投資者風(fēng)險(xiǎn)測評問卷及評分表

1、客戶信息及風(fēng)險(xiǎn)測評問卷（適用于自然人客戶）C3（37-53分）C4（54-80分）C5（81分以上）客戶姓名： 身份證號： 本問卷旨在了解您可承受的風(fēng)險(xiǎn)程度等情況，借此協(xié)助您選擇合適的私募基金，以符合您的風(fēng)險(xiǎn)承受能力。風(fēng)險(xiǎn)承受能力評估是本公司向客戶履行適當(dāng)性職責(zé)的一個(gè)環(huán)節(jié)，其目的是使本公司所提供的私募基金與您的風(fēng)險(xiǎn)承受能力等級相匹配。本公司特別提醒您：本公司向客戶履行風(fēng)險(xiǎn)承受能力評估等適當(dāng)性職責(zé)，并不能取代您自己的投資判斷，也不會(huì)降低金融產(chǎn)品或金融服務(wù)的固有風(fēng)險(xiǎn)。同時(shí)，與金融產(chǎn)品或金融服務(wù)相關(guān)的投資風(fēng)險(xiǎn)、履約責(zé)任以及費(fèi)用等將由您自行承擔(dān)。本公司提示您：本公司根據(jù)您提供的信息對您進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)承受能力

2、評估，開展適當(dāng)性工作。您應(yīng)當(dāng)如實(shí)提供相關(guān)信息及證明材料，并對所提供的信息和證明材料的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性負(fù)責(zé)。本公司建議：當(dāng)您的各項(xiàng)狀況發(fā)生重大變化時(shí)，需對您所投資的金融產(chǎn)品及時(shí)進(jìn)行重新審視，以確保您的投資決定與您可承受的投資風(fēng)險(xiǎn)程度等實(shí)際情況一致。本公司在此承諾，對于您在本問卷中所提供的一切信息，本公司將嚴(yán)格按照法律法規(guī)要求承擔(dān)保密義務(wù)。除法律法規(guī)規(guī)定的有權(quán)機(jī)關(guān)依法定程序進(jìn)行查詢以外，本公司保證不會(huì)將涉及您的任何信息提供、泄露給任何第三方，或者將相關(guān)信息用于違法、不當(dāng)用途。1、 財(cái)務(wù)狀況1、 您的金融資產(chǎn)情況：A. 50萬元B. 50100萬元C. 100200萬元D. 200300萬元E

3、. 300萬元2、 最近三年您個(gè)人年均收入：A. 10萬元B. 1020萬元C. 2040萬元D. 4050萬元E. 50萬元3、 您是否有數(shù)額較大的債務(wù)：A. 沒有B. 有，為房貸等長期債務(wù)C. 有，信用卡、消費(fèi)信貸等短期債務(wù)D. 有，向親戚朋友借款2、 投資知識4、 以下描述符合您實(shí)際情況的是：A. 自修并略懂金融、財(cái)經(jīng)、投資類知識B. 具有金融、財(cái)經(jīng)、投資類學(xué)習(xí)經(jīng)歷C. 從事過金融、財(cái)經(jīng)、投資相關(guān)工作D. 我沒有金融投資專業(yè)知識3、 投資經(jīng)驗(yàn)5、 您的投資經(jīng)驗(yàn)情況為：A有限：只把錢存放銀行或購買低風(fēng)險(xiǎn)理財(cái)產(chǎn)品B一般：我購買過基金、保險(xiǎn)等理財(cái)產(chǎn)品，但需要進(jìn)一步的指導(dǎo)C豐富：我參與過股票、基

4、金等產(chǎn)品的交易，投資經(jīng)驗(yàn)較豐富D非常豐富：我參與過私募產(chǎn)品等較高風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)品的交易，經(jīng)驗(yàn)很豐富4、 投資目標(biāo)6、 您用于私募投資的大部分資金的投資期限為：A短期0到1年B中期1到5年C長期5年以上7、 您希望您購買的私募產(chǎn)品投資于哪些品種：A. 債券、貨幣市場基金、債券基金等固定收益類投資品種B. 股票、混合型基金、偏股型基金、股票型基金等權(quán)益類投資品種C. 期貨、融資融券D. 復(fù)雜或高風(fēng)險(xiǎn)金融產(chǎn)品E. 其他產(chǎn)品（注：本題可多選，但評分以其中最高分值選項(xiàng)為準(zhǔn)。）5、 風(fēng)險(xiǎn)偏好8、 當(dāng)您進(jìn)行投資時(shí)，您的首要目標(biāo)是：A資產(chǎn)保值，我不愿意承擔(dān)任何投資風(fēng)險(xiǎn)B盡可能保證本金安全，不在乎收益率比較低C產(chǎn)生較多

5、的收益，可以承擔(dān)一定的投資風(fēng)險(xiǎn)D實(shí)現(xiàn)資產(chǎn)大幅增長，愿意承擔(dān)很大的投資風(fēng)險(xiǎn)9、 您認(rèn)為自己一般情況下可以承受的最大投資損失是多少？A. 10%以內(nèi)B. 10%-30%C. 30%-50%D. 超過50%六、其他信息10、 您的年齡是：A. 30歲及以下B. 31-40歲C. 41-50歲D 51-60歲E. 超過60歲客戶簽署確認(rèn)本人已經(jīng)了解并愿意遵守國家有關(guān)私募基金行業(yè)管理的法律、法規(guī)、規(guī)章及相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則，本人在此鄭重承諾以上填寫的內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。若本人提供的信息發(fā)生任何重大變化，本人將及時(shí)書面通知貴公司。 客戶（簽名）：簽署日期：客戶信息及風(fēng)險(xiǎn)測評問卷（適用于機(jī)構(gòu)客戶）客戶名稱： 組織

6、機(jī)構(gòu)代碼： 本問卷旨在了解貴單位可承受的風(fēng)險(xiǎn)程度等情況，借此協(xié)助貴單位選擇合適的金融產(chǎn)品或金融服務(wù)類別，以符合貴單位的風(fēng)險(xiǎn)承受能力。風(fēng)險(xiǎn)承受能力評估是本公司向客戶履行適當(dāng)性職責(zé)的一個(gè)環(huán)節(jié)，其目的是使本公司所提供的私募基金與貴單位的風(fēng)險(xiǎn)承受能力等級相匹配。本公司特別提醒貴單位：本公司向客戶履行風(fēng)險(xiǎn)承受能力評估等適當(dāng)性職責(zé)，并不能取代貴單位自己的投資判斷，也不會(huì)降低私募基金的固有風(fēng)險(xiǎn)。同時(shí)，與私募基金相關(guān)的投資風(fēng)險(xiǎn)、履約責(zé)任以及費(fèi)用等將由貴單位自行承擔(dān)。本公司提示貴單位：本公司根據(jù)貴單位提供的信息對貴單位進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)承受能力評估，開展適當(dāng)性工作。貴單位應(yīng)當(dāng)如實(shí)提供相關(guān)信息及證明材料，并對所提供的信息和

7、證明材料的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性負(fù)責(zé)。本公司建議：當(dāng)貴單位的各項(xiàng)狀況發(fā)生重大變化時(shí)，需對貴單位所投資的私募基金及時(shí)進(jìn)行重新審視，以確保貴單位的投資決定與貴單位可承受的投資風(fēng)險(xiǎn)程度等實(shí)際情況一致。本公司在此承諾，對于貴單位在本問卷中所提供的一切信息，本公司將嚴(yán)格按照法律法規(guī)要求承擔(dān)保密義務(wù)。除法律法規(guī)規(guī)定的有權(quán)機(jī)關(guān)依法定程序進(jìn)行查詢以外，本公司保證不會(huì)將涉及貴單位的任何信息提供、泄露給任何第三方，或者將相關(guān)信息用于違法、不當(dāng)用途。1、 貴單位的性質(zhì)：A. 國有企事業(yè)單位B. 非上市民營企業(yè)C. 外資企業(yè)D. 上市公司2、 貴單位的凈資產(chǎn)規(guī)模為：A. 500萬元以下B. 500萬元-1000萬元C

8、. 1000萬元-1億元D. 超過1億元3、 貴單位年?duì)I業(yè)收入為：A. 500萬元以下B. 500萬元-1000萬元C. 1000萬元-1億元D. 超過1億元4、 貴單位可用于對外投資金融產(chǎn)品的資產(chǎn)為：A. 300萬元以內(nèi)B. 300萬元-1000萬元C. 1000萬元-3000萬元D. 超過3000萬元5、 貴單位是否有尚未清償?shù)臄?shù)額較大的債務(wù)？如有，主要是：A. 銀行貸款B. 公司債券或企業(yè)債券C. 通過擔(dān)保公司等中介機(jī)構(gòu)募集的借款D. 民間借貸E. 沒有數(shù)額較大的債務(wù)6、 對于私募基金投資工作，貴單位打算配置怎樣的人員力量：A. 一名兼職人員（包括負(fù)責(zé)人自行決策）B. 一名專職人員C.

9、多名兼職或?qū)Ｂ毴藛T，相互之間分工不明確D. 多名兼職或?qū)Ｂ毴藛T，相互之間有明確分工7、 貴單位所配置的負(fù)責(zé)私募投資工作的人員是否符合以下情況：A. 現(xiàn)在或此前曾從事金融、經(jīng)濟(jì)或財(cái)會(huì)等與金融產(chǎn)品投資相關(guān)的工作超過兩年B. 已取得金融、經(jīng)濟(jì)或財(cái)會(huì)等與金融產(chǎn)品投資相關(guān)專業(yè)學(xué)士以上學(xué)位C. 取得證券從業(yè)資格、期貨從業(yè)資格、注冊會(huì)計(jì)師證書（CPA）或注冊金融分析師證書（CFA）中的一項(xiàng)及以上D. 本單位所配置的人員不符合以上任何一項(xiàng)描述8、 貴單位是否建立了金融產(chǎn)品投資相關(guān)的管理制度：A. 沒有。因?yàn)橐ＷC操作的靈活性B. 已建立。包括了分工和授權(quán)的要求，但未包括投資風(fēng)險(xiǎn)控制的規(guī)則C. 已建立。包括了分

10、工與授權(quán)、風(fēng)險(xiǎn)控制等一系列與金融產(chǎn)品投資有關(guān)的規(guī)則9、 貴單位的投資經(jīng)驗(yàn)可以被概括為：A有限：除銀行活期賬戶和定期存款外，基本沒有其他投資經(jīng)驗(yàn)B一般：除銀行活期賬戶和定期存款外，購買過基金、保險(xiǎn)等理財(cái)產(chǎn)品，但還需要進(jìn)一步的指導(dǎo)C豐富：本單位具有相當(dāng)投資經(jīng)驗(yàn)，參與過股票、基金等產(chǎn)品的交易，并傾向于自己做出投資決策D非常豐富：本單位對于投資非常有經(jīng)驗(yàn)，參與過私募產(chǎn)品等較高風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)品的交易10、 有一位投資者一個(gè)月內(nèi)做了15筆交易（同一品種買賣各一次算一筆），貴單位認(rèn)為這樣的交易頻率：A. 太高了B. 偏高C. 正常D. 偏低11、 過去一年時(shí)間內(nèi)，您購買的不同金融產(chǎn)品（含同一類型的不同金融產(chǎn)品）的數(shù)

11、量是：A. 5個(gè)以下B. 6至10個(gè)C. 11至15個(gè)D. 16個(gè)以上12、 以下金融產(chǎn)品，貴單位投資經(jīng)驗(yàn)在兩年以上的有：A. 銀行存款B. 債券、貨幣市場基金、債券型基金或其它固定收益類產(chǎn)品C .股票、混合型基金、偏股型基金、股票型基金等權(quán)益類投資品種D. 期貨、融資融券E. 私募產(chǎn)品（注：本題可多選，但評分以其中最高分值選項(xiàng)為準(zhǔn)。）13、 如果貴單位曾經(jīng)從事過金融產(chǎn)品投資，在交易較為活躍的月份，平均月交易額大概是多少：A. 100萬元以內(nèi)B. 100萬元-300萬元C. 300萬元-1000萬元D. 1000萬元以上E. 從未投資過金融產(chǎn)品14、 貴單位用于私募產(chǎn)品投資的大部分資金不會(huì)用作

12、其它用途的時(shí)間段為：A短期0到1年B中期1到5年C長期5年以上15、 貴單位進(jìn)行投資時(shí)的首要目標(biāo)是：A資產(chǎn)保值，我不愿意承擔(dān)任何投資風(fēng)險(xiǎn)B盡可能保證本金安全，不在乎收益率比較低C產(chǎn)生較多的收益，可以承擔(dān)一定的投資風(fēng)險(xiǎn)D實(shí)現(xiàn)資產(chǎn)大幅增長，愿意承擔(dān)很大的投資風(fēng)險(xiǎn)16、 貴單位希望投資的私募產(chǎn)品去投資哪些品種？A. 含債券、貨幣市場基金、債券基金B(yǎng). 含股票、混合型基金、偏股型基金、股票型基金C. 含期貨、融資融券D. 含復(fù)雜金融產(chǎn)品E. 含其他產(chǎn)品（注：本題可多選，但評分以其中最高分值選項(xiàng)為準(zhǔn)。）17、 貴單位認(rèn)為自己能承受的最大投資損失是多少？A. 10%以內(nèi)B. 10%-30%C. 30%-5

13、0%D. 超過50%18、 假設(shè)有兩種不同的投資：投資A預(yù)期獲得5%的收益，有可能承擔(dān)非常小的損失；投資B預(yù)期獲得20%的收益，但有可能面臨25%甚至更高的虧損。您將您的投資資產(chǎn)分配為：A全部投資于AB大部分投資于AC兩種投資各一半D大部分投資于BE全部投資于B19、 貴單位參與私募產(chǎn)品投資的主要目的是什么：A. 閑置資金保值增值B. 獲取主營業(yè)務(wù)以外的投資收益C. 現(xiàn)貨套期保值、對沖主營業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)客戶簽署確認(rèn)本機(jī)構(gòu)已經(jīng)了解并愿意遵守國家有關(guān)私募基金行業(yè)管理的法律、法規(guī)、規(guī)章及相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則，本機(jī)構(gòu)在此鄭重承諾以上填寫的內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。若本機(jī)構(gòu)提供的信息發(fā)生任何重大變化，本機(jī)構(gòu)將及時(shí)書面通知貴公司。 客戶（蓋章）： 簽署日期：附表：風(fēng)險(xiǎn)承受能力評分表自