深交所資產(chǎn)管理計劃證券交易所場內(nèi)份額轉(zhuǎn)讓登記結(jié)算業(yè)務指引

1、關于發(fā)布資產(chǎn)管理計劃證券交易所場內(nèi) 份額轉(zhuǎn)讓登記結(jié)算業(yè)務指引（暫行）及相關技術指引的通知各資產(chǎn)管理計劃管理人：為配合證券交易所開展資產(chǎn)管理計劃場內(nèi)份額轉(zhuǎn)讓，規(guī)范相關登記結(jié)算業(yè)務，我公司制訂了資產(chǎn)管理計劃證券交易所場內(nèi)份額轉(zhuǎn)讓登記結(jié)算業(yè)務指引（暫行）及資產(chǎn)管理計劃證券交易所場內(nèi)份額轉(zhuǎn)讓登記結(jié)算技術指引（暫行）?，F(xiàn)予以發(fā)布，請在辦理相關業(yè)務時遵照執(zhí)行。 特此通知。附件一：資產(chǎn)管理計劃證券交易所場內(nèi)份額轉(zhuǎn)讓登記結(jié)算業(yè)務指引（暫行）附件二：資產(chǎn)管理計劃證券交易所場內(nèi)份額轉(zhuǎn)讓登記結(jié)算技術指引（暫行）二一三年九月十一日 1 附件一：資產(chǎn)管理計劃證券交易所場內(nèi)份額轉(zhuǎn)讓登記結(jié)算業(yè)務指引（暫行）第一章 總則第一

2、條 為配合證券交易所（以下簡稱“交易所”）開展資產(chǎn)管理計劃場內(nèi)份額轉(zhuǎn)讓，規(guī)范相關登記結(jié)算業(yè)務，根據(jù)證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務管理辦法和基金管理公司特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務試點辦法等有關部門規(guī)章以及中國證券登記結(jié)算有限責任公司（以下簡稱“本公司”）相關業(yè)務規(guī)定，制定本指引。第二條 證券公司或其資產(chǎn)管理子公司設立集合資產(chǎn)管理計劃、專項資產(chǎn)管理計劃并擔任管理人，基金管理公司或其資產(chǎn)管理子公司為特定多個客戶設立特定資產(chǎn)管理計劃并擔任管理人（以下均簡稱為“管理人”），開展資產(chǎn)管理計劃（以下簡稱“資管計劃”）份額在交易所場內(nèi)轉(zhuǎn)讓的，登記結(jié)算業(yè)務適用本指引。第二章 業(yè)務辦理條件第三條 資產(chǎn)管理合同等文件中應載有資

3、管計劃份額可在交易所場內(nèi)轉(zhuǎn)讓的相關條款；否則，管理人應取得投資者的書面認可。 2 第四條 參與交易所場內(nèi)份額轉(zhuǎn)讓業(yè)務的投資者應持有本公司開放式基金賬戶（以下簡稱“基金賬戶”）及其對應的基礎證券賬戶（包括人民幣普通股票賬戶或證券投資基金賬戶，以下簡稱“證券賬戶”）。其中基金賬戶用于資管計劃份額推廣期參與、存續(xù)期參與、退出、份額由其他份額登記機構（以下簡稱“自建TA”）處轉(zhuǎn)入本公司基金系統(tǒng)（以下簡稱“TA系統(tǒng)”）、份額跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管轉(zhuǎn)出等業(yè)務，其對應的證券賬戶用于份額跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管轉(zhuǎn)入、場內(nèi)份額轉(zhuǎn)讓等業(yè)務。第五條 管理人在取得交易所分配的資管計劃證券代碼后，書面通知本公司為其開通場內(nèi)份額轉(zhuǎn)讓業(yè)務。第六

4、條 資管計劃場外份額登記在TA系統(tǒng)的，本公司向管理人出具資管計劃份額登記證明文件（見附件1）。第三章 TA系統(tǒng)資管計劃份額跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管至場內(nèi)第七條 資管計劃場外份額登記在TA系統(tǒng)的，投資者可將托管在管理人直銷或其銷售機構處的資管計劃份額申報轉(zhuǎn)托管至場內(nèi)證券公司處。具體業(yè)務流程如下：（一）申報日（以下簡稱“T日”），投資者在轉(zhuǎn)出方管理人直銷或銷售機構處申報跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管業(yè)務；（二）T+1日，對檢查合格的跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管申報，本公司將資管計劃份額從投資者基金賬戶跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管至其證 3 券賬戶；（三）T+2日，投資者可在轉(zhuǎn)入方證券公司查詢跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管申報結(jié)果和轉(zhuǎn)入的資管計劃份額。第八條 資管計劃場外份額轉(zhuǎn)

5、入場內(nèi)還可以采用管理人批量發(fā)起跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管方式進行，資產(chǎn)管理合同等文件應載有允許管理人批量發(fā)起跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管業(yè)務的相關條款；否則，管理人應取得投資者的書面認可。具體業(yè)務流程如下：（一）批量轉(zhuǎn)托管日（以下簡稱“L日”）9：00前，管理人向本公司提交以下材料：1、資管計劃份額跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管申請表（見附件2）、資管計劃批量份額跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管電子申報數(shù)據(jù)；2、中國證監(jiān)會關于資管計劃募集的核準文件或資管計劃完成備案的相關證明文件；3、批量跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管業(yè)務測試報告；4、本公司要求的其他材料；（二）本公司審核通過后，開始辦理資管計劃批量跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管業(yè)務，將相關電子申報數(shù)據(jù)發(fā)送至本公司證券登記結(jié)算系統(tǒng)；（三）L日日

6、終，本公司證券登記結(jié)算系統(tǒng)對資管計劃份額做登記處理，份額登記完成后將份額對賬數(shù)據(jù)發(fā)送TA系統(tǒng)。 4 第四章 自建TA資管計劃份額轉(zhuǎn)至場內(nèi)第九條 自建TA資管計劃管理人可與本公司簽訂相關登記結(jié)算服務協(xié)議，允許投資者將資管計劃份額通過跨TA系統(tǒng)資管計劃轉(zhuǎn)換由自建TA轉(zhuǎn)換至TA系統(tǒng)，或管理人將資管計劃份額由自建TA移轉(zhuǎn)至TA系統(tǒng)。第十條 跨TA系統(tǒng)資管計劃轉(zhuǎn)換業(yè)務是指投資者申報對同一管理人旗下不同份額登記機構登記的資管計劃份額之間進行轉(zhuǎn)換。資產(chǎn)管理合同等文件應載有允許投資者進行跨TA系統(tǒng)資管計劃轉(zhuǎn)換的相關條款；否則，管理人應取得投資者的書面認可。具體業(yè)務流程如下：（一）T日，投資者通過銷售機構提交業(yè)

7、務申報至TA系統(tǒng)，在通過合法性檢查后將相關申報及本公司TA系統(tǒng)內(nèi)的基金賬戶資料發(fā)送至相關管理人；（二）T+1日，管理人確認轉(zhuǎn)換成功的，將資管計劃份額由自建TA轉(zhuǎn)換至TA系統(tǒng)，并分別將回報發(fā)送至原申報銷售機構；（三）T+2 日，投資者可在銷售機構處查詢業(yè)務申報處理結(jié)果和轉(zhuǎn)換入TA系統(tǒng)的資管計劃份額。第十一條 管理人還可辦理資管計劃份額移轉(zhuǎn)，將資管計劃份額由自建TA移轉(zhuǎn)至TA系統(tǒng)，具體業(yè)務流程參照相關規(guī)定。第十二條 資管計劃份額由自建TA轉(zhuǎn)至TA系統(tǒng)后，相關 5 資管計劃份額可按照本指引第三章規(guī)定跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管至場內(nèi)。第五章 場內(nèi)份額轉(zhuǎn)讓第十三條 本公司為資管計劃交易所場內(nèi)份額轉(zhuǎn)讓提供逐筆全額非擔保

8、結(jié)算服務。具體業(yè)務流程如下：（一）T日，投資者通過證券公司向交易所進行份額轉(zhuǎn)讓業(yè)務申報；（二）本公司根據(jù)交易所成交確認結(jié)果，于T日日終進行資管計劃份額和資金的逐筆清算，并將清算結(jié)果發(fā)送各結(jié)算參與人；（三）在T+1日最終交收時點，本公司根據(jù)交易所成交順序，逐筆檢查轉(zhuǎn)出方結(jié)算參與人負責結(jié)算的相關投資者證券賬戶中可用資管計劃份額和轉(zhuǎn)入方結(jié)算參與人客戶結(jié)算備付金賬戶中可用資金是否足額。資管計劃份額和資金均足額的，本公司將相關資金由轉(zhuǎn)入方結(jié)算參與人的客戶結(jié)算備付金賬戶劃入轉(zhuǎn)出方結(jié)算參與人的客戶結(jié)算備付金賬戶；同時將相關資管計劃份額由轉(zhuǎn)出方投資者證券賬戶劃入轉(zhuǎn)入方投資者證券賬戶。由于資管計劃份額或資金余額

9、不足導致交收失敗的，本公司不承擔相關法律責任；（四）T+1日日終本公司將交收結(jié)果發(fā)送各結(jié)算參與人。 6 第十四條 資管計劃交易所場內(nèi)份額的非交易過戶、司法協(xié)助及權益分派等業(yè)務，參照本公司上市開放式基金登記結(jié)算業(yè)務實施細則等相關規(guī)定辦理。第十五條 資管計劃場外份額相關業(yè)務參照中國證券登記結(jié)算有限責任公司開放式證券投資基金及證券公司集合資產(chǎn)管理計劃份額登記及資金結(jié)算業(yè)務指南相關規(guī)定辦理。第十六條 出現(xiàn)下列情況之一的，本公司可以暫停提供交易所場內(nèi)份額轉(zhuǎn)讓相關登記結(jié)算服務。相關情形消除后，本公司可以視情況恢復提供轉(zhuǎn)讓相關登記結(jié)算服務：（一）資管計劃出現(xiàn)重大異常情況；（二）違反法律法規(guī)、中國證監(jiān)會部門規(guī)

10、章、交易所及本公司相關規(guī)定；（三）本公司認定的其他情形。第十七條 出現(xiàn)下列情況之一的，本公司可以終止提供交易所場內(nèi)份額轉(zhuǎn)讓相關登記結(jié)算服務：（一）資管計劃存續(xù)期屆滿且未展期；（二）依據(jù)法律法規(guī)、中國證監(jiān)會部門規(guī)章、合同約定提前終止；（三）嚴重違反法律法規(guī)、中國證監(jiān)會部門規(guī)章、交易所及本公司相關規(guī)定；（四）本公司認定的其他情形。 7 第六章 附則第十八條 相關資管計劃收費參照上市開放式基金登記結(jié)算業(yè)務相關收費標準，本公司對資管計劃交易所場內(nèi)份額轉(zhuǎn)讓業(yè)務不單獨收取費用（具體標準見附件3）。第十九條 本指引由本公司負責修訂和解釋。 第二十條 本指引自發(fā)布之日起實施。 8 附件1：資產(chǎn)管理計劃份額登記

11、證明XX公司：對貴公司XX資產(chǎn)管理計劃XXXX年XX月XX日在我公司開放式基金系統(tǒng)內(nèi)有效登記份額及有效持有人戶數(shù)，我公司確認如下：中國證券登記結(jié)算公司基金部年 月 日 9 附件2：資產(chǎn)管理計劃份額跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管申請表中國證券登記結(jié)算有限責任公司：_（以下簡稱本公司）申請對投資者資產(chǎn)管理計劃份額予以跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管。本公司確認已對投資者用于跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管的場外轉(zhuǎn)出基金賬戶及對應場內(nèi)轉(zhuǎn)入基礎證券賬戶的有效性進行檢查，并僅依據(jù)投資者本人的真實意思表示辦理相關手續(xù)，保證本公司提供的所有場外資產(chǎn)管理計劃份額跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管相關申請數(shù)據(jù)和有關資料（詳見接口文件）完整、真實、準確、合法，并符合貴公司的要求。因投資者意思

12、表示瑕疵、或申請數(shù)據(jù)及資料瑕疵而引起的一切糾紛及責任，均由我公司承擔。_公司（蓋章） 法定代表人（簽章）指定聯(lián)絡人：聯(lián)系電話/傳真:_年 _ 月 _日（以下由中國結(jié)算公司填寫）接單人： 復核人： 10 附件3：一、本公司向管理人收取的費用二、本公司向投資者收取的費用 11 附件二：資產(chǎn)管理計劃證券交易所場內(nèi)份額轉(zhuǎn)讓登記結(jié)算技術指引（暫行）中國證券登記結(jié)算有限責任公司（以下簡稱“我司”）支持上海證券交易所（以下簡稱“上交所”）和深圳證券交易所（以下簡稱“深交所”）場內(nèi)份額轉(zhuǎn)讓的資產(chǎn)管理計劃（以下簡稱“資管計劃”）相關功能已經(jīng)開發(fā)完成并正式上線。該功能涉及我司TA系統(tǒng)、基金業(yè)務系統(tǒng)以及我司深圳分公

13、司證券登記結(jié)算系統(tǒng)（以下簡稱“深市結(jié)算系統(tǒng)”）的相關變更。本文檔主要描述涉及深交所轉(zhuǎn)讓資管計劃所涉及的相關系統(tǒng)變更和技術細節(jié)，具體業(yè)務辦理流程可參考我司發(fā)布的業(yè)務指引文檔資產(chǎn)管理計劃證券交易所場內(nèi)份額轉(zhuǎn)讓登記結(jié)算業(yè)務指引（暫行）。涉及上交所轉(zhuǎn)讓資管計劃的相關系統(tǒng)變更將另行描述。（一）新增場內(nèi)申購、場內(nèi)贖回業(yè)務基金業(yè)務系統(tǒng)新增支持登記在我司深市結(jié)算系統(tǒng)內(nèi)的份額（以下簡稱“深市場內(nèi)份額”）進行場內(nèi)申購（代碼為222）和場內(nèi)贖回（代碼為224）的業(yè)務。場內(nèi)申購和場內(nèi)贖回業(yè)務通過證券公司基金業(yè)務系統(tǒng)的消息接口進行申報，由我司TA系統(tǒng)進行確認后，將份額變更于T+1日登記至我司深市結(jié)算系統(tǒng)，并由該系統(tǒng)下發(fā)

14、最終回報數(shù)據(jù)。資管計劃若需要開通深市場內(nèi)份額場內(nèi)申購、場內(nèi)贖回業(yè)務，請與我司業(yè)務人員確認相關參數(shù)配臵。（二）場內(nèi)申購、場內(nèi)贖回接口修改 12 深市場內(nèi)份額進行場內(nèi)申購和場內(nèi)贖回業(yè)務處理時，采用我司基金業(yè)務系統(tǒng)，接口規(guī)范依托深交所與我司基金業(yè)務文件數(shù)據(jù)接口規(guī)范（以下簡稱“文件接口”）和深交所與我司基金盤后業(yè)務數(shù)據(jù)交換消息體結(jié)構和設計規(guī)則（以下簡稱“消息接口”），并作出以下修改：兩接口規(guī)范中，增加以下業(yè)務代碼：222（場內(nèi)申購）、224（場內(nèi)贖回）； 消息接口中，兩個業(yè)務代碼在交易申請時分別采用以下字段：222（場內(nèi)申購）業(yè)務：8（申請單編號）、121（銷售人代碼）、135（業(yè)務代碼）、67（主基

15、金代碼）、92（交易發(fā)生日期）、93（交易發(fā)生時間）、1102（深交所交易單元）、128（深交所證券賬號）、134（申請金額）；224（場內(nèi)贖回）業(yè)務：8（申請單編號）、121（銷售人代碼）、135（業(yè)務代碼）、67（主基金代碼）、92（交易發(fā)生日期）、93（交易發(fā)生時間）、1102（深交所交易單元）、128（深交所證券賬號）、132（申請數(shù)量）；其中，8（申請單編號）字段前8位需保證當日的唯一性，該字段的前8位在我司深圳登記結(jié)算系統(tǒng)下發(fā)的LOF結(jié)算信息庫（LOFJS.DBF）中賦值于委托序號（JSWTXH）字段中。文件接口中，參與人涉及的文件類數(shù)據(jù)接口及相關字段信息如下：管理人涉及“基金信息

16、文件”數(shù)據(jù)接口，僅使用以下字段：信息發(fā)布日期、基金代碼、基金名稱、基金狀態(tài)、凈值日期、基金凈值、累計凈值；代理人涉及兩個文件類數(shù)據(jù)接口，分別是：基金行情文件和代理人回報。其中：基金行情文件僅使用以下字段：信息發(fā)布日期、基金代碼、基金名稱、基金狀態(tài)、凈值日期、基金凈值、累計凈值、管理人代碼、TA代碼；代理人回報使用字段沒有變化，內(nèi)容為場內(nèi)申購、場內(nèi)贖回的申請情況信息。 13 （三）深市場內(nèi)份額場內(nèi)申購、場內(nèi)贖回業(yè)務處理流程圖1 深市場內(nèi)份額場內(nèi)申購、場內(nèi)贖回處理流程圖TA（一）管理人分TA系統(tǒng)為支持深交所轉(zhuǎn)讓資管計劃，管理人需配臵支持我司98TA的分TA系統(tǒng)，并支持中我司深市LOF基金相關接口。

17、場內(nèi)賬戶資料和份額的對賬、場內(nèi)申購和場內(nèi)贖回業(yè)務的確認及回報處理流程，均與我司深市LOF基金產(chǎn)品處理方式一致。若管理人的產(chǎn)品方案涉及場內(nèi)拆分、合并業(yè)務，分TA系統(tǒng)也需支持拆分、合并業(yè)務相關接口。（二）新增管理人批量跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管接口TA系統(tǒng)新增管理人批量轉(zhuǎn)托管接口（暫定），用于管理人批量發(fā)起將投資者場外份額轉(zhuǎn)托管至對應場內(nèi)市場的同一代碼、同一證券賬戶下。該接口具體定義如下： 14 說明：文件名稱格式為：KFPLZT.gg.yymmdd.DBF；其中，gg為管理人代碼，yymmdd為文件發(fā)送日期。數(shù)據(jù)格式為FOXPRO2.5以下的標準DBF格式。SJHSBZ（字段：滬深標志），深市填寫“0”，滬市

18、填寫“1”。 SJYWLX（字段：業(yè)務類型），填寫“226”。SJJJDM（字段：基金代碼），表示轉(zhuǎn)入場內(nèi)產(chǎn)品代碼。 SJJJZH（字段：基金賬號），表示場外投資者基金賬戶。 SJZQZH（字段：證券賬戶），不填。SJSQRQ（字段：轉(zhuǎn)托管申報日期）為字符串類型，它們的格式為CCYYMMDD。 使用該接口，需注意以下事項：1）該接口僅支持管理人批量發(fā)起，將投資者的資管計劃份額從場外98TA基金賬戶轉(zhuǎn)托管至場內(nèi)同一代碼下的證券賬戶，其中證券賬戶必須是場外98TA賬戶對應的基礎賬戶；2）該業(yè)務執(zhí)行完成后，份額將登記至我司深市結(jié)算系統(tǒng)；但是場外份額仍需要管理人自行進行調(diào)減處理，調(diào)減處理應該在發(fā)起該業(yè)

19、務前操作。（三）跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管新擴充的業(yè)務功能TA系統(tǒng)擴充了跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管業(yè)務的功能，除原跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管業(yè)務功能外，新增允許場內(nèi)和場外使用不同的產(chǎn)品代碼進行跨市場轉(zhuǎn)托管業(yè)務的功能。使用該功能，需在TA系統(tǒng)錄入相關參數(shù)。例如，場外兩個98TA代碼A和B，其中B代碼支持場內(nèi)份額登記相關業(yè)務，我 15 們可以在TA中配臵代碼A到代碼B的跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管關系，這樣投資者場外發(fā)起A代碼的跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管業(yè)務時，系統(tǒng)將自動將份額轉(zhuǎn)托管至場內(nèi)的B代碼上。深市場內(nèi)份額在進行場內(nèi)申購、場內(nèi)贖回業(yè)務時，其最終回報數(shù)據(jù)通過我司深市結(jié)算系統(tǒng)下發(fā)給證券公司，具體接口為深圳證券交易所數(shù)據(jù)接口規(guī)范中的LOF結(jié)算信息庫LOFJS.DBF，業(yè)務類型分別對應于LOF申購和LOF贖回業(yè)務。存續(xù)期間，登記在我司深市結(jié)算系統(tǒng)的份額進行份額轉(zhuǎn)讓，具體操作流程及相關資金清算處理，請參考深交所文檔資產(chǎn)管理計劃份額轉(zhuǎn)讓業(yè)務之券商技術系統(tǒng)變更指南。深市場內(nèi)份額在存續(xù)期間發(fā)生權益分派業(yè)務，除了參考我司深圳分公司上市開放式基金登記結(jié)算業(yè)務實施細則外，還可