指導制度， 意味著將法官的群體性經(jīng)驗轉(zhuǎn)化為帶有普遍或一般意義的標準， 這種規(guī) 范即案例標準一旦形成又可以為經(jīng)驗的運行設(shè)定一條職業(yè)群體所共認的標準。 通過刑事案例 的指導和約束， 案例給法官處理同類案件提出了鮮活、 具體的參照標準， 對于實現(xiàn)量刑統(tǒng)一 具有重要的意義。 實行案例指導制度： 一是案例的創(chuàng)立可以充分發(fā)揮法官的聰明才智。

5、 法官 在審理到疑難復雜案件時， 可以憑自己的文化功底和所掌握的法律知識， 在法律原那么和法律 制度的框架下， 大膽地行使解釋權(quán)， 勾連或填補普遍性、 抽象化的法律條文與案件具體事實 境況之間的溝整； 二是充分發(fā)揮檢察官、 律師乃至當事人的能動性， 通過引證主張和要求法 院接納先前類似案例的刑罰裁量， 促進個案刑罰裁量之間的均衡性和對稱性， 進而達至刑罰 裁量的根本統(tǒng)一。三是充分利用案例對法官的 “示范 和“引導意義，為法官處理同類案件提 出了明確、具體的參照標準，用同行業(yè)的 “經(jīng)驗規(guī)那么 制約和消解法官偏離先前案例的沖動， 從而有助于限制法官的專斷與偏見， 起到后盾的作用。 四是通過建立刑事

6、案例指導制度， 以 便經(jīng)受特定程序的檢驗； 同時， 案例指導制度將案例公開，有利于社會公眾利用先例， 對照 自己的案件， 對案件的處理過程和訴訟結(jié)果， 產(chǎn)生一種預期， 這種預期無疑是促成刑罰裁量 統(tǒng)一性和均衡性的潤滑劑。二案例指導對實現(xiàn)量刑標準化的優(yōu)勢 我國傳統(tǒng)的刑罰裁量方法屬于一次完成型的綜合估量式的量刑方法， 這是一種傳統(tǒng)的經(jīng)驗作 業(yè)法。這種量刑方法能夠充分發(fā)揮法官的量刑主觀能動性， 賦予法官較大的量刑自由裁量權(quán)， 但是這種量刑方法是一種非標準化的量刑方法， 具有側(cè)重經(jīng)驗判斷而無視理性決策， 側(cè)重定 性分析而無視定量分析的 “估堆裁量 的缺點。 針對傳統(tǒng)量刑方法的弊端， 人們設(shè)計了種種量

7、刑方法對量刑進行標準， 核心是對法官量刑自由裁量權(quán)的規(guī)制。 迄今， 我國地方法院探討和 嘗試的新量刑方法，大體有電子計算機和 “量刑指導規(guī)那么 、“量刑指南 標準量刑的模式，學 者那么嘗試設(shè)計刑罰階梯，以實現(xiàn)量刑均衡。 2 綜觀這些探討和研究，共同特點是從法律的細 密化、具體化的向度出發(fā)的。首先， 電子量刑方法，試圖把數(shù)學、 人工智能等自然科學技術(shù)手段引入到量刑的過程， 盡量 排除情緒化因素對法官裁判的影響， 對量刑情節(jié)細化， 對刑罰的法定刑幅度進行細化， 通過 一定的精密計算程序設(shè)計， 形成犯罪情節(jié)與刑罰之間的一一對應關(guān)系， 從而到達精確量刑目 的。然而， 這種借助自然科學研究成果的設(shè)計，與

8、司法過程性質(zhì)相佐， 違背法律的本性和量 刑的特性， 同時是對量刑標準化的誤解， 原因在于案件和刑罰的社會性決定了量刑不可能通 過一套死板的數(shù)學分類法或模型加以解決。 更何況電腦量刑的量刑情節(jié)都是有預設(shè)的， 其設(shè) 定的只能限定于法定情節(jié)， 由于社會的變化開展， 在案件發(fā)生之前， 我們很難窮盡影響量刑 的各種因素，很難對每種因素的社會危害性程度進行事先的分類和評估。其次，關(guān)于 “量刑指導規(guī)那么 模式。這種模式首先解決的一個問題是量刑基準點的選擇與確定。 以江蘇省高級人民法院 2004 年 5 月 9 日通過的?量刑指導規(guī)那么試行 ?為例。?規(guī)那么?第 8 條規(guī)定： “為防止量刑失衡，應當確立各罪的

9、量刑基準，即對已確定適用一定幅度法定刑 的個罪， 在排除各種法定和酌定情節(jié)的情況下， 僅依其一般既遂狀態(tài)的犯罪構(gòu)成的根本領(lǐng)實 而應判處的刑罰。 第 9 條規(guī)定： “確立量刑基準采用以下方法： 一非數(shù)額型的一般典型 犯罪， 以法定刑中段為量刑基準。 法定刑幅度為單一有期徒刑的， 以該幅度的二分之一為量 刑基準， 例如， 法定刑為三年以上七年以下有期徒刑的， 即以五年有期徒刑為該法定刑的量 刑基準；法定刑為不同刑種的， 那么以中間刑種為量刑基準；法定刑僅為兩種刑種的，那么以兩 個刑種的結(jié)合點為量刑基準。但法定刑為有期徒刑三年以下的，量刑基準為有期徒刑一年； 法定刑為有期徒刑五年以下的，量刑基準為有

10、期徒刑二年。 二數(shù)額型犯罪，以犯罪數(shù)額 比對相應的法定刑幅度確定量刑基準。 三成心殺人情節(jié)較輕的除外或絕對確定法定 刑的，以死刑或絕對確定的法定刑為量刑基準。 應該說，量刑基準的有無以及采取什么樣 的量刑基準， 決定著一個國家和地區(qū)法官刑法裁量權(quán)的大小。 因此， 這項嘗試本身具有積極 意義，相信對于在該省域量刑均衡化的實現(xiàn)具有重要意義。 但量刑均衡化與量刑公正不是一 個概念， 量刑均衡也僅是我們進行標準化追求的目標之一， 最終目標仍然是量刑公正， 而評 價量刑公正的最終尺度恐仍然是刑罰目的實現(xiàn)。 “量刑基準 和上述量刑基準確實立方法存在 如下疑問：其一，量刑基準如何形成的，其理論根據(jù)是什么，如

11、何說明其合理性。其二，量 刑基準確實立為何標準不統(tǒng)一，為什么有類型的犯罪采取 “中線說 ，有的采取 “最重刑種 的 方法， “量刑基準 的具體確定方法又為何與 “量刑基準 的概念不相一致。其三，量刑基準的 確立是立法問題還是司法問題。 僅就量刑基準形成的方法而言， 上述量刑基準的得出， 是從 刑法理論和刑事政策出發(fā)進行邏輯推理得出的結(jié)果， 還是通過調(diào)查統(tǒng)計和實例分析尋求結(jié)論， 其說服力會大不一樣的。 筆者看來， 實證方法比擬可取， 因為實證分析法看到了表征社會危 害性和犯罪人人身危險性大小的因素對確立量刑基準的決定性意義， 作為尋求量刑基準的最 根本方法， 可以克服邏輯推理法缺乏理論支撐和實踐

12、依據(jù)的缺乏。 然而， 量刑基準的實證分 析必須調(diào)查、統(tǒng)計、 分析每一個具體罪名的量刑情況，而為了保證分析結(jié)果的可靠性， 樣本 本身的典型性和公正性那么是關(guān)鍵環(huán)節(jié)，于是又回到指導性案例的發(fā)布與積累上來。 再次，關(guān)于刑罰階梯的設(shè)計。 刑法階梯確實立首先要解決的問題是不同刑種之間的換算問題。 因為刑罰階梯是一個虛擬的標有均勻刻度的 “標尺，而且 “標尺通常是以有期自由刑月 作為單位的。 有期徒刑和拘役的刑罰階梯似乎很容易建立， 然死刑、 無期徒刑和管制如何科學地在同一個 “標尺 上顯現(xiàn)出來。當然，學者們也考慮到了這一點，主張無期徒刑根據(jù)實際 執(zhí)行的刑期來確定所應在刑罰階梯上所處的位置，而死刑那么根據(jù)

13、死緩所執(zhí)行的刑期， 參照無期徒刑高于無期徒刑兩年來確定其所對應的位置，管制那么是按照 12或者 13有期徒刑幅度來確定。 這樣確立的一個刑罰階梯從形式上看似乎相當完美， 為法官提供了一個可供選擇 的“標尺 。然而，不同刑種之間的換算特別是死刑和無期徒刑能否簡單地兌換成一定幅度的 有期徒刑仍然一個懸而未決值得探討的問題， 死刑和有期徒刑之間有著質(zhì)的不間， 當對量刑 情節(jié)進行理性評價積分到達了無期徒刑或者到達了死刑的刻度時， 最后的判決能否作出質(zhì)的 突破，作出這個質(zhì)的突破是否合理？如果是正好處于有期徒刑和無期徒刑區(qū)間或者剛好處于 無期徒刑和死刑區(qū)間時該如何確定最后刑罰？再如， 具體量刑情節(jié)的分類和

14、浮動范圍的設(shè)定。 比方在趙延光教授的設(shè)計中， 3 為表達個案的差異性，采取定性和定量相結(jié)合的方法，對量 刑情節(jié)的理性評價分了兩步： 以從輕情節(jié)為例， 首先對從輕情節(jié)根據(jù)其在犯罪中的作用評價 為五個等級，特別次要情節(jié) 10 分、次要情節(jié) 20 分、一般情節(jié) 30 分、重要情節(jié) 40 分、特別重要情節(jié) 50 分；然后再綜合其人身危險性等因素也分為五個等級，表現(xiàn)最好 的 40分、表現(xiàn)較好 30分、表現(xiàn)一般 20分、表現(xiàn)較差 10分、表現(xiàn)最差 0分， 然后把兩次積分相加，然后在 “標尺 上找到對應的刻度。從上述量刑的過程可以看出，花費 相當本錢的刑罰階梯的設(shè)計又回到老路上來， 因為對量刑情節(jié)的理性評價

15、本身就是法官主觀 性和個人傾向性的產(chǎn)物。因此， “這種精確度足以制勝迷人的狡辯、誘人的雄辯和怯懦的懷 疑 4的 犯罪與刑罰之間一一對應關(guān)系的誘惑，同樣存在著難以克服的障礙，在法理上也難 以得到支持。 相比擬而言，以?量刑指導意見?標準性文件標準量刑的模式是較為理想的選擇。那么，可 否制定我國統(tǒng)一的?量刑指導意見? ，以本文之見，條件不成熟，最關(guān)鍵的是?指導意見? 的形成需要建立在經(jīng)驗、 統(tǒng)計、 分析和合法與合理的論證根底上， 脫離具體案件情景制定普 遍性規(guī)定， 其考慮問題的周延性和公正性易引起質(zhì)疑， 尤其是在量刑問題上， 法官的群體性 經(jīng)驗具有重要的意義。 讓法官的群體性經(jīng)驗形成一種帶有普遍或

16、一般意義的標準， 這種標準 如案例標準 又可以為經(jīng)驗的運行設(shè)定一條職業(yè)群體所共認的標準， 從事相同活動的人都 必須借鑒或遵守，構(gòu)成量刑公正、量刑均衡的理想路徑。5誠如 17 世紀英國高等法院首席法官黑爾 MatthewHale 在一部批評霍布斯的論著中所指出的， “悠久而豐富的經(jīng)驗能使我 們發(fā)現(xiàn)有關(guān)法律所具有的便利之處或不便之處， 而這一點恰恰是最富智慧的立法機構(gòu)在制定 此項法律時亦無法預見的 6。 對以往的刑事案件判決進行統(tǒng)計分析和歸納總結(jié)似乎可以成 為完成這一前提的捷徑， 但由于量刑本身存在許多值得反思的因素， 以此可以作為對以往量 刑公正分析的借鑒和參考， 通過發(fā)布案例， 增強量刑透明度

17、和量刑理由的說明， 利用五年時 間邊指導實踐， 邊進行經(jīng)驗積累， 對穩(wěn)妥地進行量刑標準化非常必要。 改革不是一朝一夕的 事情，?指導意見?一旦形成，穩(wěn)定性關(guān)乎其權(quán)威性，關(guān)系到刑事法治的公信力，因此，量 刑改革必然是一項穩(wěn)妥、標準化的作業(yè)。?指導意見?制定出來后，是否意味案例指導不再需要。 ?指導意見?與案例指導不僅不相 沖突，相反響該是優(yōu)勢互補，相輔相成的關(guān)系，以?指導意見?指導新的案例的形成，案例 是對?指導意見?的應用，并且起具體化和開展?指導意見?的作用。原因在于， ?指導意 見?內(nèi)容的細化和全面化， 會帶來其應變能力的退化， 因此需要以案例為實證統(tǒng)計分析方法 為根底，以不斷完善?指導意見? 。值得一提的是， 美國聯(lián)邦量刑指南經(jīng)過二十多年的實踐， 在美國司法及學術(shù)界也造成了很多 紛爭， 許多法官和學者對之持以嚴厲的批判態(tài)度， 認為其不僅困住了法官的手腳， 在具體案 件中無法顧及特殊的情況， 造成量刑畸重， 而且對美國今天鑒于人滿為患負有不可推卸的責 任。同時，一些學者還認為， 量刑指南拋棄了刑罰的治療功用， 對犯罪人采取的是關(guān)押政策， 也不可能有效地預防和防止犯罪，造成許多社會問題。這些爭論伴隨聯(lián)邦量刑指南而產(chǎn)生， 至 2005 年 1 月 5 日，聯(lián)邦最高法院在 Booker 一案中以微