淺析工程建設(shè)項(xiàng)目招標(biāo)投標(biāo)活動(dòng)中的資格審查

1、淺析工程建設(shè)項(xiàng)目招標(biāo)投標(biāo)活動(dòng)中的資格審查 54 瀘 天 化 科 技 20716年第 1期 業(yè) 業(yè) 逝 企業(yè)管理 恪 恭 恭 帶 芥 淺析工程建設(shè)項(xiàng)目招標(biāo)投標(biāo) 活動(dòng)中的資格審查 瀘天化股份公司發(fā)展計(jì)劃部 楊映華 摘 要 招投標(biāo)的目的是通過招投標(biāo)活動(dòng)以合理的價(jià)格獲得最優(yōu)的工程、貨物和服務(wù)。資格審查作 為招投標(biāo)工作的一個(gè)關(guān)鍵環(huán)節(jié)，其工作質(zhì)量的好壞直接關(guān)系到招投標(biāo)工作的效率和公正性。本文以工 程建設(shè)項(xiàng)目為例，通過對(duì)資格審查的方法及其適用范圍以及資格審查的主體、程序、要素等方面的內(nèi)容 進(jìn)行分析，提出一些規(guī)范操作方法，以便對(duì)招投標(biāo)活動(dòng)提供指導(dǎo)。 關(guān)鍵詞 工程建設(shè)項(xiàng) 目 招投標(biāo)活動(dòng) 資格審查 1 前言 招投

2、標(biāo)的目的是通過招投標(biāo)活動(dòng)以合理的價(jià) 格獲得最優(yōu)的工程、貨物和服務(wù)。投標(biāo)人進(jìn)行資 格審查是招標(biāo)投標(biāo)活動(dòng)中一個(gè)不可或缺的重要環(huán) 節(jié)，是潛在投標(biāo)人真正進(jìn)入投標(biāo)或投標(biāo)人的投標(biāo) 文件進(jìn)入詳細(xì)評(píng)審的門檻，也是招標(biāo)人對(duì)潛在投 標(biāo)人和投標(biāo)人的初次擇優(yōu)過程，確定資格審查方 式，制定資格審查標(biāo)準(zhǔn)和方法，嚴(yán)格執(zhí)行資格審查 程序，按要求展開資格審查工作是整個(gè)招標(biāo)投標(biāo) 過程的重要保障。 下面以工程建設(shè)項(xiàng)目為例，通過對(duì)資格審查 的方法及其適用范圍以及資格審查的主體、程序、 要素等方面的內(nèi)容進(jìn)行分析，提出一些規(guī)范操作 方法 2 資格審查的目的和重要性 招標(biāo)投標(biāo)法第 18條規(guī)定“招標(biāo)人可以根 據(jù)招標(biāo)項(xiàng)目本身的要求，在招標(biāo)公告

3、或者投標(biāo)邀 請(qǐng)書中，要求潛在投標(biāo)人提供有關(guān)資質(zhì)證明文件 和業(yè)績(jī)情況，并對(duì)潛在投標(biāo)人進(jìn)行資格審查”。 這一規(guī)定賦予了招標(biāo)人對(duì)潛在投標(biāo)人進(jìn)行資格審 查的權(quán)利。資格審查的目的是在于了解投標(biāo)人的 技術(shù)和財(cái)務(wù)實(shí)力以及項(xiàng)目經(jīng)驗(yàn)，投標(biāo)人應(yīng)當(dāng)具有 承接招標(biāo)項(xiàng)目的能力，這是保證中標(biāo)后，中標(biāo)人能 夠切實(shí)履行合同，如期保質(zhì)完成招標(biāo)項(xiàng)目的前提， 所以資格審查在一定程度上決定了招標(biāo)投標(biāo)活動(dòng) 的成敗 。 在招標(biāo)投標(biāo)法實(shí)施條例(以下簡(jiǎn)稱實(shí)施 條例)頒布實(shí)施之前，我國(guó)招標(biāo)投標(biāo)法律體系對(duì) 于資格審查的法定程序沒有明確規(guī)定，導(dǎo)致資格 審查出現(xiàn)了主體不到位、程序不明確、責(zé)任不清楚 的現(xiàn)象，使得資格審查猶如“空中閣樓”，在實(shí)踐 操作

4、中容易造成矛盾和紛爭(zhēng)，從而導(dǎo)致整個(gè)招標(biāo) 流程的不通暢。于是實(shí)施條例在第15、16、17、 l8、19、20、21、22、23、31、36、37、38、43、63、64條 中，用了 16個(gè)法條的篇幅，對(duì)招標(biāo)項(xiàng)目資格審查 尤其是資格預(yù)審進(jìn)行了規(guī)范，大大完善和細(xì)化了 招標(biāo)投標(biāo)法的相關(guān)規(guī)定，使得資格審查活動(dòng)有 章可循。 3 資格審查的方法、主體和適用范圍 工程建設(shè)項(xiàng)目施工招標(biāo)投標(biāo)辦法第 17條 規(guī)定“資格審查分為資格預(yù)審和資格后審。資格 預(yù)審，是指在投標(biāo)前對(duì)潛在投標(biāo)人進(jìn)行的資格審 查。資格后審是指在開標(biāo)后對(duì)投標(biāo)人進(jìn)行的資格 審查。進(jìn)行資格預(yù)審的，一般不再進(jìn)行資格后審， 但招標(biāo)文件另有規(guī)定的除外”。此規(guī)

5、定可看出資 格預(yù)審和資格后審是資格審查的兩種方法，標(biāo) 準(zhǔn)施工資格預(yù)審文件中又規(guī)定了資格預(yù)審辦法 包括合格制和有限數(shù)量制，一般情況下應(yīng)采用合 格制，潛在投標(biāo)人過多時(shí)可采用有限數(shù)量制。 招標(biāo)投標(biāo)法第 18條規(guī)定了資格審查的主 體是招標(biāo)人，但實(shí)施條例第 18條第2款“國(guó)有 2016年第 1期 瀘 天 化 科 技 55 資金占控股或者主導(dǎo)地位的依法必須進(jìn)行招標(biāo)的 項(xiàng)目，招標(biāo)人應(yīng)當(dāng)組建資格審查委員會(huì)審查資格 預(yù)審申請(qǐng)文件。資格審查委員會(huì)及其成員應(yīng)當(dāng)遵 守招標(biāo)投標(biāo)法和本條例有關(guān)評(píng)標(biāo)委員會(huì)及其成員 的規(guī)定”和第 20條“招標(biāo)人采用資格后審辦法對(duì) 投標(biāo)人進(jìn)行資格審查的，應(yīng)當(dāng)在開標(biāo)后由評(píng)標(biāo)委 員會(huì)按照招標(biāo)文件規(guī)

6、定的標(biāo)準(zhǔn)和方法對(duì)投標(biāo)人的 資格進(jìn)行審查”。這兩條規(guī)定是對(duì)資格預(yù)審和資 格后審的主體重新進(jìn)行了明確，如果招標(biāo)項(xiàng) 目的 性質(zhì)是依法必須進(jìn)行招標(biāo)的項(xiàng)目且國(guó)有資金占控 股或者主導(dǎo)地位的，采用資格預(yù)審時(shí)，資格預(yù)審申 請(qǐng)文件的審查主體便是依法組建的資格審查委員 會(huì)；而資格后審中對(duì)投標(biāo)人的資格進(jìn)行審查的主 體是評(píng)標(biāo)委員會(huì)，將之前資格審查主體昆淆不清， 招標(biāo)人、招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)、行政監(jiān)督部門、評(píng)標(biāo)委員 會(huì)，多頭審查或是互相扯皮的現(xiàn)象得 以解決。 招標(biāo)投標(biāo)法第18條規(guī)定賦予了招標(biāo)人有資格 審查權(quán)利的同時(shí)，也對(duì)招標(biāo)人提出了禁止性規(guī)定， 即“招標(biāo)人不得以不合理的條件限制或者排斥潛 在投標(biāo)人，不得對(duì)潛在投標(biāo)人實(shí)行歧視待遇

7、”。 資格預(yù)審是針對(duì)潛在投標(biāo)人過多、項(xiàng) 目評(píng)標(biāo) 時(shí)間過長(zhǎng)、社會(huì)成本過高而采用的一種資格審查 方式，工程建設(shè)項(xiàng)目貨物招標(biāo)投標(biāo)辦法第 16 條規(guī)定“資格預(yù)審一般適用于潛在投標(biāo)人較多或 者大型技術(shù)復(fù)雜貨物的招標(biāo)”。資格預(yù)審是與評(píng) 標(biāo)分開而獨(dú)立進(jìn)行的，是招標(biāo)人通過發(fā)布資格預(yù) 審公告，邀請(qǐng)不特定的潛在投標(biāo)人參與投標(biāo)。其 重點(diǎn)是審查潛在投標(biāo)人的履約能力，這一方面在 一 定程度上降低了實(shí)力不足的投標(biāo)人進(jìn)行惡性低 價(jià)奪標(biāo)的可能性，從而更好地吸引有實(shí)力的投標(biāo) 人參加投標(biāo)，可以提高投標(biāo)人投標(biāo)的針對(duì)性、競(jìng)爭(zhēng) 性，實(shí)現(xiàn)更有競(jìng)爭(zhēng)力的可行報(bào)價(jià)。另一方面，由于 排除了不合格或減少了不具有優(yōu)勢(shì)的投標(biāo)人，從 而減輕了評(píng)標(biāo)工作量

8、、縮短了評(píng)標(biāo)時(shí)間，可使評(píng)委 集中精力在投標(biāo)報(bào)價(jià)和技術(shù)方案上進(jìn)行周密細(xì)致 地評(píng)審。 資格后審一般適用于潛在投標(biāo)人數(shù)量不多， 社會(huì)成本小，招標(biāo)投標(biāo)時(shí)間要求短，招標(biāo)質(zhì)量有保 障，編制招標(biāo)文件費(fèi)用小的通用性和標(biāo)準(zhǔn)化項(xiàng) 目。 資格后審是在開標(biāo)后對(duì)投標(biāo)人進(jìn)行的資格審查， 一 般在評(píng)標(biāo)過程中的初步評(píng)審開始時(shí)進(jìn)行。資格 后審是評(píng)標(biāo)工作的一項(xiàng)重要內(nèi)容，只有資格后審 合格的投標(biāo)人才能參加下一步商務(wù)、技術(shù)部分的 詳細(xì)評(píng)審，否則其應(yīng)當(dāng)被否決投標(biāo)。采用資格后 審可以省去招標(biāo)人組織資格預(yù)審和潛在投標(biāo)人進(jìn) 行資格預(yù)審申請(qǐng)的環(huán)節(jié)，既節(jié)約相關(guān)費(fèi)用又縮短 招標(biāo)投標(biāo)的過程和時(shí)間，且降低了泄漏潛在投標(biāo) 人名單的可能性，還有利于增加投

9、標(biāo)人數(shù)量，加大 串標(biāo)難度，但投標(biāo)人過多時(shí)會(huì)增加社會(huì)成本和評(píng) 標(biāo)工作量。資格后審辦法一般采用合格制。 4 資格審查的程序 根據(jù)實(shí)施條例第 l5、16、17、18、19、21、22 條等有關(guān)規(guī)定，資格預(yù)審的程序如下： 編制資格預(yù)審文件一發(fā)布資格預(yù)審公告一發(fā) 售資格預(yù)審文件一資格預(yù)審文件的澄清、修改一 編制資格預(yù)審申請(qǐng)文件一遞交資格預(yù)審申請(qǐng)文件 一組建資格審查委員會(huì)一評(píng)審資格預(yù)審文件一向 通過資格預(yù)審的申請(qǐng)人發(fā)出合格通知書并通知其 他未通過的資格申請(qǐng)人。 實(shí)施條例第 15條第2、3款對(duì)資格預(yù)審公 告和資格預(yù)審文件作了相應(yīng)規(guī)定，公開招標(biāo)的項(xiàng) 目應(yīng)當(dāng)發(fā)布資格預(yù)審公告，對(duì)于依法必須招標(biāo)項(xiàng) 目的資格預(yù)審公告

10、應(yīng)當(dāng)在國(guó)務(wù)院發(fā)展改革部門依 法指定的媒介發(fā)布，編制資格預(yù)審文件應(yīng)當(dāng)使用 國(guó)務(wù)院發(fā)展改革部門會(huì)同有關(guān)行政監(jiān)督部門制定 的標(biāo)準(zhǔn)文本。工程建設(shè)項(xiàng) 目施工招標(biāo)投標(biāo)辦 法第l8條對(duì)資格預(yù)審和資格后審的審查依據(jù) 作了相應(yīng)規(guī)定：“采取資格預(yù)審的，招標(biāo)人應(yīng)當(dāng)在 資格預(yù)審文件中載明資格預(yù)審的條件、標(biāo)準(zhǔn)和方 法；采取資格后審的，招標(biāo)人應(yīng)當(dāng)在招標(biāo)文件中載 明對(duì)投標(biāo)人資格要求的條件、標(biāo)準(zhǔn)和方法。招標(biāo) 人不得改變載明的資格條件或者以沒有載明的資 格條件對(duì)潛在投標(biāo)人或者投標(biāo)人進(jìn)行資格審 查”。即進(jìn)行資格審查時(shí)應(yīng)依據(jù)資格預(yù)審文件或 招標(biāo)文件中載明的審查條件、標(biāo)準(zhǔn)和方法進(jìn)行。 實(shí)施條例第16、21、22條對(duì)資格預(yù)審活動(dòng) 中有

11、關(guān)時(shí)間要求作了相應(yīng)規(guī)定，現(xiàn)將其整理與公 開招標(biāo)的時(shí)間要求對(duì)比見表 1。 56 瀘 天 化 科 技 2016年第 1期 發(fā)售時(shí)間 文件提交截止時(shí)間 資格預(yù)審文件、招標(biāo)文件 的澄清或修改 對(duì)資格預(yù)審文件或招標(biāo) 文件提出異議 招標(biāo)人答復(fù)異議 不少于 5日 自資格預(yù)審文件停止發(fā) 售之日起不得少于5日 提交資格申請(qǐng)文件截止 時(shí)間至少3日前 實(shí)施條例第 16條 實(shí)施條例第 l6條 不少于 5日 招標(biāo)文件開始發(fā)出之 日起不得少于 20日 實(shí)施條例第 l6條 招標(biāo)投標(biāo)法第24條 實(shí)施條例第21條 警 截止時(shí)間至少 實(shí)施條例第2l條 提交l'n資2格13申請(qǐng)文件截止 實(shí)施條例第22條 投標(biāo)截止時(shí)間l。

12、日前 實(shí)施條例第22條 收到異議之日起3日內(nèi) 工程建設(shè)項(xiàng)目施工招標(biāo)投標(biāo)辦法第 19條 對(duì)資格預(yù)審和資格后審的結(jié)果確認(rèn)進(jìn)行了規(guī)定， 即“經(jīng)資格預(yù)審后，招標(biāo)人應(yīng)當(dāng)向資格預(yù)審合格 的潛在投標(biāo)人發(fā)出資格預(yù)審合格通知書，告知獲 取招標(biāo)文件的時(shí)間、地點(diǎn)和方法，并同時(shí)向資格預(yù) 審不合格的潛在投標(biāo)人告知資格預(yù)審結(jié)果。資格 預(yù)審不合格的潛在投標(biāo)人不得參加投標(biāo)。經(jīng)資格 后審不合格的投標(biāo)人的投標(biāo)應(yīng)予否決”。招標(biāo)人 同時(shí)應(yīng)要求通過資格預(yù)審的申請(qǐng)人收到通知后以 書面方式確認(rèn)是否參與投標(biāo)，來了解潛在投標(biāo)人 的數(shù)量。 實(shí)施條例第 19條第2款規(guī)定“通過資格 預(yù)審的申請(qǐng)人少于 3個(gè)的，應(yīng)當(dāng)重新招標(biāo)”，這與 招標(biāo)投標(biāo)法第28條

13、規(guī)定相一致，但是這里的 重新招標(biāo)既可以指重新進(jìn)行資格預(yù)審，也可以指 直接發(fā)布招標(biāo)公告進(jìn)行重新招標(biāo)。 5 資格審查的內(nèi)容和要素 根據(jù)工程建設(shè)項(xiàng) 目施工招標(biāo)投標(biāo)辦法第 20條規(guī)定，資格審查應(yīng)主要審查潛在投標(biāo)人或投 標(biāo)人是否符合下列條件： 1)具有獨(dú)立訂立合同的權(quán)利； 2)具有履行合同的能力，包括專業(yè)、技術(shù)資 格和能力，資金、設(shè)備和其他物質(zhì)設(shè)施狀況，管理 能力，經(jīng)驗(yàn)、信譽(yù)和相應(yīng)的從業(yè)人員； 3)沒有處于被責(zé)令停業(yè)，投標(biāo)資格被取消， 財(cái)產(chǎn)被接管、凍結(jié)，破產(chǎn)狀態(tài)； 4)在最近 3年內(nèi)沒有騙取中標(biāo)和嚴(yán)重違約 及重大工程質(zhì)量問題； 5)國(guó)家規(guī)定的其他資格條件。 資格審查無論是資格預(yù)審還是資格后審，其 方法和

14、過程基本是一致的，都需要對(duì)投標(biāo)人所提 交的資格文件進(jìn)行審查，評(píng)估審查申請(qǐng)人或潛在 投標(biāo)人的經(jīng)營(yíng)資格、專業(yè)資質(zhì)、財(cái)務(wù)狀況 、技術(shù)能 力、管理能力、業(yè)績(jī)、信譽(yù)等方面，以判斷其是否具 有投標(biāo)、訂立和履行合同的資格及能力。 資格審查的內(nèi)容和要素大致可以歸納為 6個(gè) 方面： 51 申請(qǐng)人或投標(biāo)人的經(jīng)營(yíng)資格和相應(yīng)的資質(zhì) 申請(qǐng)人或投標(biāo)人應(yīng)當(dāng)具備國(guó)家或資格預(yù)審文 件招標(biāo)文件中規(guī)定的資格，并具有獨(dú)立簽訂合同 的權(quán)利。聯(lián)合體投標(biāo)，要有針對(duì)本招標(biāo)項(xiàng) 目的聯(lián) 合體協(xié)議，協(xié)議內(nèi)容要包含聯(lián)合體各方的明確分 工和義務(wù)，聯(lián)合體各方都應(yīng)具備相應(yīng)的資格。 52 申請(qǐng)人或投標(biāo)人的類似項(xiàng) 目業(yè)績(jī)和能力 申請(qǐng)人或投標(biāo)人應(yīng)具有與所投標(biāo)項(xiàng)

15、目相類似 的業(yè)績(jī)，并在以往類似項(xiàng) 目的履約方面信譽(yù)良好。 申請(qǐng)人或投標(biāo)人的類似業(yè)績(jī)是指申請(qǐng)人或投標(biāo)人 自己的業(yè)績(jī)，其有隸屬關(guān)系或組織關(guān)系的母公司 和子公司的業(yè)績(jī)都不能作為自己的業(yè)績(jī) ，也不能 將貨物代理銷售的業(yè)績(jī)作為貨物設(shè)計(jì)制造的業(yè) 績(jī)。 53 申請(qǐng)人或投標(biāo)人擬投入的人員能力 根據(jù)招標(biāo)項(xiàng) 目的規(guī)模和特點(diǎn)，申請(qǐng)人或投標(biāo) 人擬投入相應(yīng)的項(xiàng) 目經(jīng)理、技術(shù)負(fù)責(zé)人和管理人 員應(yīng)具有相應(yīng)的資格和能力，對(duì)人員分別制定任 職資格條件，且具有擔(dān)任類似項(xiàng) 目的業(yè)績(jī)經(jīng)驗(yàn)等。 54 申請(qǐng)人或投標(biāo)人的財(cái)務(wù)狀況 企業(yè)財(cái)務(wù)能力的評(píng)價(jià)，一般是資格審查中容 易被忽略的一個(gè)方面，但恰恰又是資格審查中十 分重要的方面，投標(biāo)人應(yīng)有充

16、足的流動(dòng)資金和未 抵押實(shí)物資產(chǎn)等內(nèi)在潛力實(shí)施合同。 申請(qǐng)人或投標(biāo)人提供經(jīng)審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)表包括 2016年第 1期 瀘 天 化 科 技 57 資產(chǎn)負(fù)債表、損益表和現(xiàn)金流量表，以及由銀行所 簽發(fā)的信貸證明文件。這些文件綜合反映出投標(biāo) 人的資金情況和財(cái)務(wù)能力，可據(jù)此分析和判斷申 請(qǐng)人或投標(biāo)人的履約能力、償債能力、獲利能力和 付款風(fēng)險(xiǎn)等。 由銀行簽發(fā)的信貸證明文件和經(jīng)審計(jì)的良好 的財(cái)務(wù)報(bào)告和報(bào)表，是投標(biāo)人信譽(yù)和財(cái)務(wù)狀況的 最好證明。 55 申請(qǐng)人或投標(biāo)人擬投人的設(shè)備狀況 申請(qǐng)人或投標(biāo)人針對(duì)招標(biāo)項(xiàng)目擬投入的設(shè)備 都應(yīng)能滿足生產(chǎn)或制造要求，并與項(xiàng)目需要相匹 配，是項(xiàng)目實(shí)施不可缺少的關(guān)鍵，并保證在合同實(shí) 施期

17、內(nèi)有良好的工作狀態(tài)。 56 申請(qǐng)人或投標(biāo)人履約信譽(yù)及其他 是指申請(qǐng)人或投標(biāo)人履行合同的信譽(yù)情況和 銀行資信狀況。比如：申請(qǐng)人或投標(biāo)人近年經(jīng)營(yíng) 活動(dòng)中無重大安全、質(zhì)量事故、合同糾紛引起的訴 訟、仲裁、違法行為記錄及有關(guān)行政處罰等，質(zhì)量 管理體系、環(huán)境管理體系和職業(yè)健康安全管理體 系等認(rèn)證證書，獲獎(jiǎng)或榮譽(yù)證書等。 6 結(jié)束語 資格審查作為招投標(biāo)工作的一個(gè)關(guān)鍵環(huán)節(jié)， 其工作質(zhì)量的好壞直接關(guān)系到招投標(biāo)工作的效率 和公正性。提高資格審查工作質(zhì)量，確保資格審 查工作公平、高效地進(jìn)行，對(duì)于保證招投標(biāo)工作的 順利進(jìn)行有著重要意義。 作者簡(jiǎn)介 楊映華，男，1988年 7月畢業(yè)于華東理工大學(xué)應(yīng)用數(shù) 學(xué)專業(yè)，高級(jí)工

18、程師?，F(xiàn)在四川瀘天化股份發(fā) 展計(jì)劃部從事投資項(xiàng)目管理工作。 08304122288 收稿日期 2016年 3月 16日 (上接第18頁) 4 結(jié)束語 通過符合客觀規(guī)律的安全生產(chǎn)技術(shù)管理，嚴(yán) 格各項(xiàng)操作規(guī)程的執(zhí)行力度，加強(qiáng)設(shè)備的維護(hù)和 檢修質(zhì)量，以設(shè)備的物質(zhì)形態(tài)和價(jià)值形態(tài)兩方面 的科學(xué)管理來杜絕類似尿素合成塔爆炸事故的發(fā) 生，才是發(fā)展生產(chǎn)力、保一方平安的有效途徑。 參考文獻(xiàn) 1 張勁風(fēng) 整體多層包扎容器端部結(jié)構(gòu)應(yīng)力分析與測(cè)試， 19982 2 袁一，王文善 化肥工業(yè)叢書 一尿素M，1997 3 氮肥工藝設(shè)計(jì)手冊(cè) 一尿素M化學(xué)工業(yè)出版社，1991 4 朱塞安 尿素生產(chǎn)，1972 作者簡(jiǎn)介 李和春，男，1950年 10月2日出生，化工機(jī)械專業(yè)高 級(jí)工程師；國(guó)家安監(jiān)總局安全生產(chǎn)技術(shù)支撐專家組成員； 國(guó)家4-r-鑒定指導(dǎo) 中心職業(yè)技能鑒定高級(jí)質(zhì)量督導(dǎo) 員； 中國(guó)石油化工行業(yè)技術(shù)技能競(jìng)賽國(guó)家級(jí)裁判；四川省國(guó) 家職業(yè)技能鑒定高級(jí)考評(píng)員；四川省化工機(jī)械動(dòng)力設(shè)備 專家，瀘州市安全生產(chǎn)協(xié)會(huì)專家組成員。1989年參加四 川省化工學(xué)會(huì)化肥專委會(huì)組編的中小型氮肥廠尿素生 產(chǎn)一書(1992年出版)；1991年參加化學(xué)