知識(shí)產(chǎn)權(quán)法的激勵(lì)功能及其發(fā)生機(jī)制_第1頁(yè)
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1、知識(shí)產(chǎn)權(quán)法的激勵(lì)功能及其發(fā)生機(jī)制     您正在瀏覽的民法論文是知識(shí)產(chǎn)權(quán)法的激勵(lì)功能及其發(fā)生機(jī)制             內(nèi)容提要:知識(shí)產(chǎn)權(quán)法作為一種獨(dú)特的法律規(guī)范對(duì)知識(shí)創(chuàng)新具有舉足輕重的影響,知識(shí)產(chǎn)權(quán)的開(kāi)發(fā)、轉(zhuǎn)化及保護(hù)程度將更為典型地體現(xiàn)當(dāng)代科技行為主體之間的博弈特質(zhì)。文章從知識(shí)產(chǎn)權(quán)法對(duì)知識(shí)創(chuàng)造主體的公平感知、行為強(qiáng)化、成就期望等角度探討了知識(shí)產(chǎn)權(quán)法的激勵(lì)功能及其發(fā)生機(jī)制?!胺墒枪δ苄缘摹薄VR(shí)產(chǎn)權(quán)法也不例外,而且,知識(shí)產(chǎn)權(quán)法的功能

2、也在不斷地發(fā)生嬗變,正如法學(xué)家達(dá)維德所說(shuō):“現(xiàn)代社會(huì)有一種以法為手段來(lái)組織和改革社會(huì)的新趨勢(shì),法已不再被看作單純的解決糾紛的手段,而逐漸被公民們甚至法學(xué)家們視為可用以創(chuàng)造新型社會(huì)的工具。”知識(shí)產(chǎn)權(quán)法的產(chǎn)生、發(fā)展和日臻完善的過(guò)程也正是從對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的侵害者的制裁開(kāi)始逐步向?qū)χR(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造主體和運(yùn)用主體的激勵(lì)演化的過(guò)程,知識(shí)產(chǎn)權(quán)法的制裁功能將逐漸減弱,而激勵(lì)功能則日益凸現(xiàn)。世界各國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)法著力點(diǎn)的變遷說(shuō)明了這一點(diǎn)。同樣,我國(guó)要實(shí)施“科教興國(guó)”的發(fā)展戰(zhàn)略,必然要重視并發(fā)揮知識(shí)產(chǎn)權(quán)的激勵(lì)功能,保障科技人員的基本的特定權(quán)益,提升科技人員的精神狀態(tài),挖掘科技人員的智慧潛能。一、知識(shí)產(chǎn)權(quán)法的激勵(lì)功能蘊(yùn)涵法律從

3、本質(zhì)上講是對(duì)人的行為選擇的干預(yù),如果法律對(duì)人的行為不能產(chǎn)生影響那就失去了存在價(jià)值。應(yīng)該說(shuō)法律是功利性的,而且這種功利性體現(xiàn)于具體而實(shí)在的社會(huì)現(xiàn)實(shí)當(dāng)中,正如馬克思所說(shuō):“對(duì)于法律來(lái)說(shuō),除了我的行為之外,我是根本不存在的?!敝R(shí)產(chǎn)權(quán)法同樣是對(duì)人的行為選擇的干預(yù),知識(shí)產(chǎn)權(quán)法的激勵(lì)功能主要側(cè)重于兩個(gè)方面:一是對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造主體的一種積極的推動(dòng)作用,激勵(lì)的目的是挖掘知識(shí)創(chuàng)造主體的智力潛能,使其創(chuàng)造出更為豐富的知識(shí)(科技)成果(這一功能是本文論述的重點(diǎn));二是鼓勵(lì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的應(yīng)用主體在知識(shí)產(chǎn)權(quán)的價(jià)值轉(zhuǎn)換過(guò)程中有更多的突破,從而實(shí)現(xiàn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)對(duì)社會(huì)進(jìn)步的價(jià)值延伸。要闡明知識(shí)產(chǎn)權(quán)法的激勵(lì)功能,首先要弄清激勵(lì)(mo

4、tivation)的涵義。從表層意義來(lái)說(shuō),激勵(lì)就是調(diào)動(dòng)人的積極性,至于什么是積極性,則涉及更深層的問(wèn)題。在人們一切行動(dòng)的背后,一定有其如此行動(dòng)的激勵(lì),說(shuō)明激勵(lì)就是為行為提供的動(dòng)機(jī),無(wú)論是積極的勸誘、消極的制裁,還是努力營(yíng)造一種“精神風(fēng)氣”,其目的都是影響人的行為,并使人的行為朝向預(yù)期的目標(biāo)。激勵(lì)較為抽象,通過(guò)觀察激勵(lì)所導(dǎo)致的行為,人們已經(jīng)提出了許多關(guān)于激勵(lì)的假說(shuō)。譬如弗魯姆把激勵(lì)定義為對(duì)個(gè)人及低層組織就其自愿行為所作的選擇進(jìn)行控制的過(guò)程;愛(ài)特金森認(rèn)為激勵(lì)是對(duì)方向、活力和行為持久性的直接影響;沙托認(rèn)為激勵(lì)是“被人們所感知的從而導(dǎo)致朝著某個(gè)特定的方向或者為完成某個(gè)目標(biāo)而采取行動(dòng)的驅(qū)動(dòng)力和緊張狀態(tài)。

5、”從誘因和強(qiáng)化的觀點(diǎn)看,激勵(lì)是一種外在適宜刺激,是將外部適當(dāng)刺激(誘因)轉(zhuǎn)化為內(nèi)部心理動(dòng)力,從而強(qiáng)化人的行為。還有人說(shuō):“激勵(lì)就是在人的前面放一大塊金坨子,后面放一只老虎。跑得快的得金坨子,跑得慢的被老虎吃掉?!边@個(gè)定義有些夸張,但與科技人員的工作性質(zhì)較為契合,正好說(shuō)明高投入、高成本、高風(fēng)險(xiǎn)的科技競(jìng)爭(zhēng)是十分殘酷的。知識(shí)產(chǎn)權(quán)法無(wú)論是對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造主體的獎(jiǎng)勵(lì)、認(rèn)可、成果保護(hù)及運(yùn)用程序的規(guī)定(正激勵(lì))還是對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵犯者的制裁(負(fù)激勵(lì))都離不開(kāi)激勵(lì)的范疇。充分調(diào)動(dòng)積極性,挖掘科技人員的潛能是科技進(jìn)步至關(guān)重要的環(huán)節(jié)。美國(guó)為促進(jìn)科技發(fā)展,在立國(guó)之初即1790年就頒布了專利法,1890年的謝爾曼法、191

6、4年的克萊頓法、1936年的羅賓遜-帕特曼法等都對(duì)保障美國(guó)科技創(chuàng)造自由,促進(jìn)科技發(fā)展起到了積極的作用。在我國(guó),黨和政府歷來(lái)重視知識(shí)產(chǎn)權(quán)的立法和科技獎(jiǎng)勵(lì)工作,早在1953年中央人民政府政務(wù)院就發(fā)布了有關(guān)生產(chǎn)的發(fā)明、技術(shù)改進(jìn)和合理化建議的決定和保障發(fā)明權(quán)與專利權(quán)暫行條例,1954年政務(wù)院頒布了有關(guān)生產(chǎn)的發(fā)明、技術(shù)改進(jìn)和合理化建議的獎(jiǎng)勵(lì)條例,1955年又頒布了中國(guó)科學(xué)獎(jiǎng)勵(lì)暫行條例,1963年國(guó)務(wù)院發(fā)布中華人民共和國(guó)發(fā)明獎(jiǎng)勵(lì)條例和技術(shù)改進(jìn)獎(jiǎng)勵(lì)條例,1978年重新修訂發(fā)明獎(jiǎng)勵(lì)條例,1979年頒布中華人民共和國(guó)自然科學(xué)獎(jiǎng)勵(lì)條例,1984年我國(guó)制定了第一部專利法,之后又加緊制定了技術(shù)合同法、商標(biāo)法、著作權(quán)法

7、、科學(xué)技術(shù)進(jìn)步法及一系列科技獎(jiǎng)勵(lì)、技術(shù)革新的行政法規(guī),并且在原子能技術(shù)、生物技術(shù)、空間技術(shù)、海洋技術(shù)、信息技術(shù)、新材料技術(shù)等高科技領(lǐng)域的單項(xiàng)立法也取得了較大進(jìn)展,2000年對(duì)專利法進(jìn)行了修訂。面對(duì)信息產(chǎn)業(yè)飛速發(fā)展的新形勢(shì),我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)無(wú)論在立法還是在司法實(shí)踐方面都能夠從容應(yīng)對(duì)。值得一提的是,我國(guó)不斷加大科技獎(jiǎng)勵(lì)力度,1999年將發(fā)明獎(jiǎng)勵(lì)條例、自然科學(xué)獎(jiǎng)勵(lì)條例、科技進(jìn)步獎(jiǎng)勵(lì)條例合并,制定了國(guó)家科學(xué)技術(shù)獎(jiǎng)勵(lì)條例,實(shí)行物質(zhì)獎(jiǎng)勵(lì)與精神獎(jiǎng)勵(lì)相結(jié)合,以精神獎(jiǎng)勵(lì)為主的原則,其中,國(guó)家最高科學(xué)技術(shù)獎(jiǎng)報(bào)請(qǐng)國(guó)家主席簽署并頒發(fā)證書(shū)和獎(jiǎng)金,這無(wú)疑對(duì)我國(guó)科技人員起到了不可估量的激勵(lì)作用。二、知識(shí)產(chǎn)權(quán)法激勵(lì)功能的特質(zhì)知識(shí)

8、產(chǎn)權(quán)法對(duì)個(gè)體行為的激勵(lì)方式多種多樣,激勵(lì)方式的運(yùn)用往往依據(jù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)法的激勵(lì)特質(zhì)而定:1.知識(shí)產(chǎn)權(quán)法的公平激勵(lì)功能。公平、公正是法律的最基本功能,知識(shí)產(chǎn)權(quán)法也不例外,正如博登海默所說(shuō):“正義具有一張普洛透斯似的臉,變幻無(wú)常,隨時(shí)可呈不同形狀,并具有極不相同的面貌。當(dāng)我們仔細(xì)查看這張臉并試圖解開(kāi)隱藏在其表面之后的秘密時(shí),我們往往會(huì)深感迷惑?!蔽覀儚墓嚼碚摽梢缘玫揭恍﹩⑹尽C绹?guó)心理學(xué)家亞當(dāng)斯1967年提出了公平理論,主張每個(gè)人不僅應(yīng)該關(guān)心由于自己的工作而得到的報(bào)酬的絕對(duì)值,而且也有必要關(guān)心自己的報(bào)酬與他人報(bào)酬之間的關(guān)系。如果以O(shè)p代表一個(gè)人對(duì)自己報(bào)酬的感覺(jué),以Ip代表對(duì)自己付出的感覺(jué),以O(shè)o代表對(duì)

9、他人報(bào)酬的感覺(jué),以Io代表對(duì)他人付出的感覺(jué),則公平模式為:Op/Ip=Oo/Io.如果Op/Ip小于Oo/Io,就會(huì)認(rèn)為報(bào)酬過(guò)低而產(chǎn)生被剝奪感,以至于改變行為,如果Op/Ip大于Oo/Io,也會(huì)因報(bào)酬過(guò)高產(chǎn)生內(nèi)疚感,同樣也會(huì)改變行為。知識(shí)產(chǎn)權(quán)法通過(guò)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù),使知識(shí)產(chǎn)權(quán)的創(chuàng)造者的正當(dāng)權(quán)益不受侵害,也正是由于公平杠桿在起作用。知識(shí)產(chǎn)權(quán)法的公平激勵(lì)功能主要體現(xiàn)于公平競(jìng)爭(zhēng)和分配機(jī)制上。分配的公平感知主要指對(duì)知識(shí)創(chuàng)造勞動(dòng)質(zhì)和量的價(jià)值判斷,在“按勞分配”基礎(chǔ)上達(dá)到勞動(dòng)價(jià)值含量的平衡,這體現(xiàn)于科技人員付出與報(bào)酬比例的合理程度。也就是說(shuō),如果知識(shí)產(chǎn)權(quán)法不能體現(xiàn)公平(尤其分配公平)原則,勢(shì)必會(huì)大大挫傷知

10、識(shí)創(chuàng)造主體的積極性。2.知識(shí)產(chǎn)權(quán)法的強(qiáng)化激勵(lì)功能。在一般人的概念里,法律的懲罰功能被視為最主要的功能,而忽略了法律的規(guī)范和獎(jiǎng)勵(lì)功能,正如弗里德曼所說(shuō)“法學(xué)研究總的來(lái)說(shuō)對(duì)獎(jiǎng)賞注意不多”,“法律制度似乎使用懲罰比獎(jiǎng)賞多。從某種意義上說(shuō),懲罰似乎更有效”。如刑法中的刑罰條文主要體現(xiàn)法律的懲罰、威懾功能,而知識(shí)產(chǎn)權(quán)法由于其特定目的則宜以激勵(lì)為主??梢灶A(yù)測(cè),知識(shí)產(chǎn)權(quán)法的懲罰功能將逐漸削弱以致消退,其功能更多地通過(guò)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造主體的認(rèn)同、獎(jiǎng)賞使其行為得到強(qiáng)化而實(shí)現(xiàn)。強(qiáng)化理論是美國(guó)心理學(xué)家斯金納提出的,他認(rèn)為當(dāng)個(gè)體行為結(jié)果對(duì)自己有利時(shí),這種行為就會(huì)重復(fù)出現(xiàn),當(dāng)行為結(jié)果不利時(shí),此行為  

11、  就會(huì)減弱或消失。一般將強(qiáng)化分為正強(qiáng)化和負(fù)強(qiáng)化,前者指利用特定的刺激因素,使人的某種行為獲得鞏固和加強(qiáng),使之再發(fā)生的可能性增大,如表彰、加薪、升職等。負(fù)強(qiáng)化則相反。知識(shí)產(chǎn)權(quán)法的強(qiáng)化功能主要是對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造主體的有效行為的強(qiáng)化,如我國(guó)科技進(jìn)步法關(guān)于自然科學(xué)獎(jiǎng)、技術(shù)發(fā)明獎(jiǎng)、科學(xué)技術(shù)進(jìn)步獎(jiǎng)和國(guó)際科學(xué)技術(shù)合作獎(jiǎng)的規(guī)定等,都是為了激勵(lì)科技人員的創(chuàng)造行為。當(dāng)然,對(duì)那些侵權(quán)者的懲罰也是十分必要的,負(fù)激勵(lì)與正激勵(lì)殊途同歸。3.知識(shí)產(chǎn)權(quán)的成就激勵(lì)功能。成就需要是較高層次的需要,與知識(shí)創(chuàng)造主體的需求吻合,科技人員一般受過(guò)高等教育,在從事智力勞動(dòng)過(guò)程中,有著強(qiáng)烈的創(chuàng)造欲望而不甘于平庸,知識(shí)產(chǎn)權(quán)

12、法為他們?nèi)〉幂^高成就創(chuàng)造了條件。成就激勵(lì)理論是美國(guó)心理學(xué)家麥克萊蘭提出來(lái)的,他認(rèn)為在基本需求滿足之后,人的行為取決于權(quán)力、友誼和成就需要的滿足程度,高成就需要的人喜歡挑戰(zhàn)性、風(fēng)險(xiǎn)性和高目標(biāo)的工作,希望有所作為。在我國(guó),隨著“科教興國(guó)”戰(zhàn)略的實(shí)施,對(duì)科技創(chuàng)新提出了更高要求,知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律體系的建立健全為我國(guó)科技人員施展才華創(chuàng)造了良好的條件。4.知識(shí)產(chǎn)權(quán)法的期望激勵(lì)功能。人的行為指向一定的目標(biāo),目標(biāo)對(duì)人具有很強(qiáng)的吸引力,如科技現(xiàn)代化對(duì)每一位科技人員都是一種責(zé)任,同時(shí),目標(biāo)也是一種期望,我國(guó)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)立法的初衷也是對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造主體的殷切期望。期望理論屬于過(guò)程型激勵(lì)理論,是美國(guó)心理學(xué)家弗魯姆于1964

13、年在馬斯洛和赫茲伯格研究的基礎(chǔ)上提出的,期望理論的基本模式是:激勵(lì)力量(motivation)=效價(jià)(valence)×期望值(expectancy)即人們從事某一工作的動(dòng)機(jī)強(qiáng)度,或被激發(fā)出的力量(積極性)大小,取決于目標(biāo)價(jià)值(效價(jià))的大小和預(yù)計(jì)能夠達(dá)到該項(xiàng)目標(biāo)的可能性(期望值)的大小,效價(jià)與期望值的不同結(jié)合,會(huì)產(chǎn)生不同的激勵(lì)力量,期望理論為激勵(lì)知識(shí)創(chuàng)造主體提供了又一種可靠的依據(jù)。三、知識(shí)產(chǎn)權(quán)法激勵(lì)功能的發(fā)生機(jī)制知識(shí)產(chǎn)權(quán)法的激勵(lì)功能的發(fā)生是有條件的,受制于社會(huì)環(huán)境、立法制度、司法實(shí)踐以及與知識(shí)產(chǎn)權(quán)相對(duì)應(yīng)的行為人的知識(shí)結(jié)構(gòu)、能力和價(jià)值判斷等諸多因素。要使知識(shí)創(chuàng)造主體保持一定的創(chuàng)造熱情,

14、就必須建立相應(yīng)的激勵(lì)機(jī)制。根據(jù)美國(guó)心理學(xué)家斯克特的“活化理論”和弗魯姆的期望理論,激勵(lì)的目的就是要實(shí)現(xiàn)一定的績(jī)效預(yù)期,績(jī)效大小往往取決于個(gè)體的能力和積極性,而積極性又取決于行為動(dòng)機(jī)的強(qiáng)度,動(dòng)機(jī)強(qiáng)度與活化程度有關(guān),活化程度又受激勵(lì)水平的影響。即:工作績(jī)效=個(gè)體能力×積極性,而積極性=F(動(dòng)機(jī))=F(活化程度)=F(激勵(lì)水平)。也就是說(shuō),當(dāng)一個(gè)人的能力是常量時(shí),其工作成績(jī)就取決于所受的激勵(lì)程度。另外,根據(jù)心理學(xué)家勒溫的觀點(diǎn),人的行為是個(gè)體(內(nèi)在心理因素)與環(huán)境(自然、社會(huì))的函數(shù),即人的行為=F(個(gè)體×環(huán)境),由此,可以發(fā)現(xiàn)激勵(lì)發(fā)生的程序:環(huán)境刺激被感知的需要引起動(dòng)機(jī)驅(qū)動(dòng)行為指

15、向目標(biāo)也就是說(shuō),知識(shí)產(chǎn)權(quán)法的激勵(lì)功能發(fā)生機(jī)制是一個(gè)環(huán)環(huán)相扣的多個(gè)變量交互作用的復(fù)雜過(guò)程,首先要考慮社會(huì)環(huán)境的影響。在一個(gè)崇尚知識(shí)的文明社會(huì)環(huán)境中,如果知識(shí)和人才得到應(yīng)有的尊重,知識(shí)產(chǎn)權(quán)容易得到保護(hù),就會(huì)極大地調(diào)動(dòng)人們的知識(shí)創(chuàng)造熱情。另外,社會(huì)法律環(huán)境對(duì)人的影響也是不可忽視的,完善的立法制度和成熟的司法體系對(duì)知識(shí)創(chuàng)造主體的激勵(lì)作用不可低估。如果立法不合理,司法不到位,缺乏信度,那么知識(shí)產(chǎn)權(quán)的激勵(lì)功能就無(wú)法保障。其次要分析知識(shí)創(chuàng)造主體的需要。關(guān)于需要,國(guó)內(nèi)外都有成熟的理論。馬斯洛強(qiáng)調(diào)了人的需要層次性,赫茲伯格則提出除了外部的刺激外,還存在個(gè)體內(nèi)滋激勵(lì)因素。據(jù)此,對(duì)科技人員的激勵(lì)必須以滿足他們的基本需要為前提,然后引導(dǎo)、滿足他們的高層次需要,并激發(fā)他們的內(nèi)滋激勵(lì)因素。如提高成就感,體驗(yàn)創(chuàng)造的樂(lè)趣等。再次要激發(fā)科技人員的優(yōu)勢(shì)動(dòng)機(jī)。知識(shí)創(chuàng)造動(dòng)機(jī)的強(qiáng)度是指向目標(biāo)行為發(fā)生的條件,需要的滿足使科技人員的創(chuàng)造動(dòng)機(jī)得以確立。最后要引導(dǎo)優(yōu)

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