信用社(銀行)年度稽核大隊隊員考核報告

1、信用社（銀行）年度稽核大隊隊員考核報告省聯(lián)社 * 辦事處 :為了全面、客觀、公正的評價稽核大隊隊員今年度稽核工作，督促稽核大隊隊員更好的履行崗位職責(zé)，進一步發(fā)揮稽核大隊隊員稽核監(jiān)督作用，按照 * 辦事處關(guān)于對省聯(lián)社 * 辦事處稽核大隊隊員和聯(lián)社稽核審計工作進行考核的通知的安排意見，依據(jù)省聯(lián)社關(guān)于加強對設(shè)區(qū)市農(nóng)村信用社稽核大隊管理意見的通知的文件精神，我縣聯(lián)社領(lǐng)導(dǎo)重視， 及時召集有關(guān)會議進行了部署安排，按照要求對我縣聯(lián)社稽核大隊隊員的工作表現(xiàn)進行了全面的總結(jié)評價，現(xiàn)將考核情況報告如下：一、基本情況按照 * 辦事處的安排意見，結(jié)合稽核大隊隊員在日?；藢徲嫻ぷ髦械谋憩F(xiàn)，本著“以人為本、肯定成績、揭

2、擺不足、尋找差距、改進提高” 的原則，依據(jù)稽核大隊隊員的考核評價程序和考核標(biāo)準(zhǔn)客觀公正、實事求是的進行了評價。一是成立了以聯(lián)社理事長任組長，稽核審計委員會全體同志為成員的考核小組， 具體考核工作由聯(lián)社稽核審計部牽頭負責(zé)實施， 考評結(jié)果需經(jīng)聯(lián)社稽核審計委員會審定； 二是聯(lián)社稽核審計委員會采取聽取稽核大隊隊員的工作匯報， 進行民主打分測評，與稽核大隊隊員進行座談溝通，召集部門經(jīng)理、部分信用社主任、會計經(jīng)理進行調(diào)查了解， 查閱稽核審計部今年度的部分檔案資料等辦法，綜合收集掌握到的各種信息， 對照省聯(lián)社的考核標(biāo)準(zhǔn)分五項內(nèi)容進行打分， 對考核結(jié)果進行了匯總； 三是將考核結(jié)果向稽核大隊隊員進行了反饋， 對

3、存在的不足予以指出， 將考核結(jié)果及時向聯(lián)社理事會進行匯報。二、考核情況1、政治表現(xiàn)。我縣聯(lián)社稽核審計部經(jīng)理兼職寶雞辦事處稽核大隊隊員，在今年的稽核審計工作中能以“三個代表”重要思想和科學(xué)發(fā)展觀理論為指針， 緊緊圍繞省聯(lián)社寶雞辦事處的稽核工作安排以及縣聯(lián)社的總體工作思路， 結(jié)合全縣信用社的經(jīng)營管理實際，從強化內(nèi)控制度著手，規(guī)范履行部門、崗位職責(zé)，求真務(wù)實、勇于創(chuàng)新，團結(jié)帶領(lǐng)稽核審計部全體同志大膽開展工作，努力構(gòu)建“稽核審計委員會、聯(lián)社職能部門、信用社管理層”三位一體的內(nèi)部監(jiān)督預(yù)警體系，著力強化稽核管理，加大稽核監(jiān)督保障力度，進一步防化操作風(fēng)險，為我縣聯(lián)社各項業(yè)務(wù)穩(wěn)健發(fā)展做了一定的工作。工作中能嚴(yán)

4、格要求自己及稽核審計部同志， 遵守各項規(guī)章制度及稽核紀(jì)律，積極完成上級部門及聯(lián)社安排的稽核工作， 服從寶雞辦事處稽核大隊的管理，向聯(lián)社理事會負責(zé)。2、業(yè)務(wù)能力。全面的業(yè)務(wù)知識、豐富的工作經(jīng)驗是搞好稽核工作的保障，我縣聯(lián)社稽核大隊隊員自 2002 年擔(dān)任稽核審計部經(jīng)理，且具有從事信用社多個業(yè)務(wù)崗位的工作經(jīng)歷，熟悉農(nóng)村信用社財務(wù)、信貸、計算機等業(yè)務(wù)的操作流程， 掌握農(nóng)信社內(nèi)審專業(yè)知識和業(yè)務(wù)技能，對新業(yè)務(wù)新知識以及農(nóng)村金融政策、行業(yè)制度規(guī)定能及時組織稽核人員學(xué)習(xí)，吃透掌握精神內(nèi)涵，為搞好稽核工作打好基礎(chǔ)。組織稽核人員按月、季開展序時稽核， 結(jié)合自身業(yè)務(wù)實際和寶雞辦事處的工作安排，卓有成效的開展專項稽

5、核， 按照規(guī)定保質(zhì)保量的完成全年的稽核任務(wù)。對稽核檢查發(fā)現(xiàn)的各類問題按照規(guī)定梳理歸類分別予以處置，具有較強的應(yīng)對能力， 對稽核部門權(quán)限以內(nèi)的對照稽核管理辦法進行處置，對問題較為嚴(yán)重或涉及面廣的拿出初步意見上報聯(lián)社稽核審計委員會討論確定， 并按程序報告上級稽核部門。 對上報的稽核報表、稽核報告以及工作總結(jié)等認真把關(guān)復(fù)核， 確保對外報送的各種資料準(zhǔn)確、真實、規(guī)范。3、工作業(yè)績。按照要求參與了我縣聯(lián)社稽核規(guī)章制度和管理辦法的制定工作，先后制定、 規(guī)范眉縣農(nóng)村信用合作聯(lián)社稽核工作管理暫行辦法、眉縣農(nóng)村信用合作聯(lián)社稽核工作人員履職行為問責(zé)暫行辦法等制度辦法，為進一步加強稽核工作奠定基礎(chǔ)。按照寶雞辦事處的

6、工作安排，結(jié)合我縣聯(lián)社的實際情況，今年度先后開展 2007 年度會計決算工作、經(jīng)營目標(biāo)真實性、 2006-2007 年新增貸款、反洗錢、費用管理等 8 項專項稽核，對 7 名信用社主任、副主任進行了離任審計，組織開展序時稽核 54 社（次），全年撰寫稽核報告 81 份，指出存在問題 260 條，提出建議或意見 157 條，共處理違規(guī)人員 20 人，其中處罰 17 人（次）金額 3150 元，行政處分 2 人（次），按月扣發(fā)工資 1 人，扣發(fā)工資 500 元，較好的完成了全年稽核工作目標(biāo)任務(wù)。同時，受寶雞辦事處委托，依規(guī)對太白縣聯(lián)社、寶雞市陳倉區(qū)聯(lián)社的四名高管人進行了離任審計， 對稽核對象任期內(nèi)

7、的工作情況做出了客觀公正的評價，按時報送了審計結(jié)果。在日?；斯ぷ髦?，能嚴(yán)格按稽核管理辦法依規(guī)開展稽核，對稽核工作底稿實行兩級復(fù)核，即稽核現(xiàn)場由主查人員復(fù)核， 形成稽核報告后部門經(jīng)理對稽核工作底及稽核報告重新復(fù)核， 確保稽核工作質(zhì)量， 對稽核中發(fā)現(xiàn)的問題按程序逐級匯報，并能提出有針對性的合理化建議，按時上報各類報表、報告，做到不遲報、不漏報、不錯報，加強對稽核指出問題的后續(xù)監(jiān)督檢查，使一些屢糾屢犯的問題得到很好的改觀， 有力促進了業(yè)務(wù)的順利開展。4、工作作風(fēng)。在稽核工作中能認真履行部門經(jīng)理職責(zé)和稽核大隊隊員職能，以高度負責(zé)的精神務(wù)實求真、 積極進取，大膽開展工作，引導(dǎo)稽核人員切實樹立大局意識、

8、 服務(wù)意識，以著力促進業(yè)務(wù)工作又好又快發(fā)展為搞好稽核的最終目標(biāo)。 結(jié)合日?；斯ぷ靼l(fā)現(xiàn)的有章不循、違規(guī)操作的各類事例， 撰寫了農(nóng)村信用社操作風(fēng)險的識別與防范一文，在寶雞信合 今年第一期刊發(fā)， 對加強信用社內(nèi)部管理，防化操作風(fēng)險有重要的意義。5、廉政建設(shè)。在稽核工作中能認真貫徹執(zhí)行黨員紀(jì)律處分若干條例和省聯(lián)社稽核管理有關(guān)制度規(guī)定，規(guī)范履行稽核崗位職責(zé)，遵守稽核紀(jì)律， 堅持制度原則， 對稽核中發(fā)現(xiàn)的問題嚴(yán)格按稽核管理辦法處置，沒有違反稽核規(guī)章制度開展稽核以及對稽核發(fā)現(xiàn)的問題隱瞞不報、包庇等現(xiàn)象，更沒有利用工作之便拉關(guān)系，以權(quán)謀私、報銷費用、收受禮金等違規(guī)違紀(jì)問題。三、考核結(jié)果按照本次考評辦法的要求，采取個人述職、民主測評、對照打分等辦法，從“政治素質(zhì)、業(yè)務(wù)能力、工作業(yè)績、工作作風(fēng)、廉政建設(shè)”等五個方面進行了考核，履行了必要的考核程序，綜合考核得分94分。但在日常稽核工作中也存在不足之處，一是我縣聯(lián)社稽核審計部門在今年稽核工作中盡管加大了稽核糾改處置力度，對部分問題的責(zé)任人采取了通報批評、罰款、紀(jì)律處分等責(zé)任追究措施，但在一些環(huán)節(jié)仍然存在屢糾屢犯，糾改不徹底的現(xiàn)象（扣2 分）；二是 6 月份開展的 2006-2007