寶鋼供應(yīng)商審核審核員培訓(xùn)講義

1、供應(yīng)商供應(yīng)商審核審核員培訓(xùn)審核審核員培訓(xùn)企業(yè)系統(tǒng)創(chuàng)新部企業(yè)系統(tǒng)創(chuàng)新部 繆建亞繆建亞2003.11.7-82003.11.7-8幾個基本概念幾個基本概念n質(zhì)量質(zhì)量 一組固有特性滿足要求的程度。一組固有特性滿足要求的程度。n體系體系 相互關(guān)聯(lián)或相互作用的一組要素。相互關(guān)聯(lián)或相互作用的一組要素。n審核審核 為獲得審核證據(jù)并對其進(jìn)行客觀的評價，為獲得審核證據(jù)并對其進(jìn)行客觀的評價，以確保滿足審核準(zhǔn)則的程度的系統(tǒng)的、以確保滿足審核準(zhǔn)則的程度的系統(tǒng)的、獨立的并形成文件的過程。獨立的并形成文件的過程。供應(yīng)商審核的目的供應(yīng)商審核的目的n潛在供應(yīng)商的選擇潛在供應(yīng)商的選擇 是否能夠滿足組織的要求是否能夠滿足組織的要

2、求 能否合作能否合作n供應(yīng)商的評價供應(yīng)商的評價 是否能夠持續(xù)滿足組織的要求是否能夠持續(xù)滿足組織的要求 能否繼續(xù)合作能否繼續(xù)合作供應(yīng)商審核的目的供應(yīng)商審核的目的組織的要求包含哪些？組織的要求包含哪些？n產(chǎn)品（品種、技術(shù)、質(zhì)量）產(chǎn)品（品種、技術(shù)、質(zhì)量）n生產(chǎn)能力（裝備、檢測、設(shè)施、節(jié)奏、節(jié)生產(chǎn)能力（裝備、檢測、設(shè)施、節(jié)奏、節(jié)拍）拍）n價格（成本、競爭性）價格（成本、競爭性）n交付能力（交付能力（100%100%交付、緊急交付）交付、緊急交付）n法律（組織、機構(gòu)、許可）法律（組織、機構(gòu)、許可）n管理（科學(xué)、高效、系統(tǒng)）管理（科學(xué)、高效、系統(tǒng)）n服務(wù)（售前、售中、售后、緊急）服務(wù)（售前、售中、售后、緊

3、急）n附加要求（體系認(rèn)證、環(huán)境、安全。）附加要求（體系認(rèn)證、環(huán)境、安全。）n用戶要求（體系標(biāo)準(zhǔn)）用戶要求（體系標(biāo)準(zhǔn)）n。供應(yīng)商審核的主要環(huán)節(jié)供應(yīng)商審核的主要環(huán)節(jié)n供應(yīng)商審核的策劃供應(yīng)商審核的策劃n供應(yīng)商審核的準(zhǔn)備供應(yīng)商審核的準(zhǔn)備n供應(yīng)商審核的實施供應(yīng)商審核的實施n供應(yīng)商審核的后續(xù)工作供應(yīng)商審核的后續(xù)工作供應(yīng)商審核的策劃供應(yīng)商審核的策劃1 1、領(lǐng)導(dǎo)重視、領(lǐng)導(dǎo)重視2 2、管理者親自抓、管理者親自抓3 3、具體操作管理部門、具體操作管理部門4 4、合適的審核員隊伍、合適的審核員隊伍5 5、規(guī)范的程序、規(guī)范的程序供應(yīng)商審核的準(zhǔn)備供應(yīng)商審核的準(zhǔn)備1 1、制定計劃、制定計劃1.11.1、總體（年度）計劃、

4、總體（年度）計劃l采購產(chǎn)品的種類采購產(chǎn)品的種類l采購產(chǎn)品的重要性采購產(chǎn)品的重要性l審核資源（人員、時間、資金）、條件審核資源（人員、時間、資金）、條件l審核的性質(zhì)審核的性質(zhì)初審初審復(fù)審復(fù)審l審核的方式審核的方式函審（調(diào)查表）函審（調(diào)查表）現(xiàn)場審核現(xiàn)場審核供應(yīng)商審核的準(zhǔn)備供應(yīng)商審核的準(zhǔn)備n1.2 1.2 具體供應(yīng)商審核計劃具體供應(yīng)商審核計劃n1.2.11.2.1初審初審n要求全面、系統(tǒng)、基本要求要求全面、系統(tǒng)、基本要求n硬的方面（按流程）硬的方面（按流程）n產(chǎn)品（品種、技術(shù)、質(zhì)量）產(chǎn)品（品種、技術(shù)、質(zhì)量）n生產(chǎn)能力（裝備、檢測、設(shè)施、節(jié)奏、生產(chǎn)能力（裝備、檢測、設(shè)施、節(jié)奏、節(jié)拍）節(jié)拍）供應(yīng)商審核

5、的準(zhǔn)備供應(yīng)商審核的準(zhǔn)備n軟的方面（按部門）軟的方面（按部門）n法律（組織、機構(gòu)、許可）法律（組織、機構(gòu)、許可）n管理（科學(xué)、高效、系統(tǒng)）管理（科學(xué)、高效、系統(tǒng)）n價格（成本、競爭性）價格（成本、競爭性）n交付能力（交付能力（100%100%交付、緊急交付）交付、緊急交付）n服務(wù)（售前、售中、售后、緊急）服務(wù)（售前、售中、售后、緊急）n附加要求（體系認(rèn)證、環(huán)境、安全。）附加要求（體系認(rèn)證、環(huán)境、安全。）n用戶要求（體系標(biāo)準(zhǔn)）用戶要求（體系標(biāo)準(zhǔn)）n。供應(yīng)商審核的準(zhǔn)備供應(yīng)商審核的準(zhǔn)備2 2、組成審核組、組成審核組l資格確認(rèn)資格確認(rèn)l人員構(gòu)成人員構(gòu)成采購采購使用使用技術(shù)專家技術(shù)專家具有體系管理知識人員

6、具有體系管理知識人員供應(yīng)商審核的準(zhǔn)備供應(yīng)商審核的準(zhǔn)備3 3、供應(yīng)商背景資料的收集、供應(yīng)商背景資料的收集l組織機構(gòu)組織機構(gòu)l規(guī)模規(guī)模l工藝流程工藝流程l工廠布置工廠布置l部門業(yè)務(wù)范圍、接口部門業(yè)務(wù)范圍、接口l相關(guān)產(chǎn)品生產(chǎn)歷史相關(guān)產(chǎn)品生產(chǎn)歷史l其他用戶評價信息其他用戶評價信息l組織需要產(chǎn)品在供應(yīng)商企業(yè)中的比例組織需要產(chǎn)品在供應(yīng)商企業(yè)中的比例l組織需要產(chǎn)品在供應(yīng)商企業(yè)生產(chǎn)的復(fù)組織需要產(chǎn)品在供應(yīng)商企業(yè)生產(chǎn)的復(fù)雜難易程度雜難易程度練習(xí)1n編寫審核計劃時，需要輸入哪些信息？n編寫審核計劃（時間30分）供應(yīng)商審核的準(zhǔn)備供應(yīng)商審核的準(zhǔn)備4、編制檢查表編制檢查表l作用作用 明確審核目標(biāo)、確定抽樣樣本數(shù)明確審核目

7、標(biāo)、確定抽樣樣本數(shù) 審核程序規(guī)范化審核程序規(guī)范化 審核不偏離目標(biāo)審核不偏離目標(biāo) 控制審核進(jìn)度控制審核進(jìn)度 審核記錄存檔審核記錄存檔供應(yīng)商審核的準(zhǔn)備供應(yīng)商審核的準(zhǔn)備l檢查表的設(shè)計檢查表的設(shè)計 覆蓋標(biāo)準(zhǔn)和手冊要求覆蓋標(biāo)準(zhǔn)和手冊要求 選擇典型的質(zhì)量問題選擇典型的質(zhì)量問題 結(jié)合受審部門特點結(jié)合受審部門特點 抽樣的代表性抽樣的代表性 時間留有余地時間留有余地 有可操作性有可操作性 按過程（要包括涉及部門、要素）按過程（要包括涉及部門、要素） 按部門（要包括涉及過程、要素）按部門（要包括涉及過程、要素） 5 5、通知受審部門并約定具體的審核時間、通知受審部門并約定具體的審核時間 確定具體時間，不搞突擊確定

8、具體時間，不搞突擊練習(xí)2n編寫檢查表（時間45分）生產(chǎn)作業(yè)現(xiàn)場銷售部門供應(yīng)商審核的實施供應(yīng)商審核的實施1 1、召開首次會、召開首次會 組長控制組長控制 審核組成員介紹審核組成員介紹 重申審核的范圍和目的重申審核的范圍和目的 介紹實施方法和程序介紹實施方法和程序 建立雙方正式聯(lián)系建立雙方正式聯(lián)系 確認(rèn)必要的審核資源確認(rèn)必要的審核資源 確定中間會議和末此會確定中間會議和末此會議時間議時間 澄清計劃不明確的內(nèi)容澄清計劃不明確的內(nèi)容供應(yīng)商審核的實施供應(yīng)商審核的實施2 2、進(jìn)行現(xiàn)場審核、進(jìn)行現(xiàn)場審核 現(xiàn)場審核注意點：現(xiàn)場審核注意點： a a、審核組長控制審核全過程、審核組長控制審核全過程 b b、要客觀

9、、相信樣本、要客觀、相信樣本 c c、檢查表運用、檢查表運用 d d、尋找客觀證據(jù)、尋找客觀證據(jù) e e、發(fā)現(xiàn)問題，要調(diào)查必要的深度、發(fā)現(xiàn)問題，要調(diào)查必要的深度 f f、事實的共同確認(rèn)、事實的共同確認(rèn) g g、客觀、公正、有禮貌、客觀、公正、有禮貌供應(yīng)商審核的實施供應(yīng)商審核的實施l客觀證據(jù)客觀證據(jù)定義：建立在通過觀查、測定義：建立在通過觀查、測量、試驗或量、試驗或 其它手段所獲得事其它手段所獲得事實的基礎(chǔ)上，證明是真實的信實的基礎(chǔ)上，證明是真實的信息。息。存在的客觀事實是證據(jù)，分存在的客觀事實是證據(jù)，分析、推斷、臆測不行；析、推斷、臆測不行；對質(zhì)量活動負(fù)有責(zé)任的人的對質(zhì)量活動負(fù)有責(zé)任的人的談話

10、是證據(jù)，傳聞、陪同、不談話是證據(jù)，傳聞、陪同、不相干人的談話不行；相干人的談話不行；現(xiàn)行文件和質(zhì)量記錄是證據(jù)?，F(xiàn)行文件和質(zhì)量記錄是證據(jù)。供應(yīng)商審核的實施供應(yīng)商審核的實施l審核的線路和方法審核的線路和方法 從上往下，從下往上從上往下，從下往上 順向和逆向順向和逆向 按要素和按部門按要素和按部門供應(yīng)商審核的實施供應(yīng)商審核的實施3 3、確定不合格項并編寫不合格報告、確定不合格項并編寫不合格報告l不合格定義：不合格定義： 沒有滿足要求沒有滿足要求l不合格類型不合格類型 體系性體系性 實施性實施性 效果性效果性 觀察項或改進(jìn)機會觀察項或改進(jìn)機會供應(yīng)商審核的實施供應(yīng)商審核的實施n不合格項嚴(yán)重程度判定不合格

11、項嚴(yán)重程度判定n嚴(yán)重不合格嚴(yán)重不合格體系缺項體系缺項可能導(dǎo)致不合格品發(fā)貨可能導(dǎo)致不合格品發(fā)貨審核員經(jīng)驗判體系嚴(yán)重失效或過程嚴(yán)重失控審核員經(jīng)驗判體系嚴(yán)重失效或過程嚴(yán)重失控n一般不合格一般不合格文件化體系某一部分不符合標(biāo)準(zhǔn)要求文件化體系某一部分不符合標(biāo)準(zhǔn)要求一個或多個輕微錯誤一個或多個輕微錯誤n改進(jìn)機會改進(jìn)機會審核員判斷未使用最佳方法審核員判斷未使用最佳方法供應(yīng)商審核的實施供應(yīng)商審核的實施l不合格報告的內(nèi)容不合格報告的內(nèi)容受審部門受審部門不合格事實描述（不合格事實描述（where,when,what)where,when,what)不合格性質(zhì)不合格性質(zhì)違反條款違反條款審核員簽名審核員簽名受審部門確

12、認(rèn)簽名（末次會）受審部門確認(rèn)簽名（末次會）建議采取的糾正措施及完成時間建議采取的糾正措施及完成時間糾正措施完成情況及驗證糾正措施完成情況及驗證供應(yīng)商審核的實施供應(yīng)商審核的實施不合格項判斷要記四個方面1 1、描述事實（清楚）、描述事實（清楚） 用簡練語言描述，不加個人的猜測2 2、不合格原因、不合格原因 可用標(biāo)準(zhǔn)描述； 也可自己歸納一句話3 3、指出不合格、指出不合格QS 9000QS 9000哪一要素，哪一哪一要素，哪一 條款條款4 4、指出嚴(yán)重程度、指出嚴(yán)重程度供應(yīng)商審核的實施供應(yīng)商審核的實施不合格項判定原則1 1、粗細(xì)，就小不就大、粗細(xì)，就小不就大2 2、就近不就遠(yuǎn)，找到最近要素、就近不就

13、遠(yuǎn)，找到最近要素3 3、慎判不等于不判、慎判不等于不判4、對直接問題判，后考慮間接問題對直接問題判，后考慮間接問題5 5、有利于受審方采取糾正措施、有利于受審方采取糾正措施供應(yīng)商審核的實施供應(yīng)商審核的實施4 4、匯總分析審核結(jié)果、匯總分析審核結(jié)果l從不合格項內(nèi)容分析從不合格項內(nèi)容分析l從發(fā)展變化趨勢分析從發(fā)展變化趨勢分析l對最終產(chǎn)品質(zhì)量的影響分析對最終產(chǎn)品質(zhì)量的影響分析l總結(jié)部門質(zhì)量工作的優(yōu)點總結(jié)部門質(zhì)量工作的優(yōu)點供應(yīng)商審核的實施供應(yīng)商審核的實施5 5、召開末次會，宣布審核結(jié)果、召開末次會，宣布審核結(jié)果 審核組長主持審核組長主持l審核計劃完成情況審核計劃完成情況l表示感謝表示感謝l宣讀不合格項宣讀不合格項l不合格項簽名確認(rèn)不合格項簽名確認(rèn)l審核結(jié)果，總結(jié)優(yōu)缺點審核結(jié)果，總結(jié)優(yōu)缺點l說明后續(xù)工作要求說明后續(xù)工作要求供應(yīng)商審核的實施供應(yīng)商審核的實施6 6、編寫審核報告、編寫審核報告l審核的目的和范圍審核的目的和范圍l審核組成員及受審部門人員審核組成員及受審部門人員l審核日期審核日期l審核的依據(jù)（標(biāo)準(zhǔn)、手冊、采購要求等）審核的依據(jù)（標(biāo)準(zhǔn)、手冊、采購要